Załącznik nr 1 do Uchwały Zarządu Województwa Podlaskiego Nr 172/2226/2016. z dnia 15 listopada 2016 r. Białystok, 2016 rok

Transkrypt

1 Zidntyfikowan nadużyć finansowych: Załącznik nr 1 do Uchwały Zarządu Wojwództwa Podlaskigo Nr 172/2226/2016 z dnia 15 listopada 2016 r. Rjstr nadużyć finansowych w Instytucji Zarządzającj Rgionalngo Programu Opracyjngo Wojwództwa Podlaskigo na lata na rok 2016 Białystok, 2016 rok Obszar 1. WBÓR WNIOSKODAWC w ramach Rgionalngo Programu Opracyjngo Wojwództwa Podlaskigo na lata (WW 2. REALIZACJA PROGRAMU I WERFIKACJA DZIAŁAŃ w ramach Rgionalngo Programu Opracyjngo Wojwództwa Podlaskigo na lata (RW Nr WW 1 WW 2 WW 3 RW 1 RW 2 RW 3 RW 4 RW 5 RW 6 RW 7 RW 8 RW 9 RW 10 RW 11 Nazwa rodzaju Konflikty intrsów wwnątrz komisji ocniającj/pomiędzy ocniającymi Fałszyw dklaracj złożon przz wnioskodawców Podwójn finansowani Ukryty konflikt intrsów lub łapówki i nilgaln honoraria Unikani wymaganj procdury konkurncyjnj Manipulowani przbigim procdury konkurncyjnj Zmowa prztargowa Niuczciw informowani o cnach Manipulowani zstawiniami ponisionych wydatków Nidostarczni lub zastąpini produktów Zmiana obowiązującgo zamówinia Zawyżni kwalifikacji pracowników lub zakrsu wykonywanych przz nich czynności Niprawdziw koszty pracy Koszty pracy są niprawidłowo przydzilan do poszczgólnych projktów

2 3. POŚWIADCZANIE I PŁATNOŚCI w ramach Rgionalngo Programu Opracyjngo Wojwództwa Podlaskigo na lata (PP 4. UDZIELANIE ZAMÓWIEŃ BEZPOŚREDNICH PRZEZ IZ RPOWP na lata (ZP PP 1 PP 2 PP 3 PP 4 PP 5 PP 6 PP 7 PP 8 ZP 1 ZP 2 ZP 3 ZP 4 ZP 5 ZP 6 ZP 7 Nipłny / niwłaściwy procs wryfikacji zarządzania Nipłny / niwłaściwy procs poświadczania wydatków Konflikty intrsów wwnątrz IZ Konflikt intrsów wwnątrz IC Nipłny / niwłaściwy procs przkazywania środków Fałszywy dokumnt źródłowy wwnętrzny, będący podstawą wypłaty środków Fałszywy dokumnt źródłowy zwnętrzny, będący podstawą wypłaty środków Niwłaściw zabzpiczni systmu informatyczngo IZ przd ingrncją z zwnątrz Unikani wymaganj procdury konkurncyjnj Manipulowani przbigim procdury konkurncyjnj Ukryty konflikt intrsów lub łapówki i nilgaln honoraria Zmowa prztargowa Przrobini dokumntów / fałszrstwo Zmiana obowiązującgo zamówinia Niprawidłow ustalni wartości zamówinia Sporządził: Zaakcptował: Data:

3 1: OCENA STOPNIA NARAŻENIA NA RZKO WSTĄPIENIA POSZCZEGÓLNCH RODZAJÓW NADUŻĆ FINANSOWCH WBÓR WNIOSKODAWC w ramach Rgionalngo Programu Opracyjngo Wojwództwa Podlaskigo na lata IZ RPOWP Nazwa rodzaju Opis rodzaju (instytucja zarządzająca (IZ / organy wykonawcz (OW / instytucja crtyfikująca (IC / bnficjnci (BF / osoby trzci (OT charaktr wwnętrzny (w ramach IZ, zwnętrzny, czy tż wynika z zmowy? Czy tn rodzaj dotyczy Państwa instytucji zarządzającj? Jśli odpowidź brzmi NIE, nalży ją uzasadnić. WW 1 WW 2 WW 3 Konflikty intrsów wwnątrz komisji ocniającj/pomiędzy ocniającymi Fałszyw dklaracj złożon przz wnioskodawców Podwójn finansowani Członkowi KOP/ ocniający IZ z rozmysłm wpływają na ocnę i wybór wnioskodawców w clu faworyzowania konkrtngo wnioskodawcy, w sposób korzystny rozpatrując jgo wniosk podczas dokonywania ocny lub wywirając nacisk na innych członków zspołu Wnioskodawcy składają w wniosku fałszyw dklaracj, wprowadzając w błąd KOP/ocniających co do faktu, ż spłniają ogóln i szczgóln krytria kwalifikowalności, aby wybrany został ich wniosk. Wnioskodawca aplikuj o finansowani tgo samgo projktu z kilku funduszy unijnych Instytucja Zarządzająca i wnioskodawcy Wnioskodawcy Wnioskodawcy Wwnętrzn / zmowa Zwnętrzn Zwnętrzn

4 WW 1 Nazwa rodzaju Konflikty intrsów wwnątrz komisji ocniającj/pomię dzy ocniającymi Opis rodzaju Członkowi KOP/ ocniający IZ z rozmysłm wpływają na ocnę i wybór wnioskodawców w clu faworyzowania konkrtngo wnioskodawcy, w sposób korzystny rozpatrując jgo wniosk podczas dokonywania ocny lub wywirając nacisk na innych członków zspołu Instytucja Zarządzająca i wnioskodawcy Tak Wysoki charaktr wwnętrzny (w ramach IZ, zwnętrzny, czy tż wynika z zmowy? Ni Śrdni Wwnętrzn / zmowa Niski RZKO BRUTTO ISTNIEJĄCE INSTRUMENT KONTROLI RZKO 2 instrumntu Opis instrumntu Czy prowadzą Państwo widncję w zakrsi stosowania tgo instrumntu Państwo rgularni tn instrumnt przkonani o skutczności tgo instrumntu instrumntów, biorąc instrumntów B IEŃSTWO, biorąc 2 4 Skład Komisji i Przwodniczący wybirany jst zgodni z Rgulaminm WW 1.1 Komisji Ocny Projktów właściwy dla konkursu w ramach RPOWP b iństwo 1 WW 1.2 WW 1.3 WW 1.4 WW 1.5 WW 1.6 WW 1.7 WW 1.8 WW 1.9 IZ prowadzi politykę w zakrsi konfliktu intrsów objmującą składani oświadczń o bzstronności przz wszystkich członków komisji każdorazowo przd przystąpinim do ocny wniosku o dofinansowani lub jdnorazowo przd przystąpinim do ocny pirwszgo wniosku w odnisiniu do projktów skirowanych do ocny w ramach dango konkursu oraz dysponuj środkami służącymi zagwarantowaniu, ż t zasady są przstrzgan (Rgulamin Komisji Ocny Projktów. Pracownicy IZ są zobowiazani do zapoznania się z kodksm tyki i stosowania jgo zapisów. IZ dba o to, by poszczgóln osoby były świadom konskwncji uczstnicznia w działalności, która moż poddać w wątpliwość ich uczciwość. Wszystki zaprosznia do składania wniosków powinny być publikowan (ogłosznia są publikowan na stroni intrntowj IZ oraz na portalu Funduszy Europjskich. Wszystki wnioski powinny być rjstrowan i ocnian zgodni z obowiązującymi krytriami (instrukcj wykonawcz, rgulamin konkursu oraz rgulamin KOP. Wnioskodawcy powinni być informowani o wszystkich dcyzjach dotyczących przyjęcia / odrzucnia wniosku (zgodni z rgulaminm konkursu oraz instrukcjami wykonawczymi wnioskodawcy są informowani pismni o wynikach ocny. Instrumntami wykorzystywanymi przy ocni wniosków o dofinansowani zapobigającymi konfliktom intrsów wwnątrz komisji ocniającj jst sposób zarządzania procsm ocny tj, nadzór dyrktora/zastępcy dyrktora, monitorowani postępów, monitorowani przstojów, przstrzgani zasady bzstronności, stosowani zasady dwóch par oczu, zaangażowani ksprtów zwnętrznych w ocnę. Wszystki wnioski są rjstrowan i ocnian zgodni z obowiązującymi krytriami, tj. wszystki wnioski są wypłnian przz wnioskodawców za pomocą aplikacji GWA działającj on-lin i tam rjstrowan. Wnioski są ocnian zgodni z obowiązującymi krytriami nizminnymi podczas naboru i ocny wniosków z zachowanim równgo traktowania wnioskodawców. Ni Tak Śrdni RZKO PLAN DZIAŁANIA RZKO DOCELOWE

