Termin kontroli Zakres kontroli Wnioski i zalecenia pokontrolne

Transkrypt

1 Wykaz kontroli PUP w Lubartowie przeprowadzonych w roku 2012 przez zewnętrzne organy kontrolne 1. Urząd r r. Kontrola planowa w miejscu, w trakcie realizacji projektu systemowego pt. Aktywnym los sprzyja POKL /08 Priorytet VI, Działanie 6.1, Poddziałanie Komisja Rewizyjna Rady Powiatu w Lubartowie r. Kontrola funkcjonowania Powiatowego Urzędu Pracy w Lubartowie, ze szczególnym uwzględnieniem wykorzystania środków unijnych.

2 Wykaz kontroli PUP w Lubartowie przeprowadzonych w roku 2011 przez zewnętrzne organy kontrolne 1. Lubelski Urząd r r. Kontrola problemowa: - przestrzegania zasad i trybu wydatkowania środków z Funduszu Pracy w okresie od r. do r., - stosowania standardów usług rynku pracy w okresie od r. do r., - spełnienia wymogów kwalifikacyjnych określonych dla Dyrektora i pracowników Urzędu. 2. Urząd r r. Kontrola planowa na miejscu projektu systemowego pt. Aktywnym los sprzyja POKL /08 Priorytet VI, Działanie 6.1, Poddziałanie Urząd r. Kontrola w miejscu realizacji usługi (wizyta monitoringowa) w ramach projektu systemowego pt. Aktywnym los sprzyja POKL /08 Priorytet VI, Działanie 6.1, Poddziałanie Archiwum Państwowe w Lublinie r. Kontrola ogólna: - archiwum zakładowego, - stosowana przepisów kancelaryjnych i archiwalnych w PUP w Lubartowie. - wprowadzić do stosowanie instrukcję kancelaryjną, - zobowiązać pracowników Urzędu do ścisłego przestrzegania normatywów kancelaryjno archiwalnych, - przekazać do archiwum zakładowego akta spraw zakończonych znajdujące się dotąd w komórkach organizacyjnych na podstawie spisów zdawczo odbiorczych, - przekazać do Archiwum Państwowego w Lublinie materiały archiwalne (kat A) wytworzone przez Rejonowe Biuro Pracy w Lubartowie.

3 Wykaz kontroli PUP w Lubartowie przeprowadzonych w roku 2010 przez zewnętrzne organy kontrolne 1. Państwowa Inspekcja Pracy Okręgowy Inspektorat r r. Kontrola wybranych zagadnień z prawnej ochrony pracy, tj. - przestrzegania przepisów o urlopach wypoczynkowych, - uprawnień związanych z rodzicielstwem, - szkoleń pracowniczych z zakresu bhp, - badań lekarskich, - oceny ryzyka zawodowego. - poddać przeszkoleniu wstępnemu ogólnemu (instruktażowi ogólnemu) oraz szkoleniu wstępnemu na stanowisko pracy (instruktażowi stanowiskowemu) dwóch pracowników Urzędu, - poddać szkoleniu okresowemu z zakresu bhp jednego pracownika Urzędu, - dokonać udokumentowanej oceny ryzyka zawodowego na stanowiskach pracy występujących w Urzędzie, - ustalenie w treści Regulaminu Pracy niektórych zapisów ustalenie rodzajów odzieży i obuwia roboczego, których stosowanie na stanowiskach pracy (sprzątaczka) jest niezbędne oraz przewidywane okresy ich użytkowania. 2. Lubelski Urząd r. Kontrola doraźna z wykonania obowiązku ustawowego związanego z wyodrębnieniem w Urzędzie Centrum Aktywizacji Zawodowej (art. 9 ust. 1, 2 w zw. art. 30 przepisów przejściowych noweli do ustawy o promocji zatrudnienia i instytucjach rynku pracy). 3. Lubelski Urząd r. Kontrola sprawdzająca ze sposobu realizacji wniosków pokontrolnych wystosowanych w piśmie Wojewody Lubelskiego z dnia r., znak: PS.IV /09. W trakcie czynności kontrolnych stwierdzono, że wykonano zalecenia pokontrolne. 4. Lubelski Urząd r. Kontrola problemowa:

4 r. - przestrzegania zasad i trybu wydatkowania środków z Funduszu Pracy za okres r. do r., - stosowania standardów usług rynku pracy za okres r. do r., - spełnienia wymogów kwalifikacyjnych dla Dyrektora i pracowników Urzędu 5. Utech s.c r r. Audyt informatyczny: - analiza wstępna infrastruktury IT, - odpowiedzi na problemy wydajności, - wymiana rozwiązania antywirusowego, - rekonfiguracja czasu skanowania zasobów komputera, - wymiana dysków twardych w laptopach, - uruchomienie systemy typu helpdesk, - ustalenie konkretnego i weryfikowalnego planu działania pod katem wdrażania nowych technologii, - zakończenie wdrażania Active Directory.

