MAŁOPOLSKI URZĄD WOJEWÓDZKI W KRAKOWIE WYDZIAŁ POLITYKI SPOŁECZNEJ WP-VIII.9612.6.3.2013 Kraków, dnia 28 marca 2013 r. WYSTĄPIENIE POKONTROLNE Pan Jarosław Kycia Dyrektor Samodzielnego Publicznego Zakładu Opieki Zdrowotnej w Bochni Szpitala Powiatowego im. bł. Marty Wieckiej Na podstawie art. 15 ust. 6 pkt 6b i 6c ustawy z dnia 5 grudnia 1996 r. o zawodach lekarza i lekarza dentysty (Dz.U. z 2011 r., Nr 277, poz. 1634 z późn.zm.), w dniu 14 lutego 2013 r. przeprowadzono kontrolę problemową w Samodzielnym Publicznym Zakładzie Opieki Zdrowotnej w Bochni Szpital Powiatowy im. bł. Marty Wieckiej, ul. Krakowska 31, 33-700 Bochnia, zwanym w dalszej treści wystąpienia pokontrolnego Podmiotem. Kontrolę przeprowadzili pracownicy Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego w Krakowie w składzie: inspektor wojewódzki Małgorzata Jakubiak, starszy inspektor Elżbieta Bielaszka, na podstawie upoważnienia nr 14/13 z dnia 24 stycznia 2013 r. wydanego przez Dyrektora Wydziału Polityki Społecznej z upoważnienia Wojewody Małopolskiego. Zakres kontroli: prawidłowość realizacji programu i finansowania stażu podyplomowego lekarzy oraz kontrola warunków i wymagań jakim powinny odpowiadać podmioty uprawnione do odbywania w nich stażu podyplomowego. Okres objęty kontrolą: od dnia 1 października 2012 r. do dnia kontroli. W wyniku przeprowadzonej kontroli kontrolowana działalność podmiotu została oceniona pozytywnie z nieprawidłowościami na podstawie następujących ustaleń: 1. Podmiot na podstawie art. 15 ust. 6 ustawy z dnia 5 grudnia 1996 r. o zawodach lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2011 r., Nr 277, poz. 1634 z późn. zm.) i zarządzenia Nr 113/2012 Marszałka Województwa Małopolskiego z dnia 14 grudnia 2012 r. został wpisany pod numerem 21 na listę podmiotów oraz indywidualnych praktyk lekarskich i indywidualnych specjalistycznych praktyk lekarskich uprawnionych do prowadzenia stażu podyplomowego lekarza i zawierania umów o pracę z lekarzami w celu odbycia stażu podyplomowego. 2. Zgodnie z Umową Nr 181/PS.I./12 z dnia 12 listopada 2012 r. podpisaną z Marszałkiem Województwa Małopolskiego, na okres od 1 października do 31 grudnia 2012 r. Podmiot realizował staż podyplomowy 3 lekarzy. W dniu 28 stycznia 2013 r. Podmiot podpisał Umowę Nr 32/PS.I./13 z Marszałkiem Województwa Małopolskiego na okres od 1 stycznia do 31 października 2013 r., na kontynuację realizacji stażu podyplomowego rozpoczętego 1 października 2012 r., dla 4 lekarzy (w tym 3 którzy rozpoczęli staż w Podmiocie i 1 który od 2 stycznia 2013 r. kontynuuje staż podyplomowy rozpoczęty w innym podmiocie leczniczym tj. Szpitalu Miejskim w Rudzie Śląskiej Sp. z o. o.).
