Szkolenie. Jakie fundusze będą zakwalifikowane jako AFI i jakie czynności w związku z tym muszą podjąć?

Transkrypt

1 17 marca 2016 Warszawa Zmiana ustawy o funduszach inwestycyjnych Praktyczne konsekwencje i nowe wymogi na polskim rynku Oceń konsekwencje biznesowe dla Twojej firmy, przygotuj się do nowych obowiązków i dobierz odpowiednią strategię biznesową wobec nadchodzących zmian! DOWIEDZ SIĘ Jakie fundusze będą zakwalifikowane jako AFI i jakie czynności w związku z tym muszą podjąć? Jakie będą konsekwencje dla towarzystw prowadzących fundusze SFIO/FIZ? Kiedy dany podmiot powinien rejestrować się jako ZAFI? Jakie czynności w związku z tym musi podjąć? Kiedy należy uzyskać zgodę KNF a kiedy wystarczy zgłoszenie? Jakiego rodzaju fundusze venture capital, private equity, nieruchomościowe lub inne prywatne wehikuły zbiorowego inwestowania i w jakiej formie prawnej prowadzone, są objęte nową regulacją i jakie są dla nich konsekwencje? PARTNER Jakie będą konsekwencje podatkowe dla funduszy AFI? Jakie będą nowe obowiązki raportowe po wejściu w życie ustawy i związanych z nią rozporządzeń?

2 Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz niektórych innych ustaw to nazwa pakietu wprowadzającego do polskiego porządku prawnego postanowienia dyrektyw: AIFM ws. zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi UCITS V w zakresie funkcji depozytariusza, polityki wynagrodzeń oraz sankcji Ze względu na znaczną złożoność tych regulacji oraz trudność ich dostosowania do specyfiki polskiego rynku konsekwencje tej ustawy są nie do przecenienia. Czas przejść ze znajomości ogólników do najistotniejszych konsekwencji z praktycznego punktu widzenia. Na szkoleniu przybliżymy szczegółowo praktyczne konsekwencje nowej regulacji i omówimy dokładnie nowe wymogi dla funduszy (tych dotychczas regulowanych jak i tych do tej pory nieregulowanych), towarzystw i depozytariuszy. Format szkolenia Proponujemy otwartą formę szkolenia, która ma na celu zwiększenie wartości dodanej płynącej z warsztatu dla uczestników. Forma interaktywna otwarta dyskusja pomiędzy uczestnikami i prowadzącym Podejście praktyczne nacisk na praktyczne konsekwencje nowych regulacji, przełożenie ciężkostrawnych formułek ustawowych i języka prawniczego na konkretne wymogi i zmiany Prośba o aktywne uczestnictwo: dzielenie się wiedzą i doświadczeniami, pytania, zaangażowanie w dyskusję Pole do wymiany wiedzy w celu stworzenia najlepszych praktyk na polskim rynku TFI Dla kogo? Dla członków zarządów TFI Dla zarządzających ryzykiem w TFI Dla osób odpowiedzialnych za działy operacji TFI lub za fundusze FIZ/FIZAN Dla prowadzących fundusze venture capital / private equity / nieruchomościowe lub inne prywatne wehikuły zbiorowego inwestowania Dla zarządzających funduszami Dla inspektorów nadzoru i audytorów wewnętrznych w TFI Dla pracowników banków depozytariuszy

3 PROGRAM Zmiana ustawy o funduszach inwestycyjnych Prowadzący: MACIEJ KOWALCZYK CFA, FRM, Dyrektor Zarządzający ds. Analiz i Ryzyka, Turbine Analytics S.A. Specjalista zarządzania ryzykiem finansowym ze szczególnym naciskiem na: ryzyko rynkowe, zarządzanie i modelowanie danych finansowych, rozwój systemów do zarządzania aktywami oraz analizę wymogów regulacyjnych. W Turbine Analytics S.A. odpowiedzialny m.in. za system Turbine Risk Analytics rozwiązanie do zarządzania ryzykiem dla Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych wdrożone w ponad 270 funduszach o aktywach o wartości ponad 31 mld zł (stan na ). Zdobywał doświadczenie w pracy m.in. w globalnych bankach inwestycyjnych w Londynie oraz Wiedniu w dziedzinach kontroli ryzyka rynkowego oraz instrumentów pochodnych, a także w globalnej firmie konsultingowej w zespole zarządzania ryzykiem finansowym. Licencjonowany Financial Risk Manager (certyfikat wydany przez Global Association of Risk Professionals, ID ) oraz Charted Financial Analyst (certyfikat wydany przez CFA Institute, ID ). Absolwent Szkoły Głównej Handlowej w Warszawie. 8:45 REJESTRACJA, PORANNA KAWA, POWITANIE UCZESTNIKÓW 9:00 Wprowadzenie Tło wprowadzanych zmian Dyrektywy AIFMD i UCITS V Dlaczego możemy spodziewać się szybkiego wejścia w życie proponowanych przepisów 9:20 Nowa klasyfikacja fundusz inwestycyjnych Omówienie nowej klasyfikacji funduszy inwestycyjnych (podział funduszy na FIO i AFI) Omówienie nowych definicji: AFI, ASI, ZAFI oraz ZASI Analiza obowiązków dot. zgłaszania i rejestracji funduszy i działalności zarządzania funduszami 11:00 PRZERWA NA KAWĘ 11:20 Nowe obowiązki raportowe i informacyjne Nowe miary ryzyka ekspozycja AFI, dźwignia finansowa AFI, wewnętrzny pomiar ryzyka kredytowego Nowe obowiązki raportowe Nowe obowiązki w zakresie ujawniania informacji niepublicznych i ograniczenia (m.in. w kontekście przejęcia kontroli nad spółkami niepublicznymi)