5 Planowany instrumnt Osoba odpowidzialna Trmin wdrożnia now B IEŃSTWO (DOCELOW Ni dotyczy 1 1 b iństwo 1

6 WW 2 Nazwa rodzaju Fałszyw dklaracj złożon przz wnioskodawców Opis Wnioskodawcy składają w wniosku fałszyw dklaracj, wprowadzając Wnioskodawcy w błąd KOP/ocniających co do faktu, ż spłniają ogóln i szczgóln krytria kwalifikowalności, aby wybrany został ich wniosk. charaktr wwnętrzny (w ramach IZ, zwnętrzny, czy tż wynika z zmowy? Zwnętrzn RZKO BRUTTO ISTNIEJĄCE INSTRUMENT KONTROLI RZKO instrumntu Opis instrumntu Czy prowadzą Państwo widncję w zakrsi stosowania tgo mchanizmu Państwo rgularni tn instrumnt przkonani o skutczności tgo instrumntu instrumntów, instrumntów, biorąc Procs analizowania przz IZ wniosków dotyczących projktów WW 2.1 objmuj nizalżną wryfikację trści zawartych w wnioskach o dofinansowani przz dwóch członków KOP/ocniających przy użyciu kart ocny projktu. W procsi analizowania przz IZ wniosków wykorzystywana jst wczśnijsza widza na tmat bnficjnta, ułatwiająca potwirdzni WW 2.2 wiarygodności przdstawionych dklaracji i informacji. Procs Ni Ni Niski analizowania przz IZ wniosków dotyczących projktów objmuj wryfikację wszystkich dokumntów uzupłniających. WW 2.3 IZ organizuj szkolnia dla potncjalnych wnioskodawców z zakrsu ogłaszanych konkursów. RZKO PLAN DZIAŁANIA RZKO DOCELOWE Planowany instrumnt Osoba odpowidzialna Trmin wdrożnia now (DOCELOW Ni dotyczy 2 1 2

7 WW 3 Nazwa rodzaju Opis Podwójn Wnioskodawca aplikuj o finansowani tgo samgo projktu z kilku finansowani funduszy unijnych Wnioskodawcy charaktr wwnętrzny (w ramach IZ, zwnętrzny, czy tż wynika z zmowy? Zwnętrzn RZKO BRUTTO ISTNIEJĄCE INSTRUMENT KONTROLI RZKO instrumnt u Opis instrumntu WW 3.1 Wnioskodawca na tapi aplikowania oświadcza, ż zadania przwidzian do ralizacji i wydatki przwidzian do ponisinia w ramach projktu ni są i ni będą współfinansowan z innych wspólnotowych instrumntów finansowych, w tym z innych funduszy strukturalnych Unii Europjskij WW 3.2 Podczas procsu ocny wniosków są podjmowan działania w zakrsi: przstrzgania okrślonj w dokumntacji konkursowj linii dmarkacyjnj z wybranym programm w odnisiniu do przdmiotu projktu, wykorzystani aplikacji SL2014 oraz konsultacji z organami krajowymi. Czy prowadzą Państwo widncję w zakrsi stosowania tgo mchanizmu Państwo rgularni tn instrumnt przkonani o skutczności tgo instrumntu instrumntów, instrumntów, biorąc tak tak wysoki RZKO PLAN DZIAŁANIA RZKO DOCELOWE Planowany instrumnt odpowidzialność Trmin wdrożnia now (DOCELOW #ADR! #ADR! #ADR! Ni dotyczy #ADR! #ADR! #ADR!

8 2: OCENA STOPNIA NARAŻENIA NA RZKO WSTĄPIENIA POSZCZEGÓLNCH RODZAJÓW NADUŻĆ FINANSOWCH REALIZACJA PROGRAMU I WERFIKACJA DZIAŁAŃ w ramach Rgionalngo Programu Opracyjngo Wojwództwa Podlaskigo na lata RW 1 Nazwa rodzaju Opis Szczgółowy opis rodzaju Ukryty konflikt intrsów lub łapówki i nilgaln honoraria Członk prsonlu bnficjnta faworyzuj wnioskodawcę / ofrnta, poniważ: - wystąpił nizgłoszony konflikt intrsów lub - zapłacono łapówkę bądź nilgaln honorarium. IZ RPOWP (instytucja zarządzająca (IZ / organy wykonawcz (OW / instytucja crtyfikująca (IC / bnficjnci (BF / osoby trzci (OT Wdrożni rodzaj związan z zamówiniami publicznymi w przypadku zamówiń objętych prztargim prowadzonym przz bnficjnta i przz nigo zarządzanych 1 Bnficjnci mogą zawirać umowy o podwykonawstwo z osobami trzcimi, w których Bnficjnci i osoby trzci członk prsonlu ma swoj intrsy, czy to finansow, czy to inngo rodzaju. Podobni, organizacj mogą ni w płni ujawniać wszystki konflikty intrsów, gdy występują o udzilni zamówinia lub 2 osoby trzci, któr złożyły wniosk o udzilni zamówinia, mogą ofrować bnficjntom łapówki lub nilgaln honoraria, by wpłynąć na dcyzję o udzilniu zamówinia. charaktr wwnętrzny (w ramach IZ, zwnętrzny, czy tż wynika z zmowy? Zwnętrzn Czy tn rodzaj dotyczy Państwa instytucji pośrdniczącj? Jśli odpowidź brzmi NIE, nalży ją uzasadnić RW 2 RW 3 Unikani wymaganj procdury konkurncyjnj Manipulowani przbigim procdury konkurncyjnj Bnficjnt unika wymaganj procdury konkurncyjnj, faworyzując konkrtngo wnioskodawcę przy udzilaniu lub utrzymaniu przz nigo zamówinia poprzz: - dzilni zamówiń lub - niuzasadnion udzilni zamówinia jdnmu ofrntowi lub - nizorganizowani procdury prztargowj lub - niprawidłow przdłużni okrsu obowiązywania zamówinia. Członk prsonlu bnficjnta faworyzuj ofrnta w ramach procdury konkurncyjnj poprzz: - nadużycia w spcyfikacjach lub - ujawnini danych dotyczących prztargu lub - manipulowani ofrtami. RW 4 Zmowa prztargowa W clu otrzymania zamówinia ofrnci manipulują procdurą konkurncyjną zorganizowaną przz bnficjnta, wchodząc w zmowę z innymi ofrntami lub tworząc fikcyjnych ofrntów: - zmowa prztargowa objmująca składani ofrt przz wzajmni powiązan przdsiębiorstwa lub - fikcyjny usługodawca. RW 5 Niuczciw informowani o cnach RW 6 Manipulowani zstawiniami ponisionych wydatków Ofrnt manipuluj procdurą konkurncyjną, ni podając w ofrci niktórych kosztów. Wykonawca manipuluj zstawiniami ponisionych wydatków lub fakturami w clu zawyżnia lub powtórngo wykazania ponisionych kosztów. - Jdn wykonawca dubluj zstawinia ponisionych kosztów lub - fałszuj, zawyża lub powila faktury. 1 Bnficjnci mogą łączyć lub podzilić zamówini na co najmnij dwa zlcnia lub umowy, by uniknąć rozpoczynania procdury konkurncyjnj lub przglądu na wyższym szczblu kirownictwa lub 2 bnficjnci mogą sfałszować uzasadnini udzilnia zamówinia jdnmu ofrntowi, przygotowując bardzo zawężon spcyfikacj lub 3 bnficjnci mogą przyznawać umowy faworyzowanym osobom trzcim bz wymaganj procdury prztargowj lub 4 bnficjnci mogą przdłużać pirwotny okrs ralizacji zamówinia poprzz wprowadzani do umowy zmian lub stawiani dodatkowych warunków, w clu uniknięcia powtórnj procdury prztargowj. 1 Bnficjnci mogą dostosowywać zaprosznia do prztargu lub zapytania ofrtow tak, by zawirały spcyfikacj, któr są przygotowan pod kątm kwalifikacji dango ofrnta lub którym tylko jdn ofrnt moż sprostać. Zawężon spcyfikacj mogą być wykorzystan w clu wyklucznia pozostałych kwalifikujących się ofrntów lub 2 pracownicy bnficjnta odpowidzialni za procs prztargowy, opracowani projktu lub ocnę ofrt mogą ujawnić poufn informacj, aby pomóc wybranmu ofrntowi w skonstruowaniu najlpszj ofrty tchnicznj lub finansowj. Dan taki mogą dotyczyć szacunkowgo budżtu, prfrowanych rozwiązań lub szczgółów ofrty konkurntów lub 3 bnficjnci mogą manipulować ofrtami po ich otrzymaniu tak, by zapwnić wybór Bnficjnci i osoby trzci Bnficjnci i osoby trzci faworyzowango wykonawcy. 1 Osoby trzci na danym obszarz gograficznym, w rgioni lub w danj branży mogą wjść Osoby trzci w zmowę w wiloraki sposób, aby pokonać konkurncję i podniść cny, np. stosując ofrty zabzpiczając, ograniczani ofrt prztargowych, składani rotacyjnych ofrt prztargowych i podział rynku lub 2 osoby trzci mogą stworzyć fikcyjngo usługodawcę w clu składania ofrt zabzpiczających w ramach zmowy, podnosznia kosztów lub gnrowania fikcyjnych faktur. 2.1 Ponadto pracownik bnficjnta moż zatwirdzić płatności na rzcz fikcyjngo dostawcy w clu zdfraudowania środków. Osoby trzci mogą ni przdstawić ch, całkowitych i dokładnych kosztów lub danych dotyczących cn w ofrci cnowj, co powoduj wzrost cny zamówinia. 1 Osoba trzcia ralizująca szrg zlcń na podobngo rodzaju prac moż wykazywać t sam koszty prsonlu, opłaty lub wydatki w odnisiniu do kilku zamówiń lub 2 osoby trzci mogą świadomi przdkładać fałszyw, zawyżon lub powilon faktury, działając samodzilni lub w zmowi z osobami odpowidzialnymi za udzilni zamówinia. Osoby trzci Osoby trzci Zwnętrzn Zwnętrzn Zwnętrzn Zwnętrzn Zwnętrzn

