Zarząd Powiatu Tarnowskiego (wyłącznie przez platformę epuap)

Transkrypt

1 WOJEWODA MAŁOPOLSKI WI-V Kraków, 7 listopada 2014 r. Zarząd Powiatu Tarnowskiego (wyłącznie przez platformę epuap) Wystąpienie pokontrolne Wydział Infrastruktury Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego w Krakowie działając w oparciu o art. 2 pkt 1, art. 16 ust. 1 oraz art. 20 ustawy z dnia 15 lipca 2011 r. o kontroli w administracji rządowej ( Dz. U. z 2011 r. Nr 185, poz. 1092) i art. 28 ust. 1 pkt 2 ustawy z dnia 23 stycznia 2009 r. o wojewodzie i administracji rządowej w województwie (Dz. U. Nr 31, poz. 206 z późn. zm.) w związku z art. 122 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 5 stycznia 2011 r. o kierujących pojazdami (tekst jednolity: Dz. U. z 2014 r. poz. 600 z późn. zm.) oraz art. 83 ust. 2, art. 83a i art. 83b ustawy z dnia 20 czerwca 1997 r. Prawo o ruchu drogowym (tekst jednolity: Dz. U. z 2012 r. poz z późn. zm.) w związku z art. 76 ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej (tekst jednolity: Dz. U. z 2013 r. poz. 672 z późn. zm.) i realizując zatwierdzony przez Wojewodę Małopolskiego Plan kontroli zewnętrznych na 2014 r., przeprowadził 15 i 17 września 2014 r. w Starostwie Powiatowym w Tarnowie kontrolę problemową w trybie zwykłym. Kontrolę przeprowadził (na podstawie upoważnień p. Wiesławy Radomskiej-Mostek, Zastępcy Dyrektora Wydziału Infrastruktury Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego w Krakowie, działającej z upoważnienia Wojewody Małopolskiego), zespół kontrolujący z Wydziału Infrastruktury: 1. Barbara Gędźba, starszy inspektor wojewódzki, posiadająca legitymację służbową nr 29/14, upoważnienie do kontroli nr 42/14 z 12 września 2014 r. Przewodnicząca Zespołu kontrolującego. 2. Sylwia Dominiak, starszy inspektor, posiadająca legitymację służbową nr 3/11, upoważnienie do kontroli nr 43/14 z 12 września 2014 r. Tematyka kontroli: Przedmiotem kontroli było sprawdzenie prowadzenia: 1. ewidencji instruktorów i ewidencji wykładowców szkolących osoby ubiegające się o wydanie uprawnienia do kierowania pojazdem; 2. rejestru przedsiębiorców prowadzących stacje kontroli pojazdów oraz realizacji przez Starostę Tarnowskiego nadzoru nad stacjami kontroli pojazdów, w tym przeprowadzania kontroli przedsiębiorców. Okres objęty kontrolą: - od 19 stycznia 2013 r. do dni, w których kontrola została przeprowadzona, tj. 15 i 17 września 2014 r. w przedmiocie prowadzenia ewidencji instruktorów i ewidencji Kraków, ul. Basztowa 22 * tel * fax

2 2 wykładowców szkolących osoby ubiegające się o wydanie uprawnienia do kierowania pojazdem; - od 22 września 2009 r. do dni, w których kontrola została przeprowadzona, tj. 15 i 17 września 2014 r. w przedmiocie realizacji zadania zleconego z zakresu administracji rządowej, tj. prowadzenia rejestru przedsiębiorców prowadzących stacje kontroli pojazdów oraz sprawowanego nadzoru nad stacjami kontroli pojazdów. Wykaz aktów prawnych dotyczących tematyki kontroli: a) ustawa z dnia 5 stycznia 2011 r. o kierujących pojazdami (tekst jednolity: Dz. U. z 2014 r. poz. 600 z późn. zm.); b) rozporządzenie Ministra Transportu, Budownictwa i Gospodarki Morskiej z dnia 18 stycznia 2013 r. w sprawie uzyskiwania uprawnień przez instruktorów i wykładowców, opłat oraz wzorów dokumentów stosowanych w tych sprawach, a także stawek wynagrodzenia członków komisji (Dz. U. z 2013 r. poz. 93); c) ustawa z dnia 20 czerwca 1997 r. Prawo o ruchu drogowym (tekst jednolity: Dz. U. z 2012 r. poz z późn. zm); d) ustawa z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej (tekst jednolity: Dz. U. z 2013 r. poz. 672 z późn. zm.); e) rozporządzenie Ministra Infrastruktury z dnia 1 października 2004 r. w sprawie wzorów dokumentów wymaganych dla wykonywania działalności gospodarczej w zakresie prowadzenia stacji kontroli pojazdów (Dz. U. Nr 223, poz. 2264); f) ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. Kodeks postępowania administracyjnego (tekst jednolity: Dz. U. z 2013 r. poz. 267 z późn. zm.); g) ustawa z dnia 16 listopada 2006 r. o opłacie skarbowej (tekst jednolity: Dz. U. z 2012 r. poz. 1282, z późn. zm.). Ustalenia skontrolowanej działalności: I. Ustalenia ogólne. Starosta Tarnowski wykonuje zadania wymienione w art. 33 ust. 2, art. 38 ust. 2 i art. 46 ust. 1-7 ustawy o kierujących pojazdami, nad którymi wojewoda sprawuje nadzór stosownie do postanowień zawartych w art. 122 ust. 1 ww. ustawy, a oceny kontrolowanej działalności dokonuje wg kryterium legalności. Celem kontroli przeprowadzonej w