Obsługa aplikacji Wypłata Świadczeń Instrukcja użytkownika wersja 1.0
Spis treści Logowanie użytkownika do systemu... 3 Obsługa aplikacji... 6 Okno główne systemu... 6 Statusy zdarzeń... 8 Rejestrowanie zdarzenia... 10 Zarejestrowanie zdarzenia Dywidenda i Wypłata dochodów FIZ bez wykupu certyfikatów inwestycyjnych... 11 Szczegóły wyłączeń... 15 Brak daty wypłaty... 16 Dywidenda wypłacana w ratach... 20 Zarejestrowanie zdarzenia Dywidenda zaliczkowa... 23 Zarejestrowanie zdarzenia Wypłata odsetek... 27 Zarejestrowanie zdarzenia Wykup papierów dłużnych... 31 Pobieranie wezwania do wniesienia środków na wypłatę... 35 Rejestr Operacji... 36 Modyfikacja zdarzenia... 38 Wzory informacji mailowych... 41 KDPW S.A. Strona 2 z 45
Logowanie użytkownika do systemu W celu zalogowania się do systemu, należy na stronie http://www.kdpw.pl, wybrać w zakładce Emitnenci System Obsługi Emitentów. Pojawi się strona logowania do sytemu Wypłata Świadczeń. Rys. 1 Jeżeli użytkownik posiada ważny certyfikat wydany na potrzeby systemu Wypłata Swiadczeń, należy wybrać opcję logowania naciskając przycisk Wypłata Świadczeń. Na ekranie pojawi się okno z prośbą o wskazanie jednego z dostępnych certyfikatów. KDPW S.A. Strona 3 z 45
Rys. 2 Po dokonaniu wyboru należy nacisnąć przycisk OK. Jeżeli wybrany certyfikat jest ważny, tzn. nie został przekroczony czas ważności certyfikatu lub certyfikat nie został odwołany przez administratora w KDPW, następuje proces autoryzacji użytkownika i na ekranie komputera powinno pojawić się okno główne systemu Wypłata Świadczeń. Szczegóły przedstawione zostały w punkcie Okno główne systemu. W przeciwnym razie może pojawić się informacja strona z błędem nr 403. Jeżeli użytkownik nie posiada jeszcze certyfikatu lub certyfikat stracił ważność, należy wysłać do KDPW wniosek certyfikacyjny poprzez wypełnienie odpowiedniego formularza. Szczegóły przedstawione zostały w instrukcji Dostęp do Systemu Obsługi Emitentów. KDPW S.A. Strona 4 z 45
W ramach systemu obsługa wypłaty świadczeń będą następujące zdarzenia: wypłata świadczeń z tytułu wypłaty dywidendy, wypłata świadczeń z tytułu wypłaty zaliczki na poczet dywidendy, wypłata dochodów FIZ bez wykupywania certyfikatów inwestycyjnych, wypłata świadczeń z tytułu odsetek od papierów dłużnych, wypłata świadczeń z tytułu wykupu papierów wartościowych. KDPW S.A. Strona 5 z 45
Obsługa aplikacji Okno główne systemu Okno główne systemu zostało podzielone na dwie sekcje: nagłówkową i panel aplikacji. Sekcja nagłówkowa Panel aplikacji Rys. 3 Sekcja nagłówkowa pełni rolę obszaru informacyjnego, który zawiera informacje dotyczące zalogowanego użytkownika, tj. imię i nazwisko, kod emitenta, datę ważności certyfikatu zalogowanego użytkownika. W sekcji nagłówkowej aplikacji znajduje się również przycisk wyloguj >> umożliwiający wylogowanie się z aplikacji Wypłata Świadczeń. Panel aplikacji został podzielony na dwie części (Rys. 3). Z lewej strony znajduje się lista dostępnych folderów: Aktywne, Odrzucone, Archiwum. Aktywne zdarzenia umieszczane są w folderze Aktywne, zakończone zdarzenia umieszczane są w folderze Archiwum, odrzucone zdarzenia przez KDPW umieszczane są w folderze Odrzucone. Prawa część panelu została podzielona na trzy sekcje (Rys. 4): nagłówkową, lista zdarzeń, podgląd zdarzenia wybranego na liście zdarzeń. KDPW S.A. Strona 6 z 45
lista dostępnych folderów sekcja nagłówkowa lista zdarzeń podgląd zdarzenia Dywidenda wybranego na liście zdarzeń Rys. 4 W sekcji nagłówkowej znajdują się przyciski umożliwiające wykonanie następujących operacji: rejestracji zdarzenia Zarejestruj, modyfikacji zdarzenia Modyfikuj, wycofania zdarzenia z obsługi Wycofaj. Możliwość wykonania ww. operacji uzależniona jest od wybranego folderu z listy dostępnych folderów: Widok Aktywne umożliwia wykonanie wszystkich ww. operacji. Widok Odrzucone umożliwia jedynie podgląd zdarzenia. Widok Archiwum umożliwia jedynie podgląd zrealizowanego zdarzenia. KDPW S.A. Strona 7 z 45
