MAŁOPOLSKI URZĄD WOJEWÓDZKI W KRAKOWIE WYDZIAŁ POLITYKI SPOŁECZNEJ

Transkrypt

1 MAŁOPOLSKI URZĄD WOJEWÓDZKI W KRAKOWIE WYDZIAŁ POLITYKI SPOŁECZNEJ WP-VIII PROTOKÓŁ kontroli problemowej przeprowadzonej 26 lutego 2014 r. w utworzonym przez podmiot leczniczy działający pod firmą Artur Boczek, ul. Księcia Józefa Poniatowskiego 36, Bochnia, przedsiębiorstwie Niepublicznym Zakładzie Opieki Zdrowotnej Vita Dent Przychodni Stomatologicznej, ul. Księcia Józefa Poniatowskiego 36, Bochnia. Kontrolę przeprowadzili pracownicy Wydziału Polityki Społecznej Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego w Krakowie: inspektor wojewódzki Małgorzata Jakubiak, starszy inspektor Barbara Gąsior na podstawie upoważnienia nr 35/14 z dnia 13 lutego 2014 r. wydanego przez Dyrektora Wydziału Polityki Społecznej, z upoważnienia Wojewody Małopolskiego. Ilekroć w dalszej części protokołu jest mowa o: Podmiocie należy przez to rozumieć podmiot leczniczy: Artur Boczek. Przedsiębiorstwie należy przez to rozumieć przedsiębiorstwo podmiotu leczniczego: Niepubliczny Zakład Opieki Zdrowotnej Vita Dent Przychodnia Stomatologiczna. Kierownik Przedsiębiorstwa: lek. dent. Alicja Wardulińska-Boczek. Przedmiot i zakres kontroli: prawidłowość funkcjonowania podmiotu leczniczego pod kątem zgodności z wpisem do rejestru oraz poprawność prowadzenia dokumentacji medycznej. Okres objęty kontrolą: od 1 stycznia 2013 r. do dnia kontroli. Czynności kontrolne zostały przeprowadzone i zakończone 26 lutego 2014 r. W toku kontroli materiały udostępniał i informacji udzielał: Właściciel Podmiotu lek. Artur Boczek. W toku kontroli ustalono, co następuje: Ustalenia wstępne: 1. Podmiot działa w oparciu o przepisy ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. z 2013 r., poz. 217 z późn. zm.). 2. Podmiot wpisany jest do rejestru podmiotów wykonujących działalność leczniczą, prowadzonego przez Wojewodę Małopolskiego pod numerem , z datą rozpoczęcia działalności 8 marca 2010 r. 3. Podmiot wpisany jest do ewidencji działalności gospodarczej pod numerem 7594/2007 w zakresie prowadzenia praktyki lekarskiej ogólnej (przeważająca działalność gospodarcza) oraz praktyki lekarskiej dentystycznej. Ustalenia szczegółowe: 1. Zgodnie z wpisem w księdze rejestrowej Podmiotu, w Przedsiębiorstwie funkcjonuje jedna jednostka organizacyjna pod nazwą: Niepubliczny Zakład Opieki Zdrowotnej Vita Dent Przychodnia Stomatologiczna, zlokalizowana pod adresem ul. Księcia Józefa Poniatowskiego 36, Bochnia, a w niej, pod tym samym adresem, jedna komórka organizacyjna, tj. Poradnia stomatologiczna, wpisana do rejestru z datą rozpoczęcia działalności 8 marca 2010 r.

