Rodzaj kontroli: planowa. Termin przeprowadzenia: - data rozpoczęcia: r. - data zakończenia: r.

Transkrypt

1 Rodzaj kontroli: planowa Termin przeprowadzenia: - data rozpoczęcia: r. - data zakończenia: r. Kontrolowany okres działalności r r. Dokumentacja: 1. Upoważnienie do kontroli nr 77/2012 z dnia r. 2. Zawiadomienie o kontroli z dnia r. 3. Program kontroli z dnia r. 4. Informacja Pokontrolna nr 08/POKL/2012 z dnia r. 5. Pismo IP z dnia r. 6. Pismo beneficjenta z dnia r. 7. Zalecenia Pokontrolne z dnia r. 8. Pismo beneficjenta znak L.dz.AIP/306/ Pismo IP z dnia r. 10. Pismo beneficjenta z dnia r. Załącznik nr 2 do pisma DPO-V IS z dnia r. Uniwersytet Opolski, projekt nr POKL /10 Temat: Zalecenia pokontrolne: weryfikacja zgodności realizacji projektu POKL /10 Nauka i data wystąpienia: r. wiedza klucz do sukcesu w biznesie z jego założeniami określonymi w umowie ilość zaleceń: 6. o dofinansowanie projektu, a w szczególności: prawidłowość rozliczeń finansowych, kwalifikowalność wydatków dotyczących personelu projektu, sposób rekrutacji uczestników projektu, sposób przetwarzania danych uczestników projektu (w ramach zbioru PEFS 2007) zgodnie z ustawą z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych, zgodność danych przekazanych we Wniosku beneficjenta o płatność : nr POKL /10-05 za okres od r. do r., nr POKL /10-06 za okres od r. do r. oraz nr POKL /10-07 za okres od r. do r. w części dotyczącej postępu rzeczowego oraz postępu finansowego z dokumentacją dotyczącą realizacji projektu dostępną w siedzibie beneficjenta, poprawność udzielania zamówień publicznych, tj. prawidłowość stosowania ustawy z dnia 29 stycznia 2004 r. Prawo zamówień publicznych oraz przepisów prawa wspólnotowego, poprawność stosowania zasady konkurencyjności, poprawność udokumentowania rozeznania rynku w przypadku wydatków, do których nie mają zastosowania zapisy ustawy PZP i zasady konkurencyjności, poprawność udzielania pomocy publicznej/pomocy de minimis, prawidłowość realizacji działań informacyjno promocyjnych, zapewnienie właściwej ścieżki audytu, sposób prowadzenia i archiwizacji dokumentacji projektu. Stwierdzono błędy/uchybienia/nieprawidłowości: związane z udzielaniem zamówień na usługi cateringowe na potrzeby kontrolowanego projektu, poprzez niedopełnienie obowiązku zamieszczenia ogłoszenia o zamówieniu w BZP, niezastosowanie ustawy PZP pomimo takiego obowiązku, wynikający z dzielenia zamówienia na części, w wyniku czego nie stosowano przepisów ustawy PZP właściwych dla łącznej wartości, Zawiadomienie rzecznika o naruszeniu dyscypliny finansów publicznych: brak Zawiadomienie organów ścigania: brak 1