4 PROGRAM Zmiana ustawy o funduszach inwestycyjnych 12:30 LUNCH 13:15 Nowe obowiązki depozytariuszy i odpowiedzialności na linii depozytariusz fundusze Nowe zadania depozytariuszy w kontekście nadzoru i przechowywania aktywów UCITS Odpowiedzialność depozytariuszy w przypadku utraty instrumentów finansowych Otworzenie rynku depozytariuszy 14:00 Polityka wynagrodzeń w TFI Omówienie ram systemu wynagrodzeń w Towarzystwie i innych obowiązków wewnętrznych Obowiązki raportowe dot. wynagrodzeń (dla FIO i AFI) 14:30 PRZERWA NA KAWĘ 14:50 Katalog i wysokość sankcji obejmujących TFI Przegląd katalogu nowych sankcji i środków administracyjnych stosowanych w przypadku niestosowania przepisów 15:05 Wymagania dot. wyceny aktywów funduszy przez podmiot zewnętrzny Wymogi jakie spełniać musi podmiot zewnętrzny dokonujący wyceny 15:20 Zagregowana ocena skutków regulacji Omówienie szans, zagrożeń i konsekwencji dla towarzystw, podmiotów współpracujących i podmiotów obecnie nieregulowanych związanych z wprowadzeniem nowych przepisów 16:30 ZAKOŃCZENIE I PODSUMOWANIE SZKOLENIA