9 RW 7 RW 8 RW 9 Nidostarczni lub zastąpini produktów Zmiana obowiązującgo zamówinia Zawyżni kwalifikacji pracowników lub zakrsu wykonywanych przz nich czynności Wykonawcy naruszają warunki zamówinia, ni dostarczając uzgodnionych produktów lub wprowadzając w nich zmiany bądź zastępując j produktami niższj jakości: - Zastępowani produktów lub - Brak produktów lub usługa niwyświadczona zgodni z umową o udzilni dotacji. 1 Osoby trzci mogą zastępować przdmioty wyminion w zamówiniu przdmiotami niższj jakości lub w inny sposób ni wypłniać warunków spcyfikacji, a następni świadomi wprowadzać w błąd, twirdząc, ż j wypłniały. Bnficjnci mogą współuczstniczyć w tym nadużyciu finansowym lub 2 niktór lub wszystki produkty bądź usługi, któr mają być dostarczon w ramach zamówinia, mogą ni zostać dostarczon, bądź tż zamówini zostało świadomi zralizowan nizgodni z umową o przyznani dotacji. Bnficjnt i wykonawca działają w zmowi w clu zmiany Po zawarciu umowy przz bnficjnta i osobę trzcią mogą zostać do nij wprowadzon istnijącgo zamówinia, tak by zapisy umowy były korzystnijsz dla poprawki, któr doprowadzą do takij zmiany warunków umowy, ż pirwotna dcyzja o osoby trzcij, w takim stopniu, ż pirwotna dcyzja o udzilniu udzilniu zamówinia przstaj obowiązywać. zamówinia przstaj obowiązywać. Wdrożni rodzaj związan z kosztami pracy ponisionymi przz bnficjntów lub osoby trzci Wykonawca świadomi zawyża kwalifikacj pracowników lub zakrs wykonywanych przz nich czynności w clu dklarowania ich jako koszty kwalifikowaln: - Niwystarczająco wykwalifikowani pracownicy lub - Nizgodn z rzczywistością opisy czynności wykonanych przz pracowników. RW 10 Niprawdziw koszty pracy Bnficjnt świadomi przdstawia niprawdziw koszty pracy za czynności, któr ni zostały wykonan lub któr ni zostały wykonan zgodni z zamówinim: - Niprawdziw koszty pracy lub - Niopłacan nadgodziny lub - Wykazan niprawidłow stawki godzinow lub - Koszty pracowników wykazywan w odnisiniu do niistnijących osób lub - Koszty pracowników wykazywan w odnisiniu do czynności wykonanych poza okrsm ralizacji zamówinia. RW 11 Koszty pracy są niprawidłowo przydzilan do poszczgólnych projktów Bnficjnt świadomi niprawidłowo rozdzila koszty pracowników między projkty unijn i inn źródła finansowania. 1 Bnficjnt lub osoba trzcia mogą przdstawić w ramach prztargu zspół odpowidnio wykwalifikowanych pracowników, a następni wykonać zadani przy pomocy pracowników, którzy ni są wystarczająco wykwalifikowani lub 2 bnficjnt lub osoba trzcia mogą świadomi fałszować opisy zadań wykonanych przz pracowników, tak by mić pwność, ż wykazywan koszty zostaną uznan za kwalifikowaln. 1 Bnficjnt lub osoba trzcia mogą świadomi dklarować niwykonaną pracę, zawyżając liczbę godzin przpracowanych przz osoby prowadząc szkolni lub fałszując dokumnty potwirdzając przprowadzni takich zajęć, taki jak rjstr obcności i faktury za wynajęci sal wykładowych lub 2 bnficjnt lub osoba trzcia mogą świadomi dklarować nadgodziny w przypadku, gdy pracownikom ni jst zwyczajowo wypłacan wynagrodzni za dodatkow godziny pracy lub 3 bnficjnt lub osoba trzcia mogą świadomi dklarować zawyżon stawki z tytułu wykonanj pracy, podając niprawdziw stawki godzinow lub godziny pracy lub 4 bnficjnt lub osoba trzcia mogą fałszować dokumntację w clu dklarowania kosztów z tytułu osób, któr ni są zatrudnion lub któr ni istniją lub 5 bnficjnt lub osoba trzcia mogą świadomi fałszować dokumntację, by sprawić wrażni, ż koszty zostały ponision w właściwym okrsi ralizacji zamówinia. Bnficjnt moż świadomi niprawidłowo rozdzilać koszty pracowników między projkty unijn i inn źródła finansowania. Bnficjnci i osoby trzci Bnficjnci i osoby trzci Bnficjnci lub osoby trzci Bnficjnci lub osoby trzci Bnficjnci Zwnętrzn Zwnętrzn Zwnętrzn Zwnętrzn Zwnętrzn