2 zatrudnienie na podstawie umowy zlecenia pracownika, który czynności w ramach podpisanej umowy wykonywał również w godzinach wynikających z umowy o pracę, co skutkowało podwójnym finansowaniem wydatków ze środków publicznych, opracowanie nierzetelnych ankiet ewaluacyjnych i raportu ewaluacyjnego, wydanie publikacji nie posiadającej związku z projektem oraz niezgodnej z założeniami przedstawianymi przez beneficjenta do IP PO KL, konieczność pomniejszenia wydatków poniesionych przez beneficjenta na wynagrodzenie koordynatora projektu w okresie objętym kontrolowanymi Wnioskami o płatność, proporcjonalnie do wysokości wydatków niekwalifikowalnych w projekcie dotyczących realizacji poszczególnych zadań, w związku ze skalą i ilością błędów stwierdzonych przez Zespół kontrolujący, brak faktycznego wykonywania przez kierownika projektu niektórych czynności wskazanych w umowie zlecenia, rozbieżności pomiędzy treścią umów o dzieło zawartych na przygotowanie i przeprowadzenie warsztatów pokazowych, a faktycznym czasem trwania warsztatów, brak w Formularzu zgłoszeniowym i Deklaracji uczestnictwa w projekcie informacji nt. daty przystąpienia do projektu oraz formy udzielonego wsparcia, przechowywanie w biurze projektu kserokopii dowodów osobistych beneficjentów ostatecznych, podanie w Załączniku nr 1 Wniosku beneficjenta o płatność niepełnej nazwy towaru lub usługi, niepełne opisy na dokumentach (bez wskazania daty przeprowadzenia), co utrudnia przypisanie wydatków objętych poszczególnymi rachunkami do konkretnych działań prowadzonych w projekcie, brak uzasadnienia wielkości cateringu zamówionego na potrzeby warsztatów pokazowych, rozbieżności w cenie cateringu dostarczonego na warsztaty pokazowe, rozbieżności pomiędzy treścią zapytania ofertowego dotyczącego cateringu podczas warsztatów tematycznych, a treścią przyjętej oferty. Skutki finansowe błędów/uchybień/nieprawidłowości: Kwota główna ,53 zł. Odsetki w wysokości określonej jak dla zaległości podatkowych naliczane do 2

3 dnia wpłaty włącznie Nieprawidłowości noszące znamiona przestępstwa: brak Rodzaj kontroli: planowa Termin przeprowadzenia: - data rozpoczęcia: r. - data zakończenia: r. Kontrolowany okres działalności r r. Dokumentacja: 1. Upoważnienie do kontroli nr 76/2012 z dnia r. 2. Zawiadomienie o kontroli z dnia r. 3. Program kontroli z dnia r. 4. Informacja Pokontrolna nr 09/POKL/2012 z dnia r. 5. Pismo IP z dnia r. 6. Pismo beneficjenta z dnia r. 7. Pismo beneficjenta z dnia r. 8. Pismo beneficjenta z dnia r. 9. Zalecenia Pokontrolne z dnia r. 10. Pismo beneficjenta z dnia r. 11. Pismo IP z dnia r. Uniwersytet Opolski, projekt nr POKL /10 Temat: Weryfikacja zgodności realizacji projektu nr POKL /10 pn Nauka dla przemysłu przemysł z nauką z jego założeniami określonymi w umowie o dofinansowanie projektu, a w szczególności: prawidłowość rozliczeń finansowych, kwalifikowalność wydatków dotyczących personelu projektu, sposób rekrutacji uczestników projektu, sposób przetwarzania danych osobowych uczestników projektu (w ramach zbioru PEFS 2007) zgodnie z Ustawą z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych, zgodność danych zawartych we Wnioskach beneficjenta o płatność nr POKL /10-03 za okres od r. do r. oraz nr POKL /10-04 za okres od r. do r. w części dotyczącej postępu rzeczowego oraz postępu finansowego z dokumentacją dotyczącą realizacji projektu dostępną w siedzibie beneficjenta, poprawność udzielania zamówień publicznych, poprawność stosowania zasady konkurencyjności, poprawność udokumentowania rozeznania rynku w przypadku wydatków, do których nie mają zastosowania zapisy ustawy Prawo zamówień publicznych, poprawność udzielania pomocy publicznej, sposób realizacji działań informacyjno-promocyjnych, sposób prowadzenia i archiwizowania dokumentacji projektu. Stwierdzono błędy/uchybienia/nieprawidłowości: związane z udzielaniem zamówień na usługi cateringowe na potrzeby kontrolowanego projektu: naruszenie ustawy PZP mające wpływ na wynik postępowania w związku z nieuprawnionym odstąpieniem od obowiązku stosowania ustawy PZP (niewłaściwym zastosowaniem art. 4 pkt 8 ustawy PZP), dzieleniem zamówienia na części, w wyniku czego nie stosowano przepisów ustawy PZP właściwych dla łącznej jego wartości, dokonanie zapłaty za materiały rekrutacyjne, opracowane na podstawie umowy zlecenia, które były tożsame z materiałami rekrutacyjnymi opracowanymi przez beneficjenta w ramach realizowanego wcześniej Zalecenia pokontrolne: data wystąpienia: r. ilość zaleceń: 8. Zawiadomienie rzecznika o naruszeniu dyscypliny finansów publicznych: brak Zawiadomienie organów ścigania: brak 3

