MAŁOPOLSKI URZĄD WOJEWÓDZKI W KRAKOWIE WYDZIAŁ POLITYKI SPOŁECZNEJ WP-VIII.9612.6.47.2014 PROTOKÓŁ kontroli problemowej przeprowadzonej 1 grudnia 2014 r. w utworzonym przez podmiot leczniczy Ewa Gomółka, ul. Widok 85, 33-100 Tarnów, przedsiębiorstwie podmiotu leczniczego Centrum Stomatologiczno-Protetycznym Focus, ul. Widok 85, 33-100 Tarnów. Kontrolę przeprowadzili pracownicy Wydziału Polityki Społecznej Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego w Krakowie: inspektor wojewódzki Małgorzata Jakubiak, starszy inspektor Barbara Gąsior na podstawie upoważnienia nr 306/14 z dnia 20 listopada 2014 r. wydanego przez Dyrektora Wydziału Polityki Społecznej, z upoważnienia Wojewody Małopolskiego. Ilekroć w dalszej części protokołu jest mowa o: Podmiocie należy przez to rozumieć podmiot leczniczy: Ewa Gomółka. Przedsiębiorstwie należy przez to rozumieć przedsiębiorstwo podmiotu leczniczego: Centrum Stomatologiczno-Protetyczne Focus. Przedmiot i zakres kontroli: prawidłowość funkcjonowania podmiotu leczniczego pod kątem zgodności z wpisem do rejestru oraz poprawność prowadzenia dokumentacji medycznej. Kierownik Przedsiębiorstwa lek. dent. Ewa Gomółka. Okres objęty kontrolą: od 1 listopada 2013 r. do dnia kontroli. Czynności kontrolne w Podmiocie zostały przeprowadzone 1 grudnia 2014 r. W toku kontroli materiały udostępniały i informacji udzielały: 1. Kierownik Przedsiębiorstwa lek. dent. Ewa Gomółka, 2. Rejestratorka Anna Jakubowska. W toku kontroli ustalono, co następuje: Ustalenia wstępne: 1. Podmiot działa w oparciu o przepisy ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. z 2013 r., poz. 217 z późn. zm.). 2. Podmiot wpisany jest do rejestru podmiotów wykonujących działalność leczniczą, prowadzonego przez Wojewodę Małopolskiego pod numerem 000000161595, z datą rozpoczęcia działalności 1 listopada 2013 r. W księdze rejestrowej Podmiotu w rubrykach dotyczących adresu poczty elektronicznej Przedsiębiorstwa i komórki organizacyjnej widnieje adres poczty elektronicznej Podmiotu, tj. gomolkaewa@gmail.com, natomiast wskazany w regulaminie organizacyjnym adres Przedsiębiorstwa służący do rejestracji to: rejestracja@centrumfocus.eu. 3. Podmiot wpisany jest do Centralnej Ewidencji i Informacji o Działalności Gospodarczej Rzeczypospolitej Polskiej w zakresie prowadzenia praktyki lekarskiej dentystycznej.
Ustalenia szczegółowe: 1. W Przedsiębiorstwie funkcjonuje jednostka organizacyjna pod nazwą Centrum Stomatologiczno-Protetyczne Focus, z jedną komórką organizacyjną pod nazwą Poradnia stomatologiczna, udzielającą świadczeń w zakresie protetyki stomatologicznej, stomatologii dziecięcej, stomatologii zachowawczej z endodoncją oraz radiologii i diagnostyki obrazowej. 2. W trakcie kontroli przedstawiony został regulamin organizacyjny z 2 listopada 2013 r. podpisany przez Kierownika Przedsiębiorstwa. Regulamin nie zawiera informacji o organizacji procesu udzielania świadczeń zdrowotnych w przypadku pobierania opłat oraz zawiera wpis, że bezpłatne świadczenia zdrowotne udzielane są osobom ubezpieczonym w Narodowym Funduszu Zdrowia, który w rzeczywistości nie jest ubezpieczycielem lecz dysponentem środków pochodzących z ubezpieczeń. 3. Przedsiębiorstwo mieści się na parterze wolnostojącego budynku położonego w Tarnowie przy ul. Widok 85, będącego współwłasnością Podmiotu sprawdzono umowę kupna działki niezabudowanej zawartą z osobami fizycznymi (Repertorium A nr 1406/2012 z dnia 28 czerwca 2012 r.) oraz Księgę wieczystą założoną dla przedmiotowej nieruchomości, na której posadowiono budynek usługowo-mieszkalny. 