W sekcji lista zdarzeń dostępne są następujące operacje: wybór zdarzenia z listy dostępnych zdarzeń w obrębie aktywnego folderu, sortowanie listy zdarzeń według kolumn zdefiniowanych w liście. W sekcji lista zdarzeń dostępny jest również status zdarzeń, oznaczony w nagłówku kolumny ikonką. Statusy zdarzeń Zdarzenia mogą przyjmować następujące statusy obsługi: - Przyjęto zlecenie rejestracji zdarzenia - Zdarzenie zostało wysłane do kdpw_stream - Zdarzenie zostało odrzucone przez kdpw_stream - Zdarzenie zostało zarejestrowane w kdpw_stream - Informacja o zdarzeniu została wysłana do uczestników KDPW - Gromadzenie/przyjmowanie informacji od uczestników KDPW - Wygenerowano wstępne wezwanie dla emitenta do przesłana środków na wypłatę - Wezwanie wstępne pobrane przez emitenta - Wygenerowano ostateczne wezwanie dla emitenta do przesłania środków na wypłatę - Wezwanie ostateczne pobrane przez emitenta - Wypłacono środki pieniężne - Zdarzenie zakończone faktura zostanie przesłana pocztą - Wygenerowano wezwanie dla emitenta dotyczące zwrotu podatku od dochodów osób prawnych - Wezwanie pobrane przez emitenta - Wypłacono środki z tytułu zwrotu podatku od dochodów osób prawnych - Przyjęto modyfikację zdarzenia - Modyfikacja zdarzenia została wysłana do kdpw_stream - Modyfikacja zdarzenia została odrzucona przez kdpw_stream KDPW S.A. Strona 8 z 45
- Modyfikacja zdarzenia została zarejestrowana w kdpw_stream - Informacja o modyfikacji zdarzenia została wysłana do uczestników KDPW - Przyjęto wycofanie zdarzenia - Wycofanie zdarzenia zostało wysłane do kdpw_stream - Wycofanie zdarzenia zostało odrzucone przez kdpw_stream - Wycofanie zdarzenia zostało zarejestrowane w kdpw_stream - Informacja o wycofaniu zdarzenia została wysłana do uczestników KDPW - Wymagane uzupełnienie danych Sekcja podgląd zdarzenia wybranego na liście zdarzeń umożliwia również podgląd informacji o aktualnym statusie zarejestrowanego zdarzenia w systemie KDPW w polu status zdarzenia. KDPW S.A. Strona 9 z 45
Rejestrowanie zdarzenia W celu zarejestrowania nowego zdarzenia i przekazania go do KDPW użytkownik wybiera opcję Zarejestruj z sekcji nagłówkowej panelu aplikacji, która powoduje wyświetlenie okna z wyborem typów zdarzeń. Przy rejestracji wyświetlają się wszystkie typy zdarzenia. Rys. 5 KDPW S.A. Strona 10 z 45
Zarejestrowanie zdarzenia Dywidenda i Wypłata dochodów FIZ bez wykupu certyfikatów inwestycyjnych W przypadku wyboru typu zdarzenia Dywidenda pojawia się okno z zapytaniem czy rejestrowana dywidenda jest wypłacana w ratach: Rys. 6 Jeżeli dywidenda nie będzie wypłacana w ratach to należy wybrać przycisk Nie. Wtedy pojawia się okno, w którym można zarejestrować zdarzenie Dywidenda poprzez wypełnienie pól formularza. KDPW S.A. Strona 11 z 45
Rys. 7 Opis pól formularza dla zdarzenia: nazwa emitenta wartość alfanumeryczna wyświetlana automatycznie przez system, określająca nazwę emitenta skojarzoną z danym kodem emitenta. kod emitenta wartość alfanumeryczna wyświetlana automatycznie przez system, wskazująca kod emitenta. dzień ustalenia prawa dzień, na koniec którego ustalane są osoby uprawnione do wypłaty świadczenia, wynikający z uchwały Walnego Zgromadzenia spółki - pole obowiązkowe w formacie (RRRR-MM-DD) dopuszczalna jest data przeszła lecz nie później niż 12 m-cy od daty wprowadzenia zdarzenia. dzień wypłaty świadczenia dzień wynikający z uchwały odpowiedniego organu spółki, pole obowiązkowe w formacie (RRRR-MM-DD), dopuszczalna każda data przyszła łącznie z sobotą i dniem wolnym od pracy. Jeżeli dzień wypłaty jest dniem wolnym od pracy lub sobotą to konieczne jest wskazanie dnia płatności. jeżeli nie jest możliwe wskazanie daty wypłaty - pole, które należy zaznaczyć w sytuacji, gdy przy rejestrowaniu zdarzenia nie ma jeszcze określonej konkretnej daty wypłaty patrz Brak daty wypłaty dzień płatności dzień, w którym ma nastąpić faktyczna wypłata świadczenia, domyślnie tożsamy z dniem wypłaty, jezeli dzień wypłaty przypada na sobotę lub dzień wolny od pracy, to domyślnie dniem płatności jest pierwszy dzień roboczy, możliwe jest również wskazanie dnia płatności jako ostatniego dnia roboczego przed dniem wypłaty kod ISIN i szczegóły płatności po wyświetleniu pojawia się nastepujący ekran KDPW S.A. Strona 12 z 45