ramach sprawowanego przez wojewodę nadzoru, określonego w art. 122 ust. 2 ustawy o kierujących pojazdami było ustalenie stanu faktycznego i ocena realizacji przez Starostę powyżej wymienionych zadań, w zakresie zgodności z przepisami prawa powszechnie obowiązującego, w szczególności zastosowania przepisów prawa materialnego ustawy o kierujących pojazdami oraz przedstawienie Zarządowi Powiatu Tarnowskiego wyników kontroli, w tym zaleceń i wniosków. Zgodnie z przepisem art. 83 ust. 2 ustawy Prawo o ruchu drogowym działalność gospodarcza w zakresie prowadzenia stacji kontroli pojazdów jest działalnością regulowaną w rozumieniu przepisów ustawy o swobodzie działalności gospodarczej. Starosta Tarnowski w oparciu o przepis art. 83a ust. 1 ustawy Prawo o ruchu drogowym w związku z art. 64 ust. 1 ustawy o swobodzie działalności gospodarczej prowadzi rejestr przedsiębiorców prowadzących stacje kontroli pojazdów. Celem kontroli przeprowadzonej w ramach sprawowanego przez wojewodę nadzoru, określonego w art. 76 ustawy o swobodzie działalności gospodarczej, było ustalenie stanu faktycznego i ocena działalności jednostki samorządu terytorialnego w zakresie realizacji zadań, o których mowa w art. 83 ust. 2, art. 83a i art. 83b ustawy Prawo o ruchu drogowym. Zgodnie z art. 28 ust. 3 pkt 2 ustawy o wojewodzie i administracji rządowej w województwie

3 3 ocena kontrolowanej działalności dokonana została wg kryteriów legalności, gospodarności i rzetelności. Ustalono, że realizacją zadań objętych kontrolą, zajmuje się komórka organizacyjna Starostwa Powiatowego w Tarnowie, tj. Wydział Transportu i Komunikacji, zlokalizowany w Tarnowie przy ul. Narutowicza 38, gdzie zostały przeprowadzone czynności kontrolne. Ustaleń kontrolnych dokonano opierając się na udostępnionej dokumentacji będącej przedmiotem kontroli oraz w oparciu o informacje i wyjaśnienia złożone przez p. Jacka Stefańskiego, samodzielnego referenta oraz p. Jerzego Basistę, inspektora, w Wieloosobowym stanowisku ds. szkolenia kierowców i nadzoru nad stacjami diagnostycznymi, wskazanych przez p. Izabelę Sekulską, Kierownika Oddziału Wydawania Uprawnień do Kierowania Pojazdami w Wydziale Transportu i Komunikacji. Na podstawie okazanych dokumentów z 3 stycznia 2011 r. i 29 maja 2013 r. Zakres zadań i obowiązków służbowych oraz uprawnień pracownika ustalono, że zadania objęte kontrolą, wykonywała p. Stanisława Grochowiec w okresie od 1 kwietnia 2009 r. do 29 stycznia 2014 r. (datę zakończenia prowadzenia zadań przez ww. pracownika ustalono na podstawie ustnego oświadczenia p. Izabeli Sekulskiej). Pracownik na stanowisku był zastępowany przez p. Jerzego Basistę. Na podstawie okazanego dokumentu Zakres zadań i obowiązków służbowych oraz uprawnień pracownika ustalono, że zadania objęte kontrolą, wykonuje p. Jacek Stefański, od 6 marca 2014 r. do dnia kontroli. Pracownik na stanowisku jest zastępowany przez p. Jerzego Basistę. II. Ustalenia szczegółowe. 1. Forma prowadzenia ewidencji instruktorów. Zgodnie z przepisem art. 130 ust. 1 ustawy o kierujących pojazdami ewidencja instruktorów, o której mowa w art. 105 ust. 2 pkt 7 ustawy Prawo o ruchu drogowym została przekształcona w ewidencję instruktorów, o której mowa w art. 33 ust. 1 pkt 9 ustawy o kierujących pojazdami. W ewidencji instruktorów stosownie do przepisu art. 33 ust. 3 ustawy o kierujących pojazdami umieszcza się dane i informacje: 1) numer ewidencyjny; 2) imię i nazwisko; 3) numer PESEL, a w przypadku osoby nieposiadającej numeru PESEL - serię, numer i nazwę dokumentu potwierdzającego tożsamość oraz nazwę państwa, które wydało ten dokument; 4) adres zamieszkania; 5) wynikające z ukończonego kursu i zakresu złożonego egzaminu, poszczególne rodzaje uprawnień, w zakresie których może prowadzić szkolenie, oraz daty ich uzyskania; 6) numer ewidencyjny ośrodka szkolenia kierowców lub numer ewidencyjny innego podmiotu, w którym prowadzi szkolenie; 7) datę ważności legitymacji. Składający wyjaśnienia p. Jacek Stefański oświadczył, że ewidencja instruktorów prowadzona jest w formie papierowej. Kontrolującym okazano segregator, pn. Ewidencja instruktorów KTA KTA0215, w której przechowywane były karty, na których zarejestrowane były dane i informacje, dotyczące wpisów instruktorów do ewidencji. Na kartach umieszczono następujące kolumny: 1. liczba porządkowa; 2. nr ewidencyjny;