4. Podmiot posiada: a) Decyzję nr 99/2013 z 19 września 2013 r., znak: NNZ.4340.93.2013.2, wydaną przez Państwowego Powiatowego Inspektora Sanitarnego w Tarnowie stwierdzającą, że pomieszczenia Przedsiębiorstwa zlokalizowane w budynku przy ul. Widok 85 w Tarnowie, spełniają wymagania ogólnoprzestrzenne, sanitarne i instalacyjne odpowiednie do rodzaju wykonywanej działalności leczniczej oraz udzielanych świadczeń zdrowotnych w zakresie poradni stomatologicznej, określone rozporządzeniem Ministra Zdrowia z dnia 26 czerwca 2012 r. w sprawie szczegółowych wymagań jakim powinny odpowiadać pomieszczenia i urządzenia podmiotu wykonującego działalność leczniczą (Dz. U. z 2012 r., poz. 739), b) Decyzję nr 2/50/2014 z 14 marca 2014 r., znak: NP.9026.1.49.2014, wydaną przez Małopolskiego Państwowego Wojewódzkiego Inspektora Sanitarnego, zezwalającą na uruchomienie i stosowanie aparatu RTG KODAK 2200 do celu diagnostyki medycznej zezwolenie na okres nieoznaczony, c) Decyzję z 17 kwietnia 2014 r., znak: NS.9022.3.55.2014, wydaną przez Małopolskiego Państwowego Wojewódzkiego Inspektora Sanitarnego, stwierdzającą, że pomieszczenia i urządzenia gabinetu stomatologicznego z aparatem RTG stomatologicznym KODAK 2200 z czujnikiem radiowizjografii cyfrowej, zlokalizowanego w siedzibie Przedsiębiorstwa, spełniają wymagania sanitarne i fachowe stawiane pomieszczeniom i urządzeniom podmiotu wykonującego działalność leczniczą, określone w obowiązujących przepisach prawa, tym samym został pozytywnie zaopiniowany projekt ochrony radiologicznej dla przedmiotowego gabinetu. Ww. decyzje zostały złożone do organu rejestrowego. 5. Podmiot zawarł umowy obowiązkowego ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej podmiotu wykonującego działalność leczniczą z Towarzystwem Ubezpieczeń INTER Polska S.A. Wnioskopolisa seria PLC nr 22343 z 14 października 2013 r. na okres od 15 października 2013 r. do 14 października 2014 r. oraz Wnioskopolisa seria PL nr 43001 z 1 października 2014 r. na okres od 15 października 2014 r. do 14 października 2015 r. Do dnia kontroli aktualna polisa nie została złożona do rejestru podmiotów wykonujących działalność leczniczą. 2
W trakcie kontroli poinformowano o konieczności składania kontynuacji ubezpieczenia wraz z wnioskiem o wpis zmian oraz stosownym oświadczeniem, w momencie zawarcia nowej umowy. W trakcie opracowywania materiałów pokontrolnych Podmiot złożył ww. polisę ubezpieczeniową wraz z wnioskiem o wpis zmian do rejestru zmiana wpisu w rejestrze z datą 3 grudnia 2014 r. 6. W trakcie czynności kontrolnych stwierdzono, że sprzęt i aparatura medyczna będące na wyposażeniu Przedsiębiorstwa, tj.: 3 unity stomatologiczne, aparat RTG, sterylizator, laser, kamera wewnątrzustna, urządzenie do znieczuleń, myjka ultradźwiękowa, wstrząsarka do amalgamatów i polimeryzator stomatologiczny posiadają paszporty z wpisami dokonanych okresowych przeglądów potwierdzających sprawność techniczną. 7. W lokalu zajmowanym przez Przedsiębiorstwo znajdują się: 2 gabinety stomatologiczne (w jednym z nich znajduje się aparat RTG), sterylizatornia (pomiędzy gabinetami), 1 pomieszczenie przeznaczone na profilaktykę - gabinet zabiegowy, poczekalnia z rejestracją, 2 pomieszczenia socjalne (w tym 1 z WC dla personelu), WC dla pacjentów, pomieszczenie porządkowe i pomieszczenie na czystą bieliznę. W tym samym budynku funkcjonuje inny podmiot udzielający świadczeń w zakresie protetyki stomatologicznej. Wejście do budynku nie posiada barier architektonicznych. Przedsiębiorstwo funkcjonuje od poniedziałku do soboty w następujących godzinach: poniedziałki od 8.30 do 12.00 i od 13.00 do 20.00, wtorki od 8.00 do 12.00 i od 14.00 do 20.00, środy od 8.00 do 13.00 i od 14.00 do 20.00, czwartki od 8.00 do 20.00, piątki od 13.00 do 19.00 i w soboty od 9.00 do 12.00. W harmonogramie pracy wyznaczone są godziny przyjęć pacjentów w ramach umowy z NFZ. Pacjenci mogą się rejestrować telefonicznie, osobiście lub przez osoby trzecie, od poniedziałku do piątku w godzinach funkcjonowania Przedsiębiorstwa oraz za pośrednictwem poczty elektronicznej. 