Rys. 8 Kod ISIN kody, którymi oznaczone są wszystkie akcje danego emitenta wyświetla się automatycznie i nie ma możliwości edytowania, Waluta domyślnie PLN, Kwota na 1 papier wartościowy należy wprowadzić wartość z dokładnością do dwóch miejsc po przecinku a następnie wybrać Akceptuj Przy rejestracji zdarzenia dopuszczalne jest niewskazanie kwoty na 1 papier wartościowy. Oznacza to, że zdarzenie wypłaty zostanie uznane za niepełne (podświetlone na żółto). Niezwłocznie po ustaleniu kwoty konieczna będzie modyfikacja zdarzenia poprzez wpisanie kwoty świadczenia patrz Modyfikacja zdarzenia czy wypłata za pośrednictwem KDPW dotyczy wszystkich akcji zarejestrowanych w KDPW pole obowiązkowe, domyślnie wypełnione TAK, jeżeli emitent posiada akcje własne, które nie uczestniczą w wypłacie dywidendy to wskazuje Nie patrz Szczegóły wyłączeń czy wypłata jest uzależniona od spełnienia się warunków domyślnie wypełnione Nie, jeżeli jednak wypłata świadczenia wymaga spełnienia się określonych w uchwale Walnego Zgromadzenia warunków to wybieramy Tak. Pojawia się okno opis warunków wypłaty KDPW S.A. Strona 13 z 45
Rys. 9 opis warunków wypłaty pole tekstowe, maksymalna długość 200 znaków. Okno to pojawia się dopiero wtedy, gdy wypłata świadczenia jest uzależniona od spełnienia się warunków. Wpisane informacje będą zawarte w komunikacie przesyłanym do uczestników KDPW. Wskazanie, że wypłata jest uzależniona od spełnienia się warunków oznacza, że zdarzenie zostanie uznane za niepotwierdzone (podświetlone na żółto). Wymagana odpowiednia modyfikacja zdarzenia patrz Modyfikacja zdarzenia Informacje dodatkowe pole tekstowe, maksymalna długość 350 znaków, emitent może wskazać np. dane kontaktowe w sprawach obsługi podatkowej informacje te będą zawarte w komunikacie wysyłanym do uczestników KDPW KDPW S.A. Strona 14 z 45
Szczegóły wyłączeń Po wyborze linku szczegóły wyłączeń pojawi się poniższy ekran. Umożliwia on wskazanie danych dotyczących papierów wartościowych wyłączonych z wypłaty świadczenia realizowanej za pośrednictwem Krajowego Depozytu. Rys. 10 Za pomocą przycisku plus dodajemy kolejne wyłączenie. Za pomocą przycisku minus usuwamy wybrane wyłączenie. Kod ISIN do wyboru wszystkie kody ISIN, którymi oznaczone są papiery wartościowe będące przedmiotem wypłaty Kod uczestnika lista uczestników KDPW Liczba papierów liczba wyłączonych papierów wartościowych wyłączone wszystkie papiery wartościowe oznaczone danym kodem pole zaznaczane w sytuacji, gdy wszystkie papiery oznaczone danym kodem nie będą przedmiotem wypłaty realizowanej przez KDPW Wprowadzone wyłączenia wymagają akceptacji. Jest ona możliwa dopiero po zaznaczeniu oświadczenia emitenta, wskazującego, że odpowiedni uczestnicy zostali poinformowani o wskazanych powyżej wyłączeniach. KDPW S.A. Strona 15 z 45
Brak daty wypłaty Jeżeli przy rejestracji zdarzenia nie jest możliwe wskazanie konkretnej daty wypłaty, gdyż nie została ona jeszcze ustalona przez spółkę konieczne jest zaznaczenie odpowiedniego pola. Powód, dla którego nie została wskazana konkretna data obowiązkowo powinien być wpisany w polu Informacje dodatkowe. Informacja ta zostanie zawarta w komunikacie przesyłanym do uczestników KDPW. Rys. 11 Brak wskazania konkretnej daty wypłaty spowoduje, że zdarzenie będzie uznane za niepełne (podświetlone na żółto). Wymagane jest odpowiednie uzupełnienie danych patrz Modyfikacja zdarzenia Po wypełnieniu wszystkich wymaganych pól formularza należy wybrać opcję Aktywacja pola Zarejestruj wymaga wcześniejszego zaznaczenia pola oświadczenie. Zarejestruj. W przypadku rejestracji zdarzenia z niepełnymi danymi tj. jeżeli nie została wprowadzona data wypłaty lub kwota świadczenia na jeden papier wartościowy albo, gdy wypłata świadczenia jest uzależniona od spełnienia się warunków - pojawi się ekran informujący, że wprowadzone KDPW S.A. Strona 16 z 45
