SPECJALISTYCZNY CERTYFIKAT W ZAKRESIE ZARZĄDZANIA TRANSAKCJAMI W INSTYTUCJACH FINANSOWYCH

Transkrypt

1 r., Warszawa SPECJALISTYCZNY CERTYFIKAT W ZAKRESIE ZARZĄDZANIA TRANSAKCJAMI W INSTYTUCJACH FINANSOWYCH Monitorowanie przepływów pieniężnych Zarządzanie ryzykiem nadużyć Blokady rachunku Raportowanie transakcji Rejestr transakcji Zdobądź prestiżowe kwalifikacje IK AT UZ YSKA J CERT YF STOWAR ZYSZENIA LSKA COMPLIANCE PO PRELEGENCI:: Praktyk bankowy z wieloletnim doświadczeniem zawodowym w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w instytucjach Ekspert AML/CFT, były wieloletni pracownik w Departamencie Informacji Finansowej w Ministerstwie Finansów Ekspert ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy, Raiffeisen Bank Polska SA. Odpowiedzialny za tematykę przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu w PKO BP WIĘCEJ NA / tel:

2 Szanowni Państwo! 13 lipca 2018 r. zaczną obowiązywać przepisy, które mają na celu ograniczenie ryzyka instytucji obowiązanych, związanego z wykorzystaniem ich działalności w procederze prania pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, jak również w innych przestępstwach. Zakres zadań i obowiązków instytucji, oparty na analizie i zarządzaniu ryzykiem, określony został w nowej ustawie z dnia 1 marca 2018r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Ustawa ta implementuje do polskiego porządku prawnego zapisy Dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/849 z dnia 20 maja 2015 r. w sprawie zapobiegania wykorzystywaniu systemu finansowego do prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu (tzw. IV Dyrektywa AML) oraz rekomendacje grupy FATF. Zgodnie z powyższą ustawą Instytucje będą zobligowane do aktualizacji dotychczas stosowanych mechanizmów w zakresie analizy i monitorowania transakcji klientów oraz gromadzenia i raportowania informacji o transakcjach do Generalnego Inspektora Informacji Finansowej (GIIF). Sektor finansowy musi przygotować się do zmian w zakresie wstrzymania transakcji i blokady rachunku w związku z przestępstwem prania pieniędzy jak również w przypadku innych przestępstw. Kluczowym wyzwaniem staje się zapewnienie właściwej jakości informacji towarzyszących transakcjom, zgodnie z nowym Rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (EU) 2015/847 w sprawie informacji towarzyszących transferom środków pieniężnych (Rozporządzenie obowiązuje od 26 czerwca 2017 r.). Mając na uwadze konieczność zapewnienia implementacji przez instytucje obowiązane nowych przepisów z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu przedstawiamy Państwu dedykowane szkolenie "Specjalistyczny Certyfikat w zakresie zarządzania transakcjami w instytucjach ". Program szkolenia został przygotowany przez ekspertów - praktyków współpracujących ze Stowarzyszeniem Compliance Polska. W trakcie szkolenia omówione zostaną: nowe podejście w zakresie monitorowania transakcji, zmiana procedury raportowania informacji o transakcjach podejrzanych i ponadprogowych, sposoby prowadzenia analizy przepływów pieniężnych z uwzględnieniem ryzyka klienta, symptomy na jakie należy zwrócić uwagę przy identyfikacji transakcji podejrzanych, kontrola przepływów pieniężnych, zarządzanie informacją o nadużyciach w instytucjach, proces przekazywania informacji wewnątrz grupy kapitałowej, systemy wspomagające zarządzanie informacją o transakcjach i nadużyciach. Jesteśmy przekonani, że udział w szkoleniu "Specjalistyczny Certyfikat w zakresie zarządzania transakcjami w instytucjach " pozwoli Państwu poznać kierunki zmian