CERTYFIKOWANY AML OFICER

Transkrypt

1

2 24-25 września2015r. Warszawa Certyfikowany AML Officerpoziom I. CERTYFIKOWANY AML OFICER Najefektywniejsze praktyki polskich i międzynarodowych firm w zakresie przeciwdziałaniu praniu pieniędzy - POZIOM 1 Szanowni Państwo! Chcielibyśmy zaprosić Państwa do wzięcia udziału w szkoleniu Certyfikowany AML Officer poziom I. Program szkolenia został stworzony przez doświadczonych praktyków, posiadających bogate doświadczenie, zdobyte w międzynarodowych firmach. To właśnie praktyka jest głównym fokusem tego szkolenia. Instytucje finansowe coraz częściej narażone są na naruszenia przepisów zarówno krajowych jak i międzynarodowych. Szkolenie to pozwoli Państwu na sprawne poruszanie się w gąszczu regulacji, regulatorów, definicji i wymagań. Omówimy główne założenia przepisów w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy, ryzyka dla organizacji, w tym najnowsze trendy takie jak ryzyka kryptowalut (m.in. Bitcoina). Drugi dzień poświęcony będzie międzynarodowym standardom w zakresie AML i ich wpływowi na działalność krajową. Omówione zostaną zasady budowania efektywnego systemu AML takie jak monitorowanie klienta i transakcji, zapobieganie naruszeniom obowiązkom sankcyjnym. Wychodząc naprzeciw środowisku Compliance i AML przygotowaliśmy ten unikatowy program, którego do tej pory nie było w Polsce. Jesteśmy przekonani, że udział w programie Certyfikowanego AML Oficera dostarczy Państwu niezbędnej wiedzy, teoretycznej jak i praktycznej. A zdobyty po zdaniu egzaminu Certyfikat, umocni Państwa pozycję zawodową. Gorąco polecam i zapraszam, Paweł Kuskowski Przewodniczący Stowarzyszenia Compliance Polska Opinie uczestników projektów z zakresu Compliance i AML: Tematyka bardzo interesująca i bardzo na czasie, szeroka gama poruszanych tematów i różnorodność prezentacji, dobra organizacja opinia anonimowa Bardzo dobra możliwość poznania opinii i wymiany doświadczeń z przedstawicielami innych instytucji, Patrycja Bryl-Weiss, Dom Maklerski BZWBK S.A. Fantastyczna atmosfera. Doskonała lokalizacja na konferencję Świetna okazja na wymianę doświadczeń. Poruszane tematy otwierają oczy na nowe technologie, ich zalety i potencjalne problemy, Lech Wilczyński, Opengrid Duża ilość bardzo ciekawych informacji z różnych zakresów związanych z Compliance opinia anonimowa Bardzo pozytywne. Bardzo profesjonalna organizacja, świetni prowadzący i goście prezentujący opinia anonimowa PODCZAS SZKOLENIA DOWIESZ SIĘ: Jakie są główne założenia światowego i krajowego systemu przeciwdziałania praniu pieniędzy / finansowaniu terroryzmu? Jakie są regulacje krajowe i międzynarodowe? Jakie przesłanki pojawiają się w transakcjach, które mogą mieć związek z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy/ finansowaniu terroryzmu? Gdzie i jak należy zgłosić transakcje podejrzane? Jakie są główne definicje i konstrukcje prawne tłumaczone z języka i prawa angielskiego na realia krajowe? Jakie są istniejące i nowe regulacje w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu? Jakie są najnowsze naruszenia obowiązków przez instytucje finansowe? Jakie są sankcje międzynarodowe oraz kary, które są związane z nieprzestrzeganiem regulacji odnośnie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu? Jakie są międzynarodowe schematy prania pieniędzy? Agnieszka Tworzyńska Kierownik Projektu tel.: a.tworzynska@langas.pl SZKOLENIE SKIEROWANE DO: Pracowników Departamentów Zapobiegania Praniu Pieniędzy Szefów Departamentów Compliance Pracowników Departamentów Compliance Pracowników Działów Ryzyka Operacyjnego Osób, które chcą zrozumieć krajowy i międzynarodowy kontekst obowiązków w zakresie AML Osób, które wiążą ścieżkę rozwoju zawodowego z Compliance SZKOLENIE WEWNĘTRZNE Z przyjemnością zorganizujemy szkolenie w wersji zamkniętej. Będzie to specjalnie dedykowany projekt, dostosowany do Państwa potrzeb, dla dowolnej liczby pracowników z Państwa firmy. Jeśli jesteście Państwo zainteresowani projektem wewnętrznym z tej lub innej tematyki, zapraszamy do kontaktu.