5 Wykaz kontroli PUP w Lubartowie przeprowadzonych w roku 2009 przez zewnętrzne organy kontrolne 1. Lubelski Urząd r r. Kontrola problemowa: - przestrzegania zasad i trybu wydatkowania środków Funduszu Pracy w okresie od r. do r., - spełnia wymogów kwalifikacyjnych określonych dla pracowników Urzędu. Przestrzeganie postanowień rozporządzenia ministra Gospodarki i Pracy z dnia 8 grudnia 2004 r. w sprawie klasyfikacji zawodów i specjalności dla potrzeb ryku pracy oraz zakresu jej stosowania (Dz.U. Nr 265, poz. 2644, z późn zm.) podczas realizacji obowiązku wynikającego z art. 9 ust. 1 pkt 6 ustawy o promocji zatrudnienia i instytucjach rynku pracy. 2. Lubelski Urząd r r. Kontrola doraźna stosowania standardów usług rynku pracy.

6 Wykaz kontroli PUP w Lubartowie przeprowadzonych w roku 2008 przez zewnętrzne organy kontrolne 1. Urząd r r. Kontrola na zakończenie realizacji projektów w ramach SPO RZL Działanie 1.2 pn. Rozwiń skrzydła i Działania 1.3. pn. Wybierz przyszłość 2. Lubelski Urząd r r. Kontrola doraźna w zakresie stanu wdrożenia w Urzędzie standardów usług rynku pracy. Brak protokołu 3. Archiwum Państwowe w Lublinie r. Kontrola ogólna: - archiwum zakładowe, - obieg dokumentacji w Urzędzie, - opracowanie instrukcji o organizacji i zakresie działania archiwum zakładowego, - przekwalifikowanie materiałów archiwalnych z kat. B 25 do kat. A, - przekazanie do Archiwum Państwowego w Lublinie w stanie uporządkowanym materiały archiwalne kat. A wytworzone przez poprzedników Urzędu. 4. Komisja Rewizyjna Rady Powiatu w Lubartowie r. Kontrola w zakresie funkcjonowania i organizacji pracy jednostki oraz wykorzystania środków Funduszu Pracy

7 Wykaz kontroli PUP w Lubartowie przeprowadzonych w roku 2007 przez zewnętrzne organy kontrolne 1. Lubelski Urząd r r. Kontrola problemowa w zakresie prawidłowości gospodarowania środkami Funduszu Pracy w okresie od r. do r. Kontrola wykazała uchybienia i nieprawidłowości w zakresie gospodarowania środkami finansowymi Funduszu Pracy przeznaczonymi na prace interwencyjne oraz przyznanie bezrobotnemu środków na podjęcie działalności gospodarczej. 2. Lubelski Urząd r. Kontrola sprawdzająca w zakresie sposobu realizacji wniosków pokontrolnych wystosowanych w piśmie Wojewody Lubelskiego z dnia r., znak: PS.IV /06. W trakcie czynności kontrolnych stwierdzono, że wykonano zalecenia pokontrolne. 3. Państwowego Funduszu Osób Niepełnosprawnych Odział Lubelski r r. Kontrola realizacji pożyczek udzielonych ze Środków PFRON. Brak protokołu 4. Lubelski Urząd r r. Kontrola prawidłowości gospodarowania środkami Funduszu Pracy w okresie od r. do r. nieprawidłowości, w związku z czym nie sformułowano wniosków oraz nie wydano rekomendacji. 5. Urząd r. Kontrola działań realizowanych w ramach programu Rzeki II na podstawie Porozumienia w sprawie wspólnej realizacji programu aktywizacji zawodowej osób bezrobotnych o niskich kwalifikacjach zawodowych. nieprawidłowości, w związku z czym nie sformułowano wniosków oraz nie wydano rekomendacji.