4 3. imię i nazwisko; 4. PESEL; 5. adres zamieszkania; 6. uprawnienia wynikające z ukończonego kursu; 7. nr ewidencyjny ośrodka, w którym instruktor prowadzi szkolenie; 8. ważność legitymacji; 9. uwagi. Od 11 lutego 2013 r. ewidencja instruktorów prowadzona jest w formie księgi, która zawiera wpisy instruktorów do ewidencji, od numeru KTA0216 do numeru KTA0232. W księdze umieszczono następujące kolumny: 1. liczba porządkowa; 2. nr ewidencyjny; 3. imię i nazwisko; 4. PESEL; 5. adres zamieszkania; 6. uprawnienia wynikające z ukończonego kursu; 7. nr ewidencyjny ośrodka, w którym instruktor prowadzi szkolenie; 8. ważność legitymacji; 9. uwagi. Ponadto zespół kontrolujący przyjął pisemne oświadczenie złożone przez p. Izabelę Sekulską, że w Starostwie Powiatowym w Tarnowie prowadzony jest w systemie informatycznym Portal Starosty. Składająca wyjaśnienia oświadczyła, że Portal Starosty jest systemem informatycznym służącym do przekazywania danych pomiędzy Starostwem a Ośrodkami Szkolenia Kierowców i Ośrodkami Egzaminacyjnymi. Prowadzona jest w nim ewidencja przedsiębiorców prowadzących OSK oraz instruktorów nauki jazdy. Ewidencja przedsiębiorców zawiera m.in. numer ewidencyjny ośrodka, nazwę przedsiębiorców, kategorie, datę wpisu, datę skreślenia. W ewidencji instruktorów znajdują się m.in. następujące dane: imię i nazwisko instruktora, PESEL, adres zamieszkania, numer ewidencyjny, kategorie, data wpisu, numer legitymacji oraz data jej ważności, nr ewidencyjny ośrodka, w którym instruktor prowadzi szkolenie, informacja o odbytych warsztatach, badaniach lekarskich i orzeczeniach psychologicznych (data badania, data ponownego badania). Wszystkie informacje przedstawione przez instruktorów, w tym dotyczące zatrudnienia, wprowadzone są do Portalu Starosty, a fakt ten wraz z datą wpisu odnotowywany jest na wniosku strony. Pełna dokumentacja ww. informacji znajduje się w aktach osobowych instruktora. Zespół kontrolujący przyjmując oświadczenie uwzględnił, że w 2 pkt 6 rozporządzenia Ministra Transportu, Budownictwa i Gospodarki Morskiej z dnia 31 lipca 2012 r. w sprawie wydawania dokumentów stwierdzających uprawnienia do kierowania pojazdami (Dz. U. z 2012 r. poz z późn. zm.) zdefiniowany został system teleinformatyczny ewidencji kierowców, z wykorzystaniem którego organ wydający prawo jazdy lub pozwolenie wykonuje czynności związane z wydawaniem praw jazdy lub pozwoleń, zamieszcza dane i informacje w bazie danych oraz składa zamówienia na wykonywanie praw jazdy. Kontrolującym przestawiono 7 wydruków z systemu teleinformatycznego, na podstawie których ustalono, że dane gromadzone w Portalu Starosta nie obejmują wszystkich danych i informacji, wymienionych w art. 33 ust. 3 i 3a ustawy o kierujących pojazdami. Na pokreślenie zasługuje fakt, że od 24 sierpnia 2014 r., stosownie do przepisu art. 33 ust. 3a ww. ustawy, w brzmieniu nadanym ustawą z 26 czerwca 2014 r. o zmianie ustawy 4

5 5 o kierujących pojazdami (Dz. U. z 2014 r. poz. 970) starosta wpisując osobę do ewidencji instruktorów w zakresie prawa jazdy kategorii: 1) A wpisuje z urzędu uprawnienia do szkolenia odpowiednio w zakresie prawa jazdy kategorii AM, A1, A2; 2) B, C, lub D wpisuje z urzędu uprawnienia do szkolenia odpowiednio w zakresie kategorii B1, C1, lub D1; 3) C+E lub D+E wpisuje z urzędu uprawnienia do szkolenia w zakresie prawa jazdy kategorii B+E oraz odpowiednio w zakresie C1+E lub D1+E; 4) B+E, C+E lub D+E wpisuje z urzędu uprawnienia do szkolenia w zakresie prawa jazdy kategorii T; 5) C+E posiadająca uprawnienia do szkolenia w zakresie kategorii D oraz prawo jazdy kategorii D+E wpisuje z urzędu uprawnienia do szkolenia w zakresie prawa jazdy kategorii D+E. W ewidencji prowadzonej w systemie teleinformatycznym na Portalu Starosty nie są zaktualizowane i na bieżąco wprowadzane dane, o których mowa w art. 33 ust. 3 pkt 5 ustawy o kierujących pojazdami, tj. dane wynikające z ukończonego kursu i zakresu złożonego egzaminu, dane dotyczące poszczególnych rodzajów uprawnień, w zakresie których instruktor może prowadzić szkolenie, oraz daty ich uzyskania. W ewidencji nie umieszcza się danych, o których mowa w art. 33 ust. 3 pkt 6 ww. ustawy dotyczących numeru ewidencyjnego innego podmiotu, w którym instruktor prowadzi szkolenie. Kontrolujący ustalili, że ewidencja prowadzona w formie kart (przechowywanych w segregatorze), od numeru wpisu KTA0001 do numeru KTA0215 jest niekompletna, nie zawiera bowiem wszystkich kart z tego zbioru. Składający wyjaśnienia oświadczył, że usunięte zostały karty instruktorów skreślonych z ewidencji w 2013 r. Sposób prowadzenia ewidencji, jej nieprzejrzystość i niekompletność, wg kryterium kontroli legalności stanowi nieprawidłowość, która ma wpływ na realizację zadania. Ewidencja prowadzona w formie księgi, od numerów wpisów KTA0216 do numeru KTA0232 była również niepełna, w szczególności nie umieszczono w niej danych, o których mowa w art. 33 pkt 5 i 6 ustawy o kierujących pojazdami, co wg kryterium kontroli legalności stanowi nieprawidłowość, mająca istotny wpływ na prowadzoną dokumentację. 