10 RW 1 Nazwa rodzaju Ukryty konflikt intrsów lub łapówki i nilgaln honoraria Opis Członk prsonlu bnficjnta faworyzuj wnioskodawcę / ofrnta, poniważ: - wystąpił nizgłoszony konflikt intrsów lub - zapłacono łapówkę bądź nilgaln honorarium. Bnficjnci i osoby trzci charaktr wwnętrzny (w ramach IZ, zwnętrzny, czy tż wynika z zmowy? Zwnętrzn RZKO BRUTTO ISTNIEJĄCE INSTRUMENT KONTROLI RZKO instrumntu Opis instrumntu Czy prowadzą Państwo widncję w zakrsi stosowania tgo mchanizmu Państwo rgularni tn instrumnt przkonani o skutczności tgo instrumntu instrumntów, instrumntów, biorąc Nizgłoszony/Ukryty konflikt intrsów -1-2 IZ wdraża i upublicznia mchanizm umożliwiający zgłaszani przypadków, w których podjrzwa się wystąpini niuczciwgo zachowania. Na stroni intrntowj (strona RW 1.1 IZ poświęcona RPOWP na lata umiszczono informacj dot. zapobigania i przciwdziałania nadużyciom finansowym, w tym opublikowano adrs mailowy do zgłaszania wszlkich przjawów korupcji RW 1.2 Bnficjnci zobowiązani są do stosowania przpisów dot. zamówiń publicznych, zawartych w ustawi PZP i dokumntach programowych, w tym Wytycznych w zakrsi kwalifikowania wydatków. IZ zobowiązuj bnficjnta w umowi o dofinansowani projktu do przygotowania i przprowadznia postępowania o udzilni zamówinia publiczngo w ramach projktu w sposób zapwniający w szczgólności zachowani uczciwj konkurncji i równ traktowani wykonawców, a takż zgodni z warunkami i procdurami okrślonymi w Wytycznych. Bnficjnci i ich pracownicy biorący udział w zamówiniach zobligowani są do podpisywania oświadczń o braku powiązań kapitałowych lub osobowych z ofrntami. RW 1.3 IZ sprawdza stosowani ww. przpisów podczas projktów (m.in. kontrola administracyjna, kontrola na mijscu. Łapówki i nilgaln honoraria IZ wdraża i upublicznia mchanizm umożliwiający zgłaszani przypadków, w których podjrzwa się wystąpini niuczciwgo zachowania. Na stroni intrntowj (strona IZ poświęcona RPOWP na lata umiszczono informacj RW 1.4 dot. zapobigania i przciwdziałania nadużyciom finansowym, w tym opublikowano adrs mailowy do zgłaszania wszlkich przjawów korupcji.

11 RW 1.5 RW 1.6 Bnficjnci zobowiązani są do stosowania przpisów dot. zamówiń publicznych, zawartych w ustawi PZP i dokumntach programowych, w tym Wytycznych w zakrsi kwalifikowania wydatków. IZ zobowiązuj bnficjnta w umowi o dofinansowani projktu do przygotowania i przprowadznia postępowania o udzilni zamówinia publiczngo w ramach projktu w sposób zapwniający w szczgólności zachowani uczciwj konkurncji i równ traktowani wykonawców, a takż zgodni z warunkami i procdurami okrślonymi w Wytycznych. Bnficjnci i ich pracownicy biorący udział w zamówiniach zobligowani są do podpisywania oświadczń o braku powiązań kapitałowych lub osobowych z ofrntami. IZ sprawdza stosowani ww. przpisów podczas projktów (m.in. kontrola administracyjna, kontrola na mijscu. RZKO Planowany instrumnt PLAN DZIAŁANIA odpowidzialność Trmin wdrożnia now RZKO DOCELOWE (DOCELOW Ni dotyczy 2 1 2

12 RW 2 Nazwa rodzaju Unikani wymaganj procdury konkurncyjnj Opis Bnficjnt unika wymaganj procdury konkurncyjnj, faworyzując konkrtngo wnioskodawcę przy udzilaniu lub utrzymaniu przz nigo zamówinia poprzz: - dzilni zamówiń lub - niuzasadnion udzilni zamówinia jdnmu ofrntowi lub - nizorganizowani procdury prztargowj lub - niprawidłow przdłużni okrsu obowiązywania zamówinia. Bnficjnci i osoby trzci charaktr wwnętrzny (w ramach IZ, zwnętrzny, czy tż wynika z zmowy? Zwnętrzn RZKO BRUTTO ISTNIEJĄCE INSTRUMENT KONTROLI RZKO instrumntu RW 2.1 Opis instrumntu Bnficjnci zobowiązani są do stosowania przpisów dot. zamówiń publicznych, zawartych w ustawi PZP i dokumntach programowych, w tym Wytycznych w zakrsi kwalifikowania wydatków. IZ zobowiązuj bnficjnta w umowi o dofinansowani do przygotowania i przprowadznia postępowania o udzilni zamówinia publiczngo w ramach projktu w sposób zapwniający w szczgólności zachowani uczciwj konkurncji i równ traktowani wykonawców, a takż zgodni z warunkami i procdurami okrślonymi w Wytycznych. Czy prowadzą Państwo widncję w zakrsi stosowania tgo mchanizmu Państwo rgularni tn instrumnt przkonani o skutczności tgo instrumntu instrumntów, instrumntów, biorąc Dzilni zamówiń RW 2.2 RW 2.3 IZ sprawdza stosowani ww. przpisów podczas projktów. Bnficjnci mają ustawowy i programowy zakaz dzilnia zamówiń na części, w clu uniknięcia stosowania wymaganj procdury konkurncyjnj, co IZ sprawdza podczas. IZ upublicznia wykaz dobrych praktyk i najczęścij popłnianych błędów w ramach Pzp na stroni intrntowj programu (strona IZ poświęcona RPOWP na lata Na stroni umiszczono publikacj i poradniki dla bnficjntów m.in. "Przwodnik Bnficjnta Rgionalngo Programu Opracyjngo Wojwództwa Podlaskigo po procdurach udzilania zamówiń publicznych" Niuzasadnion udzilani zamówiń jdnmu ofrntowi IZ wymaga, aby Bnficjnt umiszczał ogłosznia o zamówiniu na RW 2.4 portalu zamówiń publicznych lub w bazi konkurncyjności, clm uzyskania przz bnficjnta jak największj ilości konkurncyjnych ofrt, co podlga wryfikacji IZ podczas.

13 RW 2.5 Bnficjnci zobowiązani są do stosowania przpisów dot. zamówiń publicznych, zawartych w ustawi PZP i dokumntach programowych, w tym Wytycznych w zakrsi kwalifikowania wydatków, co jst sprawdzan podczas projktów. IZ zobowiązuj bnficjnta w umowi o dofinansowani do przygotowania i przprowadznia postępowania o udzilni zamówinia publiczngo w ramach projktu w sposób zapwniający w szczgólności zachowani uczciwj konkurncji i równ traktowani wykonawców, a takż zgodni z warunkami i procdurami okrślonymi w Wytycznych. Niprawidłow przdłużni okrsu ralizacji zamówinia Bnficjnci zobowiązani są do stosowania przpisów dot. zamówiń publicznych, zawartych w ustawi PZP i dokumntach programowych, w tym Wytycznych w zakrsi kwalifikowania wydatków, co jst sprawdzan podczas projktów. RW 2.6 IZ zobowiązuj bnficjnta w umowi o dofinansowani do przygotowania i przprowadznia postępowania o udzilni zamówinia publiczngo w ramach projktu w sposób zapwniający w szczgólności zachowani uczciwj konkurncji i równ traktowani wykonawców, a takż zgodni z warunkami i procdurami okrślonymi w Wytycznych. IZ sprawdza stosowani ww. przpisów podczas projktów. RW 2.7 Brak procdury prztargowj Bnficjnci zobowiązani są do stosowania przpisów dot. zamówiń publicznych, zawartych w ustawi PZP i dokumntach programowych, w tym Wytycznych w zakrsi kwalifikowania wydatków. IZ zobowiązuj bnficjnta w umowi o dofinansowani do RW 2.8 przygotowania i przprowadznia postępowania o udzilni zamówinia publiczngo w ramach projktu w sposób zapwniający w szczgólności zachowani uczciwj konkurncji i równ traktowani wykonawców, a takż zgodni z warunkami i procdurami okrślonymi w Wytycznych. RW 2.9 IZ sprawdza stosowani ww. przpisów podczas. RZKO PLAN DZIAŁANIA RZKO DOCELOWE Planowany instrumnt odpowidzialność Trmin wdrożnia now (DOCELOW Ni dotyczy 2 0 0