8 Wykaz kontroli PUP w Lubartowie przeprowadzonych w roku 2006 przez zewnętrzne organy kontrolne 1. Lubelski Urząd r r. Kontrola doraźna ze spełnienia wymagań kwalifikacyjnych dla pracowników Urzędu. 2. Grupa Gumułka, Kancelaria Prawa Finansowego Sp. z o.o. w Katowicach r r. Audyt zewnętrzny Działania 1.2 Młode wilki schemat a) SPO RZL oraz Działania 1.3 Przedwiośnie schemat a) SPO RZL za okres od r. do r. -przegląd dokumentacji pod kątem eliminacji nieprawidłowości, - wzmocnienie systemu kontroli wewnętrznej, - przeprowadzenie kontroli oddziału w Kocku i dokumentowanie jej, - w kolejnym wniosku o dofinansowanie wpisanie poprawnego numeru rachunku bankowego, - uzupełnienie oświadczenia o wyrażenie zgody na przetwarzanie danych wrażliwych dwóch bezrobotnych. 3. Urząd r r. Kontrola realizacji projektów wybranych w trybie konkursowym w ramach Działania 1.2 Młode Wilki i Działania 1.3 Przedwiośnie SPO RZL. Zgodność realizacji z projektem, sposób naboru BO do projektu, sposób dokumentowania działań, kontrola w zakresie dokonanych płatności, kwalifikowalności poniesionych wydatków. 4. Komisja Rewizyjna Rady Powiatu w Lubartowie r. Kontrola w zakresie funkcjonowania i organizacji pracy jednostki. Brak protokołu 5. Urząd r. Kontrola doraźna z realizacji projektów wybranych w trybie konkursowym w ramach Działania 1.2 Rozwiń skrzydła i Działania 1.3 Wybierz przyszłość SPO RZL. Prawidłowość naboru Beneficjentów

9 Ostatecznych oraz udziału w projekcie. Kwalifikowalność Beneficjentów Ostatecznych 6. Zakład Ubezpieczeń Społecznych Odział w Lublinie r r. Kontrola: - prawidłowości i rzetelności obliczania, potrącania i opłacania składek na ubezpieczenie społeczne oraz innych składek i wpłat, do których pobierania zobowiązany jest Zakład oraz zgłaszania do ubezpieczenia społecznego i ubezpieczenia zdrowotnego, - ustalenie uprawnień do świadczeń pieniężnych ubezpieczenia społecznego w razie choroby i macierzyństwa, zasiłków rodzinnych, pielęgnacyjnych i wychowawczych oraz świadczeń rodzinnych, wypłacanych świadczeń i zasiłków oraz dokonywanie rozliczeń z tego tytułu, - prawidłowość i terminowość opracowania wniosków oświadczenia emerytalne i rentowe oraz ustalanie kapitału początkowego, - prawidłowość wystawiania zaświadczeń i zgłaszania danych dla celów ubezpieczeń społecznych, za okres od r. do r., W trakcie czynności kontrolnych stwierdzono nieprawidłowości, które zostały usunięte w trakcie trwania kontroli. 7. Urząd r r. Kontrola na zakończenie realizacji projektu Działania 1.2 Młode wilki i Działania 1.3 Przedwiośnie SPO RZL. Osiągnięcie zakładanych w projekcie wielkości odnośnie; liczby Beneficjentów Ostatecznych i ich kwalifikacja do udziału w projekcie; rodzaju zrealizowanej pomocy dla Beneficjentów Ostatecznych. Zgodność zrealizowanych wydatków z budżetu. Kwalifikowalność poniesionych wydatków. 8. Lubelski Urząd r r. Kontrola prawidłowości gospodarowania środkami Funduszu Pracy w okresie od r. do r. - instytucjonalne monitorowanie obowiązku wynikającego z 13 ust. 2, 16 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia MPiPS w sprawie szczegółowego sposobu i trybu organizowania prac interwencyjnych i robót publicznych oraz jednorazowej refundacji kosztów z tytułu opłaconych składek na ubezpieczenie