5 FORMULARZ ZGŁOSZENIOWY : Zmiana ustawy o funduszach inwestycyjnych Praktyczne konsekwencje i nowe wymogi na polskim rynku TERMIN I MIEJSCE WYDARZENIA: 17 MARCA 2016 R., WARSZAWA Nazwa Firmy/Osoba fizyczna:... NIP:... ulica, nr domu, nr lokalu:... Miejscowość/Kod pocztowy:... Telefon:... Faks: Wyrażam zgodę na przesyłanie przez Gremi Sukces Sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie, ul. Prosta 51 oraz oraz Gremi Business Communication Sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie, ul. Prosta 51 na udostępniony przeze mnie adres poczty elektronicznej i numer telefonu informacji handlowych w rozumieniu ustawy z dnia 18 lipca 2002 r. o świadczeniu usług drogą elektroniczną (Dz. U nr 144 poz ze zm. zm.). W każdym momencie przysługuje mi prawo do odwołania powyższej zgody. Wyrażam zgodę na przekazanie moich danych osobowych, w tym adresu poczty elektronicznej i telefonu spółkom powiązanym z Gremi Sukces Sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie, ul. Prosta 51 tj. Gremi Business Communication Sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie, ul. Prosta 51 oraz partnerom wydarzeń na przetwarzanie ich przez w/w podmioty w celu marketingu bezpośredniego ich produktów lub usług oraz w celu przesyłania informacji handlowych w rozumieniu ustawy z dnia 18 lipca 2002 r. o świadczeniu usług drogą elektroniczną (Dz. U nr 144 poz ze zm. zm). W każdym momencie przysługuje mi prawo do odwołania powyższej zgody. Przyjmuję do wiadomości, że moje dane osobowe umieszczone zostają w bazie danych administratora danych tj. Gremi Sukces Sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie, ul. Prosta 51 oraz Gremi Business Communication Sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie, ul. Prosta 51, i zgodnie z treścią art. 23 ust. 1 pkt. 3 i 5 ustawy o ochronie danych osobowych (Dz. U. Nr 133 poz. 883 z 1997 r. ze zm.) i mogą być przetwarzane w celu wykonania zawartej ze mną umowy oraz w celu marketingu bezpośredniego własnych produktów lub usług administratora danych. Jednocześnie przyjmuję do wiadomości, że podanie przeze mnie danych jest dobrowolne i przysługuje mi prawo wglądu do swoich danych, ich poprawiania oraz usunięcia z bazy. DANE UCZESTNIKA/UCZESTNIKÓW: Imię i nazwisko:... Stanowisko: Telefon:... Imię i nazwisko:... Stanowisko: Telefon:... PROSIMY O ZAZNACZENIE WŁAŚCIWEJ OPCJI: 1250 zł/os + 23% VAT przy zgłoszeniu do 19 lutego 2016 r. Cena obejmuje: udział w jednodniowym szkoleniu, materiały, lunch, przerwy kawowe zł/os + 23% VAT przy zgłoszeniu po 19 lutego 2016 r. Cena obejmuje: udział w jednodniowym szkoleniu, materiały, lunch, przerwy kawowe. UWAGI/KOD PROMOCYJNY:... WARUNKI ZGŁOSZENIA: 1. Warunkiem zgłoszenia udziału w usłudze edukacyjnej jest przesłanie wypełnionego formularza rejestracyjnego na stronie em pod adres wojciech.winiarski@rp.pl lub faksem pod numer (022) (dalej Zgłoszenie ) oraz otrzymanie owego potwierdzenia o uczestnictwie w usłudze edukacyjnej. 2. Przesłane Uczestnikowi przez Organizatora potwierdzenie Zgłoszenia równoznaczne jest z zawarciem umowy o świadczenie usługi edukacyjnej, stanowi warunek dopuszczenia do usługi edukacyjnej oraz podstawę do obciążenia Uczestnika opłatą za usługę. 3. Wpłaty należy dokonać w terminie 7 (siedmiu) dni od daty otrzymania wezwania do dokonania płatności za udział w usłudze edukacyjnej, nie później jednak niż 2 (dwa) dni przed jej rozpoczęciem. Wpłaty należy dokonać na rachunek: Gremi Business Communication Sp. z o.o., ul. Prosta 51, Warszawa, Getin Noble Bank S.A Niedokonanie wpłaty we wskazanym terminie nie jest jednoznaczne z rezygnacją Uczestnika z udziału w usłudze edukacyjnej. 4. Uczestnik jest uprawniony do rezygnacji z usługi edukacyjnej na następujących zasadach: a. rezygnacja winna zostać złożona na piśmie i przesłana Organizatorowi w trybie wskazanym w ust. 1; b. w przypadku doręczenia rezygnacji w terminie co najmniej 21 (dwudziestu jeden) dni przed jej rozpoczęciem Organizator obciąża Uczestnika opłatą administracyjną w wysokości 400 zł +23% VAT; c. w przypadku doręczenia rezygnacji w terminie krótszym niż 21 (dwadzieścia jeden) dni przed jej rozpoczęciem, Uczestnik zobowiązany jest do zapłaty pełnych kosztów uczestnictwa w usłudze edukacyjnej (100% ceny) wynikających z zawartej umowy. 5. W przypadku nieodwołania zgłoszenia uczestnictwa oraz niewzięcia udziału w wydarzeniu, zgłaszający Uczestnik zobowiązany jest do zapłaty pełnych kosztów uczestnictwa w usłudze edukacyjnej (100% ceny) wynikających z zawartej umowy. 6. W przypadku gdyby usługa edukacyjna nie odbyła się z powodów niezależnych od Organizatora, Uczestnikowi zostanie zaproponowany, według uznania Organizatora, udział w usłudze edukacyjnej w innym terminie lub w ciągu 14 dni roboczych zostanie zwrócona pełna kwota wpłaty. 7. Organizator zastrzega sobie prawo odmowy uczestnictwa w usłudze edukacyjnej osoby powiązanej w jakimkolwiek charakterze z podmiotem konkurencyjnym dla współorganizatora usługi edukacyjnej wskazanego w programie. W przypadku ujawnienia powyższych okoliczności po dokonaniu wpłaty za uczestnictwo w usłudze edukacyjnej, pełna kwota wpłaty zostanie zwrócona w ciągu 14 dni roboczych. Organizator zastrzega sobie także prawo odmowy uczestnictwa w usłudze edukacyjnej bez podawania przyczyny. 8. Dokonanie Zgłoszenia jest równoznaczne z akceptacją niniejszych warunków oraz akceptacją warunków Regulaminu i upoważnieniem Organizatora do wystawienia faktury VAT bez składania podpisu przez Uczestnika albo osobę upoważnioną ze strony zgłaszającego Uczestnika. 9. Organizator zastrzega sobie prawo do wprowadzania zmian dot. programu, prelegentów oraz do odwołania wydarzenia. miejscowość, data i podpis pieczątka firmy