Certyfikowany AML Oficer poziom

Transkrypt

1

2 Certyfikowany AML Oficer poziom września2015r. I. Warszawa Szanowni Państwo! Chcielibyśmy zaprosić Państwa do wzięcia udziału w szkoleniu na Certyfikowanego AML Oficera. Program szkolenia został stworzony przez doświadczonych praktyków, którzy swoją wiedzę i umiejętności zdobywali w kraju i za granicą. Praktyka jest podstawowym fokusem tego szkolenia. Instytucje finansowe coraz częściej narażone są na ryzyko związane z wykorzystaniem ich działalności w procederze prania pieniędzy i finansowania terroryzmu. Ponadto, liczne regulacje UE i przepisy krajowe wprowadzają zaostrzone wymogi dla instytucji obowiązanych. Przygotowane przez nas szkolenie pozwoli Państwu na sprawne poruszanie się w gąszczu regulacji, definicji i wymagań oraz regulatorów. W trakcie szkolenia omówimy zadania i obowiązki instytucji obowiązanych, z uwzględnieniem zmian w procesie przeciwdziałania praniu pieniędzy wynikających z projektu nowelizacji ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu implementujących IV Dyrektywę AML. Drugi dzień poświęcony będzie międzynarodowym standardom w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finasowaniu terroryzmu i ich wpływu na zadania krajowych instytucji obowiązanych. Ponadto, omówione zostaną zasady budowania efektywnego systemu przeciwdziałania praniu pieniędzy, m.in.: monitorowanie klienta i jego transakcji, zapobieganie naruszenia obowiązków sankcyjnych oraz aktualne trendy w praktyce prania pieniędzy. Przedstawimy czym są ktyptowaluty (m.in. Bitcoin) i jakie generują ryzyka dla systemu finansowego. Wychodząc naprzeciw potrzebom środowiska Compliance i AML przygotowaliśmy unikatowe szkolenie.. Jesteśmy przekonani, że udział w programie Certyfikowanego AML Oficera dostarczy Państwu niezbędnej wiedzy teoretycznej i praktycznej, a zdobyty po pozytywnym zdaniu egzaminu certyfikat umocni Państwa pozycję zawodową. Gorąco polecam i zapraszam, Paweł Kuskowski Przewodniczący Stowarzyszenia Compliance Polska Opinie uczestników projektów z zakresu Compliance i AML: Tematyka bardzo interesująca i bardzo na czasie, szeroka gama poruszanych tematów i różnorodność prezentacji, dobra organizacja opinia anonimowa Bardzo dobra możliwość poznania opinii i wymiany doświadczeń z przedstawicielami innych instytucji, Patrycja Bryl-Weiss, Dom Maklerski BZWBK S.A. Fantastyczna atmosfera. Doskonała lokalizacja na konferencję Świetna okazja na wymianę doświadczeń. Poruszane tematy otwierają oczy na nowe technologie, ich zalety i potencjalne problemy, Lech Wilczyński, Opengrid Duża ilość bardzo ciekawych informacji z różnych zakresów związanych z Compliance opinia anonimowa Bardzo pozytywne. Bardzo profesjonalna organizacja, świetni prowadzący i goście prezentujący opinia anonimowa SZKOLENIE SKIEROWANE DO: Pracowników Departamentów Zapobiegania Praniu Pieniędzy Szefów