3 Certyfikowany AML Officerpoziom I. Najefektywniejsze praktyki polskich i międzynarodowych firm w zakresie przeciwdziałaniu praniu pieniędzy MODUŁ 1. KLUCZOWE ZAGADNIENIA PROGRAM DZIEŃ 1, REGULACJE KRAJOWE MODUŁ 4. REJESTRACJA I TYPOWANIE TRANSAKCJI PODEJRZANYCH Czym jest pranie pieniędzy? Fazy prania pieniędzy (lokowanie, maskowanie, integracja), Podstawy prawne - krajowe / międzynarodowe (w tym IV Dyrektywa UE), Krajowy system przeciwdziałania praniu pieniędzy/ finansowaniu terroryzmu: IO (katalog) + procedura i zadania zgodnie z ustawą, jednostki współpracujące a przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, - organy nadzorcze (w tym zadania) Pranie pieniędzy studium przypadku: Handel złomem, mafia paliwowa, optymalizacja podatkowa, phishing a krajowe muły. Kredyt a pranie pieniędzy Przeciwdziałanie finansowaniu terroryzmu: czym jest terroryzm?, przeciwdziałanie finansowaniu terroryzmu, międzynarodowe aspekty zwalczania procederu pp/ft Cele modułu - poznanie: podstawowych pojęć związanych z procederem pp/ft i zapobieganiem mu oraz podstaw prawnych zapobiegania praniu pieniędzy, organów właściwych w sprawach ppp/ft oraz ich zadań, źródeł funduszy na finansowanie działalności terrorystycznej, zagadnień związanych ze współpracą międzynarodową w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. MODUŁ 2. ZARZĄDZANIE NA BAZIE OCENY RYZYKA Rejestr transakcji Transakcje podlegające obowiązkowi rejestracji Rejestracja transakcji podejrzanych Przesyłanie danych o zarejestrowanych transakcjach Analiza transakcji / typowanie transakcji podejrzanych (typologia ogólna) Źródła wiedzy o transakcjach i podmiotach biorących w nich udział: historia rachunku, dokumenty źródłowe transakcji, umowa o prowadzenie rachunku, zeznania i deklaracje podatkowe, wywiadownie gospodarcze, Zawiadomienia o transakcjach podejrzanych od instytucji obowiązanych. rozpoznawania transakcji, które mogą wskazywać na związek z pp/ft, związanych z rozpoznawaniem transakcji ponadprogowych i podejrzanych + obowiązek rejestracji tych transakcji, związanych z przekazywaniem zawiadomień do GIIF, związanych z elementami, które powinno zawierać zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa prania pieniędzy przesyłane do GIIF. MODUŁ 5. SANKCJE FINANSOWE Poznaj Swojego Klienta (KYC):- identyfikacja na podstawie dokumentów tożsamości, danych dodatkowych, danych ogólnodostępnych, wywiadowni gospodarczych Formy prawne, międzynarodowe Identyfikacja beneficjenta rzeczywistego, Co to jest ocena ryzyka? Zarządzanie ryzykiem a praktyczne aspekty Listy sankcyjne Jaka jest procedura zamrożenia wartości majątkowych? Międzyresortowy Komitet Bezpieczeństwa Finansowego Cel modułu - zrozumienie i opanowanie umiejętności związanych z procedurą zamrożenia wartości majątkowych oraz z kontrolowaniem instytucji obowiązanych identyfikacji klienta / beneficjenta rzeczywistego/ PEPa praktycznych aspektów zarzadzania ryzykiem w ramach oceny ryzyka klienta identyfikowania form prawnych podmiotów gospodarczych - wpływ na ryzyko klienta