4 projektu, poniesienie wydatku na opracowanie Ekspertyzy, prezentującej różne europejskie systemy wspierania współpracy nauki z biznesem głównie wzorując się na ZSCHIMMER & SCHWARZ MOHSDORF GmbH & Co KG, tożsamej z treścią opracowania wykonanego już na potrzeby projektu, poniesienie wydatków na wynajem od podmiotów zewnętrznych własnych sal i sprzętu multimedialnego w ramach projektu, pomniejszenie wydatków poniesionych przez beneficjenta na wynagrodzenie koordynatorki i asystentki koordynatorki projektu w okresie objętym kontrolowanymi Wnioskami o płatność, w związku ze skalą i ilością błędów stwierdzonych przez Zespół kontrolujący, niezgodności pomiędzy opisem postępu rzeczowego realizacji projektu ujętym w pkt 5 Wniosku beneficjenta o płatność a stanem faktycznym wynikającym z dokumentacji przedstawionej Zespołowi kontrolującemu na miejscu, brak uporządkowania dokumentacji projektu skutkujący przekazaniem Zespołowi kontrolującemu w trakcie kontroli błędnych dokumentów, przyznanie dodatku specjalnego z tytułu okresowego zwiększenia obowiązków służbowych i powierzenia dodatkowych zadań w związku z realizacją projektu koordynatorowi projektu w dn r., podczas, gdy zwiększenie obowiązków miało miejsce od dn r., przyznanie dodatku specjalnego z tytułu okresowego zwiększenia obowiązków służbowych i powierzenia dodatkowych zadań w związku z realizacją projektu administratorowi strony internetowej w dn r., podczas, gdy zwiększenie obowiązków miało miejsce od dn r. zawarcie w zakresach obowiązków Koordynatorki projektu oraz Asystentki koordynatorki projektu zapisów dotyczących przygotowywania sprawozdawczości z projektu oraz przekazywania informacji o zmianach w projekcie do Instytucji Wdrażającej, podczas, gdy projekt realizowany jest na podstawie umowy o dofinansowanie podpisanej z Instytucją Pośredniczącą, brak staranności i błędy w prowadzonych przez pracowników projektu Ewidencjach godzin i zadań zrealizowanych w ramach projektu, przechowywanie w dokumentacji składanej przez beneficjentów ostatecznych, znajdującej się w biurze projektu, kserokopii dowodów osobistych, rozbieżność w zakresie czasu prowadzenia warsztatów i doradztwa przez ekspertów krajowych, 4

5 brak należytego nadzoru kadry projektu nad przyjmowaną dokumentacją beneficjentów ostatecznych, brak na dokumentach księgowych (rachunkach i fakturach VAT) dotyczących zakupu usług cateringowych w ramach projektu szczegółowego opisu pozwalającego na przypisanie wydatku objętego danym dokumentem do konkretnego wydarzenia, w trakcie którego catering miał miejsce, liczne błędy/rozbieżności w dokumentacji dotyczącej przeprowadzanych zapytań ofertowych na catering, błędy/uchybienia w zakresie przeprowadzonego postępowania o udzielenie zamówienia publicznego na organizację wizyty studyjnej. Rodzaj kontroli: planowa Termin przeprowadzenia: - data rozpoczęcia: r. - data zakończenia: r. Kontrolowany okres działalności r r. Dokumentacja: 1. Upoważnienie do kontroli nr 133/2012 z dnia r. 2. Zawiadomienie o kontroli z dnia r. 3. Program kontroli z dnia r. 4. Informacja Pokontrolna nr 14/POKL/2012 z dnia r. 5. Pismo beneficjenta z dnia r. 6. Zalecenia Pokontrolne z dnia r. 7. Pismo IP z dnia r. Skutki finansowe błędów/uchybień/nieprawidłowości: Kwota główna ,48 zł. Odsetki w wysokości określonej jak dla zaległości podatkowych naliczane do dnia wpłaty włącznie Nieprawidłowości noszące znamiona przestępstwa: brak Ujazdowski Inkubator Przedsiębiorczości sp. z o.o., projekt nr POKL /11 Temat: Weryfikacja zgodności realizacji projektu nr POKL /11 Wiedza kapitałem w biznesie z jego założeniami określonymi w umowie o dofinansowanie projektu, a w szczególności: prawidłowość rozliczeń finansowych, kwalifikowalność wydatków dotyczących personelu projektu, sposób rekrutacji uczestników projektu, sposób przetwarzania danych osobowych uczestników projektu (w ramach zbioru PEFS 2007) zgodnie z Ustawą z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych, zgodność danych zawartych we Wnioskach beneficjenta o płatność nr POKL /11-01 za okres od r. do r., nr POKL /11-02 za okres od r. do r., nr POKL /11-03 za okres od r. do r. oraz nr POKL /11-04 za okres od r. do r. w części dotyczącej postępu rzeczowego oraz postępu finansowego z dokumentacją dotyczącą realizacji projektu dostępną w siedzibie beneficjenta, poprawność udzielania zamówień publicznych, Zalecenia pokontrolne: data wystąpienia: r. ilość zaleceń: 18. Zawiadomienie rzecznika o naruszeniu dyscypliny finansów publicznych: brak Zawiadomienie organów ścigania: brak 5

