Szczegółowy opis szkolenia

Transkrypt

1 Szczegółowy opis szkolenia Pranie brudnych pieniędzy - obowiązki, przeciwdziałanie, zmiana dyrektywy. Miejsce Warszawa Termin Prowadzący Gzela Tomasz Czas trwania 6 h Cena* 449 PLN + 23% VAT *Podana cena jest ceną netto. Do ceny należy doliczyć 23% podatku VAT Program: W 2017 roku zostanie zastosowana IV Dyrektywa Unijna dotycząca przeciwdziałaniu praniu pieniędzy (AML). 26 czerwca 2017 r. upływa termin implementacji do prawa krajowego przepisów Dyrektywy "AML IV". Swym zakresem obejmie ona m.in. podmioty określane jako TPP (ang. Third Party Providers), czyli dostawców usług płatniczych, którzy na mocy nowej Dyrektywy PSD2 oferować będą usługi płatnicze polegające na inicjowaniu płatności PIS (ang. payment initiation service) oraz zapewnianiu dostępu do informacji o rachunku AIS (ang. account information service). Ministerstwo Finansów usunęło platformę do samodzielnego e-szkolenia w zakresie obowiązków ustawowych, to nie oznacza, że obowiązek przeszkolenia został zniesiony. Biura rachunkowe, kancelaria podatkowe, prawne mają obowiązki prowadzenia dokumentacji w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i szkolenia kadry z tego tematu. W 2017 roku oprócz wdrożenia dyrektywy unijnej, ustawodawca wprowadza również zmiany w ustawie, które omawiamy na szkoleniu. 1. Definicja brudnych pieniędzy przez pryzmat nieujawnionych źródeł przychodu z uwzględnieniem zmian w ordynacji podatkowej. 2. Proceder prania pieniędzy na przykładach obrotu gospodarczego z uwzględnieniem wpłat gotówkowych 3. Omówienie i analiza ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, rozporządzeń oraz dyrektywy a także rekomendacji (m.in. FATF, Komitet Bazylejski, Grupa Wolfsberg) i metodologii (m.in. FATF, OECD). Interpretacja ROZPORZĄDZENIA PARLAMENTU EUROPEJSKIEGO I RADY(UE) 2015/847, w szczególności w zakresie realizacji jej przepisów przy wpłatach gotówkowych. 4. Problematyka dotycząca kryminalizacji prania pieniędzy oraz przestępstw bazowych na gruncie IV Dyrektywy AML. Penalizacja w prawie polskim. Ocena ryzyka w kontekście IV Dyrektywy AML. Przykłady matryc ryzyka w kontekście kilku ich poziomów (niskie, średnie, wysokie, nieakceptowalne) 5. Zasady należytej staranności wobec klienta. Jak będziemy zmieniać środki bezpieczeństwa finansowego w polskim AML. 6. Obowiązki jednostki w obliczu nowych przepisów, zakres wdrożenia instrukcji: Obowiązki rejestracyjne: - obowiązek rejestracji transakcji "ponadprogowych" oraz transakcji podejrzanych przeprowadzanych przez instytucję obowiązaną, - obowiązek rejestrowania transakcji podejrzanych, nieprzeprowadzanych przez instytucję obowiązaną, lecz takich o których ten podmiot uzyskał informację, - obowiązek raportowania o niemożności zastosowania środków bezpieczeństwa finansowego, - obowiązek raportowania w ramach procedury wstrzymania transakcji lub jej blokowania przez Generalnego Inspektora Informacji Finansowej (GIIF). Obowiązki analityczne:

2 - obowiązek bieżącej analizy przeprowadzanych transakcji, obowiązek analizy ryzyka generowanego przez każdego klienta, Obowiązek stosowania środków bezpieczeństwa finansowego: - obowiązek identyfikacji klienta i weryfikacji jego tożsamości na podstawie dokumentów lub informacji publicznie dostępnych, - obowiązek podejmowania czynności, z zachowaniem należytej staranności, w celu identyfikacji beneficjenta rzeczywistego i weryfikacja jego tożsamości, - obowiązek uzyskiwania informacji dotyczących celu i zamierzonego przez klienta charakteru stosunków gospodarczych, - obowiązek bieżącego monitorowania "stosunków gospodarczych" z klientem, 7. Beneficjent rzeczywisty- zmiany i nowe obowiązki jednostki. Omówienie tematu, również w zakresie dostępu do rejestrów i baz centralnych. Omówienie tematu i przekazane wskazówek dotyczących badania struktury udziałów w przypadkach różnych form organizacyjnych (od spółek z o o, po fundacje i fundusze). Wskazanie praktycznych rozwiązań. 8. Zmiany przewidziane od 2017 roku: - poszerzenie katalogu instytucji obowiązanych - wprowadzenie definicji m.in.: grupy, relacji korespondenckich, podmiotu świadczącego usługi na rzecz trustów i spółek - modyfikacja definicji m.in.: beneficjenta rzeczywistego, osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne (PEP) - wprowadzenie obowiązku dokonania oceny ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu na poziomie krajowym - rozszerzenie obowiązku dokonania oceny ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu na poziomie instytucji obowiązanej - zmiana zasad oceny systemów przeciwdziałania prania pieniędzy i finansowania terroryzmu państw trzecich (odejście od listy tzw. państw równoważnych ) - zmiany w procedurze stosowanie środków bezpieczeństwa finansowego przez instytucje obowiązane - wprowadzenie obowiązku posiadania procedur w zakresie prania pieniędzy i finansowania terroryzmu na poziomie grupy - wprowadzenie obowiązku utworzenie tzw. centralnych punktów kontaktowych dla niektórych kategorii instytucji obowiązanych - wprowadzenie rejestru informacji o beneficjentach rzeczywistych osób prawnych i innych podmiotów prawnych - wprowadzenie zakazu ujawniania informacji o analizie informacji na potrzeby przeciwdziałania prania pieniędzy i finansowania terroryzmu - rozszerzenia katalogu sankcji nakładanych za naruszenia przez instytucje obowiązane obowiązków związanych z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy i finansowaniem terroryzmu. 9. Odpowiedzialność karna określona przepisami aktów prawnych dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy. Polityka sankcji w kontekście nowych przepisów IV Dyrektywy. 10. Rola i zadania Generalnego Inspektora Informacji Finansowej: zasady informowania Generalnego Inspektora o transakcjach podejrzanych, zasady postępowania instytucji obowiązanej w przypadku żądania wstrzymania realizacji transakcji przez Generalnego Inspektora lub Prokuraturę. 11. Rozstrzygnięcie zgłaszanych drogą elektroniczna i w trakcie szkolenia wątpliwości / studium przypadków/ Dla kogo: Szkolenie skierowane jest dla instytucji obowiązanych czyli wymienione w art. 2 ust.1 ustawy o praniu pieniędzy, podmioty /przedsiębiorcy/, w szczególności przyjmujący płatności gotówkowe ; jednostki współpracujące, czyli administracja rządowa i samorządowa, działy kadrowe/hr, marketingowe, właściciele kancelarii prawnych, podatkowych i biur rachunkowych.

3 Cel: Szkolenie ma na celu uzyskanie odpowiedzi na pytania zadawane przez doradców podatkowych Jakie są główne założenia światowego i krajowego systemu przeciwdziałania prania pieniędzy / finansowania terroryzmu? Jakie są regulacje krajowe i międzynarodowe? Jakie przesłanki pojawiają się w transakcjach, które mogą mieć związek z przeciwdziałaniem prania pieniędzy/ finansowaniem terroryzmu? Wpływ przepisów FATCA Gdzie i jak należy zgłosić transakcje podejrzane? Jakie są główne definicje i konstrukcje prawne wytłumaczone z języka i prawa angielskiego na realia krajowe? Jakie są istniejące i nowe regulacje w zakresie przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu? Jakie są najnowsze naruszenia obowiązków przez instytucje finansowe historyczne i najbardziej istotne kary regulatorów Jakie są sankcje międzynarodowe oraz kary, które są związane z nieprzestrzeganiem regulacji odnośnie przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu? Jakie są międzynarodowe schematy prania pieniędzy? Jakie są najnowsze naruszenia obowiązków przez instytucje finansowe - historyczne i najbardziej istotne kary regulatorów? Jakie obowiązki ciążą na instytucjach obowiązanych i ich pracownikach, a także jaka jest osobista odpowiedzialność członków zarządów instytucji obowiązanych. Zaprezentowana zostanie nowa IV Dyrektywa AML/CFT z maja 2015r. Zaprezentowane zostaną Państwu niezgodności pomiędzy prawem polskim i wspólnotowym, a także ich praktyczne następstwa. Korzyści: Szkolenie jest pomocne w zrozumieniu tematyki problematyki prania pieniedzy oraz stworzeniu dokumentacji zgodnej z postanowieniami ustawy, w tym także nabycie umiejętności rozpoznawania transakcji podejrzanych. Wykładowca: Gzela Tomasz Prawnik, absolwent studiów podyplomowych w zakresie finansów i rachunkowości podatkowej. Były Kierownik oddziału w izbie skarbowej specjalizujący się w problematyce spraw karnych skarbowych, prania pieniędzy, nieujawnionych źródeł dochodu, prawa dewizowego i kontroli podatkowej. Do jego zadań należał nadzór nad podległymi urzędami skarbowymi w zakresie prawidłowości rozstrzygnięć w pierwszej instancji w zakresie podatków bezpośrednich i spraw karnych; zwalczanie przestępczości podatkowej, zjawiska prania brudnych pieniędzy; nielegalnego obrotu dewizowego. Otrzymał nagrodę Ogólnopolskiego Stowarzyszenia Pracowników Urzędów i Izb Skarbowych w Warszawie. Wykładowca szkół wyższych publicznych i niepublicznych, promotor i recenzent prac dyplomowych, członek komisji egzaminacyjnych /szkoły, konkursy na stanowiska, cywilna służba przygotowawcza/. Prelegent na szkoleniach organizowanych przez korporacje prawnicze w ramach których prowadził cykl wykładów i szkoleń m.in. dla prokuratorów, radców prawnych, sędziów, doradców podatkowych, członków zarządów i rad nadzorczych, księgowych, pracowników administracji rządowej i samorządowej. Autor licznych publikacji na łamach prasy fachowej. Opinie po szkoleniach wykładowcy: "Szkolenie rzeczowe, bardzo dobrze poprowadzone." "Szkolenie odbyło się zgodnie z przedstawionym tematem i zostało przeprowadzone wzorowo." K.Celep PCPR M.Socha Anro-Trade "Prowadzacy w konkretny sposób poruszał najważniejsze zmiany w KPA. Podawanie przykładów z "życia" ułatwiło zrozumienie poruszanych kwestii. Bardzo dobre materiały szkoleniowe." "Szkolenie przeprowadzona bardzo merytorycznie... Materiały rzetelne, obszerne. Bardzo dobry kontakt z prowadzącym szkolenie." J. Jabłonska UWM D.Koryzno UWM "Szkolenie pod względem merytorycznym przygotowane znakomicie. Wyjaśnienie przepisów poparte przykładami. Szkolenie godne polecenia." A. Wilczyńska UWM