MODUŁ 3. KLASYFIKACJA KLIENTA Zasady oceny klienta, Czynniki podwyższające ryzyko, Standardowe środki bezpieczeństwa finansowego, Uproszczone środki bezpieczeństwa finansowego, Wzmożone środki bezpieczeństwa finansowego, Monitorowanie stosunków gospodarczych z klientem. opisania i stosowania środków bezpieczeństwa finansowego wobec klienta identyfikowania czynników wpływających na ryzyko klienta monitorowania stosunków z klientem Przykładowy proces weryfikacji Klientów/danych transakcyjnych z listami sankcyjnymi 1) Tryb on line - weryfikacja nowych klientów z czarnymi listami (nazwisko + imię) 2) Tryb off line: weryfikacja wszystkich stron transakcji z czarnymi listami (dane osoby wydającej dyspozycję/zleceniodawcy/beneficjenta),weryfikacja klientów z czarnymi listami w przypadku: - zasilenie systemu nowymi danymi klientów - dodanie nowego klienta z poziomu aplikacji lub jego modyfikacja - zasilenie systemu nowymi listami sankcyjnymi MODUŁ 6. SANKCJE FINANSOWE Kto podlega karze? Jaka może być wysokość kary? Kara grzywny lub pozbawienia wolności Kary a praktyka Cel modułu poznanie działań podlegających karze pieniężnej, karze grzywny lub karze pozbawienia wolności. :: TEL.: (22) :: FAX.: (22)

4 Certyfikowany AML Officer PROGRAM DZIEŃ 2, REGULACJE MIĘDZYNARODOWE MODUŁ 1. NA CZYM POLEGA PRANIE PIENIĘDZY, FINANSOWANIE TERRORYZMU I SANKCJE KONTEKST MIĘDZYNARODOWY Definicja i etapy prania pieniędzy Co to jest pranie pieniędzy Jak pieniądze są prane, przykłady z praktyki międzynarodowej Finansowanie terroryzmu Sankcje międzynarodowe - jak to działa, listy sanacyjne Zapoznanie z regulacjami międzynarodowymi i głównymi definicjami. Wpływ i negatywne skutki prania pieniędzy i finansowania terroryzmu na społeczeństwo. MODUŁ 2. MIĘDZYNARODOWI REGULATORZY I STOSOWNE REGULACJE MODUŁ 4. NOWE METODY PRANIA PIENIEDZY I KRYPTOWALUTY(BITCOIN) - Przedpłacone karty - Platności przez telefon - Bitcoin Omówienie najnowszych światowych trendów w zakresie prania pieniędzy oraz wskazanie sposobu MODUŁ 5. PROCES ZAPOBIEGANIA PRANIU PIENIĘDZY W INSTYTUCJI FINANSOWEJ Regulatorzy: Bank Światowy Financial Action Task Force MoneyVal KomitetBazyjeski KomisjaEuropejska Grupa Egmont Grupa Wolfsberg Transparency International Polscy regulatorzy Prace regulatorów i ich znaczenie dla praktyki AML: Typologie Wzajemneoceny Regulacje: Rekomendacje FATF IV Dyrektywa AML US Patriot Act, Banking Secrecy Act, Kingpin Act FATCA Inne System przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy w Polsce: Regulacje i regulatorzy Kluczowe obowiązki Kary i odpowiedzialność Zapoznanie i dogłębna analiza międzynarodowych przepisów i wymagań oraz odniesienie ich do wymagań krajowych. Ocena początkowa klienta Bieżąca ocena klient Monitorowanie i testowanie Zapobieganiu ryzyku sankcji Naucz się najnowszych trendów i przygotuj się do IV Dyrektywy MODUŁ 6. OCENA KLIENTA Identyfikacja i weryfikacja klienta Kto jest klientem na potrzeby AML? Zrozumienie klienta: Formy prawne, międzynarodowe, Limited liabilitycompany,partnership, Trust