6 8. Pismo beneficjenta z dnia r. poprawność stosowania zasady konkurencyjności, poprawność udokumentowania rozeznania rynku w przypadku wydatków, do których nie mają zastosowania zapisy ustawy Prawo zamówień publicznych, poprawność udzielania pomocy publicznej, pomocy de minimis, sposób realizacji działań informacyjno-promocyjnych, sposób prowadzenia i archiwizowania dokumentacji projektu, zapewnienie właściwej ścieżki audytu. Stwierdzono błędy/uchybienia/nieprawidłowości: 1. w umowie cywilnoprawnej nr 10/11/2011/POKL z dnia r., związane z: brakiem precyzyjnego określenia zakresu zadań, wykonywaniem zadań zbędnych dla realizacji projektu, przebywaniem na urlopie wypoczynkowym podczas zatrudnienia w ramach umowy cywilnoprawnej, niepodejmowaniem rzeczywistych działań w ramach sprawowanego zastępstwa, nieadekwatnym czasem wykonywanych zadań w ramach sprawowania zastępstwa w stosunku do wymiaru czas pracy osoby zastępowanej, osobistym wykonywaniem zadań koordynatora projektu przez osobę zastępowaną, nieprawidłową nomenklaturą zawartej umowy cywilnoprawnej w zastępstwie; 2. nienależyte wykonywanie obowiązków służbowych przez asystenta koordynatora projektu zatrudnionego na podstawie umowy o pracę. Stwierdzono liczne błędy i uchybienia w załącznikach nr 1 do Wniosków beneficjenta o płatność uzasadniające uznanie części wydatków za niekwalifikowalne poniesionych przez beneficjenta na wynagrodzenie asystenta koordynatora projektu. 3. skrócenia jednostkowego czasu przeprowadzonych szkoleń z 60 min. do 45 min. 4. nierzetelności związane z tworzeniem i stosowaniem zapisów Regulaminu staży, a także z wadliwą procedurą naboru jednego z uczestników stażu. 5. uznania za niekwalifikowalny części wynagrodzenia opiekuna staży w związku z nieprawidłowościami. 6. brak pisemnej metodologii wyliczenia kosztu obsługi księgowej na potrzeby 6