2. Liczba dokonanych skreśleń i wpisów do ewidencji instruktorów. W okresie od 19 stycznia 2013 r. do 31 grudnia 2013 r. dokonano 17 skreśleń z ewidencji, w tym: a) na podstawie art. 46 ust. 1 pkt 2 ustawy o kierujących pojazdami (wobec niespełnienia przez instruktora co najmniej jednego z wymagań określonych do wpisu, o których mowa w art. 33. ust. 1 pkt 2-8) - 12; b) w związku ze stwierdzoną przez Samorządowe Kolegium Odwoławcze w Tarnowie nieważnością decyzji o wpisie do ewidencji (w trybie art. 156 k.p.a) - 3; c) zmiany właściwości organu (zmiana miejsca zamieszkania instruktora) - 2. Liczba skreśleń z tego okresu jest zgodna z danymi podanymi przez Starostę Tarnowskiego w sprawozdaniu za 2013 r. z realizacji przez starostów zadań określonych w ustawie o kierujących pojazdami, przekazanego za pismem z 12 lutego 2014 r. znak: WTK W okresie od 2 stycznia 2014 r. do 15 września 2014 r. dokonano 60 skreśleń z ewidencji, w tym: a) na podstawie art. 46 ust. 1 pkt 2 ustawy o kierujących pojazdami (niespełnienia przez instruktora co najmniej jednego z wymagań określonych do wpisu, o których mowa w art. 33. ust. 1 pkt 2-8) - 4,

6 6 b) na podstawie art. 46 ust. 1 pkt 3 (nieprzedłożenia do 7 stycznia 2014 r. zaświadczenia potwierdzającego uczestnictwo w 2013 r. w warsztatach doskonalenia zawodowego) Składający wyjaśnienia oświadczył, że w okresie objętym kontrolą nie wydano decyzji o skreśleniu instruktora z ewidencji w związku z dopuszczeniem się rażącego naruszenia przepisów, o których mowa w art. 46 ust. 1 pkt 4 ustawy o kierujących pojazdami. W jednostce kontrolowanej dla każdego instruktora prowadzona jest teczka osobowa, w której przechowywane są dokumenty związane z wpisem instruktora do ewidencji. Kontrolujący na podstawie okazanej dokumentacji ustalili, że nie we wszystkich przypadkach podejmowano z urzędu postępowania o skreślenie instruktora z ewidencji wobec niespełnienia warunku określonego do wpisu, w szczególności w zakresie posiadania aktualnego zaświadczenia lekarskiego i orzeczenia psychologicznego o braku przeciwwskazań do pracy na stanowisku instruktora. Od 19 stycznia 2013 r. do dni, w których kontrola była prowadzona, wydano 12 decyzji o wpisie do ewidencji instruktorów, natomiast nie wydano decyzji o odmowie wpisu. Zgodnie z informacją przygotowaną przez p. Jacka Stefańskiego wg stanu na 19 stycznia 2013 r. w ewidencji instruktorów figurowało 172 wpisów, a na dzień kontroli figuruje 111 wpisów. Ilość skreśleń i wpisów dokonanych od 19 stycznia 2013 r. do dnia kontroli wskazuje, że w ewidencji powinno figurować 107 wpisów. Zespół kontrolujący odstąpił od wyjaśnienia niezgodności dotyczącej 4 wpisów do ewidencji. W ocenie kontrolujących niezgodność wpisów należy uznać jako nieprawidłowość, która związana jest z brakiem przejrzystego i rzetelnego prowadzenia ewidencji, w szczególności usuwaniem kart z ewidencji prowadzonej w segregatorze pn. Ewidencja instruktorów KTA KTA Forma prowadzenia ewidencji wykładowców. Kontrolującym okazano Ewidencję Wykładowców prowadzoną w formie księgi, w której figuruje wpis: rozpoczęto dnia r. Księga zawiera następujące kolumny: 1. liczba porządkowa; 2. nr ewidencyjny; 3. imię i nazwisko; 4. PESEL, a w przypadku osoby nie posiadającej nr PESEL -seria, numer i nazwa dokumentu potwierdzającego tożsamość oraz nazwa państwa, które wydało ten dokument; 5. adres zamieszkania; 6. uprawnienia wynikające z zakresu złożonego egzaminu, w zakresie, których wykładowca może prowadzić szkolenie; 7. numer ewidencyjny ośrodka szkolenia kierowców lub nr ewidencyjny innego podmiotu, w którym wykładowca prowadzi szkolenie; 8. data wydania zaświadczenia o wpisie; 9. uwagi. W prowadzonej ewidencji błędnie określono w pkt 6 dane, które powinny być w niej umieszczone. Stosownie do przepisu art. 38 ust. 3 pkt 5 ustawy o kierujących pojazdami w ewidencji wykładowców umieszcza się dane wynikające z zakresu złożonego egzaminu poszczególne rodzaje uprawnień, w zakresie których może prowadzić szkolenie, oraz daty ich uzyskania. Ponadto w ewidencji umieszcza się dane określone w art. 38 ust. 3a ww. ustawy, w związku z wejściem w życie przepisów ustawy o zmianie ustawy o kierujących pojazdami.