dane są niekompletne. Akceptując, emitent zobowiązuje się do uzupełnienia brakujących danych w terminie pozwalającym na obsługę wypłaty. Rys. 12 Po zarejestrowaniu zdarzenia z terminami zgodnymi z regulacjami Krajowego Depozytu pojawia się ekran zawierający podgląd zdarzenia. KDPW S.A. Strona 17 z 45
Rys. 13 Podgląd zdarzenia zawiera oprócz wprowadzonych informacji dodatkowo: status zdarzenia wskazujący aktualny etap obsługi zdarzenia patrz Statusy zdarzeń rejestr operacji pozwala na wyświetlenie poszczególnych etapów realizacji wypłaty patrz Rejestr operacji pliki do pobrania miejsce, gdzie będą udostępniane wezwania do wniesienia środków na wypłatę KDPW S.A. Strona 18 z 45
Jeżeli wprowadzone terminy nie są zgodne z regulacjami Krajowego Depozytu, to na ekranie pojawia się informacja: Rys. 14 Wybranie Tak spowoduje powrót do ekranu możliwość zmiany wprowadzonych danych. Wybranie Nie spowoduje zarejestrowanie zdarzenia zgodnie z wprowadzonymi wcześniej informacjami. Potwierdzeniem rejestracji zdarzenia w systemie Krajowego Depozytu jest informacja mailowa przesyłana do użytkownika aplikacji patrz Wzory informacji mailowych KDPW S.A. Strona 19 z 45
Dywidenda wypłacana w ratach Jeżeli dywidenda będzie wypłacana w ratach konieczne jest zarejestrowanie każdej raty jako osobnego zdarzenia. Rys. 15 W przypadku wybrania opcji Tak pojawia się kolejny ekran informujący o konieczności zarejestrowania odrębnych zdarzeń dla każdej z wypłacanych rat. Numer raty automatycznie pojawią się przy rejestracji zdarzenia. Rys. 16 KDPW S.A. Strona 20 z 45
Po wprowadzeniu wszystkich danych dotyczących 1 raty pojawia się okno informujące o konieczności zarejestrowania kolejnego zdarzenia zawierającego dane odnoszące się do 2 raty wypłaty dywidendy. Rys. 17 Po zarejestrowaniu 2 raty wypłaty dywidendy pojawia się zapytanie czy wprowadzić kolejną ratę wypłaty: Rys. 18 KDPW S.A. Strona 21 z 45
Wybranie Tak spowoduje pojawienie się ekranu do wprowadzenia danych dotyczących kolejnej raty wypłaty dywiedendy. Wybranie Nie spowoduje zakończenie rejestracji zdarzenia dywidendy oraz pojawienie się podglądu, zawierającego dane zarejestrowanego zdarzenia 2 raty dywidendy. Rys. 19 KDPW S.A. Strona 22 z 45
Zarejestrowanie zdarzenia Dywidenda zaliczkowa W przypadku wybrania zdarzenia Dywidenda zaliczkowa, pojawia się następujące okno: Rys. 20 Opis pól formularza dla zdarzenia Dywidenda zaliczkowa : nazwa emitenta wartość alfanumeryczna wyświetlana automatycznie przez system, określająca nazwę emitenta skojarzoną z danym kodem emitenta. kod emitenta wartość alfanumeryczna wyświetlana automatycznie przez system, wskazująca kod emitenta. dzień ustalenia prawa dzień, na koniec którego ustalane są osoby uprawnione do wypłaty świadczenia - pole obowiązkowe w formacie (RRRR-MM-DD) dopuszczalna jest data przeszła lecz nie później niż 12 m-cy od daty wprowadzenia zdarzenia dzień wypłaty świadczenia dzień wynikający z uchwały odpowiedniego organu spółki, pole obowiązkowe w formacie (RRRR-MM-DD), dopuszczalna każda data przyszła łącznie z sobotą i dniem wolnym od pracy. KDPW S.A. Strona 23 z 45
Jeżeli dzień wypłaty jest dniem wolnym od pracy lub sobotą to konieczne jest wskazanie dnia płatności. dzień płatności dzień, w którym ma nastąpić faktyczna wypłata świadczenia, domyślnie tożsamy z dniem wypłaty, jeżeli dzień wypłaty przypada na sobotę lub dzień wolny od pracy, to domyślnie dniem płatności jest pierwszy dzień roboczy, możliwe jest również wskazanie dnia płatności jako ostatniego dnia roboczego przed dniem wypłaty kod ISIN i szczegóły płatności po wyświetleniu pojawia się nastepujący ekran Rys. 21 Kod ISIN kody, którymi oznaczone są wszystkie akcje danego emitenta wyświetla się automatycznie i nie ma możliwości edytowania, Waluta domyślnie PLN, Kwota na 1 papier wartościowy należy wprowadzić wartość z dokładnością do dwóch miejsc po przecinku a następnie wybrać Akceptuj czy wypłata za pośrednictwem KDPW dotyczy wszystkich akcji zarejestrowanych w KDPW pole obowiązkowe, domyślnie wypełnione TAK, jeżeli emitent posiada akcje własne, które nie uczestniczą w wypłacie dywidendy to wskazuje Nie patrz Szczegóły wyłączeń KDPW S.A. Strona 24 z 45