14 RW 3 Nazwa rodzaju Manipulowani przbigim procdury konkurncyjn j instrumntu Opis Członk prsonlu bnficjnta faworyzuj ofrnta w ramach procdury konkurncyjnj poprzz: - nadużycia w spcyfikacjach lub - ujawnini danych dotyczących prztargu lub - manipulowani ofrtami. Opis instrumntu Kogo dotyczy ryzyko? Bnficjnci i osoby trzci Czy prowadzą Państwo widncję w zakrsi stosowania tgo mchanizmu charaktr wwnętrzny (w ramach IZ, zwnętrzny, czy tż wynika z zmowy? Zwnętrzn Państwo rgularni tn instrumnt przkonani o skutczności tgo instrumntu instrumntów, instrumntów, biorąc Nadużycia w spcyfikacjach Bnficjnci zobowiązani są do stosowania przpisów dot. zamówiń publicznych, zawartych w ustawi PZP i dokumntach programowych, w tym Wytycznych w zakrsi kwalifikowania wydatków. RW 3.1 IZ zobowiązuj bnficjnta w umowi o dofinansowani do przygotowania i przprowadznia postępowania o udzilni zamówinia publiczngo w ramach projktu w sposób zapwniający w szczgólności zachowani uczciwj konkurncji i równ traktowani wykonawców, a takż zgodni z warunkami i procdurami okrślonymi w Wytycznych. RW 3.2 IZ sprawdza stosowani ww. przpisów podczas projktów. Ujawnini danych dotyczących prztargu Bnficjnci zobowiązani są do stosowania przpisów dot. zamówiń publicznych, zawartych w ustawi PZP i dokumntach programowych, w tym Wytycznych w zakrsi kwalifikowania wydatków. RW 3.3 IZ zobowiązuj bnficjnta w umowi o dofinansowani do przygotowania i przprowadznia postępowania o udzilni zamówinia publiczngo w ramach projktu w sposób zapwniający w szczgólności zachowani uczciwj konkurncji i równ traktowani wykonawców, a takż zgodni z warunkami i procdurami okrślonymi w Wytycznych. RW 3.4 IZ wymaga wysokigo stopnia przjrzystości podczas przyznawania zamówiń, zgodni z przpisami programowymi i ustawowymi, m.in. publikacji wszystkich informacji o zamówiniu, któr ni są danymi wrażliwymi. RW 3.5 IZ wdraża i upublicznia mchanizm umożliwiający zgłaszani przypadków, w których podjrzwa się wystąpini niuczciwgo zachowania. Na stroni intrntowj (strona IZ poświęcona RPOWP na lata umiszczono informacj dot. zapobigania i przciwdziałania nadużyciom finansowym, w tym opublikowano adrs mailowy do zgłaszania wszlkich przjawów korupcji. RW 3.6 IZ przprowadza kontrol dokumntów związanych z wyborm wykonawców do ralizacji zamówiń o wartości równj lub wyższj niż próg okrślony w przpisach wydanych na podstawi art. 11 ust. 8 ustawy z dnia 29 stycznia 2004 r. - Prawo zamówiń publicznych. Manipulowani ofrtami Bnficjnci zobowiązani są do stosowania przpisów dot. zamówiń publicznych, zawartych w ustawi PZP i dokumntach programowych, w tym Wytycznych w zakrsi kwalifikowania wydatków. RW 3.7 IZ zobowiązuj bnficjnta w umowi o dofinansowani do przygotowania i przprowadznia postępowania o udzilni zamówinia publiczngo w ramach projktu w sposób zapwniający w szczgólności zachowani uczciwj konkurncji i równ traktowani wykonawców, a takż zgodni z warunkami i procdurami okrślonymi w Wytycznych. RW 3.8 RW 3.9 RZKO BRUTTO ISTNIEJĄCE INSTRUMENT KONTROLI RZKO IZ sprawdza stosowani ww. przpisów podczas projktów (kontrola administracyjna/w mijscu. IZ wdraża i upublicznia mchanizm umożliwiający zgłaszani przypadków, w których podjrzwa się wystąpini niuczciwgo zachowania. Na stroni intrntowj (strona IZ poświęcona RPOWP na lata umiszczono informacj dot. zapobigania i przciwdziałania nadużyciom finansowym, w tym opublikowano adrs mailowy do zgłaszania wszlkich przjawów korupcji.

15 RW 3.10 IZ przprowadza kontrol dokumntów związanych z wyborm wykonawców do ralizacji zamówiń o wartości równj lub wyższj niż próg okrślony w przpisach wydanych na podstawi art. 11 ust. 8 ustawy z dnia 29 stycznia 2004 r. - Prawo zamówiń publicznych. RZKO PLAN DZIAŁANIA RZKO DOCELOWE Planowany instrumnt odpowidzialność Trmin wdrożnia now Ni dotyczy 0 0 0

16 3 RW 4 Nazwa rodzaju Zmowa prztargowa instrumntu Opis W clu otrzymania zamówinia ofrnci manipulują procdurą konkurncyjną zorganizowaną przz bnficjnta, wchodząc w zmowę z innymi ofrntami lub tworząc fikcyjnych ofrntów: - zmowa prztargowa objmująca składani ofrt przz wzajmni powiązan przdsiębiorstwa lub - fikcyjny usługodawca. Opis instrumntu Osoby trzci Czy prowadzą Państwo widncję w zakrsi stosowania tgo mchanizmu charaktr wwnętrzny (w ramach IZ, zwnętrzny, czy tż wynika z zmowy? Zwnętrzn Państwo rgularni tn instrumnt przkonani o skutczności tgo instrumntu instrumntów, instrumntów, biorąc Zmowa prztargowa Bnficjnci zobowiązani są do stosowania przpisów dot. zamówiń publicznych, zawartych w ustawi PZP i dokumntach programowych, w tym Wytycznych w zakrsi kwalifikowania wydatków. IZ zobowiązuj bnficjnta w umowi o dofinansowani do przygotowania i przprowadznia postępowania o udzilni zamówinia publiczngo w ramach projktu w sposób zapwniający w RW 4.1 szczgólności zachowani uczciwj konkurncji i równ traktowani wykonawców, a takż zgodni z warunkami i procdurami okrślonymi w Wytycznych. Bnficjnci i ich pracownicy biorący udział w zamówiniach zobligowani są do podpisywania oświadczń o braku powiązań kapitałowych lub osobowych z ofrntami. RW 4.2 RZKO BRUTTO ISTNIEJĄCE INSTRUMENT KONTROLI 3 9 IZ sprawdza stosowani ww. przpisów podczas projktów. IZ w dokumntacjach konkursowych okrśla standaryzację wydatków stosowni do dango konkursu, okrślając maksymaln stawki kosztów RW 4.3 najczęścij występujących w projktach. Bnficjnci zobowiązani są do jj uwzględniania przy ralizacji zamówiń, co jst sprawdzan podczas. IZ wdraża i upublicznia mchanizm umożliwiający zgłaszani przypadków, w których podjrzwa się wystąpini niuczciwgo zachowania. Na stroni intrntowj (strona RW 4.4 IZ poświęcona RPOWP na lata umiszczono informacj dot. zapobigania i przciwdziałania nadużyciom finansowym, w tym opublikowano adrs mailowy do zgłaszania wszlkich przjawów korupcji. Fikcyjny usługodawca Bnficjnci zobowiązani są do stosowania przpisów dot. zamówiń publicznych, zawartych w ustawi PZP i dokumntach programowych, w tym Wytycznych w zakrsi kwalifikowania wydatków. IZ zobowiązuj bnficjnta w umowi o dofinansowani do RW 4.5 przygotowania i przprowadznia postępowania o udzilni zamówinia publiczngo w ramach projktu w sposób zapwniający w szczgólności zachowani uczciwj konkurncji i równ traktowani wykonawców, a takż zgodni z warunkami i procdurami okrślonymi w Wytycznych. RW 4.6 IZ sprawdza stosowani ww. przpisów podczas projktów. RZKO