7 7 4. Liczba dokonanych wpisów do ewidencji wykładowców. W okresie objętym kontrolą nie wydano decyzji o wpisie do ewidencji wykładowców, o której mowa w art. 38 ust. 2 pkt 1 ustawy o kierujących pojazdami. W ewidencji nie figuruje żaden wpis. 5. Wewnętrzne procedury związane z dokonywaniem wpisów. Na stronie internetowej Biuletynu Informacji Publicznej Starostwa Powiatowego w Tarnowie jest umieszczona KARTA USŁUG: WPIS DO EWIDENCJI INSTRUKTORÓW. W KARCIE USŁUG zostały wymienione dokumenty, które należy dołączyć do wniosku o wpis do ewidencji. Ponadto w karcie zamieszczono informacje, w tym dotyczące: miejsca składania dokumentów, terminu i sposobu załatwienia sprawy przez Urząd, sposobu odwołania, a ponadto podano podstawy prawne obowiązujące w tym zakresie. Kontrolujący ustalili, że w pkt 2 lit. b ww. karty wpisano, iż do wniosku należy dołączyć dokument potwierdzający posiadanie co najmniej średniego wykształcenia, podczas gdy przepis art. 33 ust. 1 pkt 1 ustawy o kierujących pojazdami, stanowiący o warunku posiadania przez instruktora co najmniej średniego wykształcenia został uchylony 23 sierpnia 2013 r. przez art. 26 pkt 1 lit. a ustawy z dnia 13 czerwca 2013 r. o zmianie ustaw regulujących wykonywanie niektórych zawodów (Dz. U. z 2013 r. poz. 829). W pkt 2 lit. f karty wpisano, że do wniosku należy dołączyć zaświadczenie o niekaralności, w zakresie o którym mowa w art. 33 ust. 1 pkt 8 ustawy o kierujących pojazdami. Zgodnie z art. 33 ust. 1 pkt 8 ustawy o kierujących pojazdami instruktorem jest osoba, która nie była skazana prawomocnym wyrokiem sądu za przestępstwa wymienione w ww. przepisie. Żądanie dołączenia zaświadczenia potwierdzającego określony stan faktyczny winno wynikać wprost z obowiązującego w tym zakresie przepisu prawa, a z treści przywołanego powyżej przepisu nie wynika obowiązek dołączenia dokumentu zaświadczenia o niekaralności. W karcie określono, że Termin załatwienia prawidłowo wypełnionego i kompletnego wniosku wynosi 30 dni. Uwzględniając fakt, że do postępowań związanych między innymi z wpisem do ewidencji instruktorów, stosuje się przepisy ustawy Kodeks postępowania administracyjnego termin załatwienia powinien zostać określony zgodnie z przepisem art. 35 k.p.a. Ustalono, że wpisane do karty Podstawy Prawne wymagają aktualizacji w zakresie publikacji aktów prawnych. Kontroli poddano akta sprawy znak: WTK z 20 sierpnia 2014 r. dotyczące decyzji orzekającej o wpisaniu osoby do ewidencji instruktorów uprawnionych do prowadzenia szkolenia w zakresie kategorii B prawa jazdy i nadaniu numeru ewidencyjnego KTA 0232 oraz wydaniu legitymacji instruktora. Dla sprawy prowadzona była metryka sprawy, z treści której wynika, że wniosek wpłynął do Starostwa Powiatowego w Tarnowie 19 sierpnia 2014 r. i w tym dniu zarejestrowano sprawę w teczce, pod znakiem WTK Pan Jacek Stefański 20 sierpnia 2014 r. złożył projekt aktu administracyjnego do podpisu. W tym dniu wydano decyzję administracyjną orzekającą o wpisaniu osoby do ewidencji i nadaniu instruktorowi numeru ewidencyjnego oraz wydano zaświadczenie o dodaniu instruktora do rejestru i wydano legitymację nr 305. W wyniku analizy stwierdzono, że wg kryterium kontroli legalności, tj. zgodności z prawem postępowania administracyjnego i prawidłowości zastosowania przepisów prawa materialnego decyzja wydana 20 sierpnia 2014 r. znak: WTK zawiera uchybienia o charakterze formalnym, nie powodujące następstw dla kontrolowanej działalności.

8 8 Organy administracji publicznej przestrzegając zasady praworządności, tj. działania na podstawie przepisów prawa (art. 6 k.p.a.) powinny w pierwszej kolejności ustalić, jaka norma prawna obowiązuje przy załatwieniu sprawy. Przepis art. 33 ust. 2 pkt 1 i 2 ustawy o kierujących pojazdami przewiduje, że ewidencję instruktorów prowadzi starosta właściwy ze względu na miejsce zamieszkania, który wpisuje do ewidencji, w drodze decyzji administracyjnej, za opłatą oraz po uiszczeniu opłaty ewidencyjnej, osobę spełniającą wymagania, o których mowa w ust. 1 pkt 2-8. W omawianej decyzji w podstawie prawnej nie przywołano przepisu art. 104 k.p.a., natomiast odstępując od jej uzasadnienia postanowiono: Odstępuje się od uzasadnienia decyzji, ponieważ uwzględnia ona w całości żądanie strony (art Kpa). Pozytywnie z uchybieniami opisanymi powyżej ocenia się działalność w zakresie wewnętrznych procedur związanych z wpisem do ewidencji instruktorów i prowadzonych postępowań administracyjnych. 6. Forma prowadzenia rejestru działalności regulowanej. Rejestr przedsiębiorców prowadzących stacje kontroli pojazdów prowadzony jest w formie papierowej (księgi). Pierwszy wpis opatrzony jest datą 27 grudnia 2004 r. Wpisy w omawianym rejestrze umieszczone są na stronach od 1 do 17. Rejestr zawiera następujące, w kolejności kolumny: 1) liczbę porządkową; 2) datę złożenia wniosku; 3) numer w rejestrze przedsiębiorców albo ewidencji działalności gospodarczej oraz numer identyfikacji podatkowej (NIP); 4) datę wpisu; 5) nazwę firmy przedsiębiorcy; 6) adres zamieszkania lub siedzibę przedsiębiorcy; 7) numer oraz adres stacji kontroli pojazdów przedsiębiorcy; 8) zakres badań; 9) imię i nazwisko zatrudnionego diagnosty (ów); 10) numer uprawnienia diagnosty (ów); 11) datę odbioru zaświadczenia; 12) uwagi. W toku kontroli ustalono, że w rejestrze umieszczono dane i informacje określone w art. 83a ust. 3 w związku z art. 83a ust. 6 ustawy Prawo o ruchu drogowym, z wyjątkiem wpisu figurującego w pozycji 13, w której nie wpisano adresu zamieszkania lub siedziby przedsiębiorcy. W rejestrze umieszczane są dodatkowe informacje, np. w pozycji lp. 3 w uwagach wpisano informację dotyczącą zmiany adresu i nazwy przedsiębiorcy i daty 8 czerwca 2010 r. Ponadto w kolumnie uwagi zamieszczano informacje dotyczące diagnostów, w szczególności daty zatrudnienia diagnosty. W pozycji lp. 5 w uwagach wpisano informację o wykreśleniu 24 listopada 2010 r. wpisu do rejestru. 7. Liczba dokonanych wpisów w rejestrze przedsiębiorców prowadzących stację kontroli pojazdów. Ustalono, że do rejestru przedsiębiorców prowadzących stacje kontroli pojazdów w okresie od 23 września 2009 r. do dnia kontroli, tj. do 17 września 2014 r. dokonano 15 wpisów. Według stanu na dzień kontroli w rejestrze figuruje 26 przedsiębiorców prowadzących stacje kontroli pojazdów.