7 projektu. 7. dokonanie płatności z rachunku bankowego konta projektowego rozliczeń finansowych w zakresie płatności pochodnych od wynagrodzeń leżących po stronie pracodawcy za 2011 rok, które nie były założone w budżecie projektu. 8. brak opłacenia przez beneficjenta składek na ubezpieczenie społeczne leżących po stronie pracodawcy za miesiąc maj 2012 rok. 9. błędy w umowach o pracę zawartych z koordynatorem projektu oraz asystentem koordynatora projektu związane błędnym określeniem okresu wykonywania pracy. 10.rozbieżności w kwocie wynagrodzenia za pracę w umowie zawartej z koordynatorem projektu podanej liczbowo i słownie;. 11.brak informacji o finansowaniu wynagrodzenia ze środków Unii Europejskiej w ramach Europejskiego Funduszu Społecznego w zakresach obowiązków pracowników. 12.błędy w prowadzeniu ewidencji czasu pracy koordynatora projektu oraz brak jakiejkolwiek ewidencji czasu pracy asystenta koordynatora projektu. 13.nieprawidłowa nomenklatura w zawartych umowach cywilnoprawnych na realizację zadań w projekcie. 14.niesporządzenie harmonogramów realizacji umów cywilnoprawnych pomimo zawarcia w treści dokumentu takiego zapisu. 15.brak w zawartych umowach cywilnoprawnych, dotyczących przeprowadzenia eventów promocyjno-informacyjnych, przeprowadzenia wykładów, moderowania spotkań, precyzyjnych informacji dotyczących przedmiotu umowy. 16.brak protokołów odbioru do niektórych umów o dzieło. 17.nierzetelności związane z tworzeniem i stosowaniem zapisów Regulaminu szkoleń. 18.liczne błędy i uchybienia w zakresie sporządzania załączników nr 1 do Wniosków beneficjenta o płatność ; 19.błędy w prowadzonej ewidencji księgowej projektu. 20.niewypełnienie obowiązku kontroli formalno-rachunkowej wszystkich dokumentów księgowych. 21.błędne dekretacje, opisy merytoryczne, błędy rachunkowe w dokumentach finansowych oraz błędy w dokonanych płatnościach z rachunku bankowego konta projektowego. 22.błędy związane z udzielaniem przez beneficjenta pomocy de minimis. 23.brak oznakowania sprzętu zakupionego ze środków projektu. 7

8 24.brak pisemnej polityki bezpieczeństwa i instrukcji zarządzania systemem informatycznym służącej do przetwarzania danych osobowych. 25.nieosiągnięcie zakładanych we Wniosku o dofinansowanie wskaźników realizacji projektu. Rodzaj kontroli: planowa Termin przeprowadzenia: - data rozpoczęcia: r. - data zakończenia: r. Kontrolowany okres działalności r r. Dokumentacja: 1. Upoważnienie do kontroli nr 195/2012 z dnia r. 2. Zawiadomienie o kontroli z dnia r. 3. Program kontroli z dnia r. 4. Pismo beneficjenta z dnia r. 5. Pismo beneficjenta z dnia r. 6. Pismo IP z dnia r. 7. Informacja Pokontrolna nr 18/POKL/2012 z dnia r. 8. Zalecenia Pokontrolne z dnia r. 9. Pismo beneficjenta z dnia r. Skutki finansowe błędów/uchybień/nieprawidłowości: Kwota główna ,33 zł. Odsetki w wysokości określonej jak dla zaległości podatkowych naliczane do dnia wpłaty włącznie Nieprawidłowości noszące znamiona przestępstwa: brak Uniwersytet Opolski, projekt nr POKL /11 Temat: Weryfikacja zgodności realizacji projektu nr POKL /11 Wiedza i Praktyka 2 klucz do sukcesu w biznesie z jego założeniami określonymi w umowie o dofinansowanie projektu, a w szczególności: prawidłowość rozliczeń finansowych, kwalifikowalność wydatków dotyczących personelu projektu, sposób rekrutacji uczestników projektu, sposób przetwarzania danych osobowych uczestników projektu (w ramach zbioru PEFS 2007) zgodnie z Ustawą z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych, zgodność danych zawartych we Wnioskach beneficjenta o płatność nr POKL /11-01 za okres od r. do r., nr POKL /11-02 za okres od r. do r., nr POKL /11-03 za okres od r. od r., nr POKL /11-04 za okres od r. od r. oraz nr POKL /11-05 za okres od r. od r. w części dotyczącej postępu rzeczowego oraz postępu finansowego z dokumentacją dotyczącą realizacji projektu dostępną w siedzibie beneficjenta, poprawność udzielania zamówień publicznych, poprawność stosowania zasady konkurencyjności, poprawność udokumentowania rozeznania rynku w przypadku wydatków, do których nie mają zastosowania zapisy ustawy Prawo zamówień publicznych, poprawność udzielania pomocy publicznej/pomocy de minimis, sposób realizacji działań informacyjno-promocyjnych, sposób prowadzenia i archiwizowania dokumentacji projektu, Zalecenia pokontrolne: data wystąpienia: r. ilość zaleceń: 5. Zawiadomienie rzecznika o naruszeniu dyscypliny finansów publicznych: brak Zawiadomienie organów ścigania: brak 8