17 RZKO IZ wdraża i upublicznia mchanizm umożliwiający zgłaszani przypadków, w których podjrzwa się wystąpini niuczciwgo zachowania. Na stroni intrntowj (strona RW 4.7 IZ poświęcona RPOWP na lata umiszczono informacj dot. zapobigania i przciwdziałania nadużyciom finansowym, w tym opublikowano adrs mailowy do zgłaszania wszlkich przjawów korupcji. Zmowa prztargowa Sprawdzni, czy przdsiębiorstwa uczstnicząc w prztargu ni są RW 4.8 wzajmni powiązan (kirownictwo, właścicil itd.. RW 4.9 IZ przprowadza szkolnia dla bnficjntów, w tym równiż z zakrsu zamówiń publicznych. Planowany instrumnt PLAN DZIAŁANIA odpowidzialność Trmin wdrożnia now RZKO DOCELOWE (DOCELOW Ni dotyczy 2 1 2

18 RW 5 Nazwa rodzaju Niuczciw informowani o cnach instrumntu Opis Ofrnt manipuluj procdurą konkurncyjną, ni podając w ofrci niktórych kosztów. Opis instrumntu Osoby trzci Czy prowadzą Państwo widncję w zakrsi stosowania tgo mchanizmu charaktr wwnętrzny (w ramach IZ, zwnętrzny, czy tż wynika z zmowy? Zwnętrzn Państwo rgularni tn instrumnt przkonani o skutczności tgo instrumntu instrumntów, Bnficjnci zobowiązani są do stosowania przpisów dot. zamówiń publicznych, zawartych w ustawi PZP i dokumntach programowych, w tym Wytycznych w zakrsi kwalifikowania wydatków. IZ zobowiązuj bnficjnta w umowi o dofinansowani do -1 RW 5.1 przygotowania i przprowadznia postępowania o udzilni zamówinia publiczngo w ramach projktu w sposób zapwniający w szczgólności zachowani uczciwj konkurncji i równ traktowani wykonawców, a takż zgodni z warunkami i procdurami okrślonymi w Wytycznych. RZKO BRUTTO ISTNIEJĄCE INSTRUMENT KONTROLI RZKO RW 5.2 IZ sprawdza stosowani ww. przpisów podczas projktów. RW 5.3 IZ w dokumntacjach konkursowych okrśla standaryzację wydatków stosowni do dango konkursu, okrślając maksymaln stawki kosztów najczęścij występujących w projktach. Bnficjnci zobowiązani są do jj uwzględniania przy ralizacji zamówiń, co jst sprawdzan podczas. odpowidzialność instrumntów, biorąc now (DOCELOW RZKO PLAN DZIAŁANIA RZKO DOCELOWE Planowany instrumnt Ni dotyczy Trmin wdrożnia

19 RW 6 Nazwa rodzaju Manipulowani zstawiniami ponisionych wydatków Opis Wykonawca manipuluj zstawiniami ponisionych wydatków lub fakturami w clu zawyżnia lub powtórngo wykazania ponisionych kosztów. - Jdn wykonawca dubluj zstawinia ponisionych kosztów lub - fałszuj, zawyża lub powila faktury. Osoby trzci charaktr wwnętrzny (w ramach IZ, zwnętrzny, czy tż wynika z zmowy? Zwnętrzn instrumntu Opis instrumntu Podwójn wnioski Bnficjnci zobowiązani są do stosowania przpisów dot. zamówiń publicznych, zawartych w ustawi PZP i dokumntach programowych, w tym Wytycznych w zakrsi kwalifikowania wydatków. IZ zobowiązuj bnficjnta w umowi o dofinansowani do przygotowania i przprowadznia postępowania o udzilni zamówinia publiczngo w ramach projktu w sposób zapwniający w RW 6.1 szczgólności zachowani uczciwj konkurncji i równ traktowani wykonawców, a takż zgodni z warunkami i procdurami okrślonymi w Wytycznych. Bnficjnci zobowiązani są do wryfikacji wykonanych prac przz wykonawcę, dokumntując powyższ pismnym protokołm odbioru zadania. RW 6.2 IZ sprawdza stosowani ww. przpisów podczas projktów. IZ wdraża i upublicznia mchanizm umożliwiający zgłaszani przypadków, w których podjrzwa się wystąpini niuczciwgo zachowania. Na stroni intrntowj (strona RW 6.3 IZ poświęcona RPOWP na lata umiszczono informacj dot. zapobigania i przciwdziałania nadużyciom finansowym, w tym opublikowano adrs mailowy do zgłaszania wszlkich przjawów korupcji. Projkty bnficjntów, w tym dokumnty księgow, sprawdzan są RW 6.4 podczas krzyżowych projktów, dokonywanych przz IZ, IK UP, w współpracy z IP, clm wryfikacji i wyklucznia podwójngo finansowania wydatków. Sfałszowan, zawyżon lub powilon faktury Projkty bnficjntów, w tym dokumnty księgow, sprawdzan są RW 6.5 podczas krzyżowych projktów, dokonywanych przz IZ, IK UP, w współpracy z IP, clm wryfikacji i wyklucznia podwójngo finansowania wydatków. IZ w dokumntacjach konkursowych okrśla standaryzację wydatków stosowni do dango konkursu, okrślając maksymaln stawki kosztów RW 6.6 najczęścij występujących w projktach. Bnficjnci zobowiązani są do jj uwzględniania przy ralizacji zamówiń, co jst sprawdzan podczas. Czy prowadzą Państwo widncję w zakrsi stosowania tgo mchanizmu Państwo rgularni tn instrumnt przkonani o skutczności tgo instrumntu instrumntów, instrumntów, biorąc

20 RW 6.7 RW 6.8 RW 6.9 RW 6.10 Bnficjnci zobowiązani są do stosowania przpisów dot. zamówiń publicznych, zawartych w ustawi PZP i dokumntach programowych, w tym Wytycznych w zakrsi kwalifikowania wydatków. IZ zobowiązuj bnficjnta w umowi o dofinansowani do przygotowania i przprowadznia postępowania o udzilni zamówinia publiczngo w ramach projktu w sposób zapwniający w szczgólności zachowani uczciwj konkurncji i równ traktowani wykonawców, a takż zgodni z warunkami i procdurami okrślonymi w Wytycznych. Bnficjnci zobowiązani są do wryfikacji wykonanych prac przz wykonawcę, dokumntując powyższ pismnym protokołm odbioru zadania. IZ dokonuj wryfikacji ponoszonych w projktach wydatków, podczas wryfikacji wszystkich wniosków o płatność oraz na próbi projktów podczas w sidzibach bnficjntów, clm wykrycia niprawidłowości, w tym sfałszowanych, zawyżonych lub powilonych faktur. IZ wdraża i upublicznia mchanizm umożliwiający zgłaszani przypadków, w których podjrzwa się wystąpini niuczciwgo zachowania. Na stroni intrntowj (strona IZ poświęcona RPOWP na lata umiszczono informacj dot. zapobigania i przciwdziałania nadużyciom finansowym, w tym opublikowano adrs mailowy do zgłaszania wszlkich przjawów korupcji. W umowach o dofinansowani projktów stosowan są zapisy: Bnficjnt zobowiązuj się do prowadznia wyodrębnionj widncji wszystkich wydatków i kosztów Projktu lub do korzystania z odpowidnigo kodu księgowgo w sposób przjrzysty, tak aby możliwa była idntyfikacja poszczgólnych opracji związanych z Projktm, z wyłącznim wydatków rozliczanych w oparciu o mtody uproszczon wskazan w Wytycznych w zakrsi kwalifikowalności wydatków w ramach Europjskigo Funduszu Rozwoju Rgionalngo, Europjskigo Funduszu Społczngo oraz Funduszu Spójności na lata RZKO PLAN DZIAŁANIA RZKO DOCELOWE Planowany instrumnt odpowidzialność Trmin wdrożnia now (DOCELOW Ni dotyczy 2 1 2