3. Podmiot w ramach udzielanych świadczeń umożliwia realizację programu stażu cząstkowego w dziedzinie: chorób wewnętrznych (10 tygodni), chirurgii ogólnej (6 tygodni), chirurgii urazowej (2 tygodnie), anestezjologii (1 tydzień), intensywnej terapii (2 tygodnie), pediatrii (6 tygodni) i neonatologii (2 tygodnie), położnictwa i ginekologii (7 tygodni), medycyny ratunkowej (3 tygodnie). Pozostałe części ramowego programu stażu, stażyści zrealizują w ramach oddelegowania tj.: medycynę rodzinną (6 tygodni) w Samodzielnym Publicznym Miejskim Zakładzie Opieki Zdrowotnej w Bochni (pozycja 43 na liście uprawnionych do prowadzenia stażu cząstkowego lub części stażu cząstkowego lekarza), z którym Podmiot podpisuje umowy na bieżąco, tuż przed rozpoczęciem stażu cząstkowego poszczególnych lekarzy stażystów (do dnia kontroli podpisano Porozumienie na odbycie stażu cząstkowego przez 1 lekarza stażystę w terminie od 4 lutego do 17 marca 2013 r.) oraz staż w dziedzinie psychiatrii (4 tygodnie) w Szpitalu Specjalistycznym im. dr Józefa Babińskiego Samodzielnym Publicznym Zakładzie Opieki Zdrowotnej w Krakowie (pozycja 7 na liście uprawnionych do prowadzenia stażu cząstkowego lub części stażu cząstkowego lekarza) planowany termin realizacji stażu ustalony telefonicznie (czerwiec-lipiec), umowy zostaną podpisane przed terminem rozpoczęcia stażu. 4. Lekarz stażysta, który kontynuuje staż podyplomowy rozpoczęty w innym podmiocie leczniczym ma zrealizowane szkolenia: z orzecznictwa lekarskiego, bioetyki, prawa medycznego (październik 2012 r.) i transfuzjologii klinicznej (listopad 2012 r.). Pozostali lekarze stażyści wezmą udział w szkoleniu z zakresu orzecznictwa lekarskiego, bioetyki i prawa medycznego organizowanym przez Okręgową Izbę Lekarską w Tarnowie termin w trakcie uzgadniania oraz w szkoleniu z zakresu transfuzjologii klinicznej organizowanym przez Regionalne Centrum Krwiodawstwa i Krwiolecznictwa w Krakowie, w czerwcu 2013 r. Wszyscy 4 lekarze stażyści szkolenie w zakresie profilaktyki zakażeń HIV, diagnostyki i leczenia AIDS odbędą w Oddziale Klinicznym Kliniki Gastroenterologii i Hepatologii oraz Chorób Zakaźnych Samodzielnego Publicznego Zakładu Opieki Zdrowotnej Szpitala Uniwersyteckiego w Krakowie oraz kurs w zakresie medycyny ratunkowej w tym samym podmiocie leczniczym terminy w trakcie uzgadniania. 5. W komórkach Podmiotu prowadzących staże cząstkowe zatrudnieni są lekarze posiadający specjalizacje odpowiadające rodzajowi zajęć teoretycznych i praktycznych określonych w ramowym programie stażu. 6. Koordynatorem stażu w Podmiocie w okresie od 1 października do 31 grudnia 2012 r. był lekarz specjalista w dziedzinie chorób wewnętrznych, posiadający 16-letni staż pracy, natomiast od 1 stycznia 2013 r. funkcję koordynatora sprawuje lekarz posiadający IIº specjalizacji w dziedzinie chorób wewnętrznych oraz 31-letni staż pracy. Koordynator stażu pełni również funkcję opiekuna nadzorującego staż cząstkowy w dziedzinie chorób wewnętrznych zgodnie z 7 ust. 5 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 26 września 2012 r. w sprawie stażu podyplomowego lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2012 r., poz. 1082 z późn. zm.). Na czas wykonywania czynności określonych w 7 ust. 6 i 7 tegoż rozporządzenia Podmiot podpisał z koordynatorami stosowne umowy. 7. Opiekunami stażystów są lekarze specjaliści, udzielający świadczeń w danej komórce, w której realizowane są poszczególne części stażu. 8. Akta osobowe lekarzy stażystów zawierały: kserokopie dyplomu ukończenia studiów i ograniczonego prawa wykonywania zawodu, imienne skierowanie do odbycia stażu wydane przez Okręgową Radę Lekarską w Tarnowie (dodatkowo w aktach osobowych lekarza stażysty, który rozpoczął staż w innym podmiocie leczniczym na terenie województwa śląskiego jest skierowanie do odbycia stażu wydane przez Okręgową Radę Lekarską w Katowicach), umowę o pracę na czas trwania stażu oraz inne dokumenty dotyczące zatrudnienia. 2
