WP-VIII Kraków, dnia 31 marca 2015 r.

Transkrypt

1 WOJEWODA MAŁOPOLSKI WP-VIII Kraków, dnia 31 marca 2015 r. Pani Barbara Kalata-Gurgul ul. Szalaya Szczawnica WYSTĄPIENIE POKONTROLNE Na podstawie art. 15 ust. 6b i 6c ustawy z 5 grudnia 1996 r. o zawodach lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2011 nr 277, poz z późn. zm.), w dniu 16 lutego 2015 r. przeprowadzono kontrolę problemową w utworzonym przez podmiot leczniczy działający pod nazwą: Barbara Kalata-Gurgul, ul. Szalaya 24, Szczawnica, przedsiębiorstwie: Niepubliczny Zakład Opieki Zdrowotnej SANACJA Barbara Kalata-Gurgul, ul. Szalaya 24, Szczawnica. Kontrolę przeprowadzili pracownicy Wydziału Polityki Społecznej Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego w Krakowie w składzie: starszy inspektor wojewódzki Elżbieta Augustyńska, inspektor wojewódzki Katarzyna Gruca, na podstawie upoważnienia nr 32/15 z dnia 5 lutego 2015 r. wydanego przez Kierownika Oddziału w Wydziale Polityki Społecznej, z upoważnienia Wojewody Małopolskiego. Zakres kontroli: prawidłowość realizacji programu i finansowania stażu podyplomowego lekarzy dentystów oraz kontrola warunków i wymagań jakim powinny odpowiadać podmioty uprawnione do odbywania w nich stażu podyplomowego. Okres objęty kontrolą: od dnia 1 października 2014 r. do dnia kontroli. W wyniku przeprowadzonej kontroli kontrolowana działalność podmiotu została oceniona pozytywnie z nieprawidłowościami na podstawie następujących ustaleń: 1. Podmiot na podstawie art. 15 ust. 6 ustawy z dnia 5 grudnia 1996 r. o zawodach lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2011 nr 277, poz z późn. zm.) i Zarządzenia Nr 48/2014 Marszałka Województwa Małopolskiego z dnia 22 maja 2014 r. (z późn. zm.) został wpisany pod numerem 10 na listę podmiotów leczniczych oraz indywidualnych praktyk lekarskich i indywidualnych specjalistycznych praktyk lekarskich, uprawnionych do prowadzenia stażu podyplomowego lekarza dentysty i zawierania umów o pracę z lekarzami dentystami w celu odbycia stażu podyplomowego. 2. Podmiot posiada umowę o realizację stażu podyplomowego lekarzy i lekarzy dentystów nr 134/PS.I/14 z dnia 21 listopada 2014 r. zawartą z Marszałkiem Województwa Małopolskiego na okres od 1 października 2014 r. do 31 grudnia 2014 r. Umowa dotyczy 1 lekarza dentysty odbywającego staż w podmiocie od 1 października 2014 r.

2 Podmiot w ramach udzielanych świadczeń umożliwia realizacje programu stażu cząstkowego w zakresie: stomatologii zachowawczej, stomatologii dziecięcej, chirurgii stomatologicznej, protetyki stomatologicznej, periodontologii, ortodoncji. 4. Szkolenie w zakresie profilaktyki zakażeń HIV, diagnostyki i leczenia AIDS stażysta odbył w Szpitalu Uniwersyteckim w Krakowie Oddział Chorób Zakaźnych w Krakowie. Kurs z zakresu ratownictwa medycznego odbędzie się w Szpitalu Specjalistycznym im. Jędrzeja Śniadeckiego w Nowym Sączu, natomiast szkolenia z zakresu orzecznictwa lekarskiego, bioetyki i prawa medycznego organizowane są w miejscach wyznaczonych przez Okręgową Izbę Lekarską w Krakowie. 5. Funkcję Koordynatora i równocześnie opiekuna stażysty sprawuje lekarz stomatolog posiadający I 0 z stomatologii ogólnej, z 22-letnim stażem pracy w zawodzie - właściciel podmiotu sprawujący jednocześnie funkcję Kierownika przedsiębiorstwa. 6. Akta osobowe stażysty zawierały m.in.: imienne skierowanie wydane przez Okręgową Radę Lekarską w Krakowie, umowę o pracę na czas trwania stażu podyplomowego, kserokopię dyplomu ukończenia studiów, ograniczone prawo wykonywania zawodu oraz inne dokumenty dotyczące zatrudnienia. 