4 "Wiedza z zakresu szkolenia została przekazana w sposób profesjonalny, łatwy do przyswojenia. Informacje zostały poparte przykładami wziętymi z życia." E. Synak Anro-Trade "Profesjonalne szkolenie, miła atmosfera, praktyczne wskazówki. Temat przedstawiony w sposób bardzo praktyczny (poparty przykładami)." M.Kunik PCPR "Szkolenie przygotowane merytorycznie bardzo dobrze. Prowadzący pokazał dowody z praktyki. Merytorycznie wyjaśniał nasze wątpliwości." "Wykładowca miał bardzo ogromną wiedzę, co sprawiło, że osoby na tym szkoleniu były tym bardzo zainteresowane. Rzeczy których się dowiedziałam bardzo przydadzą mi się w mojej pracy." G. Horościelska UG W.Drawc Anro -Trade "Wykładowca w bardzo interesujący sposób omówił interesujące nas tematy szkolenia.wiele nowych wskazówek." M.Woś Kantor Wymiany Walut "Szkolenie bardzo pomocne w zrozumieniu tematyki prania pieniędzy i stworzenia dokumentacji niezbędnej do stworzenia procedur i podołaniu obowiązkom ustawy. D. Łazowska UM Jaworzno "Rzeczowo, konkretnie przeprowadzone szkolenie ukazujace praktyczny aspekt stosowania przepisów stanowiacych przedmiot szkolenia. Mimo ciężkiej tematyki humor i swada jakimi prowadzący okrasił swój wykład pozwoliły przyswoic mi tą ciężką materię z jaka zmagał się prowadzący." M.Sokalla Kancelaria Prawna "Szkolenie na bardzo wysokim poziomie, poziom wiedzy i kwalifikacji bardzo dobry. Na pewno będę polecać szkolenie innym osobom." K.Ziomek Biuro Rachunkowe Szczegóły organizacyjne: Koszt uczestnictwa: -jednej osoby 449 plus 23% VAT, razem kolejnych osób - prosimy o kontakt Promocje i rabaty nie łączą się. Uwaga: Na szkolenie można pozyskać dofinansowanie z Krajowego Funduszu Szkoleniowego lub z Bazy Usług Rozwojowych, 1. (BUR) Na usługi zamieszczone w Bazie Usług Rozwojowych mikro, mały lub średni przedsiębiorca pozyska dofinansowanie w ramach Regionalnych Programów Operacyjnych (RPO), którymi zarządzają poszczególne Urzędy Marszałkowskie (Instytucje Zarządzające RPO). Lista regionalnych instytucji finansujących: 2. (KFS) Pracodawca starający się o dofinansowanie kosztów kształcenia ustawicznego musi wnieść wkład własny w wysokości 20% kosztów, zaś 80% kosztów kształcenia ustawicznego sfinansuje KFS. W przypadku mikroprzedsiębiorstwa, tj. pracodawcy zatrudniającego do 10 osób, ze środków KFS można sfinansować 100% kosztów kształcenia ustawicznego. Cena obejmuje:

5 -uczestnictwo w szkoleniu -serwis kawowy -obiad -materiały szkoleniowe -certyfikat ukończenia Płatności: Prosimy realizować po otrzymaniu zaproszenia i faktury. Miejsce szkolenia: Szkolenie jest realizowane w centrum konferencyjnym zlokalizowanym w centrum miasta, Nazwa i adres zostanie Państwu przekazana w zaproszeniu. Zaproszenie zawiera: temat szkolenia miejsce godziny realizacji Informacje: Tel Fax. (46) biuro@akkonline.pl;