2 2. Rejestr podmiotów wykonujących działalność leczniczą winien stanowić wiarygodne źródło informacji dotyczących prowadzenia działalności przez podmiot leczniczy, dlatego pismem znak: WP-I z 19 lutego 2013 r. (z potwierdzonym odbiorem), podmiot został poinformowany o obowiązku złożenia wniosku o zmianę wpisu w zakresie zmian wynikających z zapisów ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. z 2013 r., poz. 217 z późn. zm.) oraz rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 17 maja 2012 r. w sprawie systemu resortowych kodów identyfikacyjnych oraz szczegółowego sposobu ich nadawania (Dz. U. z 2012 r. poz. 594), w terminie do 31 grudnia 2012 r. Do dnia kontroli podmiot nie dopełnił obowiązku i nie złożył wniosku o wpis zmian. Na dzień kontroli, w księdze rejestrowej brak było wpisu: numeru telefonu podmiotu leczniczego, adresu poczty elektronicznej podmiotu leczniczego, identyfikatora terytorialnego dla jednostki podziału terytorialnego, w której znajduje się siedziba albo miejsce zamieszkania podmiotu leczniczego, formy organizacyjno-prawnej podmiotu leczniczego (IV część systemu resortowych kodów identyfikacyjnych), ubezpieczenia OC, numeru REGON przedsiębiorstwa podmiotu leczniczego (14-znakowy), rodzaju działalności leczniczej wykonywanej w przedsiębiorstwie podmiotu leczniczego (VI część systemu resortowych kodów identyfikacyjnych), natomiast w rubryce dotyczącej REGON-u podmiotu leczniczego i adresu strony internetowej przedsiębiorstwa podmiotu leczniczego dokonano nieprawidłowych wpisów. 3. W trakcie kontroli przedstawiono regulamin organizacyjny obowiązujący od 15 lipca 2013 r. zatwierdzony przez Kierownika Przedsiębiorstwa. W regulaminie, w rozdziale IV dotyczącym gospodarki finansowej widnieje niezgodny ze stanem faktycznym zapis, mówiący o zawarciu umów z dysponentami środków publicznych, a w rozdziale VIII dotyczącym opłat za świadczenia zdrowotne mowa jest o umowach z NFZ, których podmiot nie podpisał i w rzeczywistości udziela świadczeń wyłącznie odpłatnie. W rozdziale IX pkt 4 zapisano, że bezpośredni nadzór nad funkcjonowaniem poradni specjalistycznych określonych w rozdziale VII sprawuje dyrektor, podczas gdy w Przedsiębiorstwie nie ma takiego stanowiska, a Przedsiębiorstwem kieruje Kierownik powołany na to stanowisko 10 marca 2010 r. W rozdziale X zapisano, że cyt. Zakład może rozszerzyć działalność z zachowaniem warunków określonych przepisami ustawy o zakładach opieki zdrowotnej, poprzez dokonanie zmian w Statucie. [ ] Sprawy nieuregulowane w niniejszym regulaminie normuje ustawa o zakładach opieki zdrowotnej, co jest niezgodne z przepisami obowiązującymi na dzień zatwierdzenia regulaminu organizacyjnego. Przedstawiony regulamin organizacyjny nie zawierał informacji nt. przebiegu procesu udzielania świadczeń zdrowotnych oraz Załącznika Nr 1, o którym mowa w rozdziale VIII, stanowiącego cennik za świadczenia zdrowotne. 4. Podczas kontroli Podmiot przedstawił umowę ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej podmiotu wykonującego działalność leczniczą, którą zawarł z Towarzystwem Ubezpieczeń INTRER Polska SA Wnioskopolisa PL Nr 1799 na okres od 31 stycznia 2014 r. do 30 stycznia 2015 r. W trakcie opracowywania materiałów pokontrolnych Podmiot przedstawił umowę ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej podmiotu udzielającego świadczeń opieki zdrowotnej Polisa Nr zawartą z Towarzystwem Ubezpieczeń i Reasekuracji Allianz Polska S.A., obowiązującą na okres od 31 stycznia 2013 r. do 30 stycznia 2014 r. Umowy nie były składane do rejestru podmiotów wykonujących działalność leczniczą. Pouczono o konieczności składania ubezpieczenia OC w terminie 7 dni od dnia jego zawarcia, wraz z wnioskiem o wpis zmian w rejestrze oraz stosownym oświadczeniem. 2