7. Karta stażu podyplomowego lekarza dentysty zawierała wpis zrealizowanej części stażu w zakresie stomatologii zachowawczej oraz odbytego szkolenia w zakresie profilaktyki zakażeń HIV, diagnostyki i leczenia AIDS. Obecnie stażysta realizuje staż cząstkowy z zakresu stomatologii dziecięcej. Z zapisów w Karcie stażu podyplomowego lekarza dentysty oraz indywidualnego harmonogramu realizacji stażu podyplomowego wynika, że stażysta pełnił staż z zakresu stomatologii zachowawczej przez 14 tygodni, natomiast zgodnie z załącznikiem Nr 2 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 26 września 2012 r. w sprawie stażu podyplomowego lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2014 poz. 474) powinien pełnić 10 tygodni. Kserokopia indywidualnego harmonogramu realizacji stażu podyplomowego stanowi dowód (akta kontroli: strona nr 1). Ponadto Kierownik przedsiębiorstwa (Koordynator) złożył pisemne oświadczenie, że w okresie od 28 listopada do 19 grudnia 2014 r. nie był obecny w pracy, natomiast stażysta pracował w tym czasie w pełnym wymiarze godzin pracy i wykonywał następujące czynności: przeglądy dzieci i młodzieży (program profilaktyczny Urzędu Miasta), instruktaż higieny, skaling, instruktaż gimnastyki profilaktycznej, lakierowanie, lakowanie i lapisowanie, ekstrakcje zębów mlecznych i stałych jednokorzeniowych, wypełnienia, analiza ortodentyczna modeli gipsowych pacjentów z wadami, leczenie endodontyczne zębów jednokorzeniowych, leczenie endodontyczne trudnych przypadków na zębach usuniętych i fantomowych przy użyciu endomotora i narzędzi protaper. Jednocześnie Kierownik oświadczył, że w powyższym okresie nie było wyznaczonego opiekuna stażysty. Oświadczenie w powyższej sprawie stanowi dowód (akta kontroli: strona nr 2). Z art. 15 ust. 3 ustawy z dnia 5 grudnia 1996 r. o zawodach lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2011 nr 277, poz z późn. zm) wynika, że stażysta uprawniony jest do realizacji zadań: po konsultacji z opiekunem, na zlecenie opiekuna, wspólnie z opiekunem, pod nadzorem opiekuna. Ponadto z 8 pkt. 3 rozporządzenia Ministra Zdrowia w sprawie stażu podyplomowego lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2014 r. poz. 474) wynika, że na czas nieobecności opiekuna wyznacza się do wykonania funkcji opiekuna innego lekarza, lekarza dentystę posiadającego równorzędne stanowisko. 8. Staż cząstkowy z zakresu stomatologii zachowawczej stażysta rozpoczął 6 października 2014 r. Kierownik przedsiębiorstwa oświadczył, że w dniach od 1 do 3 października 2014 r. stażysta zapoznawał się z procedurami ryzyka, dokumentacją, obsługą programu Medica, programu Rtg oraz zasadami pracy w przedsiębiorstwie. Dowód (akta kontroli: strona nr 3)

3 Na podstawie analizy indywidualnego harmonogramu stażysty stwierdzono, iż termin realizacji stażu cząstkowego z zakresu stomatologii dziecięcej pokrywa się z terminem stażu cząstkowego z zakresu ortodoncji. 10. W przedsiębiorstwie znajduje się gabinet stomatologiczny z 1 unitem stomatologicznym. W ramach udzielanych świadczeń wykonywane są zdjęcia Rtg. 11. Lekarz stażysta odbywa staż w godzinach funkcjonowania przedsiębiorstwa, w wymiarze czasu pracy wynoszącym 7 godzin 35 minut na dobę. Stażysta potwierdza swoją obecność własnoręcznym podpisem na liście obecności. Finansowanie stażu podyplomowego lekarza dentysty rozpoczętego 1 października 2014 r. 1. Wysokość środków finansowych, przyznanych przez Marszałka Województwa Małopolskiego, określa umowa nr 134/PS.I/14 z 21 listopada 2014 r. o realizację stażu podyplomowego lekarzy i lekarzy dentystów na pokrycie kosztów prowadzenia stażu dla 1 stażysty w okresie od 1 października do 31 grudnia 2014 r. środki finansowe zostały ustalone w wysokości 8 316,03 zł. Środki finansowe na realizację powyższej umowy pochodzą ze środków Funduszu Pracy, zgodnie z umową zawartą pomiędzy Ministrem Zdrowia a Marszałkiem Województwa Małopolskiego w zakresie finansowania stażu podyplomowego lekarzy i lekarzy dentystów i wpłynęły na konto podmiotu 22 grudnia 2014 r. Do dnia zakończenia czynności kontrolnych podmiot nie otrzymał nowej umowy na pokrycie kosztów prowadzenia stażu i w okresie od 1 stycznia 2015 r. wszelkie koszty pokrywa z własnych środków. 