Informacje dodatkowe pole tekstowe, maksymalna długość 350 znaków, emitent może wskazać np. dane kontaktowe w sprawach obsługi podatkowej informacje te będą zawarte w komunikacie wysyłanym do uczestników KDPW. Po wypełnieniu wszystkich wymaganych pól formularza należy wybrać opcję Zarejestruj. Aktywacja pola Zarejestruj wymaga wcześniejszego zaznaczenia pola oświadczenie. Po zarejestrowaniu zdarzenia z terminami zgodnymi z regulacjami Krajowego Depozytu pojawia się ekran zawierający podgląd zdarzenia. Rys. 23 Podgląd zdarzenia zawiera oprócz wprowadzonych informacji dodatkowo: status zdarzenia wskazujący aktualny etap obsługi zdarzenia patrz Statusy zdarzeń rejestr operacji pozwala na wyświetlenie poszczególnych etapów realizacji wypłaty patrz Rejestr operacji pliki do pobrania miejsce, gdzie będą udostępniane wezwania do wniesienia środków na wypłatę KDPW S.A. Strona 25 z 45
Jeżeli wprowadzone terminy nie są zgodne z regulacjami Krajowego Depozytu, to na ekranie pojawia się informacja: Rys. 24 Wybranie Tak spowoduje powrót do ekranu możliwość zmiany wprowadzonych danych. Wybranie Nie spowoduje zarejestrowanie zdarzenia zgodnie z wprowadzonymi wcześniej informacjami. Potwierdzeniem rejestracji zdarzenia w systemie Krajowego Depozytu jest informacja mailowa przesyłana do użytkownika aplikacji patrz Wzory informacji mailowych KDPW S.A. Strona 26 z 45
Zarejestrowanie zdarzenia Wypłata odsetek W przypadku wybrania zdarzenia Wypłata odsetek pojawia się okno umożliwiające wprowadzenie danych dotyczących zdarzenia: Rys. 25 Opis pól formularza dla zdarzenia Wypłata odsetek : nazwa emitenta wartość alfanumeryczna wyświetlana automatycznie przez system, określająca nazwę emitenta skojarzoną z danym kodem emitenta. kod emitenta wartość alfanumeryczna wyświetlana automatycznie przez system, wskazująca kod emitenta. kod ISIN do wyboru kody, którymi oznaczone są papiery dłużne danego emitenta konieczne jest dokonanie wyboru kodu ISIN, którym oznaczone są papiery wartościowe będące przedmiotem wypłaty waluta domyślnie PLN KDPW S.A. Strona 27 z 45
kwota świadczenia na jeden papier wartościowy należy wprowadzić wartość z dokładnością do dwóch miejsc po przecinku dzień ustalenia prawa dzień, na koniec którego ustalane są osoby uprawnione do wypłaty świadczenia - pole obowiązkowe w formacie (RRRR-MM-DD) dopuszczalna jest data przeszła lecz nie później niż 12 m-cy od daty wprowadzenia zdarzenia. dzień wypłaty świadczenia dzień wynikający z warunków emisji, pole obowiązkowe w formacie (RRRR-MM-DD), dopuszczalna każda data przyszła łącznie z sobotą i dniem wolnym od pracy. Jeżeli dzień wypłaty jest dniem wolnym od pracy lub sobotą to konieczne jest wskazanie dnia płatności. dzień płatności dzień, w którym ma nastąpić faktyczna wypłata świadczenia, domyślnie tożsamy z dniem wypłaty, jezeli dzień wypłaty przypada na sobotę lub dzień wolny od pracy, to domyślnie dniem płatności jest pierwszy dzień roboczy, możliwe jest również wskazanie dnia płatności jako ostatniego dnia roboczego przed dniem wypłaty czy wypłata za pośrednictwem KDPW dotyczy wszystkich papierów wartościowych oznaczonych danym kodem ISIN pole obowiązkowe, domyślnie wypełnione TAK Informacje dodatkowe pole tekstowe, maksymalna długość 350 znaków, emitent może wskazać np. dane kontaktowe w sprawach obsługi podatkowej informacje te będą zawarte w komunikacie wysyłanym do uczestników KDPW Po wypełnieniu wszystkich wymaganych pól formularza należy wybrać opcję Zarejestruj. Aktywacja pola Zarejestruj wymaga wcześniejszego zaznaczenia pola oświadczenie. KDPW S.A. Strona 28 z 45