wynikające z nowych przepisów, poszerzy wiedzę w zakresie zarządzania transakcjami oraz ułatwi przeniesienie wiedzy na przygotowanie praktycznych rozwiązań w Państwa instytucjach. Zapraszam do udziału, Agnieszka Tworzyńska Kierownik Projektu tel.: a.tworzynska@langas.pl KORZYŚCI Z UDZIAŁU W SZKOLENIU Zdobędą Państwo specjalistyczną wiedzę, potwierdzoną renomowanym w kraju certyfikatem wydawanym przez Stowarzyszenie Compliance Polska, dzięki czemu uzyskają Państwo pewność co do własnej wiedzy oraz umocnią swoją pozycję zawodową Program szkolenia został przygotowany przez najlepszych praktyków, na co dzień zajmujących się tematyką przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu Zdobędą Państwo kwalifikacje uznane na rynku krajowym przez większość instytucji KTO POWINIEN WZIĄĆ UDZIAŁ W SZKOLENIU? Przedstawiciele Banków, Spółek Ubezpieczeniowych, Domów Maklerskich i Towarzystw Inwestycyjnych, SKOK-ów, w szczególności Dyrektorzy, Kierownicy oraz Specjaliści jednostek: przeciwdziałania praniu pieniędzy przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom compliance prawnych nadzoru i kontroli bezpieczeństwa oceny ryzyka, analiz i audytu wewnętrznego Notariusze, Biegli Rewidenci, Doradcy Podatkowi, Prawnicy, Adwokaci, Radcy Prawni, Prokurenci, Audytorzy ZAJĘCIA ZOSTANĄ PRZEPROWADZONE W FORMIE: wykładów wprowadzających do tematyki szkolenia, z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych, case study, ćwiczeń w grupach, dyskusji dotyczącej poruszanych zagadnień.

3 DZIEŃ I 13 LISTOPADA 2018 R. DZIEŃ II 14 LISTOPADA 2018 R powitalna kawa, rejestracja ZARZĄDZANIE INFORMACJĄ O TRANSAKCJACH POD REŻIMEM NOWEJ USTAWY Z DNIA 1 MARCA 2018 R.O PRZECIWDZIAŁANIU PRANIU PIENIĘDZY ORAZ FINANSOWANIU TERRORYZMU Monitorowanie transakcji elementem podejścia opartego na ryzyku Zmiany w zakresie wstrzymania transakcji i blokady rachunku Raportowanie transakcji do GIIF w świetle nowych przepisów Kontrola transakcji w ramach zarządzania ryzykiem Odpowiedzialność instytucji za szkody wyrządzone blokadą rachunku przedsiębiorcy Proces przekazywania informacji wewnątrz grupy zgodnie z wymogami projektu ustawy Praktyk bankowy z wieloletnim doświadczeniem zawodowym w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w instytucjach ANALIZA PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH PODEJŚCIE OPARTE NA RYZYKU INSTYTUCJI OBOWIĄZANEJ Analiza przepływów pieniężnych pod kątem AML&CFT case studies incoming, outgoing payments Wykrywanie symptomów na jakie należy zwracać uwagę przy transakcjach podejrzanych przykłady transakcji podejrzanych Uruchomienie procesów wstrzymania transakcji w instytucjach, Przypadki blokady rachunku lub wstrzymania transakcji w instytucjach case studies Typologia identyfikacji przestępstw bazowych karuzeli Vato-wskich Ekspert AML/CFT, były wieloletni pracownik w Departamencie Informacji Finansowej w Ministerstwie Finansów ZAKOŃCZENIE I DNIA SZKOLENIA powitalna kawa, rejestracja ZAPEWNIENIE JAKOŚCI DANYCH, MONITORING TRANSAKCJI ORAZ OKRESOWE KONTROLE Zapewnienie informacji towarzyszących transferom środków pieniężnych w kontekście Rozporządzenia UE 2015/847 i krajowej ustawy: zakres stosowania Rozporządzenia 2015/847 wymogi dotyczące informacji towarzyszących transferom środków pieniężnych wykrywanie brakujących informacji o płatniku lub odbiorcy Monitorowanie transakcji w zakresie Sankcji: monitorowanie stron transakcji na listach sankcyjnych monitorowanie tytułów transakcji weryfikacja szczegółów w przypadku akredytyw, gwarancji oraz innych transakcji związanych z