2. Podmiot zawarł ze stażystą 1 października 2014 r. umowę o pracę w wymiarze pełnego etatu, na czas określony, tj. od 1 października 2014 r. do 30 września 2015 r. Wysokość wynagrodzenia zasadniczego lekarza dentysty stażysty w umowie została określona w kwocie zł miesięcznie, co jest zgodne z 6 ust. 5 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 26 września 2012 r. w sprawie stażu podyplomowego lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2014 r. poz. 474), zwanym dalej rozporządzeniem. W informacji o warunkach zatrudnienia, stanowiącej dodatek do umowy, określono między innymi: normy czasu pracy (dobową wynoszącą 7 godzin 35 minut, tygodniową wynoszącą 37 godzin 55 minut), wymiar urlopu wypoczynkowego przysługujący lekarzowi stażyście, długość okresu wypowiedzenia oraz termin wypłaty wynagrodzenia za pracę, która następuje raz w miesiącu (ostatniego dnia roboczego danego miesiąca kalendarzowego). 3. Funkcję Koordynatora i równocześnie opiekuna stażysty sprawuje [TEKST WYŁĄCZONY Z JAWNOŚCI] i. Zgodnie z rozporządzeniem, za wykonywanie czynności określonych w 7 ust. 6 i 7 rozporządzenia, Koordynatorowi przysługuje wynagrodzenie miesięczne, na które składa się 117 zł za nadzorowanie stażu jednego stażysty. Ze względu na fakt, [TEKST WYŁĄCZONY Z JAWNOŚCI] ii, nie ma ona podpisanej osobnej umowy na pełnienie obowiązków Koordynatora szkolenia lekarza stażysty i w związku z tym wynagrodzenie przysługujące jej za nadzór nad stażystą, stanowi składnik kwoty przekazywanej podmiotowi przez Marszałka na podstawie podpisanej umowy o realizację stażu podyplomowego lekarzy i lekarzy dentystów. Podczas kontroli dokonano analizy rozliczenia finansowego umowy o realizację stażu podyplomowego lekarzy i lekarzy dentystów, zawartej na okres od 1 października do 31 grudnia 2014 r., przekazanej przez kontrolowany podmiot Marszałkowi Województwa

4 - 4 - Małopolskiego i porównano z dowodami księgowymi przedstawionymi przez podmiot za ten okres. Wynagrodzenie zasadnicze stażystów W analizowanym okresie podmiot ze środków przeznaczonych na wydatki związane z wynagrodzeniem zasadniczym stażysty, wykorzystał na ten cel całą pulę środków, tj ,00 zł. Pochodne od wynagrodzeń Pochodne od wynagrodzeń naliczane są przez pracodawcę w prawidłowych stawkach, tj. stawka ubezpieczenia emerytalnego wynosi 9,76%, rentowego 6,5%, wypadkowego 1,93%, Fundusz Pracy 2,45% i Fundusz Gwarantowanych Świadczeń Pracowniczych 0,10%. Planowana kwota przeznaczona na wydatki z tytułu składek na ubezpieczenie społeczne wynosiła 1 215,03 zł, podmiot ustalił wydatki z tego tytułu w wysokości 1 248,78 zł. Ryczałt Przysługującą w badanym okresie kwotę ryczałtu w wysokości 843,00 zł, podmiot wykorzystał w całości. Na kwotę tę składają się między innymi wydatki poniesione przez podmiot na wynagrodzenie koordynatora (za 2 miesiące), koszty administracyjne poniesione w związku ze szkoleniem lekarza stażysty, koszty związane z zakupem środków dezynfekcyjnych, maseczek oraz rękawiczek jednorazowych (oświadczenie Kierownika przedsiębiorstwa podmiotu stanowi dowód (akta kontroli: strona nr 4). Materiały W badanym okresie podmiot wykorzystał całą pulę środków finansowych ujętych w planie i przeznaczonych na pokrycie kosztów materiałowych związanych z udzielanymi świadczeniami zdrowotnymi, podczas realizacji programu stażu przez lekarza dentystę, tj. 237,00 zł. W trakcie kontroli przedstawiono faktury nr: 1168/14/FVS z 29 października 2014 r., 1283/11/2014 z 3 listopada 2014 