21 RW 7 Nazwa rodzaju Nidostarczni lub zastąpini produktów instrumntu RW 7.1 RW 7.2 RW 7.3 Opis Wykonawcy naruszają warunki zamówinia, ni dostarczając uzgodnionych produktów lub wprowadzając w nich zmiany bądź zastępując j produktami niższj jakości: - Zastępowani produktów lub - Brak produktów lub usługa niwyświadczona zgodni z umową o udzilni dotacji. Opis instrumntu Bnficjnci zobowiązani są do stosowania przpisów dot. zamówiń publicznych, zawartych w ustawi PZP i dokumntach programowych, w tym Wytycznych w zakrsi kwalifikowania wydatków. Wykonawcy zobowiązani są do dostarcznia produktów lub usług, okrślonych w spcyfikacji zamówinia. Bnficjnci zobowiązani są do wryfikacji wykonanych prac i dostarczonych produktów przz wykonawcę, dokumntując powyższ pismnym protokołm odbioru zadania. W odnisiniu do próby projktów IZ sprawdza podczas mijscu protokoły z wykonanych czynności i poszczgóln zakupion produkty / usługi, porównując j z warunkami spcyfikacji. W odnisiniu do wryfikacji wniosków o płatność IZ moż sprawdzać protokoły z wykonanych czynności i dostarcznia zakupionych produktów / usług, porównując j z warunkami spcyfikacji. Bnficjnci i osoby trzci Czy prowadzą Państwo widncję w zakrsi stosowania tgo mchanizmu charaktr wwnętrzny (w ramach IZ, zwnętrzny, czy tż wynika z zmowy? Zwnętrzn RZKO BRUTTO ISTNIEJĄCE INSTRUMENT KONTROLI RZKO Państwo rgularni tn instrumnt przkonani o skutczności tgo instrumntu instrumntów, instrumntów, biorąc Zamiana produktów IZ wdraża i upublicznia mchanizm umożliwiający zgłaszani przypadków, w których podjrzwa się wystąpini niuczciwgo zachowania. Na stroni intrntowj (strona RW 7.4 IZ poświęcona RPOWP na lata umiszczono informacj dot. zapobigania i przciwdziałania nadużyciom finansowym, w tym opublikowano adrs mailowy do zgłaszania wszlkich przjawów korupcji. Niistnini produktów Bnficjnci zobowiązani są do stosowania przpisów dot. zamówiń publicznych, zawartych w ustawi PZP i dokumntach programowych, w tym Wytycznych w zakrsi kwalifikowania wydatków. RW 7.5 Wykonawcy zobowiązani są do dostarcznia produktów lub usług, okrślonych w spcyfikacji zamówinia. Bnficjnci zobowiązani są do wryfikacji wykonanych prac i dostarczonych produktów przz wykonawcę, dokumntując powyższ pismnym protokołm odbioru zadania. W odnisiniu do próby projktów IZ sprawdza podczas RW 7.6 mijscu protokoły z wykonanych czynności i poszczgóln zakupion produkty / usługi, porównując j z warunkami spcyfikacji. W odnisiniu do wryfikacji wniosków o płatność IZ moż sprawdzać RW 7.7 protokoły z wykonanych czynności i dostarcznia zakupionych produktów / usług, porównując j z warunkami spcyfikacji.

22 RW 7.8 IZ wdraża i upublicznia mchanizm umożliwiający zgłaszani przypadków, w których podjrzwa się wystąpini niuczciwgo zachowania. Na stroni intrntowj (strona IZ poświęcona RPOWP na lata umiszczono informacj dot. zapobigania i przciwdziałania nadużyciom finansowym, w tym opublikowano adrs mailowy do zgłaszania wszlkich przjawów korupcji. RZKO PLAN DZIAŁANIA RZKO DOCELOWE Planowany instrumnt odpowidzialność Trmin wdrożnia now (DOCELOW Ni dotyczy 2 1 2

23 RW 8 Nazwa rodzaju Zmiana obowiązującgo zamówinia instrumntu Opis Bnficjnt i wykonawca działają w zmowi w clu zmiany istnijącgo Bnficjnci i osoby trzci zamówinia, tak by zapisy umowy były korzystnijsz dla osoby trzcij, w takim stopniu, ż pirwotna dcyzja o udzilniu zamówinia przstaj obowiązywać. Opis instrumntu Czy prowadzą Państwo widncję w zakrsi stosowania tgo mchanizmu charaktr wwnętrzny (w ramach IP, zwnętrzny, czy tż wynika z zmowy? Zwnętrzn Państwo rgularni tn instrumnt przkonani o skutczności tgo instrumntu instrumntów, instrumntów, biorąc Bnficjnci zobowiązani są do stosowania przpisów dot. zamówiń publicznych, zawartych w ustawi PZP i dokumntach programowych, w tym Wytycznych w zakrsi kwalifikowania wydatków. Zakazan są istotn zmiany postanowiń zawartj umowy w stosunku do trści ofrty, na podstawi którj dokonano wyboru wykonawcy, chyba ż bnficjnt przwidział możliwość dokonania takij zmiany w RW 8.1 ogłoszniu o zamówiniu lub w spcyfikacji istotnych warunków zamówinia oraz okrślił warunki takij zmiany. Zmiany w umowach, któr zminiają zakrs pirwotngo zamówinia poza wstępni ustalony znaczący próg (zarówno pod względm wartości, jak i okrsu obowiązywania, dozwolon są jdyni w szczgólnych, okrślonych w ww. przpisach przypadkach. RZKO BRUTTO ISTNIEJĄCE INSTRUMENT KONTROLI RZKO RW 8.2 IZ sprawdza stosowani ww. przpisów podczas projktów. RW 8.3 IZ upublicznia wykaz dobrych praktyk i najczęścij popłnianych błędów w ramach Pzp na stroni intrntowj programu (strona IZ poświęcona RPOWP na lata Na stroni umiszczono publikacj i poradniki dla bnficjntów m.in. "Przwodnik Bnficjnta Rgionalngo Programu Opracyjngo Wojwództwa Podlaskigo po procdurach udzilania zamówiń publicznych" odpowidzialność now (DOCELOW RZKO PLAN DZIAŁANIA RZKO DOCELOWE Planowany instrumnt Ni dotyczy Trmin wdrożnia

24 RW 9 Nazwa rodzaju Zawyżni kwalifikacji pracowników lub zakrsu wykonywanych przz nich czynności Opis Wykonawca świadomi zawyża kwalifikacj pracowników lub zakrs wykonywanych przz nich czynności w clu dklarowania ich jako koszty kwalifikowaln: - Niwystarczająco wykwalifikowani pracownicy lub - Nizgodn z rzczywistością opisy czynności wykonanych przz pracowników. Bnficjnci i osoby trzci charaktr wwnętrzny (w ramach IZ, zwnętrzny, czy tż wynika z zmowy? Zwnętrzn RZKO BRUTTO ISTNIEJĄCE INSTRUMENT KONTROLI RZKO instrumntu Opis instrumntu Czy prowadzą Państwo widncję w zakrsi stosowania tgo mchanizmu Państwo rgularni tn instrumnt są Państwo przkonani o skutczności tgo instrumntu instrumntów, instrumntów, biorąc Niwystarczająco wykwalifikowani pracownicy W odnisiniu do kosztów pracy bnficjnta IZ sprawdza na próbi podczas projktów oraz wryfikacji wniosków o płatność RW 9.1 dokumnty dot. wykonanych czynności i dokumnty finansow, pod kątm wszlkich rozbiżności między planowanym a faktycznym wykorzystanim pracowników (liczba osób i czas pracy. Bnficjnci na podstawi umowy o dofinansowani projktu, zobowiązani są do stosowania przpisów programowych, zawartych RW 9.2 m.in. w Wytycznych w zakrsi kwalifikowalności wydatków, w tym przpisów dot. zatrudniania prsonlu do projktu, co jst sprawdzan podczas projktów. Przy wypłnianiu wniosku o dofinansowani wnioskodawca jst RW 9.3 zobligowany do wskazania potncjału kadrowgo. Elmnt tn podlga ocni mrytorycznj przz KOP Bnficjnci zobowiązani są do biżącgo wprowadzania do SL2014 iminnych danych dot. zaangażowango prsonlu projktu i RW 9.4 podpisanych umów oraz danych dot. faktyczngo czasu pracy prsonlu. IZ wryfikuj w/w podczas projktu. Nizgodny z rzczywistością opis wykonanych czynności Bnficjnci na podstawi umowy o dofinansowani projktu, zobowiązani są do stosowania przpisów programowych, zawartych m.in. w Wytycznych w zakrsi kwalifikowalności wydatków, w tym przpisów dot. zatrudniania prsonlu do projktu, co jst sprawdzan RW 9.5 podczas projktów. Wykonani zadań przz prsonl projktu ma być potwirdzan protokołm sporządzanym przz prsonl. Ponadto osoby zaangażowan do projktu/projktów zobowiązan są do prowadznia widncji czasu pracy (z wyłącznim okrślonych w Wytycznych przypadków. W odnisiniu do kosztów pracy bnficjnta IZ sprawdza na próbi podczas projktów dokumnty dot. wykonanych czynności i RW 9.6 dokumnty finansow, pod kątm wszlkich rozbiżności między planowanym a faktycznym wykorzystanim pracowników (liczba osób i czas pracy.