ryzykiem kredytowym Zasady postępowania z alertami na podstawie praktycznych przypadków Kontrola jakości danych i postępowanie w przypadku wykrycia braków Kontrola okresowa przestrzegania przepisów w organizacji w zakresie monitorowania transakcji Ekspert ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy, Raiffeisen Bank Polska SA. ZARZĄDZANIE INFORMACJĄ O NADUŻYCIACH W INSTYTUCJACH FINANSOWYCH Zawiadomienia o transakcjach podejrzanych z przestępstwem lub przestępstwem skarbowym innym niż przestępstwo prania Zarządzanie ryzykiem nadużyć prewencja nadużyć Scenariusze typowania transakcji podejrzanych - analiza na podstawie doświadczeń praktycznych case study Systemy wspomagające zarządzanie informacją o transakcjach i nadużyciach Odpowiedzialny za tematykę przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu w PKO BP ZAKOŃCZENIE II DNIA SZKOLENIA ZAJĘCIA ZOSTANĄ PRZEPROWADZONE W FORMIE WYKŁADÓW WPROWADZAJĄCYCH DO TEMATYKI SZKOLENIA Z WYKORZYSTANIEM PREZENTACJI MULTIMEDIALNYCH ORAZ NARZĘDZI AUDIOWIZUALNYCH, CASE STUDY, ĆWICZEŃ W GRUPACH, DYSKUSJI DOTYCZĄCEJ PORUSZANYCH ZAGADNIEŃ. Stowarzyszenie Compliance Polska zostało założone w listopadzie 2011 roku przez 49 członków założycieli, zaś w 2012 roku uzyskało wpis do KRS. Obecnie skupia ponad 150 członków - osoby fizyczne i prawne pokrywając znaczącą większość podmiotów regulowanych w Polsce - banków, domów maklerskich, firm ubezpieczeniowych oraz towarzystw funduszy inwestycyjnych ale także z kancelarii prawnych i firm konsultingowych związanych z branżą finansową. Członkowie SCP są większości zatrudnieni lub kierują departamentami Compliance, AML i prawnymi w wymienionych instytucjach.

4 PRELEGENCI Praktyk bankowy z wieloletnim doświadczeniem zawodowym w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w instytucjach (m.in.: BZWBK S.A, AIG Bank Polska S.A., Santander Consumer Bank S.A., mbank Hipoteczny S.A.). Certyfikowany ekspert w dziedzinie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu i compliance;ukończył liczne szkolenia organizowane przez: GIIF, KNF, GIODO, UOKiK oraz ZBP, Szkołę Policji w Szczytnie, Warszawski Instytut Bankowości, Absolwent Wyższej Szkoły Zarządzania i Bankowości w Poznaniu;ukończył Podyplomowe Studia Zapobiegania Przestępczości Gospodarczej, Skarbowej i Przeciwko Mieniu na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego. Specjalizuje się w zagadnieniach z zakresu przestępczości gospodarczej (pranie pieniędzy, oszustwa), FATCA/CRS, bezpieczeństwa informacji, ochrony danych osobowych. Aktywnie uczestniczy w pracach zespołów roboczych działających przy ZBP, m.in.: Forum ds. PPP, FATCA, bezpieczeństwo informacji oraz w grupie roboczej ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy działającej przy Stowarzyszeniu Compliance Polska. Posiada praktyczne doświadczenie w realizacji projektów biznesowych związanych z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniem terroryzmu, m.in.: odpowiadał za implementację znowelizowanej w roku 2009 ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu oraz brał udział w wielu projektach IT (uzyskałcertyfikat PRINCE 2 Foundation). Posiada doświadczenie trenerskie ukończył certyfikowane szkolenie Train the trainer. Ekspert AML/CFT, były wieloletni pracownik w Departamencie Informacji Finansowej w Ministerstwie Finansów W 1997 r. rozpoczęła pracę w Głównym Urzędzie Ceł w Departamencie Składów I Agencji Celnych. Od 2002 roku rozpoczęła przygodę z obszarem przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Rozpoczęła pracę w Departamencie