Departamentów Compliance Pracowników Departamentów Compliance Pracowników Działów Ryzyka Operacyjnego Osób, które chcą zrozumieć krajowy i międzynarodowy kontekst obowiązków w zakresie AML Osób, które wiążą ścieżkę rozwoju zawodowego z Compliance SZKOLENIE WEWNĘTRZNE Z przyjemnością zorganizujemy szkolenie w wersji zamkniętej. Będzie to specjalnie dedykowany projekt, dostosowany do Państwa potrzeb, dla dowolnej liczby pracowników z Państwa firmy. Jeśli jesteście Państwo zainteresowani projektem wewnętrznym z tej lub innej tematyki, zapraszamy do kontaktu. Agnieszka Tworzyńska Kierownik Projektu tel.: : a.tworzynska@langas.pl

3 Certyfikowany AML Oficer poziom I. PROGRAM DZIEŃ 1, REGULACJE KRAJOWE Ekspert: Paweł Dudojc 1. NA CZYM POLEGA PRANIE PIENIĘDZY KONTEKST MIĘDZYNARODOWY co to jest pranie pieniędzy? - definicja - etapy prania pieniędzy - przyczyny występowania procederu prania pieniędzy jak działają przestępcy w procederze prania pieniędzy? jaki mają cel? Czym jest finansowanie terroryzmu Przeciwdziałanie terroryzmowi Sankcje międzynarodowe przedstawienie międzynarodowych regulacji wraz głównymi definicjami dotyczącymi prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu określenie wpływu i negatywnych skutków prania pieniędzy na system gospodarczy, społeczeństwo, instytucje finansowe 2. PODMIOTY WYZNACZAJĄCE STANDARDY AML/CFT Bank Światowy Financial Action Task Force MoneyVal Komitet Bazylejski Komisja Europejska Grupa Egmont Grupa Wolfsberg OFAC, Kingpin Act FATCA / CRS Cele modułu wskazanie międzynarodowych regulacji i dobrych praktyk w zakresie systemu przeciwdziałania praniu pieniędzy. 3. NOWE METODY PRANIA PIENIĘDZY - PRZYKŁADY Z MIĘDZYNARODOWEJ PRAKTYKI kryptowaluty jakie niosą ryzyka? crowdfunding karty przedpłacone płatności mobilne organizacje non profit usługi w zakresie nieformalnego transferu wartości Cele modułu - omówienie najnowszych światowych trendów w zakresie prania pieniędzy. 4. WYTYCZNE W SPRAWIE PODEJŚCIA OPARTEGO NA ANALIZIE RYZYKA ORAZ NADZORU NA BAZIE OCENY RYZYKA Wdrożenie modelu RBS Określenie czynników ryzyka ML/TF Ocen ryzyka Nadzór Działania monitorujące i działania następcze Cele modułu przedstawienie charakterystyki podejścia opartego na analizie ryzyka w odniesieniu do AML/CFT oraz nadzoru na bazie oceny ryzyka, które powinny stosować organy nadzorcze. 5. WTYCZNE W SPRAWIE STOSOWANIA UPROSZCZONYCH I WZMOŻONYCH ŚRODKÓW BEZPIECZEŃSTWA FINANSOWEGO ORAZ CZYNNIKI RYZYKA Wprowadzenie do oceny ryzyka i zarządzania ryzykiem Metodologia oraz czynniki ryzyka Ocena ryzyka prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu Zarządzanie ryzykiem uproszczone i wzmożone środki bezpieczeństwa finansowego Monitorowanie i przegląd Cele modułu zaprezentowanie najnowszych wymagań międzynarodowych w zakresie stosowania uproszczonych oraz wzmożonych środków bezpieczeństwa finansowego, a także oceny ryzyka.