Identyfikacja beneficjenta rzeczywistego Pokazanie aspektu międzynarodowego i najnowsze wymagania w zakresie oceny klienta MODUŁ 7. KLASYFIKACJA KLIENTA I CZYNNIKI PODWYŻSZONEGO RYZYKA GRZEGORZ WŁODARCZYK Czynniki podwyższonego ryzyka Zasady oceny klienta Uproszczone środki należytej staranności Standardowe środki należytej staranności Wzmocnione środki należytej staranności MODUŁ 3. ZARZĄDZANIE NA BAZIE OCENY RYZYKA Co to jest ocena ryzyka? Główne definicje oceny ryzyka Praktyka zarządzania ryzykiem Naucz się oceniać ryzyka związanego z klientem, identyfikować te ryzyka oraz używać środki zapobiegawcze Przygotowanie do metody zarzadzanie ryzykiem w zakresie AML LANGAS GROUP :: :: LANGAS@LANGAS.PL :: TEL.: (22) :: FAX.: (22)

5 FORMULARZ ZGŁOSZENIOWY Wypełnij formularz zgłoszeniowy i prześlij na numer fax: (22) lub szkolenia@langas.pl CERTYFIKOWANY AML OFICER - poziom luty 2016 r., Warszawa Firma Adres Imię i nazwisko (1) wysyłając zgłoszenie do 11 lutego 2016 r. oszczędzasz 300 PLN! Imię i nazwisko (2) SZKOLENIE + EGZAMIN zgłoszenie do r PLN zgłoszenie od r PLN netto PLN netto Imię i nazwisko (3) SZKOLENIE + EGZAMIN DLA CZŁONKÓW STOWARZYSZENIA COMPLIANCE zgłoszenie do r PLN zgłoszenie od r PLN netto PLN netto Osoba do kontaktu (przed szkoleniem otrzyma na adres informacje o szkoleniu) Tak, wyrażam zgodę na przesyłanie ofert drogą elektroniczną Cena zawiera: uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby, materiały szkoleniowe, certyfikat, egzamin obiady, poczęstunek podczas przerw * cena nie zawiera noclegu, do ceny należy doliczyć podatek 23% VAT Warunkiem uczestnictwa w szkoleniu jest organizatora zgłoszenia przesłanie do Sposób płatności przelewem przed rozpoczęciem szkolenia na konto Langas Group NIP: Potwierdzenie zgłoszenia. Po otrzymaniu formularza zgłoszeniowego prześlemy Państwu potwierdzenie uczestnictwa w szkoleniu na adres wskazany w formularzu. Langas Group zastrzega sobie prawo do zmiany miejsca szkolenia, w którym odbędzie się spotkanie (w obrębie tego samego miasta). Faktura Oświadczamy, że jesteśmy płatnikami VAT nasz nr NIP: Upoważniamy firmę Langas Group do wystawienia faktury VAT bez naszego podpisu. Telefon/Fax Oświadczamy, że nie jesteśmy płatnikami VAT W przypadku wycofania zgłoszenia w terminie późniejszym niż 14 dni przed szkoleniem, uczestnik zostanie obciążony kosztem w wysokości 50% wartości zamówienia. Wycofanie zgłoszenia w terminie późniejszym niż 7 dni przed rozpoczęciem szkolenia nie zwalnia uczestnika z obowiązku zapłaty 100 % wartości zamówienia. Odwołanie zgłoszenia musi być dokonane w formie pisemnej. Możliwe jest zgłoszenie zastępstwa uczestnika inną osobą. Organizator zastrzega sobie prawo do zmiany trenera z przyczyn niezależnych od organizatora. Organizator zastrzega sobie prawo do zmiany planu, miejsca, terminu lub odwołania szkolenia z przyczyn niezależnych od organizatora. Oświadczam, że jestem upoważniony (-na) przez firmę do podpisania formularza podpis data i pieczęć LANGAS GROUP :: :: LANGAS@LANGAS.PL :: TEL.: (22) :: FAX.: (22)