Warszawa, r. Uczestnicy KDPW. Szanowni Państwo,

Transkrypt

1 Dział Operacyjny DO/ZW/2255/2011 Warszawa, r. Uczestnicy KDPW Szanowni Państwo, W nawiązaniu do naszych pism DO/zw/784/2011 z oraz DO/zw/1010/2011 z dotyczących przygotowania KDPW do prowadzenia rozrachunku w euro przez system TARGET2, dziękujemy za przesłanie do KDPW wypełnionych na potrzeby testów formularzy rejestracyjnych nr Jednocześnie pragniemy przekazać Państwu informacje na temat testów związanych z ww. projektem, wynikających z planu testów uzgodnionych z Narodowym Bankiem Polskim dla uczestników migrujących z systemu SORBNET-EURO do systemu TARGET2. INFORMACJE PODSTAWOWE: 1.Środowisko testowe: Testy KDPW będą prowadzone w środowisku TSTB systemu kdpw_stream w dniach od do oraz w środowisku testowym systemu TARGET2. Zasady korzystania ze środowiska testowego systemu kdpw_stream są zamieszczone na stronie internetowej KDPW (ścieżka: kdpw_stream/system kdpw_stream/otoczenie testowe kdpw_stream). Udostępnienie uczestnikom KDPW dostępu do środowiska TST B, zgodnie z zasadami organizacji otoczenia testowego systemu kdpw_stream, spowoduje przypisanie wszystkich uczestników, którzy nie wnioskowali o dostęp do środowiska TST A, na czas trwania tych testów do środowiska TST B. W przypadku wątpliwości związanych z dostępem do środowiska testowego systemu kdpw_stream, prosimy o kontakt drogą mailową na adres: di_serwis@kdpw.pl lub telefonicznie pod numerem (22)

2 Jednocześnie przypominamy, że dostęp do środowiska testowego systemu kdpw_stream w dni robocze jest bezpłatny. 2. TESTY INTEROPERABILITY Pierwszym etapem wspólnych testów będą testy interoperability trwające od do udział w tym etapie testów jest nieobowiązkowy dla banków płatników w T2, ale zachęcamy do wzięcia w nich udziału. W czasie testów interoperability KDPW będzie prowadził normalny dzień rozrachunkowy w środowisku TSTB. Zgodnie z ustaleniami z GPW S.A., będzie istniała możliwość zawierania transakcji w środowisku testowym giełdy na trzech papierach wartościowych, dla których waluta notowania zostanie zmieniona z PLN na EUR. W związku z tym prosimy o zawieranie w testowym środowisku giełdy transakcji na papierach PLAPATR00018, PLBIOTN00029 i PLBRE oraz przesyłanie do KDPW instrukcji dotyczących przelewów posttransakcyjnych na tych samych papierach. Ponadto prosimy o przesyłanie instrukcji dotyczących transakcji zawartych poza obrotem zorganizowanym do rozrachunku w walucie EUR w trybie RTGS na papierach testowych: PLTEST i PLTEST W ten sposób rachunki RTGS banków płatników w T2 będą odpowiednio uznawane bądź obciążane z tytułu rozrachunku przeprowadzonego w KDPW. W czasie trwania testów interoperability KDPW przeprowadzi także testową wypłatę z tytułu świadczeń z papierów wartościowych. Operacje w czasie testów interoperability będą analogiczne do wykonywanych w testach biznesowych. Niezbędne informacje dotyczące testów znajdą Państwo w dalszej części pisma oraz w harmonogramie testów biznesowych, który stanowi Załącznik nr 1 do pisma. 3. TESTY BIZNESOWE Drugim etapem wspólnych testów będą testy biznesowe trwające od do udział w tym etapie testów jest obowiązkowy dla banków płatników w Target2. Jednocześnie zwracamy się z prośbą do wszystkich uczestników KDPW, do brania aktywnego udziału w testach według załączonego harmonogramu co ułatwi prowadzenie testów rozrachunku w euro na platformie T2. A. W testach biznesowych każdy z płatników powinien co najmniej jednorazowo z pozytywnym efektem (uznaniem bądź obciążeniem rachunku RTGS w T2): być stroną rozrachunku w trybie RTGS, być stroną rozrachunku w trybie sesyjnym (MB), skontrolować uznanie rachunku RTGS z tytułu wypłaty świadczeń z papierów wartościowych przysłać komunikat Swift fin MT202 uznający rachunek KDPW