9 9 W okresie objętym kontrolą nie wydano decyzji odmawiającej wpisu do przedmiotowego rejestru. 8. Wewnętrzne procedury związane z dokonywaniem wpisów i prowadzone postępowania. Na stronie internetowej Biuletynu Informacji Publicznej Starostwa Powiatowego w Tarnowie jest umieszczona Karta usług - Wydanie zaświadczenia potwierdzającego wpis przedsiębiorcy do rejestru przedsiębiorców prowadzących stację kontroli pojazdów W karcie zostały opisane warunki jakie powinien spełnić przedsiębiorca ubiegający się o wpis do rejestru, w tym wymagane dokumenty, miejsce ich składania, opłaty, termin i sposób załatwienia sprawy oraz podstawy prawne obowiązujące w tym zakresie. Kontrolujący ustalili, że w pkt 2 lit c ww. karty wpisano, że wniosek przedsiębiorcy powinien zawierać numer identyfikacji podatkowej (NIP), jeżeli przedsiębiorca taki numer posiada. Karta w tym zakresie powinna zostać zaktualizowana, tak aby uwzględniono zmianę wprowadzoną (od 1 września 2011 r.) przepisem art. 11 pkt 1 ustawy z 29 lipca 2011 r. o zmianie ustawy o zasadach ewidencji i identyfikacji podatników i płatników (Dz. U. z 2011 r. Nr 171 poz. 1016). Ustalono, że wpisane do karty Podstawy Prawne wymagają aktualizacji w zakresie publikacji aktów prawnych. Dokonano sprawdzenia wpisów do rejestru i ustalono, że przestrzegany był termin określony w art. 67 ust. 1 ustawy o swobodzie działalności gospodarczej dotyczący dokonania wpisu przedsiębiorcy do rejestru.. Zespół kontrolujący dokonał sprawdzenia akt rejestrowych przedsiębiorcy prowadzącego stację kontroli pojazdów, kod rozpoznawczy KTA/029/P, w zakresie ich kompletności, stosownie do przepisu art. 83a ustawy Prawo o ruchu drogowym oraz zgodności wydanego zaświadczenia potwierdzającego wpis przedsiębiorcy do rejestru przedsiębiorców prowadzących stację kontroli pojazdów ze wzorem, określonym w załączniku numer 1 do rozporządzenia Ministra Infrastruktury w sprawie wzorów dokumentów wymaganych dla wykonywania działalności gospodarczej w zakresie prowadzenia stacji kontroli pojazdów wraz z oświadczeniem, określonym w art. 83a ust. 4 ustawy Prawo o ruchu drogowym. Ustalono, że wniosek o wpis do rejestru został złożony przez przedsiębiorcę zgodnie ze wzorem. Zaświadczenie nr 0033 z 31 lipca 2013 r. potwierdzające wpis przedsiębiorcy do rejestru przedsiębiorców prowadzących stację kontroli pojazdów zostało wydane zgodnie ze wzorem określonym w załączniku nr 2 do ww. rozporządzenia. Kontrolującym przedłożono opracowane przez Starostwo Powiatowe w Tarnowie wzory: Oświadczenie (symbol WTK 19 1/ ) oraz Zgłoszenie zmiany danych wpisanych do rejestru przedsiębiorców prowadzących stacje kontroli pojazdów (symbol WTK 18 3/ ). W ocenie kontrolujących opracowane wzory wymagają zmiany, w tej części, która dotyczy pozycji Objaśnienia. Powinno się uwzględnić obowiązujące w tym zakresie przepisy kodeksu cywilnego, w szczególności, że przedsiębiorca działa pod firmą, która w przypadku osoby fizycznej musi zawierać co najmniej imię i nazwisko osoby oraz dodatkowo może zawierać dowolnie dobrane określenia (nazwę). Ustalono, że do dnia kontroli nie wydano decyzji o zakazie prowadzenia przez przedsiębiorcę stacji kontroli pojazdów, o której mowa w art. 83b ust. 2 pkt 3 ustawy Prawo o ruchu drogowym. 9. Nadzór nad stacjami kontroli pojazdów kontrola stacji. W ramach sprawowanego nadzoru nad stacjami kontroli pojazdów starosta, zgodnie z przepisem art. 83b ustawy Prawo o ruchu drogowym, co najmniej raz w roku przeprowadza kontrolę, w zakresie, o którym mowa w art. 83b ust. 2 pkt 1 ww. ustawy.