4 Certyfikowany AML Oficer poziom I. PROGRAM DZIEŃ 2, REGULACJE MIĘDZYNARODOWE 1. PRANIE PIENIĘDZY ZAGROŻENIEM DLA SYSTEMU FINANSOWEGO I INSTYTUCJI OBOWIĄZANEJ 5. MONITOROWANIE TRANSAKCJI ELEMENTEM PODEJŚCIA OPARTEGO NA RYZYKU przepisy ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (nowe definicje, przepisy generalne, przepisy przejściowe) krajowy system przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu zadania i rola Generalnego Inspektora Informacji Finansowej odpowiedzialność za przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu instytucji obowiązanych identyfikacja zagrożeń wynikających z przestępstwa prania pieniędzy poznanie zasad funkcjonowania krajowego systemu przeciwdziałania praniu pieniędzy zdobycie wiedzy nt. nowych pojęć i definicji zawartych w ustawie 2. WEWNĘTRZNE PROCEDURY INSTYTUCJI ORAZ WYZNACZENIE OSÓB ODPOWIEDZIALNYCH ZA AML procedura przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu co powinna zawierać? kiedy i jak poprawnie przygotować procedurę grupową i procedurę whistleblowing wyznaczenie osób odpowiedzialnych za wykonywanie obowiązków określonych w ustawie poznanie zakresu wewnętrznych regulacji z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy jak praktycznie podejść do zadania przy opracowaniu regulacji kogo należy wskazać jako osoby odpowiedzialne za wdrożenie i wykonywanie obowiązków określonych w ustawie w organizacji 3. ŚRODKI BEZPIECZEŃSTWA FINANSOWEGO środki bezpieczeństwa finansowego jaki jest ich cel? program Poznaj Swojego Klienta ustalenie beneficjenta rzeczywistego - jak poprawnie zrealizować obowiązek? centralny rejestr beneficjentów rzeczywistych czy jest nam potrzebny poznanie katalogu środków bezpieczeństwa finansowego oraz praktycznych zasad identyfikacji beneficjenta rzeczywistego i PEP a poznanie zakresu wymaganych informacji o kliencie i źródeł ich pozyskania 4. PRZEKAZYWANIE INFORMACJI DO GENERALNEGO INSPEKTORA INFORMACJI FINANSOWEJ (GIIF) zakres i tryb przekazywania informacji o transakcjach do GIIF w świetle nowych przepisów zawiadomienie o transakcjach podejrzanych kiedy należy przekazać informacje? blokada rachunku a wstrzymanie transakcji poznanie zasad przekazywania informacji o transakcjach do GIIF oraz procesu wstrzymania transakcji / blokady rachunku w związku z przestępstwem prania pieniędzy, jak również w przypadku innych przestępstw finansowych zrozumienie różnic pomiędzy mechanizmem blokady rachunku, a wstrzymaniem transakcji analiza transakcji jak poprawnie wypełniać obowiązek ustawowy? przesłanki wskazujące na podejrzane transakcje jak zidentyfikować proceder prania pieniędzy analiza transakcji podejrzanych - studium przypadku rozpoznawanie transakcji, które mogą mieć związek z przestępstwem prania pieniędzy przygotowanie zawiadomienia do GIIF o transakcjach podejrzanych 6. ŚRODKI OGRANICZAJĄCE PRZECIWKO OSOBOM, GRUPOM I PODMIOTOM analiza transakcji jak poprawnie wypełniać obowiązek ustawowy? przesłanki wskazujące na transakcje budzące podejrzenie prania pieniędzy karuzele podatkowe - przestępstwa dotyczące wyłudzeń VAT analiza transakcji podejrzanych - studium przypadku Celem modułu jest zrozumienie i opanowanie umiejętności: zasad przekazywania informacji o transakcjach do GIIF, w tym transakcjach podejrzanych różnic pomiędzy mechanizmem blokady rachunku, a wstrzymaniem transakcji zagadnień związanych z prowadzeniem rejestru transakcji 7. ŚRODKI OGRANICZAJĄCE PRZECIWKO OSOBOM, GRUPOM I PODMIOTOM procedura zamrożenia wartości majątkowych listy sankcyjne Celem modułu zrozumienie i opanowanie procedury zamrożenia wartości majątkowych 8. KARY ADMINISTRACYJNE I SANKCJE PRAWNE kary administracyjne tryb nałożenia kary i wysokość kary pieniężnej odpowiedzialność karna najczęściej popełniane błędy i uchybienia w procesie przeciwdziałania praniu pieniędzy przez instytucje obowiązane informacja o kontrolach instytucji obowiązanych przeprowadzonych przez GIIF i KNF w roku 2017 GRZEGORZ WŁODARCZYK Celem modułu: poznanie typów sankcji karnych i administracyjnych określonych w obowiązujących przepisach przedstawienie najważniejszych ustaleń krajowych regulatorów z przeprowadzonych kontroli w instytucjach