10 społeczne oraz art. 46 ust. 2 ustawy, - dokonywanie refundacji części środków poniesionych przez organizatora na wynagrodzenie i nagrody oraz składkę na ubezpieczenie społeczne od refundowanego wynagrodzenia za każdego bezrobotnego, zgodnie dokumentami określonymi w 6 pkt 1 umowy o organizację prac interwencyjnych, - rozliczenie przyznanych o na podjęcie działalności gospodarczej do dnia jej rozpoczęcia, tj. do dnia wskazanego w zgłoszeniu do ewidencji działalności gospodarczej. 9. Urząd r r. Kontrola w trakcie realizacji projektu Działania 1.2 i 1.3 SPO RZL: - kwalifikowalności beneficjentów, - księgowości, - zamówień publicznych. 10. Grupa Gumułka, Kancelaria Prawa Finansowego Sp. z o.o. w Katowicach r r. Audyt zewnętrzny Działania 1.2 Rozwiń skrzydła schemat a) SPO RZL oraz Działania 1.3 Wybierz przyszłość schemat a) SPO RZL za okres od r. do r. 1. W trakcie czynności kontrolnych Działania 1.2 Rozwiń skrzydła nie stwierdzono nieprawidłowości, w związku z czym nie sformułowano wniosków oraz nie wydano rekomendacji. 2. W trakcie czynności kontrolnych Działania 1.3 Wybierz przyszłość stwierdzono niewielkie uchybienia wynikające z omyłki pisarskiej.

11 Wykaz kontroli PUP w Lubartowie przeprowadzonych w roku 2005 przez zewnętrzne organy kontrolne 1. Urząd r r. i r. Kontrola: - realizacji projektów posiłkowych w ramach Działania 1.2 i 1.3 SPO RZL, - realizacji projektów posiłkowych w 2004 r. oraz I kwartale 2005 r., - zgodności realizacji z projektem posiłkowym, - sposobu dokumentowania działań. - przy sporządzaniu sprawozdawczości należy przestrzegać zapisów zawartych w instrukcji do sprawozdania z realizacji Projektu SPO RZL, - niezgodność danych źródłowych ze sprawozdawczością należy korygować w najbliższym okresie sprawozdawczym oraz uwzględnić w sprawozdaniach końcowych z realizacji projektu, wyjaśniając jednocześnie w piśmie przekazującym sprawozdania powód korekty danych liczbowych, - należy prawidłowo i z należytą starannością dokonywać przeliczenia złotego na euro. 2. Archiwum Państwowe w Lublinie r. Kontrola: - archiwum zakładowego, - obiegu dokumentacji w jednostce, - systemu kancelaryjnego. - przesłać do uzgodnienia z Archiwum Państwowym w Lublinie jednolity rzeczowy wykaz akt, - rozpoznać kwalifikacje i prawidłowo opisać akta znajdujące się w archiwum zakładowym bez żadnej ewidencji, - po uporządkowaniu zasobu archiwum zakładowego uzupełnić wykaz spisów zdawczo odbiorczych i na bieżąco go aktualizować, - wybrakować dokumentację niearchiwalną (kat B), której okres przechowywania w archiwum zakładowym upłynął, po uprzednim uzyskaniu zgody Archiwum Państwowego w Lublinie, - skierować na szkolenie kancelaryjno archiwalne osobę odpowiedzialną za prowadzenie archiwum zakładowego. 3. Agencja Usług Księgowo Prawnych Biegli Rewidenci Sp. z o.o. w Kielcach r r. Audyt zewnętrzny Działania 1.2 schemat a) i Działania 1.3 schemat a) SPO RZL za okres wdrażania projektu od r. do r. nieprawidłowości, w związku z czym nie sformułowano wniosków oraz nie wydano rekomendacji. 4. Urząd r r. Kontrola końcowa projektów posiłkowych realizowanych w ramach EFS Działanie 1.2 i 1.3 SPO RZL. - Beneficjent m obowiązek przedkładać w sprawozdawczości rzetelne dane dotyczące realizacji projektów i w tym celu przestrzegać zapisów zawartych w instrukcji do sprawozdania z realizacji Projektu w ramach SPO RZL,