25 RW 9.7 RW 9.8 Bnficjnci zobowiązani są do biżącgo wprowadzania do SL2014 iminnych danych dot. zaangażowango prsonlu projktu i podpisanych umów oraz danych dot. faktyczngo czasu pracy prsonlu. IZ wryfikuj w/w podczas projktu (kontrola administracyjna, kontrola w mijscu. Wykonawcy zobowiązani są do dostarcznia usług, w tym dot. prsonlu, okrślonych w spcyfikacji zamówinia. Bnficjnci zobowiązani są do wryfikacji wykonanych prac i dostarczonych produktów przz wykonawcę, dokumntując powyższ pismnym protokołm odbioru zadania, co jst sprawdzan podczas projktów. RZKO PLAN DZIAŁANIA RZKO DOCELOWE Planowany instrumnt odpowidzialność Trmin wdrożnia now (DOCELOW Ni dotyczy 1 2 2

26 RW 10 Nazwa rodzaju Niprawdziw koszty pracy Opis Bnficjnt świadomi przdstawia niprawdziw koszty pracy za czynności, któr ni zostały wykonan lub któr ni zostały wykonan zgodni z zamówinim: - Niprawdziw koszty pracy lub - Niopłacan nadgodziny lub - Wykazan niprawidłow stawki godzinow lub - Koszty pracowników wykazywan w odnisiniu do niistnijących osób lub - Koszty pracowników wykazywan w odnisiniu do czynności wykonanych poza okrsm ralizacji zamówinia. Bnficjnci i osoby trzci charaktr wwnętrzny (w ramach IZ, zwnętrzny, czy tż wynika z zmowy? Zwnętrzn RZKO BRUTTO ISTNIEJĄCE INSTRUMENT KONTROLI RZKO instrumntu Opis instrumntu Czy prowadzą Państwo widncję w zakrsi stosowania tgo mchanizmu Państwo rgularni tn instrumnt przkonani o skutczności tgo instrumntu instrumntów, biorąc instrumntów B IEŃSTWO, biorąc Fałszyw koszty pracy -1-1 Bnficjnci na podstawi umowy o dofinansowani projktu, zobowiązani są do stosowania przpisów programowych, zawartych m.in. w Wytycznych w zakrsi kwalifikowalności wydatków, w tym przpisów dot. zatrudniania prsonlu do projktu, co jst sprawdzan RW 10.1 podczas projktów. Wykonani zadań przz prsonl projktu ma być potwirdzan protokołm sporządzanym przz prsonl. Ponadto osoby zaangażowan do projktu/projktów zobowiązan są do prowadznia widncji czasu pracy (z wyłącznim okrślonych w Wytycznych przypadków. W odnisiniu do kosztów pracy bnficjnta IZ sprawdza podczas RW 10.2 projktów dokumnty dot. wykonanych czynności i dokumnty finansow, pod kątm wszlkich rozbiżności między planowanym a faktycznym wykorzystanim pracowników (liczba osób i czas pracy. Bnficjnci zobowiązani są do biżącgo wprowadzania do SL2014 iminnych danych dot. zaangażowango prsonlu projktu i RW 10.3 podpisanych umów oraz danych dot. faktyczngo czasu pracy prsonlu. IZ wryfikuj dan, podczas wryfikacji wniosków o płatność oraz projktu. b iństwo RW 10.4 Wykonawcy zobowiązani są do dostarcznia usług, w tym dot. prsonlu, okrślonych w spcyfikacji zamówinia. Bnficjnci zobowiązani są do wryfikacji wykonanych prac i dostarczonych produktów przz wykonawcę, dokumntując powyższ pismnym protokołm odbioru zadania, co jst sprawdzan podczas projktów.

27 IZ wdraża i upublicznia mchanizm umożliwiający zgłaszani przypadków, w których podjrzwa się wystąpini niuczciwgo zachowania. Na stroni intrntowj (strona IZ RW 10.5 poświęcona RPOWP na lata umiszczono informacj dot. zapobigania i przciwdziałania nadużyciom finansowym, w tym opublikowano adrs mailowy do zgłaszania wszlkich przjawów korupcji. Niuzasadnion nadgodziny Bnficjnci na podstawi umowy o dofinansowani projktu, zobowiązani są do stosowania przpisów programowych, zawartych m.in. w Wytycznych w zakrsi kwalifikowalności wydatków, w tym przpisów dot. zatrudniania prsonlu do projktu, co jst sprawdzan RW 10.6 podczas projktów. Wykonani zadań przz prsonl projktu ma być potwirdzan protokołm sporządzanym przz prsonl. Ponadto osoby zaangażowan do projktu/projktów zobowiązan są do prowadznia widncji czasu pracy (z wyłącznim okrślonych w Wytycznych przypadków. W odnisiniu do kosztów pracy bnficjnta IZ sprawdza podczas RW 10.7 projktów dokumnty dot. wykonanych czynności i dokumnty finansow, pod kątm wszlkich rozbiżności między planowanym a faktycznym wykorzystanim pracowników (liczba osób i czas pracy. Bnficjnci zobowiązani są do biżącgo wprowadzania do SL2014 iminnych danych dot. zaangażowango prsonlu projktu i RW 10.8 podpisanych umów oraz danych dot. faktyczngo czasu pracy prsonlu. IZ wryfikuj ww. dan, podczas wryfikacji wniosków o płatność oraz projktu. Wykonawcy zobowiązani są do dostarcznia usług, w tym dot. prsonlu, okrślonych w spcyfikacji zamówinia. Bnficjnci RW 10.9 zobowiązani są do wryfikacji wykonanych prac i dostarczonych produktów przz wykonawcę, dokumntując powyższ pismnym protokołm odbioru zadania, co jst sprawdzan podczas projktów. IZ wdraża i upublicznia mchanizm umożliwiający zgłaszani przypadków, w których podjrzwa się wystąpini niuczciwgo zachowania. Na stroni intrntowj (strona RW IZ poświęcona RPOWP na lata umiszczono informacj dot. zapobigania i przciwdziałania nadużyciom finansowym, w tym opublikowano adrs mailowy do zgłaszania wszlkich przjawów korupcji. Wykazan niprawidłow stawki godzinow Bnficjnci na podstawi umowy o dofinansowani projktu, zobowiązani są do stosowania przpisów programowych, zawartych m.in. w Wytycznych w zakrsi kwalifikowalności wydatków, w tym przpisów dot. zatrudniania prsonlu do projktu, co jst sprawdzan RW podczas projktów. Wykonani zadań przz prsonl projktu ma być potwirdzan protokołm sporządzanym przz prsonl. Ponadto osoby zaangażowan do projktu/projktów zobowiązan są do prowadznia widncji czasu pracy (z wyłącznim okrślonych w Wytycznych przypadków. W odnisiniu do kosztów pracy bnficjnta IZ sprawdza podczas projktów oraz wryfikacji wniosków o płatność dokumnty dot. RW wykonanych czynności i dokumnty finansow, pod kątm wszlkich rozbiżności między planowanym a faktycznym wykorzystanim pracowników (liczba osób i czas pracy. Bnficjnci zobowiązani są do biżącgo wprowadzania do SL2014 iminnych danych dot. zaangażowango prsonlu projktu i RW podpisanych umów oraz danych dot. faktyczngo czasu pracy prsonlu. IZ wryfikuj ww. dan, podczas wryfikacji wniosków o płatność oraz projktu.