8. W Przedsiębiorstwie świadczenia zdrowotne w kontrolowanym okresie udzielało: a) 2 lekarzy dentystów (właściciel Przedsiębiorstwa i lekarz dentysta zatrudniony na umowę zlecenie w wymiarze 37 godz. i 55 min./tyg.), b) 1 asystentka stomatologiczna, zatrudniona na umowę o pracę w wymiarze etatu. Ponadto w Przedsiębiorstwie zatrudnione są na umowę o pracę w wymiarach etatów 2 rejestratorki. W trakcie kontroli przedstawiono kopie dokumentów potwierdzających kwalifikacje zawodowe personelu medycznego, tj.: dyplomy ukończenia szkół lub studiów, prawa wykonywania zawodu oraz aktualne zaświadczenia lekarskie o braku przeciwwskazań zdrowotnych do wykonywania pracy na zajmowanym stanowisku. 9. W kontrolowanym okresie na podstawie umów z podwykonawcami Podmiot zabezpieczał następujące świadczenia medyczne: a) badania diagnostyczne (RTG zęba) Umowa nr 30/ONR/2013/SM o udzielanie świadczeń zdrowotnych zawarta 28 lutego 2014 r. z Zespołem Przychodni Specjalistycznych Sp. z o. o. z siedzibą w Tarnowie, obowiązująca na czas określony od 1 lipca 2014 r. do 31 grudnia 2017 r., b) protetykę stomatologiczną Umowa nr 1/2014 o udzielanie świadczeń, zawarta 27 lutego 2014 r. z Laboratorium Protetycznym FOCUS Jarosław Gomółka z siedzibą w Tarnowie, obowiązująca od 10 marca 2014 r. na czas nieokreślony. 11. Podmiot udziela nieodpłatnie świadczeń zdrowotnych na podstawie zawartej z Narodowym Funduszem Zdrowia Umowy nr 065/300062/STM/2013 o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej leczenie stomatologiczne dzieci i młodzieży do 18 r. ż, natomiast za udzielanie świadczeń zdrowotnych innych niż finansowane ze środków publicznych pacjenci wnoszą opłaty zgodnie z ustalonym cennikiem. 3
12. Podmiot w okresie kontrolowanym, tj. 10 czerwca 2013 r. zawarł Umowę nr 75/2013/TAR z RAF-EKOLOGIA Sp. z o. o. z siedzibą w Jedliczach, na odbiór, transport oraz termiczną utylizację odpadów medycznych, obowiązującą od 1 lipca 2013 r. do 31 grudnia 2014 r. Aktualnie odpłatne świadczenie usług w zakresie odbioru, transportu i przekazywania do unieszkodliwiania odpadów medycznych świadczy dla Podmiotu firma KOBOST Bobka Piotr i Kozioł Anna z siedzibą w Woli Rzędzińskiej, na podstawie Umowy nr 5288/2014 z 2 stycznia 2014 r. zawartej na czas nieokreślony. 13. W Przedsiębiorstwie prowadzona jest w wersji papierowej i w wersji elektronicznej (system mmedica) dokumentacja medyczna w postaci: Księgi przyjęć oraz Historii zdrowia i choroby. Przedstawiony wydruk Księgi przyjęć zawiera: oznaczenie podmiotu, nr kolejny wpisu, datę i godzinę dokonania wpisu, imię i nazwisko pacjenta, adres zamieszkania, datę urodzenia, numer PESEL, oznaczenie osoby udzielającej świadczenia zdrowotnego, rodzaj udzielonego świadczenia zdrowotnego, imię i nazwisko oraz podpis osoby dokonującej wpisu. Historie zdrowia i choroby osób dorosłych prowadzone są w wersji elektronicznej, natomiast przedstawione 20 Historii zdrowia i choroby dzieci i młodzieży (prowadzonych w wersji papierowej), zawierały oznaczenie: podmiotu, pacjenta, osób udzielających świadczeń zdrowotnych, rodzaj udzielonych świadczeń zdrowotnych oraz