12 - Beneficjent jest zobowiązany do sporządzania korekty sprawozdań końcowych z realizacji projektu mając na uwadze, aby zachodziła zgodność pomiędzy informacjami w sprawozdaniach, a rzeczywistym, stanem realizacji projektów, w Tm stopień osiągnięcia wskaźników monitorowanych, - w związki z tym, iż w załączniku do sprawozdania z projektu o postępie realizacji planu finansowego Beneficjent wykazuje wyłącznie wydatki kwalifikowane, w korekcie powyższego załącznika należy pomniejszyć wydatki w odpowiednich kategoriach o wydatki niekwalifikowalne, związane z objęciem poszczególnymi formami wsparcia Beneficjentów Ostatecznych, którzy nie spełniają kryterium uczestnictwa w projekcie w ramach Działania 12 i 1.3, - należy sporządzić dokładne wyliczenie poniesionych wydatków z uwzględnieniem form wsparcia w odniesieniu do każdej osoby błędnie zakwalifikowanej i osoby, która zrezygnowała z udziału w ramach realizowanych projektów posiłkowych SPO RZL Działanie 1.2 i 1.3, - Beneficjent ma obowiązek sporządzić Zestawienie zrealizowanych wydatków według kategorii wydatków ujętych w budżecie uwzględniając korekty związane z osobami, na które zostały poniesione wydatki niekwalifikowalne, - należy zaktualizować Zarządzenie Nr 6/2005 Dyrektora PUP w Lubartowie, - przestrzegać rzetelności wskazań na dokumentach finansowych, - dokumenty dotyczące rozliczeń poniesionych wydatków należy weryfikować poprawnie, tj. po poniesieniu faktycznie kosztów przez uczestników projektów.

13 Wykaz kontroli PUP w Lubartowie przeprowadzonych w roku 2004 przez zewnętrzne organy kontrolne 1. Urząd r. Kontrola zgodności podjętych czynności w ramach SPO RZL Działanie 1.2 i 1.3 z przepisami Prawo zamówień publicznych i postanowień Porozumienia w sprawie wspólnej realizacji projektu finansowanego z EFS. nieprawidłowości, w związku z czym nie sformułowano wniosków oraz nie wydano rekomendacji. 2. Lubelski Urząd r r. Kontrola problemowa gospodarowania środkami Funduszu Pracy w okresie od r. do r. nieprawidłowości, w związku z czym nie sformułowano wniosków oraz nie wydano rekomendacji.

14 Wykaz kontroli PUP w Lubartowie przeprowadzonych w roku 2003 przez zewnętrzne organy kontrolne 1. Lubelski Urząd r r. Kontrola sprawdzająca 2. Archiwum Państwowe w Lublinie r. Kontrola: - archiwum zakładowego, - obiegu dokumentacji w jednostce, 3. Lubelski Urząd r r. Kontrola problemowa gospodarowania środkami Funduszu Pracy. Wykaz kontroli PUP w Lubartowie przeprowadzonych w roku 2002 przez zewnętrzne organy kontrolne 1. Lubelski Urząd r r. Kontrola gospodarowania środkami Funduszu Pracy. 2. Lubelski Urząd r r. Kontrola składki zdrowotnej 3. Urząd r. Kontrola Działu Szkoleń i Aktywizacji zawodowej dot. realizacji Programu Pierwsza Praca

15 Wykaz kontroli PUP w Lubartowie przeprowadzonych w roku 2001 przez zewnętrzne organy kontrolne 1. Najwyższa Izba Kontroli Delegatura NIK w Lublinie r r. Kontrola wykorzystania środków Funduszu Pracy w 2000 r. 2. Lubelski Urząd r r. Kontrola: - stosowania instrukcji kancelaryjnej, - egzekucja wykonania prze bezrobotnych lub zakład pracy wydanych decyzji w oparciu o art. 6 pkt 6 lit c. ustawy z dnia r. 3. Lubelski Urząd r. Kontrola legalności zatrudnienia. 4. Lubelski Urząd r r. Kontrola legalności zatrudnienia. Sposób realizacji zadań z zakresu administracji rządowej określonej w art. 6 ust. 8 o zatrudnieniu. 5. Lubelski Urząd r r. Kontrola gospodarowania środkami Funduszu Pracy w okresie od r. do r. 6. Lubelski Urząd r. Kontrola legalności zatrudnienia. Sposób realizacji zadań z zakresu administracji rządowej określonej w art. 6 ust. 8 ustawy o zatrudnieniu w okresie od r. do r. 7. Państwowa Inspekcja Pracy Oddział w Lublinie r. Kontrola prawa pracy.

16 Wykaz kontroli PUP w Lubartowie przeprowadzonych w roku 2000 przez zewnętrzne organy kontrolne 1. Najwyższa Izba Kontroli Delegatura NIK w Lublinie r r. Kontrola udzielania pożyczek z Funduszu Pracy. 2. Lubelski Urząd r. Kontrola sprawdzająca wykonania zaleceń pokontrolnych z dnia r. RP.I.0932/4/ Zakład Ubezpieczeń Zdrowotnych Oddział w Lublinie r r. Kontrola prawidłowości rozliczeń z ZUS za 1999r.