3 5. Podmiot posiada umowę użyczenia lokalu położonego w Bochni, przy ul. Księcia Józefa Poniatowskiego 36, zawartą 1 stycznia 2010 r. z osobą fizyczną, na czas nieoznaczony. Przedsiębiorstwo znajduje się na parterze budynku o przeznaczeniu usługowym, w którym funkcjonują jeszcze inne podmioty lecznicze oraz indywidualne praktyki lekarskie. Przedsiębiorstwo zajmuje 1 wydzielone pomieszczenie, w którym mieści się gabinet stomatologiczny oraz korzysta na zasadzie współużytkowania z rejestracji, pomieszczenia sanitarno-higienicznego oraz poczekalni dla pacjentów. 6. Podmiot posiada wydaną przez Państwowego Powiatowego Inspektora Sanitarnego w Bochni Decyzję znak: PSE.N.NZ /3/10 z 8 lutego 2010 r. stwierdzającą, że pomieszczenia Przedsiębiorstwa spełniają wymagania ogólnoprzestrzenne, sanitarne i instalacyjne odpowiednie do rodzaju wykonywanej działalności leczniczej oraz udzielanych świadczeń zdrowotnych w zakresie poradni stomatologicznej. Zgodnie z listą kontrolną opinia ta została złożona do rejestru podmiotów wykonujących działalność leczniczą. 7. Świadczenia zdrowotne w komórce organizacyjnej Przedsiębiorstwa w kontrolowanym okresie udzielał 1 lekarz dentysta. W trakcie kontroli przedstawiono kopie dokumentów potwierdzających kwalifikacje zawodowe lekarza oraz prawo wykonywania zawodu. W aktach osobowych lekarza brakowało zaświadczenia lekarskiego o braku przeciwwskazań zdrowotnych do wykonywania pracy na zajmowanym stanowisku. W trakcie opracowywania materiałów pokontrolnych przedstawiono aktualne zaświadczenie lekarskie. 8. Podczas kontroli nie przedstawiono dokumentów potwierdzających wykonywanie okresowych przeglądów i sprawność techniczną sprzętu znajdującego się na wyposażeniu Przedsiębiorstwa, tj. unitu stomatologicznego. W trakcie opracowywania materiałów pokontrolnych Podmiot przedstawił paszport techniczny unitu stomatologicznego tym ANTHOS A3 (r. prod. 2009), z jednym wpisem przeglądu i konserwacji, dokonanym 4 marca 2014 r. 9. W trakcie kontroli uzyskano informację, że Podmiot udziela świadczeń zdrowotnych wyłącznie odpłatnie, przy czym nie przedstawiono cennika. 10. W Przedsiębiorstwie dokumentacja medyczna prowadzona jest w postaci: terminarza przyjęć oraz historii zdrowia i choroby, natomiast brak jest księgi przyjęć Poradni stomatologicznej. Skontrolowano losowo wybranych 5 historii zdrowia i choroby, w wyniku czego stwierdzono, że zawierały wyłącznie: imię i nazwisko pacjenta, telefon kontaktowy do pacjenta, datę przyjęcia, wpis udzielonego świadczenia zdrowotnego oraz podpis lekarza udzielającego świadczenie zdrowotne (parafka). Historie nie zawierały pełnych danych identyfikujących pacjenta, osoby udzielającej świadczeń zdrowotnych oraz danych identyfikujących podmiot leczniczy. Skontrolowana dokumentacja medyczna znajdująca się w gabinecie Poradni stomatologicznej jest zabezpieczona przed dostępem osób nieupoważnionych. W trakcie kontroli poinformowano o konieczności prowadzenia dokumentacji medycznej zgodnie z rozporządzeniem Ministra Zdrowia z dnia 21 grudnia 2010 r. w sprawie rodzajów i zakresu dokumentacji medycznej oraz sposobu jej przetwarzania (Dz. U. z 2014 r. poz. 177). 11. Na zewnątrz budynku, w którym funkcjonuje Przedsiębiorstwo umieszczona jest tablica, na której widnieje niepełna nazwa Przedsiębiorstwa brak w nazwie sformułowania: Niepubliczny Zakład Opieki Zdrowotnej. W miejscu ogólnodostępnym w poczekalni znajduje się tablica z nazwą Przedsiębiorstwa, harmonogram pracy Poradni stomatologicznej, Karta praw pacjenta oraz informacje o możliwości składania skarg i wniosków (telefonicznie) do Kierownika Przedsiębiorstwa we wtorki od godziny do