3 B. Jeśli płatnikiem uczestnika KDPW w EUR w T2 jest bank z innego niż polski obszaru płatniczego, prosimy o: przekazywanie do banku płatnika wszelkich informacji dotyczących testów wykonywanie operacji zgodnie z harmonogramem testów tak aby umożliwić płatnikowi przetestowanie operacji wymienionych w pkt 3.A. poinformowanie KDPW o wyniku testów. 4. Papiery wartościowe w testach: A. PLTEST (obligacje skarbowe) - zasilone będą konta papierów własnych uczestników po sztuk; z papieru dokonana zostanie wypłata odsetek: ; dzień ustalenia praw do świadczenia: ; kwota świadczenia: 0,1 EUR na obligację B. PLTEST (obligacje skarbowe) - zasilone będą konta papierów własnych uczestników po sztuk; z papieru dokonana zostanie wypłata odsetek: ; dzień ustalenia praw do świadczenia: ; kwota świadczenia: 0,1 EUR na obligację C. PLAPATR00018, PLBIOTN00029 i PLBRE (akcje) - zasilone będą konta papierów własnych uczestników po sztuk 5. Godziny prowadzenia testów: A. Rozrachunek instrukcji dotyczących transakcji zawartych poza obrotem zorganizowanym w trybie RTGS: B. Rozrachunek transakcji zawartych na GPW na rynku regulowanym oraz instrukcji dotyczących przelewów posttransajcyjnych w trybie sesyjnym: jedna sesja o godzinie C. Wypłata świadczeń z papierów wartościowych: 10: D. Wpłaty/wypłaty środków na/z rachunku RTGS KDPW (KDPWPLP0XXX) komunikatami Swift fin MT103 i MT202 w godzinach: INFORMACJE DODATKOWE: 6. Testy opisane w harmonogramie przygotowujące KDPW do prowadzenia rozrachunku w euro przez system TARGET2 będą obejmować operacje dotyczące obu typów uczestnictwa KDPW w TARGET2:

4 A. KDPW jako tzw. system zewnętrzny (Ancilary System) operacje na rachunku technicznym KDPW (testowy kod BIC: ZYAQPLP0XXX) wykorzystywanym do rozrachunku transakcji: a) w trybie RTGS aktualny kod tytułu zlecenia 643 b) w trybie sesyjnym aktualny kod tytułu zlecenia 641 c) przy operacjach związanych z corporate action - aktualne kody tytułów zleceń: 665, 668, 680 UWAGA: Rachunek techniczny KDPW (ZYAQPLP0XXX) służy tylko do rozrachunku zdefiniowanych wyżej operacji. Wszystkie operacje na tym rachunku będą zawsze inicjowane przez KDPW. Rozrachunek w systemie T2 będzie dokonywany za pomocą komunikatów xml ASTransferInitiation, które będą obciążały lub uznawały rachunki RTGS banków płatników na TARGET2. W komunikacie ASTransferInitiation w polu <RmtInf> - RemittanceInformation znajdą Państwo informacje dotyczące: tytułu płatności oraz kodu uczestnika (przy wypłatach świadczeń z papierów wartościowych). B. KDPW jako uczestnik bezpośredni operacje w formie komunikatów Swift fin MT na rachunku RTGS KDPW (testowy kod BIC KDPWPLP0XXX) - wykorzystywanym przy: a) zasilaniu przez Uczestników ww. rachunku KDPW w TARGET2 np.: aktualnie kod tytułu zlecenia: 524,664, 666, b) wysyłaniu przez KDPW zleceń klientowskich w celu przekazania emitentowi środków z tytułu emisji akcji z prawem poboru: aktualny kod tytułu zlecenia 526, c) wysyłaniu przez KDPW zleceń korygujących np.: w celu zwrócenia uczestnikowi błędnie przekazanej kwoty. 7.Operacje Swift FIN MT103 i MT202 A. Zasilenie przez Uczestnika rachunku RTGS KDPW (BIC testowy KDPWPLP0XXX) Płatnicy/Emitenci chcący zasilić rachunek RTGS KDPW powinni wystawić komunikat finansowy Swift odpowiednio MT202 lub MT103. W komunikatach MT202 i MT103 w polu 72 należy wpisać: - w przypadku przekazywania środków na wypłatę świadczeń z papierów: /ASINF/nazwa emitenta (w testach prosimy o wpisanie emitenta: ABC)