Po zarejestrowaniu zdarzenia z terminami zgodnymi z regulacjami Krajowego Depozytu pojawia się ekran zawierający podgląd zarejestrowanego zdarzenia. Rys. 26 Podgląd zdarzenia zawiera oprócz wprowadzonych informacji dodatkowo: status zdarzenia wskazujący aktualny etap obsługi zdarzenia patrz Statusy zdarzeń rejestr operacji pozwala na wyświetlenie poszczególnych etapów realizacji wypłaty patrz Rejestr operacji pliki do pobrania miejsce, gdzie będą udostępniane wezwania do wniesienia środków na wypłatę KDPW S.A. Strona 29 z 45
Jeżeli wprowadzone terminy nie są zgodne z regulacjami Krajowego Depozytu, to na ekranie pojawia się informacja: Rys. 27 Wybranie Tak spowoduje powrót do ekranu i możliwość zmiany wprowadzonych danych. Wybranie Nie spowoduje zarejestrowanie zdarzenia zgodnie z wprowadzonymi wcześniej informacjami. Potwierdzeniem rejestracji zdarzenia w systemie Krajowego Depozytu jest informacja mailowa przesyłana do użytkownika aplikacji patrz Wzory informacji mailowych KDPW S.A. Strona 30 z 45
Zarejestrowanie zdarzenia Wykup papierów dłużnych W przypadku wybrania zdarzenia Wykup papierów dłużnych pojawia się okno umożliwiające wprowadzenie danych dotyczących zdarzenia: Rys. 28 Opis pól formularza dla zdarzenia Wykup papierów dłużnych : nazwa emitenta wartość alfanumeryczna wyświetlana automatycznie przez system, określająca nazwę emitenta skojarzoną z danym kodem emitenta. kod emitenta wartość alfanumeryczna wyświetlana automatycznie przez system, wskazująca kod emitenta. kod ISIN do wyboru kody, którymi oznaczone są papiery dłużne danego emitenta konieczne jest dokonanie wyboru kodu ISIN, którym oznaczone są papiery wartościowe będące przedmiotem wypłaty waluta domyślnie PLN KDPW S.A. Strona 31 z 45
kwota świadczenia na jeden papier wartościowy należy wprowadzić wartość z dokładnością do dwóch miejsc po przecinku dzień ustalenia prawa dzień, na koniec którego ustalane są osoby uprawnione do wypłaty świadczenia - pole obowiązkowe w formacie (RRRR-MM-DD) dopuszczalna jest data przeszła lecz nie później niż 12 m-cy od daty wprowadzenia zdarzenia. dzień wypłaty świadczenia dzień wynikający z warunków emisji, pole obowiązkowe w formacie (RRRR-MM-DD), dopuszczalna każda data przyszła łącznie z sobotą i dniem wolnym od pracy. Jeżeli dzień wypłaty jest dniem wolnym od pracy lub sobotą to konieczne jest wskazanie dnia płatności. dzień płatności dzień, w którym ma nastąpić faktyczna wypłata świadczenia, domyślnie tożsamy z dniem wypłaty, jezeli dzień wypłaty przypada na sobotę lub dzień wolny od pracy, to domyślnie dniem płatności jest pierwszy dzień roboczy, możliwe jest również wskazanie dnia płatności jako ostatniego dnia roboczego przed dniem wypłaty czy wypłata za pośrednictwem KDPW dotyczy wszystkich papierów wartościowych oznaczonych danym kodem ISIN pole obowiązkowe, domyślnie wypełnione TAK, czy wykup jest przed terminem zapadalności domyślnie wpisane Nie, natomiast jeżeli jest to wykup przedterminowy wszystkich papierów oznaczonych danym kodem ISIN to należy wybrać Tak Informacje dodatkowe pole tekstowe, maksymalna długość 350 znaków, emitent może wskazać np. dane kontaktowe w sprawach obsługi podatkowej informacje te będą zawarte w komunikacie wysyłanym do uczestników KDPW Po wypełnieniu wszystkich wymaganych pól formularza należy wybrać opcję Zarejestruj. Aktywacja pola Zarejestruj wymaga wcześniejszego zaznaczenia pola oświadczenie. KDPW S.A. Strona 32 z 45
Po zarejestrowaniu zdarzenia z terminami zgodnymi z regulacjami Krajowego Depozytu pojawia się ekran zawierający podgląd zarejestrowanego zdarzenia. Rys. 29 Podgląd zdarzenia zawiera oprócz wprowadzonych informacji dodatkowo: status zdarzenia wskazujący aktualny etap obsługi zdarzenia patrz Statusy zdarzeń rejestr operacji pozwala na wyświetlenie poszczególnych etapów realizacji wypłaty patrz Rejestr operacji pliki do pobrania miejsce, gdzie będą udostępniane wezwania do wniesienia środków na wypłatę Jeżeli wprowadzone terminy nie są zgodne z regulacjami Krajowego Depozytu, to na ekranie pojawia się informacja: KDPW S.A. Strona 33 z 45