9 zapewnienie właściwej ścieżki audytu. Stwierdzono błędy/uchybienia/nieprawidłowości: brak właściwego oznakowania materiałów promocyjnych na Opolski Festiwal Nauki (koszulki, długopisy): brak logo PO KL, flagi UE oraz informacji o współfinansowaniu projektu ze środków UE, nieprawidłowości dotyczące udzielania zamówień na usługi cateringowe na potrzeby kontrolowanego projektu: naruszenie ustawy PZP mające wpływ na wynik postępowania w związku z nieuprawnionym odstąpieniem od obowiązku stosowania ustawy PZP (niewłaściwym zastosowaniem art. 4 pkt 8 ustawy PZP), dzieleniem zamówienia na części, w wyniku czego nie stosowano przepisów ustawy PZP właściwych dla łącznej jego wartości, błędy/uchybienia związane z dokumentacją beneficjentów ostatecznych, błędny opis noty księgowej, brak wymaganych opisów dokumentów księgowych List płac. Rodzaj kontroli: planowa Termin przeprowadzenia: - data rozpoczęcia: r. - data zakończenia: r. Kontrolowany okres działalności r r. Dokumentacja: 1. Upoważnienie do kontroli nr 249/2012 z dnia r. 2. Zawiadomienie o kontroli z dnia r. 3. Program kontroli z dnia r. 4. Informacja Pokontrolna nr 20/POKL/2012 z dnia Skutki finansowe błędów/uchybień/nieprawidłowości: Kwota główna ,47 zł. Odsetki w wysokości określonej jak dla zaległości podatkowych naliczane do dnia wpłaty włącznie. Nieprawidłowości noszące znamiona przestępstwa: brak. Wojewódzki Urząd Pracy w Opolu", projekt nr POKL /12 Temat: weryfikacja zgodności realizacji projektu nr POKL /12 PO Klucz do biznesu 2!, z jego założeniami określonymi w umowie o dofinansowanie projektu, a w szczególności: prawidłowość rozliczeń finansowych, kwalifikowalność wydatków dotyczących personelu projektu, sposób rekrutacji uczestników projektu, sposób przetwarzania danych osobowych uczestników projektu (w ramach zbioru PEFS 2007) zgodnie z Ustawą z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych, zgodność danych zawartych we Wnioskach beneficjenta o płatność nr: POKL /12-01 za okres od r. do r., nr POKL /12-02 za okres od r. do r., nr POKL /12-03 za okres od r. od r., nr POKL /12-04 za okres od r. od r. oraz Zalecenia pokontrolne: data wystąpienia: r. ilość zaleceń: 3. Zawiadomienie rzecznika o naruszeniu dyscypliny finansów publicznych: brak Zawiadomienie organów ścigania: brak 9

10 r. 5. Pismo IP z dnia r. 6. Pismo beneficjenta z dnia r. 7. Pismo beneficjenta z dnia r. nr POKL /12-05 za okres od r. od r. w części dotyczącej postępu rzeczowego oraz postępu finansowego z dokumentacją dotyczącą realizacji projektu dostępną w siedzibie beneficjenta, 8. Zalecenia Pokontrolne z dnia r. poprawność udzielania zamówień publicznych, 9. Pismo beneficjenta z dnia r. poprawność stosowania zasady konkurencyjności, 10.Pismo beneficjenta z dnia r. poprawność udokumentowania rozeznania rynku w przypadku wydatków, do których nie mają zastosowania zapisy ustawy Prawo zamówień publicznych, poprawność udzielania pomocy publicznej/pomocy de minimis, sposób realizacji działań informacyjno-promocyjnych, sposób prowadzenia i archiwizowania dokumentacji projektu, zapewnienie właściwej ścieżki audytu. Stwierdzono błędy/uchybienia/nieprawidłowości: zmiany obszernych dokumentów (regulaminów) nie zostały opatrzone wykazem zmian, co utrudniało beneficjentom pomocy zapoznanie się z treścią dokumentów dotyczących projektu, związane z niepoprawną oceną Wniosku o dotację inwestycyjną beneficjenta pomocy, uchybienia w udzielenia zamówienia publicznego, brak zgody IP na powierzenie przetwarzania danych osobowych podmiotom wykonującym zadania związane z realizacją projektu. Skutki finansowe nieprawidłowości: brak Nieprawidłowości noszące znamiona przestępstwa: brak Opolskie Centrum Demokracji Lokalnej FRDL, projekt nr POKL /11 10