5 - w przypadku wpłat na prawo poboru: /ASINF/kod uczestnika KDPW i nazwa emitenta (w testach prosimy o wpisanie emitenta: ABC) B. Zasilenie przez KDPW rachunku uczestnika komunikatem MT103 i MT202 Analogicznie KDPW wysyłając zlecenia z rachunku RTGS do Płatników/Emitentów będzie generował komunikat finansowy odpowiednio Swift MT202 lub MT103, w którym w informacji dodatkowej w polu 72 będzie informacja: /ASINF/nazwa emitenta/uczestnika i kod tytułu zlecenia. 8. Raportowanie operacji KDPW w komunikatach Swift wysyłanych przez platformę Target2 Uczestnicy bezpośredni systemu TARGET2 mający dostęp na SSP drogą Swift-ową, którzy we własnym formularzu rejestracyjnym na TARGET2 nr 1000 zaznaczyli opcje otrzymywania komunikatów MT900 i MT910 będą je otrzymywać po każdym obciążeniu lub uznaniu rachunku RTGS z tytułu operacji związanych z rozrachunkiem KDPW jako systemu zewnętrznego na TARGET2. W polu 72 zmapowane będą dane z komunikatu ASTransferInitiation: Dokładny opis mapowania pól z komunikatu ASTransferInitation do MT900 i MT910 znajdą Państwo w dokumencie: Routing/Mapping of Payments and Ancillary System Transactions w dziale 2.4.2, udostępnionym na stronie (hasło i login do strony ECB udostępnia NBP). Wszystkie operacje związane z rozrachunkiem KDPW (i jako systemu zewnętrznego i uczestnika bezpośredniego) powinny być widoczne w raportach MT940 i MT Raporty z systemu kdpw_stream W czasie testów Uczestnikom KDPW udostępniane będą standardowe komunikaty dotyczące przeprowadzonych w KDPW rozrachunków. Płatnicy T2, którzy nie są uczestnikami KDPW nie będą otrzymywać z kdpw_stream żadnych komunikatów. 10.Limity płatności Zgodnie z obowiązującymi regulacjami KDPW ( 60 Szczegółowych Zasad Działania) banki płatnicy będący uczestnikami KDPW mogą złożyć zastrzeżenie płatności dotyczące uczestnika, na rzecz którego pełnią funkcję płatnika, wysyłając wzór nr U17 zastrzeżenia płatności pocztą ESDI lub wysyłając faks. Wzór nr U17 znajduje się na stronie internetowej KDPW w zakładce Uczestnicy/wzory dokumentów.

6 Płatnicy w T2 nie będący uczestnikami KDPW, będą mieć możliwość przesłania zastrzeżenia płatności komunikatem Swift MT299 (adres testowy: KDPWPLP0XXX). Treść zastrzeżenia płatności stanowi załącznik nr 2 do pisma. 11.Komunikacja dotycząca testów: A. W przypadku jakichkolwiek pytań, wątpliwości lub problemów dotyczących testów prosimy o bieżący kontakt mailowy: t2.test@kdpw.pl lub telefoniczny: Agnieszka Zuzga, Joanna Krawiec Magdalena Keller Bigda. B. W przypadku trudności w testowaniu i perspektywy nie ukończenia testów z wynikiem pozytywnym przed istnieje możliwość przeprowadzenia testów w terminie rezerwowym od do O potrzebie przedłużonego testowania w terminie rezerwowym prosimy poinformować mailowo w terminie do O przedłużeniu testów poinformujemy Państwa osobnym pismem. C. Płatników T2 z polskiego obszaru płatniczego biorących udział w testach oraz uczestników, których płatnikami w T2 są banki z zagranicznego obszaru płatniczego prosimy o przekazanie na wyżej wskazany adres mailowy Informacji o wyniku testów biznesowych w terminie do Z poważaniem, Dyrektor Działu Operacyjnego Krzysztof Ołdak Załączniki: 1. Harmonogram testów 2. Treść zastrzeżenia płatności uczestnika dla płatników z innych niż polski obszarów płatniczych.