Informacji Finansowej w Ministerstwie Finansów jako analityk AML w Wydziale Analiz. Od 2009 r. pełniła funkcję Naczelnika Wydziału Analiz, a od 2014 r. funkcję Zastępcy Dyrektora Departamentu, następnie Dyrektora Departamentu Informacji Finansowej, którym kierowała do końca lutego 2016 r. Obecnie jest ekspertem AML/CFT w spółce powołanej w celu stworzenia banku europejskiego. Ukończyła Wydział Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego uzyskując tytuł magistra prawa. Posiada zaświadczenia ukończonych szkoleń, warsztatów i kursów w zakresie zwalczania przestępczości gospodarczej, podatków i przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu. Posiada certyfikaty uprawniające do dostępu do dokumentów poufnych EU i NATO. Od 2009 r. zaczęła prowadzić szkolenia i Konferencja dla różnych podmiotów. Odbiorcami szkoleń i warsztatów były Instytucje Finansowe, organy Ścigania w tym: Policja, CBŚ, ABW, CBA i inne. Była zapraszana jako prelegent m.in. do Wyższej Szkoły Policji w Szczytnie, na konferencje Compliance organizowane przez Stowarzyszenie Compliance Polska, Puls Biznesu. Szkolenia i Konferencje były kierowane do różnych grup docelowych o różnych poziomach znajomości tematyki AML od podoficerów Policji do menadżerów i dyrektorów departamentów Bezpieczeństwa i Compliance (AML) różnych instytucji. Odpowiedzialny za tematykę przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu w PKO BP. Od 2005 r. pracownik Powszechnej Kasy Oszczędności Bank Polski SA. Od 2007 r. współodpowiedzialny w Banku za tematykę przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu. Członek Zespołu Projektowego odpowiedzialnego za implementację w Banku wymagań Dyrektywy 2005/60/WE oraz znowelizowanej ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Obecnie współkoordynuje projekt modyfikacji procesu zarządzania ryzykiem nadużyć w Banku. Absolwent Wydziału Nauk Społecznych Katolickiego Uniwersytetu Lubelskiego oraz Podyplomowego Studium Zarządzania Ryzykiem w Instytucjach Finansowych SGH. Od 2000 roku rozwijała swoja karierę w sektorze bankowym (LG Petro Bank, Nordea). Od 2003 roku objęła stanowisko Eksperta ds. Przeciwdziałania praniu pieniędzy w Raiifeisen Bank Polska.S.A.. W swej pracy odpowiadała za wdrożenie przepisów oraz systemów informatycznych wspierających codzienną pracę pracowników z różnych obszarów Banku. Jako biznesowy leader projektu wdrożyła w RBPL system grupowy do przeciwdziałania finansowaniu terroryzmu. Swoim doświadczeniem wspierała spółki z grupy Raiffeisen. W szczególności Raiffeisen Leasing wsparcie w dostosowaniu jednostki do przepisów krajowych. Od 2014 do 2017 roku związana z Raiffeisen Solutions gdzie uczestniczyła w budowaniu kantoru internetowego, zaprojektowała tam zarówno procesy AML & CFT jak i procedury i wymagania systemowe. Od 2016 roku wspiera swym doświadczeniem w zakresie Aml & CFT oraz Compliance nowe międzynarodowe przedsięwzięcie. Ukończyła Uniwersytet Łódzki Wydział Zarządzania, Specjalizacja Zarządzanie Finansowe i Rachunkowość uzyskując tytuł magistra. Ukończyła także Podyplomowe Europejskie Studia Problematyki Przestępczości na Uniwersytecie Łódzkim na Wydziale Prawa i Administracji. Posiada również zaświadczenia ukończonych szkoleń, warsztatów i kursów w zakresie zwalczania przestępczości gospodarczej, przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu. Dodatkowo ukończyła kursy z zakresu technik prowadzenia szkoleń. Od wielu lat prowadzi szkolenia i warsztaty dla pracowników z grupy Raiffeisen oraz pracowników różnych podmiotów. Odbiorcami