r. Łącznie kwota środków przeznaczona na finansowanie stażu W rozliczeniu finansowym za okres od 1 października do 31 grudnia 2014 r., przekazanym do Urzędu Marszałkowskiego, różnica kwot pomiędzy wydatkami planowanymi a faktycznie poniesionymi wyniosła 33,75 zł. Podmiot przedstawił dokumenty księgowe potwierdzające wydatkowanie środków za miesiąc styczeń 2015 r. (listę płac stażysty nr LP za miesiąc styczeń 2015 r. oraz fakturę za szkolenie BHP nr 2/02/2015 z dnia 4 lutego 2015 r.). Brak podpisanej umowy z Marszałkiem Województwa Małopolskiego uniemożliwił kontrolującym porównanie wydatkowanych środków z załączonym do umowy harmonogramem wydatkowania. Ponadto wskazuję następujący zakres i skutki stwierdzonej nieprawidłowości: 1. Staż cząstkowy ze stomatologii zachowawczej stażysta realizował przez okres 14 tygodni, zamiast 10 tygodni. 2. W okresie od 28 listopada do 19 grudnia 2014 r. stażysta wykonywał czynności i zadania bez udziału i bez nadzoru opiekuna. 3. Z zapisów w indywidualnym harmonogramie stażysty wynika, że termin realizacji stażu cząstkowego z zakresu stomatologii dziecięcej pokrywa się z terminem stażu cząstkowego z zakresu ortodoncji. Do ustaleń kontroli nie zostały zgłoszone w przewidzianym terminie żadne zastrzeżenia.

5 - 5 - W związku z powyższym zalecam Pani podjęcie działań mających na celu usunięcie stwierdzonej nieprawidłowości poprzez: 1. Przestrzeganie terminów realizacji stażu cząstkowego zgodnie z załącznikiem Nr 2 rozporządzenia Ministra Zdrowia w sprawie stażu podyplomowego lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2014 r. poz. 474). 2. Wykonywanie przez lekarza dentystę stażystę wszystkich czynności i zadań przy udziale i pod nadzorem opiekuna, zgodnie z art. 15 ust. 3b ustawy z 5 grudnia 1996 r. o zawodach lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2011 nr 277, poz z późn. zm.). 3. Zaktualizowanie indywidualnego harmonogramu realizacji stażu, o którym mowa w 7 ust. 6 pkt 1, na podstawie ramowego programu stażu podyplomowego lekarza dentysty, zgodnie z załącznikiem Nr 2 rozporządzenia Ministra Zdrowia w sprawie stażu podyplomowego lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2014 r. poz. 474). Jednocześnie proszę Panią o przesłanie do Wydziału Polityki Społecznej Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego w Krakowie pisemnej informacji o sposobie i wynikach realizacji powyższego zalecenia w terminie 14 dni od dnia otrzymania niniejszego wystąpienia. Z up. Wojewody Małopolskiego (-) mgr inż. Małgorzata Lechowicz Dyrektor Wydziału Polityki Społecznej Symbolem - [TEKST WYŁĄCZONY Z JAWNOŚCI] oznaczono treść dokumentu, którego jawność została wyłączona. i A. Zakres wyłączenia: imiona i nazwiska pracowników podmiotu leczniczego, B. Podstawa prawna wyłączenia: art. 1 i 6 ustawy o ochronie danych osobowych (Dz. U. z 2002 r., Nr 101 poz tekst jednolity z późn.zm.). C. Osoba, która dokonała wyłączenia: Dyrektor Wydziału Polityki Społecznej. D. Podmiot, w interesie którego dokonano wyłączenia z jawności: (art. 8 ust. 5 w związku z art. 5 ust. 2 ustawy z dnia 6 września 2001 r. o dostępie do informacji publicznej (Dz. U. z 2001 r. Nr 112, poz. 1198): osoby fizyczne (pracownicy podmiotu leczniczego). ii A. Zakres wyłączenia: imiona i nazwiska pracowników podmiotu leczniczego, B. Podstawa prawna wyłączenia: art. 1 i 6 ustawy o ochronie danych osobowych (Dz. U. z 2002 r., Nr 101 poz tekst jednolity z późn.zm.). C. Osoba, która dokonała wyłączenia: Dyrektor Wydziału Polityki Społecznej. D. Podmiot, w interesie którego dokonano wyłączenia z jawności: (art. 8 ust. 5 w związku z art. 5 ust. 2 ustawy z dnia 6 września 2001 r. o dostępie do informacji publicznej (Dz. U. z 2001 r. Nr 112, poz. 1198): osoby fizyczne (pracownicy podmiotu leczniczego).