9. Podmiot prowadzi miesięczną ewidencję czasu pracy lekarzy stażystów w formie papierowej. Lekarze stażyści pracują od poniedziałku do piątku, w godzinach od 7.30 do 15.05, w pełnym wymiarze czasu pracy tj. 7 godzin 35 minut na dobę i 37 godzin 55 minut tygodniowo, co odpowiada czasowi pracy pracowników zatrudnionych w podmiocie leczniczym zgodnie z art. 93 pkt 1 ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. Nr 112, poz. 654 z późn. zm.). Ponadto lekarze stażyści pełnią dyżury medyczne, trwające 10 godzin i 5 minut tygodniowo, w oddziałach, w których aktualnie realizowany jest dany staż cząstkowy, natomiast w okresie realizacji stażu cząstkowego z zakresu medycyny rodzinnej dyżury pełnione są w Szpitalnym Oddziale Ratunkowym na terenie Podmiotu. 10. Skontrolowano 4 Karty stażu podyplomowego lekarza, które zawierały wpisy zrealizowanych do dnia kontroli staży cząstkowych tj.: choroby wewnętrzne, endokrynologia, diabetologia w 4 kartach, pediatria w 2 kartach, chirurgia ogólna w 1 karcie, chirurgia urazowa w 2 kartach, ginekologia i położnictwo w 1 karcie oraz szkolenia: z zakresu transfuzjologii klinicznej, orzecznictwa lekarskiego, bioetyki i prawa medycznego w 1 karcie. Finansowanie stażu podyplomowego lekarzy 1. Środki finansowe przyznane przez Marszałka Województwa Małopolskiego na pokrycie kosztów prowadzenia stażu podyplomowego 3 lekarzy w okresie od 1 października do 31 grudnia 2012 r., zgodnie z Umową Nr 181/PS.I/12 z dnia 12 listopada 2012 r. wyniosły 32 304,96 zł. i zostały przekazane na konto Podmiotu 12 grudnia 2012 r. Na okres od 1 stycznia do 31 października 2013 r. na pokrycie kontynuacji realizacji stażu podyplomowego rozpoczętego 1 października 2012 r. przez 4 lekarzy, przyznano kwotę 143 577,60 zł, zgodnie z Umową Nr 32/PS.I./13 z dnia 28 stycznia 2013 r. Środki finansowe na realizację powyższych umów pochodzą z Funduszu Pracy, zgodnie z umową zawartą pomiędzy Ministrem Zdrowia a Marszałkiem Województwa Małopolskiego w zakresie finansowania staży podyplomowych lekarzy i lekarzy dentystów. 2. Podmiot zawarł umowy o pracę w wymiarze pełnego etatu: z 3 lekarzami stażystami 1 października 2012 r. na czas określony od 1 października 2012 r. do 31 października 2013 r. i z 1 lekarzem stażystą 19 grudnia 2012 r. na okres od 2 stycznia do 31 października 2013 r. W umowach o pracę określono m. in. warunki wypłaty wynagrodzenia zasadniczego za pracę, która następuje raz w miesiącu do 10 dnia miesiąca następnego po przepracowanym, w wysokości 2 007 zł brutto, co jest zgodne z 6 ust. 5 ww. rozporządzenia. 3. Lekarze stażyści zgodne z 12 ust. 4 ww. rozporządzenia w trakcie odbywania stażu pełnią dyżury medyczne w wymiarze 10 godzin i 5 minut tygodniowo, za które przysługuje im wynagrodzenie, określone w 12 ust. 5 ww. rozporządzenia oraz dodatek nocny o którym mówi art. 151 8 1 Kodeksu Pracy. 4. W okresie kontrolowanym Podmiot wyznaczył 2 koordynatorów stażu pierwszy sprawował funkcję w okresie od 1 października do 31 grudnia 2012 r., a drugi pełni funkcję od 1 stycznia 2013 r. Z każdym z koordynatorów Podmiot zawarł stosowną umowę, o której mówi 7 ust. 8 ww. rozporządzenia i wypłacał należne koordynatorowi wynagrodzenie miesięczne w wysokości 117 zł za nadzorowanie stażu jednego stażysty i dodatkowo 70 zł za nadzorowanie stażu każdego następnego stażysty. W toku kontroli szczegółowej analizie poddano dowody księgowe w zakresie wydatków poniesionych w okresie od 1 października do 31 grudnia 2012 r. na realizację stażu podyplomowego 3 lekarzy, zgodnie z Umową Nr 181/PS.I./12 z dnia 12 listopada 2012 r. 3