4 12. Usługę sterylizacji narzędzi metalowych świadczy dla Podmiotu Samodzielny Publiczny Zakład Opieki Zdrowotnej w Bochni Szpital Powiatowy im. bł. Marty Wieckiej, z którym zawarto Umowę Nr 43/11/DO/S z 28 grudnia 2010 r., wraz z aneksami, obowiązującą na okres od 1 stycznia 2011 r. do 31 grudnia 2014 r. 13. Podmiot zawarł z Zakładem Usług Medycznych s. c. z siedzibą w Bochni Umowę 1/VD/RTG/2010 z 4 października 2010 r., na wykonywanie badań rentgenowskich, obowiązującą od 1 stycznia 2011 r. na czas nieokreślony. 14. Podmiot posiada Umowę Nr 3598/2010 (brak daty podpisania umowy) z firmą KOBOST Bobka Piotr, Kozioł Bogdan z siedzibą w Woli Rzędzińskiej, na odpłatne świadczenie usług w zakresie odbioru, transportu i przekazywania do unieszkodliwiania odpadów medycznych powstałych w Przedsiębiorstwie, zawartą na czas nieoznaczony. 15. Poinformowano o konieczności powiadamiania organu rejestrowego o wszelkich zmianach stanu faktycznego i prawnego oraz o zmianach zakresu udzielanych świadczeń, powstałych po wpisie do rejestru, które podmiot wykonujący działalność leczniczą zobowiązany jest zgłosić organowi prowadzącemu rejestr stosownie do postanowień art. 107 ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. z 2013 r., poz. 217 z późn. zm.). Lista kontrolna podpisana przez Właściciela i Kierownika jednostki kontrolowanej, stanowi załącznik do protokołu. W wyniku przeprowadzonej kontroli, kontrolowana działalność została oceniona pozytywnie z nieprawidłowościami w zakresie: 1. Nie dopełnienia formalności dotyczących aktualizacji danych rejestrowych wynikających z obowiązujących przepisów i nie złożenia wniosku o wpis zmian w ustawowym terminie do 31 grudnia 2012 r. 2. Nie złożenia do rejestru polisy OC. 3. Niezgodnych ze stanem faktycznym zapisów widniejących w regulaminie organizacyjnym o zawarciu umów z dysponentami środków publicznych/nfz, których podmiot nie podpisał i niezgodnych z przepisami obowiązującymi na dzień zatwierdzenia regulaminu organizacyjnego zapisów o Statucie i ustawie o zakładach opieki zdrowotnej. Ponadto w regulaminie użyto nazwy Dyrektor, gdy faktycznie Przedsiębiorstwem kieruje Kierownik oraz nie zamieszczono informacji nt. przebiegu procesu udzielania świadczeń zdrowotnych i cennika za udzielane świadczenia zdrowotne. 4. Prowadzenia dokumentacji medycznej niezgodnie z obowiązującymi przepisami. Wynik kontroli będzie zamieszczony w księdze rejestrowej. Inne zagadnienia: W Książce kontroli pod datą 26 lutego 2014 r. pozostawiono wpis o przeprowadzonej kontroli. Pouczenie Kierownikowi podmiotu wykonującego działalność leczniczą przysługuje na podstawie art. 112 ust. 6 ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. z 2013 r., poz. 217 z późn. zm.) prawo do wniesienia zastrzeżeń co do sposobu przeprowadzenia czynności kontrolnych oraz ustaleń zawartych w protokole w terminie 7 dni od dnia otrzymania protokołu. 4

5 Protokół sporządzono w 2 jednobrzmiących egzemplarzach, z których jeden po przeczytaniu i podpisaniu przekazano Właścicielowi jednostki kontrolowanej, drugi pozostaje w komórce przeprowadzającej kontrolę. Do protokołu wniesiono/nie wniesiono zastrzeżenia. * Podpis i pieczątka Właściciela jednostki kontrolowanej Podpisy osób kontrolujących (-) Artur Boczek Inspektor Wojewódzki specjalista chorób wewnętrznych (-) Małgorzata Jakubiak Bochnia, ul. Ks. J. Poniatowskiego 36 tel Starszy Inspektor (-) Barbara Gąsior Pieczęć firmowa jednostki kontrolowanej NIEPUBLICZNY ZAKŁAD OPIEKI ZDROWOTNEJ Vita Dent Przychodnia Stomatologiczna Bochnia, ul. Ks. J. Poniatowskiego 36 tel. (14) , tel. kom NIP , Regon Tarnów, dnia 18 marca 2014 r. * niepotrzebne skreślić 5