daty dokonania wpisów. W odrębnym segregatorze przechowywane są oświadczenia pacjentów o upoważnieniu osoby bliskiej do uzyskiwania informacji o stanie zdrowia i udzielonych świadczeniach zdrowotnych, ze wskazaniem imienia i nazwiska osoby upoważnionej oraz danych umożliwiających kontakt z tą osobą, albo oświadczenia o braku takiego upoważnienia oraz zgody na uzyskiwanie dokumentacji medycznej przez osoby upoważnione. Dokumentacja medyczna znajdująca się w szafce kartotecznej w 1 z gabinetów stomatologicznych oraz w rejestracji jest zabezpieczona przed dostępem osób nieupoważnionych. 14. Na tablicy informacyjnej i wywieszkach podana jest do wiadomości publicznej informacja o: zakresie i rodzaju udzielanych świadczeń zdrowotnych, harmonogramach pracy personelu medycznego, możliwości złożenia skargi lub wniosku, wykazie świadczeń ogólnostomatologicznych dla dzieci i młodzieży do ukończenia 18 r. ż., Rzeczniku Praw Pacjenta oraz Karta praw pacjenta. 15. Kierownik Przedsiębiorstwa w sprawach skarg i wniosków przyjmuje w piątki w godzinach od 9.00 do 12.00. Książka skarg i wniosków znajduje się w rejestracji. W kontrolowanym okresie nie wpłynęła żadna skarga. 16. Poinformowano o konieczności powiadamiania organu rejestrowego o wszelkich zmianach stanu faktycznego i prawnego oraz o zmianach zakresu udzielanych świadczeń, powstałych po wpisie do rejestru, które podmiot wykonujący działalność leczniczą zobowiązany jest zgłosić organowi prowadzącemu rejestr stosownie do postanowień art. 107 ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. z 2013 r., poz. 217 z późn. zm.). Lista kontrolna podpisana przez Kierownika Przedsiębiorstwa, stanowi załącznik do protokołu. W wyniku przeprowadzonej kontroli, kontrolowana działalność została oceniona pozytywnie z nieprawidłowościami w zakresie: 1. Wpisu w księdze rejestrowej adresu poczty elektronicznej Podmiotu w rubrykach dotyczących adresu poczty elektronicznej Przedsiębiorstwa i komórki organizacyjnej. 4
2. Braku w regulaminie organizacyjnym informacji o organizacji procesu udzielania świadczeń zdrowotnych w przypadku pobierania opłat oraz wpisu, że bezpłatne świadczenia zdrowotne udzielane są osobom ubezpieczonym w Narodowym Funduszu Zdrowia, który w rzeczywistości nie jest ubezpieczycielem lecz dysponentem środków pochodzących z ubezpieczeń. Wynik kontroli będzie zamieszczony w księdze rejestrowej. W Książce kontroli z datą 1 grudnia 2014 r. pozostawiono wpis o przeprowadzonej kontroli problemowej. Pouczenie Kierownikowi podmiotu wykonującego działalność leczniczą przysługuje na podstawie art. 112 ust. 6 ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. nr 112, poz. 654 z późn. zm.) prawo do wniesienia zastrzeżeń co do sposobu przeprowadzenia czynności kontrolnych oraz ustaleń zawartych w protokole w terminie 7 dni od dnia otrzymania protokołu. Do protokołu wniesiono /nie wniesiono zastrzeżenia. * Protokół sporządzono w 2 jednobrzmiących egzemplarzach, z których jeden po przeczytaniu i podpisaniu wręczono Kierownikowi jednostki kontrolowanej, drugi pozostaje w komórce przeprowadzającej kontrolę. Podpis i pieczątka Kierownika Przedsiębiorstwa Podpisy osób kontrolujących (-) EWA GOMÓŁKA Inspektor Wojewódzki Lekarz stomatolog (-) mgr Małgorzata Jakubiak 33-100 Tarnów, ul. Widok 85 9719939 tel. 14-655-39-03 Starszy Inspektor (-) Barbara Gąsior Pieczęć firmowa jednostki kontrolowanej Centrum Stomatologiczno-Protetyczne FOCUS Ewa Gomółka ul. Widok 85, 33-100 Tarnów Tel. +48 605 061 435 NIP 873 205 58 03 REGON 852539268-00039 Tarnów, dnia 15 grudnia 2014 r. * niepotrzebne skreślić 5