10 10 Kontrole przeprowadza się wg planu kontroli Wydziału Transportu i Komunikacji Starostwa Powiatowego w Tarnowie, opracowanego na dany rok. W 2013 r. przeprowadzono 21 kontroli, w tym 6 kontroli przeprowadzono w II kwartale, 4 w III kwartale oraz 11 kontroli przeprowadzono w IV kwartale. Jak wynika z rejestru przedsiębiorców prowadzących stacje kontroli pojazdów wpisanych jest 26 stacji.5 z nich figuruje w rejestrze jako nowo wpisane i dlatego nie zostały ujęte w planie kontroli na 2013 r. Wszystkie kontrole zostały przeprowadzone jako kontrole problemowe na podstawie art. 83b ust.1 i 2 ustawy Prawo o ruchu drogowym w przedmiocie zgodności stacji z wymaganiami, o których mowa w art. 83 ust. 3 ustawy Prawo o ruchu drogowym, prawidłowości wykonywania badań technicznych, prawidłowości prowadzenia wymaganej dokumentacji. Na podstawie dokumentu Sprawozdania z kontroli przeprowadzonych przez Wydział Transportu i Komunikacji Starostwa Powiatowego w okresie od 1 stycznia 2013 r. do 31 grudnia 2013 r. ustalono, że w 2013 roku podczas wszystkich kontroli stwierdzono uchybienia lub nieprawidłowości. Kontrole zakończyły się wydaniem zaleceń pokontrolnych. Na podstawie planu kontroli na 2014 rok zatwierdzonego przez Wicestarostę Tarnowskiego 2 stycznia 2014 r. ustalono, że kontrole 12 stacji zaplanowano na II kwartał 2014 r. Kontrolującym przedłożono Aneks nr 1 do planu kontroli na rok 2014 zatwierdzony przez Starostę Tarnowskiego 1 lipca 2014 r., w którym kontrolą obejmuje się 25 stacji w III i IV kwartale br. Do 17 września 2014 r. żadna z planowanych kontroli nie została przeprowadzona. Podsumowując ocenę zadania należy uznać, że w 2013 r. jednostka kontrolowana prawidłowo sprawowała nadzór nad stacjami kontroli pojazdów. Natomiast w ocenie kontrolujących zmiana planu i przesunięcie 25 kontroli na III i IV kwartał 2014 roku oraz nieprzeprowadzenie do 17 września 2014 r. żadnej z planowanych w III kwartale, może stanowić zagrożenie dla realizacji zadania, określonego w art. 83b ust. 2 pkt 1 ustawy Prawo o ruchu drogowym, w zakresie obowiązku co najmniej raz w roku przeprowadzenia kontroli stacji kontroli pojazdów. 10. Dodatkowy zakres kontroli - weryfikacja informacji Starostwa Powiatowego w Tarnowie o ilości prowadzonych w 2013 i w I półroczu 2014 r. spraw dotyczących zadań zleconych z zakresu prowadzenia rejestru przedsiębiorców prowadzących stacje kontroli pojazdów oraz sprawowanego nadzoru nad stacjami kontroli pojazdów. Zespół kontrolujący sprawdził prowadzoną w 2013 r. dla tych spraw teczkę znak: WTK pod nazwą Nadzór nad działalnością stacji kontroli pojazdów. W okresie od 7 stycznia 2013 r. do 30 grudnia 2013 r. zarejestrowanych zostało 34 sprawy. W spisie spraw zostały zarejestrowane również sprawy niezwiązane ze sprawowanym przez starostę nadzorem w tym: poz. 4 prośba o wykaz stacji kontroli pojazdów na terenie powiatu tarnowskiego ; poz. 5 kserokopia dowodu rejestracyjnego ; poz. 15 informacja dotycząca opłaty ewidencyjnej ; poz. 13 i 32 informacja o kradzieży pieczątek. Zespół kontrolujący sprawdził prowadzoną w 2013 r. teczkę znak: WTK pod nazwą Rejestrowanie przedsiębiorców prowadzących stacje kontroli pojazdów. W okresie od 31 stycznia 2013 r. do 27 grudnia 2013 r. zarejestrowanych zostało 63 sprawy. W poz. 43 figuruje zapis wniosek o wpis AEGM Adam Flaga pismo z dnia 29 lipca 2013 r. wszczęcie sprawy 30 lipca 2013 r. brak wpisu dotyczącego ostatecznego załatwienia. Ustalenia w tym zakresie dokonano na podstawie wpisu w rejestrze przedsiębiorców prowadzących stacje kontroli pojazdów, w którym figuruje data odbioru zaświadczenia, tj. 31 stycznia 2013 r. Ponadto w teczce rejestrowane były sprawy dotyczące udzielenia informacji w zakresie aktualnego wykazu stacji kontroli pojazdów z terenu powiatu tarnowskiego. Ilość spraw zarejestrowanych w ww. teczkach jest zgodna z ilością spraw w 2013 r. podaną w piśmie z 29 stycznia 2014 r. znak: WTK

11 11 Sprawdzono teczkę znak: WTK pod nazwą Rejestrowanie przedsiębiorców prowadzących stacje kontroli pojazdów. W okresie od 3 stycznia 2014 r. do 16 września 2014 r. zarejestrowano 42 sprawy (w tym jedna została wykreślona bez żadnej adnotacji). W sprawach od poz. 5 do 14 nie wpisano dat ostatecznego załatwienia spraw. Wśród tych spraw są pisma przekazywane przez Małopolski Urząd Wojewódzki w Krakowie dotyczące np. wykreślenia z rejestru przedsiębiorców stacji kontroli pojazdów, wpisania do rejestru stacji kontroli pojazdów, kradzieży pieczątek, zgłoszenia zmiany danych dotyczących wpisu do rejestru. Sprawdzono teczkę WTK pod nazwą Nadzór nad działalnością stacji kontroli pojazdów. W okresie od 3 stycznia 2014 r. do 5 września 2014 r. zarejestrowanych zostało 20 spraw. Większość spraw w tej teczce dotyczy zawiadomień o zamiarze wszczęcia kontroli w stacjach kontroli pojazdów (poz. od 10-20). W pozycji nr 5 zarejestrowane