11 Rodzaj kontroli: planowa Termin przeprowadzenia: - data rozpoczęcia: r. - data zakończenia: r. Kontrolowany okres działalności r r. Dokumentacja: 1. Upoważnienie do kontroli nr 273/2012 z dnia r. 2. Zawiadomienie o kontroli z dnia r. 3. Program kontroli z dnia r. 4. Informacja Pokontrolna nr 01/POKL/2013 z dnia r. 5. Pismo beneficjenta z dnia r. 6. Zalecenia pokontrolne z dnia r. 7. Pismo beneficjenta z dnia r. Załącznik nr 2 do pisma DPO-V IS z dnia r. Temat: Zalecenia pokontrolne: weryfikacja zgodności realizacji projektu nr POKL /11 PWP data wystąpienia: r. Regionalny Animator Przedsiębiorczości z jego założeniami określonymi ilość zaleceń: 2. w umowie o dofinansowanie projektu, a w szczególności: prawidłowość rozliczeń finansowych, kwalifikowalność wydatków dotyczących personelu projektu, sposób rekrutacji uczestników projektu, sposób przetwarzania danych osobowych uczestników projektu (w ramach zbioru PEFS 2007) zgodnie z Ustawą z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych, zgodność danych zawartych we Wnioskach beneficjenta o płatność nr: POKL /11-01 za okres od r. do r., POKL /11-02 za okres od r. do r. w części dotyczącej postępu rzeczowego oraz postępu finansowego z dokumentacją dotyczącą realizacji projektu dostępną w siedzibie beneficjenta, poprawność udzielania zamówień publicznych, poprawność stosowania zasady konkurencyjności, poprawność udokumentowania rozeznania rynku w przypadku wydatków, do których nie mają zastosowania zapisy ustawy Prawo zamówień publicznych i zasady konkurencyjności, poprawność udzielania pomocy publicznej, pomocy de minimis, prawidłowość realizacji działań informacyjno - promocyjnych, sposób prowadzenia i archiwizacji dokumentacji projektu, zapewnienia właściwej ścieżki audytu. Stwierdzono błędy/uchybienia/nieprawidłowości: w załączniku nr 1 do Wniosku beneficjenta o płatność, wskazano błędną datę wystawienia faktury VAT, niepoprawne określenie wymiaru zatrudnienia i rodzaju wynagrodzenia w Aneksie do umowy o pracę na czas nieokreślony, brak informacji o źródłach finansowania wynagrodzenia ze środków Unii Europejskiej w ramach Europejskiego Funduszu Społecznego, w zawartych umowach o pracę i zakresach czynności pracowników projektu. Skutki finansowe nieprawidłowości: brak Nieprawidłowości noszące znamiona przestępstwa: brak Zawiadomienie rzecznika o naruszeniu dyscypliny finansów publicznych: brak Zawiadomienie organów ścigania: brak 11

12 Całość dokumentacji o kontroli jest udostępniania na wniosek osoby zainteresowanej. W myśl art. 5 ustawy z dnia 6 września 2001r. o dostępie do informacji publicznej (Dz. U. nr 112, poz z późn. zm.) prawo do informacji publicznej podlega ograniczeniu m.in. w zakresie i na zasadach określonych w przepisach o ochronie informacji niejawnych oraz o ochronie innych tajemnic ustawowo chronionych, a także ze względu na prywatność osób fizycznych lub tajemnicę przedsiębiorcy. Iwona Salera Referat Kontroli Funduszy Strukturalnych Departament Koordynacji Programów Operacyjnych Opole, dnia r. 12