5 FORMULARZ ZGŁOSZENIOWY Wypełnij formularz zgłoszeniowy i prześlij na numer fax: (22) lub : szkolenia@langas.pl CERTYFIKOWANY AML OFICER - poziom lipca 2019 r., Warszawa Firma Adres Imię i nazwisko (1) Wysyłając zgłoszenie do 24 czerwca 2019 r. SZKOLENIE + EGZAMIN oszczędzasz 300 zł!!! zgłoszenie do r PLN zgłoszenie od r PLN netto PLN netto Imię i nazwisko (2) SZKOLENIE + EGZAMIN DLA CZŁONKÓW STOWARZYSZENIA COMPLIANCE zgłoszenie do r PLN zgłoszenie od r PLN netto PLN netto Imię i nazwisko (3) Cena zawiera: uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby, materiały szkoleniowe, certyfikat, egzamin obiady, poczęstunek podczas przerw * cena nie zawiera noclegu, do ceny należy doliczyć podatek 23% VAT Osoba do kontaktu (przed szkoleniem otrzyma na adres informacje Tak, wyrażam o szkoleniu) zgodę na przesyłanie ofert drogą elektroniczną Warunkiem uczestnictwa w szkoleniu jest przesłanie do organizatora zgłoszenia Sposób płatności przelewem przed rozpoczęciem na konto Szkolenia Compliance NIP: szkolenia Potwierdzenie zgłoszenia. Po otrzymaniu formularza zgłoszeniowego prześlemy Państwu potwierdzenie uczestnictwa w szkoleniu na adres wskazany w formularzu. Szkolenia Compliance zastrzega sobie prawo do zmiany miejsca szkolenia, w którym odbędzie się spotkanie (w obrębie tego samego miasta). Telefon/Fax Wyrażam zgodę na przetwarzanie moich ww. danych osobowych, w celu realizacji ww. szkolenia przez Langas Group z siedzibą: ul. Wioślarska Warszawa, zgodnie z ustawą z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochrony danych osobowych (Dz. U poz. 922 z późn. zm.) Wyrażenie zgody jest dobrowolne i może być w każdym czasie odwołane. Wyrażam zgodę na przetwarzanie moich ww. danych osobowych, w celu dostarczania przez Langas Group z siedzibą: ul. Wioślarska Warszawa, informacji handlowych drogą elektroniczną, w tym pocztą elektroniczną oraz telefonicznie, zgodnie z ustawą z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochrony danych osobowych (Dz. U poz. 922 z późn. zm.) oraz ustawą z dnia 18 lipca 2002 r. o świadczeniu usług drogą elektroniczną (Dz.U poz j.t.). Wyrażenie zgody jest dobrowolne i może być w każdym czasie odwołane. Wyrażam zgodę na inicjowanie telefonicznych połączeń przychodzących z wykorzystaniem przez Langas Group w celach handlowych i marketingowych zgodnie z art. 172 ustawy prawo telekomunikacyjne (Dz.U. Dz.U j.t. z późn. zm.). Wyrażenie zgody jest dobrowolne i może być w każdym czasie odwołane. Faktura Oświadczamy, że jesteśmy płatnikami VAT nasz nr NIP: Upoważniamy firmę Langas Group do wystawienia faktury VAT bez naszego podpisu. Oświadczamy, że nie jesteśmy płatnikami VAT W przypadku wycofania zgłoszenia w terminie późniejszym niż 14 dni przed szkoleniem, uczestnik zostanie obciążony kosztem w wysokości 50% wartości zamówienia. Wycofanie zgłoszenia w terminie późniejszym niż 7 dni przed rozpoczęciem szkolenia nie zwalnia uczestnika z obowiązku zapłaty 100 % wartości zamówienia. Odwołanie zgłoszenia musi być dokonane w formie pisemnej. Możliwe jest zgłoszenie zastępstwa uczestnika inną osobą. Organizator zastrzega sobie prawo do zmiany trenera z przyczyn niezależnych od organizatora. Organizator zastrzega sobie prawo do zmiany planu, miejsca, terminu lub odwołania szkolenia z przyczyn niezależnych od organizatora. Oświadczam, że jestem upoważniony (-na) przez firmę do podpisania formularza podpis data i pieczęć