Rys. 30 Wybranie Tak spowoduje powrót do ekranu możliwość zmiany wprowadzonych danych. Wybranie Nie spowoduje zarejestrowanie zdarzenia zgodnie z wprowadzonymi wcześniej informacjami. Potwierdzeniem rejestracji zdarzenia w systemie Krajowego Depozytu jest informacja mailowa przesyłana do użytkownika aplikacji patrz Wzory informacji mailowych KDPW S.A. Strona 34 z 45
Pobieranie wezwania do wniesienia środków na wypłatę Dla każdego realizowanego zdarzenia po zakończeniu procesu gromadzenia informacji od uczestników KDPW generowane jest przez Krajowy Depozyt wezwanie do wniesienia środków pieniężnych na wypłatę. O fakcie udostępnienia wezwania na stronie KDPW użytkownik zostanie powiadomiony informacją wysłaną drogą mialową. Aby pobrać wezwanie należy zalogować się do aplikacji Wypłata świadczeń w Systemie Obsługi Emitentów na stronie internetowej kdpw w zakładce Emitenci. Z listy zdarzeń należy wybrać dane zdarzenie i w podglądzie zdarzenia w polu pliki do pobrania znajduje się wezwanie do wniesienia środków. Wydruk jest dostępny do zakończenia zdarzenia. KDPW S.A. Strona 35 z 45
Rejestr Operacji Rejestr operacji dostępny jest w podglądzie zdarzenia: Rys.31 W polu rejestr operacji w rozwinięciu wyświetl znajduje się spis wszystkich etapów danego zdarzenia z uwzględnieniem: Daty i czasu, Wprowadzającego, Statusu (ikona) oraz Opisu. KDPW S.A. Strona 36 z 45
Rys.32 KDPW S.A. Strona 37 z 45
Modyfikacja zdarzenia Opcja Modyfikacji zdarzenia dostępna jest z sekcji nagłówkowej panelu aplikacji po wybraniu opcji Modyfikuj (Rys. 4). Jej użycie jest możliwe po zaznaczeniu przez użytkownika jednego ze zdarzeń dostępnych w folderze Aktywne. Po naciśnięciu przycisku pojawia się okno z danymi zdarzenia, w którym można zmodyfikować zdarzenie poprzez edycję pól formularza. Opcja modyfikacji zdarzenia dostępna jest do dnia ustalenia prawa włącznie do godziny 17:55. Wykaz pól formularza, w których dopuszczalne jest wprowadzenie zmian: - dla zdarzeń Dywidenda, Dywidenda zaliczkowa, Wypłata dochodów FIZ bez wykupu certyfikatów inwestycyjnych modyfikacja zdarzenia jest możliwa w zakresie wszystkich danych oprócz dnia ustalenia prawa oraz kodu ISIN, które nie podlegają modyfikacji. - dla zdarzeń Wypłata Odsetek, Wykup papierów dłużnych możliwa jest modyfikacja daty wypłaty/płatności oraz kwoty świadczenia. Po wprowadzeniu zmian w formularzu aktywacja pola Zmodyfikuj zostanie uaktywniona po odznaczeniu pola oświadczenie. Po dniu ustalenia prawa dostępna jest tylko modyfikacja zdarzeń, które miały status niekompletny lub niepotwierdzony tylko w zakresie danych, które nie były wcześniej wskazane. Powyższa modyfikacja jest możliwa do dnia płatności P-3 do godziny 17.55. KDPW S.A. Strona 38 z 45
Wycofanie zdarzenia Opcja wycofania zdarzenia dostępna jest z sekcji nagłówkowej panelu aplikacji po wybraniu opcji Wycofaj (Rys. 4). Jej użycie jest możliwe po zaznaczeniu przez użytkownika jednego ze zdarzeń dostępnych w folderze Aktywne. Po naciśnięciu przycisku pojawia się okno Wycofanie zdarzenia. Rys. 33 Po wybraniu opcji Tak pojawi się informacja o konieczności potwierdzenia wycofania zdarzenia. KDPW S.A. Strona 39 z 45
Rys. 34 Przy wycofywaniu zdarzeń Dywidenda jeśli wypłata dywidendy ma nastąpić w ratach, w oknie zawierającym dane o wycofywanym zdarzeniu pojawi się numer raty, oraz komunikat, iż wycofanie raty 1 spowoduje wycofanie wszystkich rat dla danego zdarzenia. Z obsługi zostaną wycofane zdarzenia wypłaty wszystkich rat dywidendy. Użytkownik zostanie poinformowany o o przyjętym wycofaniu komunikatem mailowym patrz Wzory informacji mailowych Rys. 35 KDPW S.A. Strona 40 z 45