jej szkoleń i warsztatów byli pracownicy Instytucji Finansowych, prawnicy, pracownicy kasyn, komisów samochodowych, firm rachunkowych oraz organów Ścigania w tym: Policja, CBŚ, i in. Paula brała udział jako prelegent m.in. do Wyższej Szkoły Policji w Szczytnie, na wielu konferencjach organizowanych przez firmy komercyjne oraz ZBP. Jej szkolenia i warsztaty były kierowane do różnych grup docelowych o różnych poziomach znajomości tematyki AML & CFT (od pracowników obsługujących klientów poprzez pracowników jednostek wspierających dochodząc do kadry zarządzającej wraz z Zarządem. MIEJSCE KONFERENCJI: MsMermaid Conference Center at The Tides ul. Wioślarska 8, Warszawa

5 Langas Group ul. Piękna 11 /6, Warszawa Tel: (22) Fax: (22) Wypełnij formularz zgłoszeniowy i prześlij na numer fax: (22) lub szkolenia@langas.pl W ZAKRESIE ZARZĄDZANIA r., Warszawa WYSYŁAJĄC ZGŁOSZENIE WCZEŚNIEJ OSZCZĘDZASZ Firma... Adres... Imię i Nazwisko (1)... Imię i Nazwisko (2)... Imię i Nazwisko (3)... SZKOLENIE Zgłoszenie do 30 października 2018 r Zgłoszenie od 31 października 2018 r PLN + 23% VAT PLN + 23% VAT. Osoba do kontaktu... SZKOLENIE DLA CZŁONKÓW STOWARZYSZENIA COMPLIANCE Zgłoszenie do 30 października 2018 r Zgłoszenie od 31 października 2018 r UWAGA : liczba miejsc ograniczona decyduje kolejność zgłoszeń CENA ZAWIERA: uczestnictwo w szkoleniu, materiały, certyfikat obiady, poczęstunek podczas przerw, koktajl networkingowy SPOSÓB PŁATNOŚCI Przelewem w terminie 7 dni od daty otrzymania potwierdzenia zgłoszenia na konto Langas Group. NIP: PLN + 23% VAT PLN + 23% VAT POTWIERDZENIE ZGŁOSZENIA Po otrzymaniu formularza zgłoszeniowego prześlemy Państwu potwierdzenie uczestnictwa na adres podany w formularzu na ok. 10 dni przed forum. Telefon/Fax... Wyrażam zgodę na przetwarzanie moich ww. danych osobowych przez Langas Group Konrad Kaczmarczyk, ul. Piękna 11/6, Warszawa, NIP: w celu dostarczania informacji handlowych drogą elektroniczną, w tym pocztą elektroniczną oraz telefonicznie, z art. 6 ust. 1 lit. a rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE (Dz.U.UE.L ) oraz ustawą z dnia 18 lipca 2002 r. o świadczeniu usług drogą elektroniczną (Dz.U poz j.t.). Wyrażenie zgody jest dobrowolne i może być w każdym czasie cofnięte. Wyrażam zgodę na inicjowanie telefonicznych połączeń przychodzących z wykorzystaniem przez Langas Group Konrad Kaczmarczyk, ul. Piękna 11/6, Warszawa, NIP: w celach handlowych i marketingowych zgodnie z art. 6 ust. 1 lit. a rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE (Dz.U.UE.L ) oraz z art. 172 ustawy prawo telekomunikacyjne (Dz.U. Dz.U j.t. z późn. zm.). Wyrażenie zgody jest dobrowolne i może być w każdym czasie cofnięte. FAKTURA Oświadczamy, że jesteśmy płatnikami VAT nasz nr NIP:... Upoważniamy firmę Langas Group do wystawienia faktury VAT bez naszego podpisu. Oświadczamy, że nie jesteśmy płatnikami VAT W przypadku wycofania zgłoszenia w terminie późniejszym niż 30 dni przed Konferencją, uczestnik jest zobowiązany do pokrycia kosztów w wysokości 50% wartości zamówienia. W przypadku wycofania zgłoszenia w terminie późniejszym niż 14 dni przed Konferencją, uczestnik jest zobowiązany do pokrycia kosztów w wysokości 100% wartości zamówienia. Odwołanie zgłoszenia musi być dokonane w formie pisemnej. Możliwe jest zgłoszenie zastępstwa uczestnika inną osobą. Organizator zastrzega sobie prawo do zmiany ekspertów i modyfikacji programu, z przyczyn niezależnych od organizatora. Oświadczam, że jestem upoważniony (-na) przez firmę do podpisania formularza podpis data i pieczęć