i porównano z kalkulacją środków finansowych przekazaną do Urzędu Marszałkowskiego Województwa Małopolskiego. Planowane i zrealizowane wydatki wynikające z ww. Umowy z uwzględnieniem finansowania poszczególnych składników realizacji stażu omówione zostało poniżej. Wynagrodzenie zasadnicze stażystów Planowane wydatki związane z wynagrodzeniami zasadniczymi 3 lekarzy stażystów w okresie od 1 października do 31 grudnia 2012 r. wynosiły 18 063,00 zł. W analizowanym okresie z puli środków finansowych przewidzianych na ten cel Podmiot wydatkował całą kwotę. Wynagrodzenie za dyżury medyczne Wynagrodzenia za dyżury medyczne naliczane są na podstawie zestawień liczby godzin dyżurów przepracowanych w miesiącu, potwierdzanych na liście obecności i zawartych w karcie ewidencji czasu pracy. Lekarzom stażystom za każdą godzinę pełnionego dyżuru medycznego w porze dziennej oraz nocnej Podmiot zgodnie z 12 ust. 5 ww. rozporządzenia nalicza wynagrodzenie w wysokości 125% stawki godzinowej zasadniczego wynagrodzenia miesięcznego, która obliczana jest zgodnie z 12 ust. 6 ww. rozporządzenia. Za godziny dyżurów pełnionych w porze nocnej tj. między godzinami 21.00 a 7.00 Podmiot nie wypłaca dodatku nocnego w wysokości 20% stawki godzinowej wynikającej z minimalnego wynagrodzenia za pracę, ustalanego na podstawie odrębnych przepisów, o którym mówi art. 151 8 1 Kodeksu Pracy. Ujęte w planie środki finansowe przeznaczone na wynagrodzenia za pełnione dyżury w badanym okresie zostały ustalone na poziomie 6 030,45 zł, a Podmiot wydatkował na ten cel kwotę 6 216,17 zł, która została wykazana w rozliczeniu finansowym przekazanym do Urzędu Marszałkowskiego Województwa Małopolskiego. Większa od zaplanowanej kwota wynika z faktycznej liczby dyżurów medycznych jakie stażyści pełnili zgodnie z zapisem w 12 ust. 4 ww. rozporządzenia, przy czym nie uwzględnia ona zarówno należnego a nie wypłaconego dodatku nocnego, o czym mowa powyżej, jak i innej zmiennej płacowej tj. średniej urlopowej należnej 1 lekarzowi stażyście za 1 dzień urlopu wypoczynkowego, na którym przebywał on 9 listopada 2012 r. Dyrektor Podmiotu złożył podczas kontroli pisemne oświadczenie stanowiące akta kontroli że zaległa średnia urlopowa zostanie wypłacona lekarzowi stażyście wraz z najbliższym wynagrodzeniem za miesiąc luty 2013 r. Pochodne od wynagrodzeń Pochodne od wynagrodzeń w okresie od 1 października do 31 grudnia 2012 r. naliczane były przez pracodawcę w prawidłowych stawkach, tj. od podstawy wymiaru składka: emerytalna 9,76 %, rentowa 6,5 %, wypadkowa 1,20 % (obowiązująca w Podmiocie) oraz na Fundusz Pracy 2,45 %, łącznie 19,91 %. Planowana kwota przeznaczona na wydatki z tytułu składek na ubezpieczenie społeczne w analizowanym okresie wynosiła 4 862,07 zł (tj. 20,18 % zakładanych wydatków z tytułu wynagrodzenia zasadniczego i dyżurów), natomiast Podmiot poniósł koszty w wysokości 4 834,00 zł i taką też kwotę wykazano w rozliczeniu przekazanym do Urzędu Marszałkowskiego Województwa Małopolskiego. Niewykorzystanie pełnej kwoty wynikało z niższej od zakładanej stawki ubezpieczenia wypadkowego opłacanej przez Podmiot. 4
Ryczałt W okresie od 1 października do 31 grudnia 2012 r. przysługujący ryczałt wynosił 2 529,00 zł. W rozliczeniu finansowym przekazanym do Urzędu Marszałkowskiego Województwa Małopolskiego Podmiot z tej puli środków wykazał wykorzystanie kwoty 2 194,56 zł, która przeznaczona została na: wynagrodzenie koordynatora wraz z pochodnymi, koszty czynności administracyjnych, wstępne badania lekarskie stażystów oraz pranie odzieży ochronnej lekarzy stażystów. Odpis na Zakładowy Fundusz Świadczeń Socjalnych Odpis na Zakładowy Fundusz Świadczeń Socjalnych dokonywany był w obowiązujących stawkach, tj. 91,16 zł miesięcznie na stażystę, co jest zgodnie z art. 5 ust. 2 ustawy z dnia 4 marca 1994 r. o zakładowym funduszu świadczeń socjalnych (Dz. U. z 2012 