Wzory informacji mailowych Informacja o przyjęciu do realizacji zdarzenia Temat wiadomości: Rodzaj zdarzenia nazwa emitenta identyfikator: identyfikator zdarzenia Treść wiadomości: Potwierdzenie rejestracji nowego zdarzenia: rodzaj zdarzenia identyfikator zdarzenia dzień ustalenia prawa: RRRR-MM-DD data i czas rejestracji: RRRR-MM-DD GG:MM zarejestrowane przez: Imię i Nazwisko link do zdarzenia: link do wypełnionego formularza Nowe zdarzenie WebWS. Formularz udostępniany jest tylko do odczytu. Informacja, że wstępne wezwanie jest do pobrania na stronie internetowej Temat wiadomości: Rodzaj zdarzenia nazwa emitenta identyfikator: identyfikator zdarzenia Treść wiadomości: Wygenerowano wstępne wezwanie do wniesienia środków na wypłatę dla zdarzenia identyfikator zdarzenia. W celu pobrania wezwania zaloguj się do Systemu Obsługi Emitentów dostępnego na stronie http://www.kdpw.pl KDPW S.A. Strona 41 z 45
Informacja, że ostateczne wezwanie jest do pobrania na stronie internetowej Temat wiadomości: Rodzaj zdarzenia nazwa emitenta identyfikator: identyfikator zdarzenia Treść wiadomości: Wygenerowano ostateczne wezwanie do wniesienia środków na wypłatę dla zdarzenia identyfikator zdarzenia. W celu pobrania wezwania zaloguj się do Systemu Obsługi Emitentów dostępnego na stronie http://www.kdpw.pl Informacja, że wezwanie dotyczące zwrotu podatku jest do pobrania na stronie internetowej Temat wiadomości: Rodzaj zdarzenia nazwa emitenta identyfikator: identyfikator zdarzenia Treść wiadomości: Wygenerowano wezwanie dotyczące zwrotu podatku od dochodu osób prawnych dla zdarzenia identyfikator zdarzenia. W celu pobrania wezwania zaloguj się do Systemu Obsługi Emitentów dostępnego na stronie http://www.kdpw.pl. Informacja, że wypłacono środki pieniężne Temat wiadomości: Rodzaj zdarzenia nazwa emitenta identyfikator: identyfikator zdarzenia Treść wiadomości: Wypłacono środki pieniężne KDPW S.A. Strona 42 z 45
Informacja, że wypłacono środki z tytułu zwrotu podatku Temat wiadomości: Rodzaj zdarzenia nazwa emitenta identyfikator: identyfikator zdarzenia Treść wiadomości: Wypłacono środki pieniężne z tytułu zwrotu podatku dla osób prawnych. Informacja o modyfikacji zdarzenia Temat wiadomości: Rodzaj zdarzenia nazwa emitenta identyfikator: identyfikator zdarzenia Treść wiadomości: Potwierdzenie modyfikacji zdarzenia: rodzaj zdarzenia identyfikator zdarzenia dzień ustalenia prawa: RRRR-MM-DD data i czas modyfikacji: RRRR-MM-DD GG:MM zmodyfikowane przez: Imię i Nazwisko link do zdarzenia: link do wypełnionego formularza Nowe zdarzenie WebWS. Formularz udostępniany jest tylko do odczytu Informacja o wycofaniu zdarzenia Temat wiadomości: Rodzaj zdarzenia nazwa emitenta identyfikator: identyfikator zdarzenia Treść wiadomości: Potwierdzenie wycofania zdarzenia: rodzaj zdarzenia identyfikator zdarzenia KDPW S.A. Strona 43 z 45
dzień ustalenia prawa: RRRR-MM-DD data i czas wycofania: RRRR-MM-DD GG:MM wycofane przez: Imię i Nazwisko link do zdarzenia: link do wypełnionego formularza Nowe zdarzenie WebWS. Formularz udostępniany jest tylko do odczytu Informacja o odrzuceniu zdarzenia Temat wiadomości: Rodzaj zdarzenia nazwa emitenta identyfikator: identyfikator zdarzenia Treść wiadomości: Odrzucono zdarzenie identyfikator zdarzenia W celu wyjaśnienia skontaktuj się z kdpw na adres: emitent@kdpw.pl link do zdarzenia: link do wypełnionego formularza Nowe zdarzenie WebWS. Formularz udostępniany jest tylko do odczytu Informacja o konieczności modyfikacji zdarzenia niepełnego lub niepotwierdzonego Temat wiadomości: Rodzaj zdarzenia nazwa emitenta identyfikator: identyfikator zdarzenia Treść wiadomości: Zdarzenie wymaga uzupełnienia danych. Do czasu wprowadzenia pełnych danych obsługa zdarzenia nie będzie realizowana. Dane o wyłączeniach są nieprawidłowe KDPW S.A. Strona 44 z 45
Temat wiadomości: Rodzaj zdarzenia nazwa emitenta identyfikator: identyfikator zdarzenia Treść wiadomości: Dane o wyłączeniach na dzień zarejestrowania zdarzenia są niepoprawne. KDPW S.A. Strona 45 z 45