zostało pismo wniosek o udostępnienie informacji publicznej dotyczący wykazu OSKP z Tauron Dystrybucja SA. W poz. 8 i 9 zarejestrowano pismo z Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego w Krakowie dotyczące kradzieży pieczątek z OSKP w Olsztynie (WI-V ), wpisu i wykreślenia SKP w Mirosławcu (WI-V ), w pozycjach 4 i 6 zarejestrowano pismo - informacja dot. prac związanych z dostosowaniem systemu CEPIK. W informacji z realizacji zadań zleconych z zakresu transportu, przekazanej do Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego w Krakowie, w kolumnie dotyczącej liczby prowadzonych spraw w I półroczu 2014 r. podano liczbę 8 dla zadań z zakresu prowadzenia rejestru przedsiębiorców prowadzących stację kontroli pojazdów oraz zero dla zadań z zakresu nadzoru i kontroli stacji kontroli pojazdów. W wyniku weryfikacji danych ustalono, że liczby podane w ww. informacji odzwierciedlają ilości spraw zrealizowanych przez jednostkę kontrolowaną w I półroczu 2014 r. dla zadań prowadzonych w podanym powyżej zakresie. 11. Ocena skontrolowanej działalności. Reasumując, realizację zadań w powyższym zakresie w okresie objętym kontrolą ocenia się pozytywnie z opisanymi uchybieniami i nieprawidłowościami sformułowanymi powyżej, których charakter i zakres nie stanowią zagrożenia dla realizacji zadań objętych kontrolą. W odniesieniu do przedstawionych nieprawidłowości i uchybień przekazane zostały w toku kontroli doraźne wskazania instruktażowe. W książce kontroli dokonano stosownego wpisu o przeprowadzonej 15 i 17 września 2014 r. kontroli problemowej. 12. Zalecenia dotyczące usunięcia uchybień i nieprawidłowości. Przedstawiając powyższe ustalenia, na podstawie analizy wyników przeprowadzonej kontroli w związku ze stwierdzonymi uchybieniami i nieprawidłowościami, proszę o podjęcie działań zmierzających do: 1. dokonania aktualizacji ewidencji instruktorów prowadzonej w systemie teleinformatycznym na Portalu Starosty, w zakresie umieszczenia danych, o których mowa w art. 33 ust. 3 ustawy o kierujących pojazdami, w szczególności wynikających z ukończonego kursu i zakresu złożonego egzaminu, oraz wpisanie z urzędu poszczególnych rodzajów uprawnień, w zakresie których instruktor może prowadzić szkolenie oraz daty ich uzyskania;

12 12 2. zapewnienia przejrzystości i kompletności ewidencji instruktorów i ewidencji wykładowców prowadzonej w formie papierowej księgi, w tym bieżące umieszczanie danych, o których mowa w art. 33 ust. 3 ustawy o kierujących pojazdami; 3. przestrzegania obowiązku, określonego w art. 46 ust. 2 ustawy o kierujących pojazdami, w zakresie skreślania z ewidencji instruktorów oraz obowiązku, określonego w art. 46 ust. 2 ww. ustawy w zakresie skreślenia z ewidencji wykładowców; 4. stosowania do postępowań administracyjnych o wpisanie do ewidencji instruktorów i ewidencji wykładowców przepisów ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. Kodeks postępowania administracyjnego (tekst jednolity: Dz. U. z 2013 r. poz. 267 z późn. zm.); 5. dokonania zmiany prowadzonej dokumentacji wewnętrznej, tj. KARTY USŁUG: WPIS DO EWIDENCJI INSTRUKTORÓW poprzez umieszczenie w karcie informacji w zakresie warunków do wpisu do ewidencji, z uwzględnieniem obowiązujących przepisów ustawy o kierujących pojazdami, określenia terminu załatwienia sprawy zgodnie z przepisami Kodeksu postępowania administracyjnego oraz podania publikacji aktów prawnych z uwzględnieniem obowiązującego stanu prawnego; 6. prowadzenia dokumentacji wewnętrznej, tj. KARTY USŁUG: WPIS DO EWIDENCJI WYKŁADOWCÓW; 7. dokonania zmiany prowadzonej dokumentacji wewnętrznej, tj. Karty usług Wydanie zaświadczenia potwierdzającego wpis przedsiębiorcy do rejestru przedsiębiorców prowadzących stację kontroli pojazdów oraz Zgłoszenia zmiany danych wpisanych do rejestru przedsiębiorców prowadzących stacje kontroli pojazdów, poprzez umieszczenie w kartach informacji w zakresie warunków wpisu do rejestru, z uwzględnieniem obowiązujących przepisów ustawy Prawo o ruchu drogowym oraz podania w ww. kartach publikacji aktów prawnych zgodnie z obowiązującym w tym zakresie stanem prawnym; 8. zapewnienia prowadzenia teczek spraw pn. Rejestrowanie przedsiębiorców prowadzących stacje kontroli pojazdów oraz Nadzór nad działalnością stacji kontroli pojazdów, stosownie do przepisów rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 18 stycznia 2011 r. w sprawie instrukcji kancelaryjnej, jednolitych rzeczowych wykazów akt oraz instrukcji w sprawie organizacji i zakresu działania archiwów zakładowych (Dz. U. Nr 14, poz. 67). O sposobie wykonania powyższych zaleceń proszę poinformować Wydział Infrastruktury Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego w Krakowie, w terminie 30 dni od daty otrzymania niniejszego wystąpienia. Z up. Wojewody Małopolskiego (-) mgr inż. arch. Elżbieta Gabryś Dyrektor Wydziału Infrastruktury