r. poz. 592 z późn. zm.) oraz obwieszczeniem Prezesa GUS z dnia 18 lutego 2011 r. w sprawie przeciętnego wynagrodzenia miesięcznego w gospodarce narodowej w 2010 r. (M. P. z 2011 r. Nr 15, poz. 156). Pula środków przeznaczonych na ZFŚS w wysokości 820,44 zł została wykorzystana w całości. Łącznie kwota środków przeznaczona na finansowanie stażu Środki finansowe przyznane w wysokości 32 304,96 zł zgodnie z Umową Nr 181/PS.I./12 z 12 listopada 2012 r. zawartą z Urzędem Marszałkowskim Województwa Małopolskiego zostały wykorzystane w kwocie 32 128,17 zł. Na różnicę w wysokości 176,79 zł pomiędzy kwotą zaplanowaną a rzeczywiście wydatkowaną na realizację stażu podyplomowego 3 lekarzy stażystów złożyły się: wyższe od planowanych koszty wynagrodzeń za dyżury medyczne lekarzy stażystów, niższe od zakładanych wydatki z tytułu pochodnych od wynagrodzeń opłacanych przez pracodawcę oraz nie wykorzystanie pełnej puli środków przeznaczonych na ryczałt. Ponadto wykazana w rozliczeniu kwota różnicy nie uwzględnia należnych stażystom, a nie wypłaconych dodatków za pracę w porze nocnej oraz należnej 1 lekarzowi stażyście, a nie wypłaconej do dnia kontroli, średniej urlopowej za 1 dzień urlopu wypoczynkowego i pochodnych od tego wynagrodzenia. Niewykorzystaną kwotę w wysokości 176,79 zł Podmiot zwrócił 31 grudnia 2012 r. na konto Urzędu Marszałkowskiego Województwa Małopolskiego, a rozliczenie finansowe przesłano pismem z dnia 4 stycznia 2013 r. Od stycznia 2013 r. Podmiot realizuje staż podyplomowy 4 lekarzy stażystów zgodnie z Umową Nr 32/PS.I./13 z dnia 28 stycznia 2013 r., która opiewa na kwotę 143 577,60 zł, a która to kwota do dnia kontroli nie została przekazana na konto Podmiotu. W miesiącu styczniu 2013 r. Podmiot wydał na wynagrodzenia zasadnicze stażystów kwotę 8 028,00 zł, na wypłaty z tytułu pełnionych dyżurów 2 426,04 zł, na obowiązkowe składki ZUS opłacane przez pracodawcę 2 081,40 zł, z puli ryczałtu 923,33 zł, na odpis na Zakładowy Fundusz Świadczeń Socjalnych 364,64 zł. Łącznie za miesiąc styczeń 2013 r. Podmiot z własnych środków wydatkował kwotę 13 823,41 zł. Ponadto wskazuję następujący zakres i skutki stwierdzonych nieprawidłowości: 1. Podmiot nie wypłacił średniej urlopowej lekarzowi stażyście za 1 dzień urlopu wypoczynkowego, na którym przebywał w miesiącu listopadzie 2012 r. 2. Podmiot dokonując wyliczeń wynagrodzeń za dyżury pełnione przez lekarzy stażystów, a przypadające w godzinach nocnych, nie naliczał stosownego dodatku, o którym mówi art. 151 8 1 Kodeksu Pracy. Do ustaleń kontroli nie zostały zgłoszone w przewidzianym terminie żadne zastrzeżenia. 5
W związku z powyższym zalecam Panu podjęcie działań mających na celu usunięcie stwierdzonych nieprawidłowości poprzez: 1. Wypłacenie lekarzowi stażyście średniej urlopowej za 1 dzień urlopu wypoczynkowego zgodnie z rozporządzeniem Ministra Pracy i Polityki Społecznej z dnia 8 stycznia 1997 r. w sprawie szczegółowych zasad udzielania urlopu wypoczynkowego, ustalania i wypłacania wynagrodzenia za czas urlopu oraz ekwiwalentu pieniężnego za urlop (Dz. U. z 1997 r., Nr 2, poz. 14 z późn. zm.). 2. Naliczenie dodatku za pracę dla lekarzy stażystów za pełnione dyżury w porze nocnej, o którym mówi art. 151 8 1 Kodeksu Pracy ( Dz. U. 1974 r., Nr 24, poz. 141 z późn. zm.). Jednocześnie proszę Pana o przesłanie do Wydziału Polityki Społecznej Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego w Krakowie pisemnej informacji o sposobie i wynikach realizacji powyższych zaleceń w terminie 14 dni od dnia otrzymania niniejszego wystąpienia. Z up. Wojewody Małopolskiego (-) mgr inż. Małgorzata Lechowicz Dyrektor Wydziału Polityki Społecznej (podpis i pieczęć kierownika komórki do spraw kontroli) Do wiadomości: Podmiot tworzący: Rada Powiatu w Bochni ul. Kazimierza Wielkiego 31 32-700 Bochnia 6