CENTRALNY REJESTR BENEFICJENTÓW RZECZYWISTYCH

Transkrypt

1 WARSZAWA [23 maja 2019] WARSZTAT CENTRALNY REJESTR BENEFICJENTÓW RZECZYWISTYCH Nowe obowiązki firm wynikające z nowelizacji ustawy Przepisy dotyczące Centralnego Rejestru Beneficjentów Rzeczywistych wchodzą w życie 13 października 2019 r. Kogo dotyczą nowe przepisy? Jak wygląda przygotowana zgodnie z wymogami ocena ryzyka? Jak stworzyć skuteczny i efektywny system whistleblowing'owy? Kim jest beneficjent rzeczywisty? Jakie dane podlegają zgłoszeniu do CRBR? Jakie sankcje grożą za niedopełnienie obowiązku zgłoszenia danych do CRBR? PARTNERZY MERYTORYCZNI

2 WARSZAWA [23 maja 2019] Dnia 13 lipca 2018 r. weszła w życie ustawa z 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2018 r., poz. 723). Ustawa przewiduje utworzenie Centralnego Rejestru Beneficjentów Rzeczywistych (CRBR), służącego przetwarzaniu informacji o beneficjentach rzeczywistych spółek. Rejestr będzie obowiązywał od dnia 13 października 2019 r. Będzie on gromadził szczegółowe informacje na temat beneficjentów rzeczywistych. Będą one przekazywane bezpośrednio przez spółki z ograniczoną odpowiedzialnością, spółki jawne, spółki komandytowe, spółki komandytowo-akcyjne, a także spółki akcyjne (z wyjątkiem spółek publicznych). Każda instytucja obowiązana zgodnie z ustawą powinna mieć również przygotowaną ocenę ryzyka uwzględniając takie czynniki ryzyka takie jak: klienci, obszary geograficzne, produkty, usługi, transakcje, kanały dostaw. Kolejnym wymogiem jest przygotowanie przez przedsiębiorców oraz osoby pełniące funkcje członków zarządu spółki procedury anonimowego zgłaszania naruszeń, czyli tzw. Whistleblowingu. Co drugi polski przedsiębiorca przyznaje, że w ciągu ostatnich dwóch lat padł ofiarą nadużycia * 45% nadużyć wykryto dzięki zgłoszeniom sygnalistów * Do udziału zapraszamy przedstawicieli: adwokatów, radców prawnych, doradców podatkowych, notariuszy, biegłych rewidentów, przedsiębiorców, banków, oddziałów instytucji finansowych, pośredników nieruchomości, spółdzielczych kas oszczędnościowo-kredytowych. * Raport PwC Kto i jak okrada polskie firmy? Serdecznie zapraszam do udziału! Anna Kowalkowska Project Manager

3 PROGRAM 9:00 9:30 9:35 10:15 11:00 11:15 12:15 13:00 13:45 14:00 15:00 Rejestracja uczestników. Poranna kawa Oficjalne rozpoczęcie. Powitanie uczestników i prelegentów Anna Kowalkowska Project Manager, Dziennik Rzeczpospolita Ustawa z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu brudnych pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu wprowadzenie dr Beata Baran Partner w Kancelarii Baran, Książek, Bigaj Ustawa pralnicza kluczowe zagadnienia z perspektywy podmiotów obowiązanych: obowiązki podmiotów obowiązanych kary procedury wewnętrzne Dyrektywa IV AML implementacja i co dalej? (V I VI AML) Nowe obowiązki instytucji obowiązanych Aleksandra Wajnert Prawnik Kancelarii SDZLEGAL SCHINDHELM Kto jest instytucją obowiązaną w rozumieniu Ustawy Jakie nowe obowiązki wprowadza Ustawa Jakie sankcje przewiduje Ustawa za naruszenie przepisów dot. obowiązków instytucji obowiązanych Przerwa na kawę Opracowanie i wdrożenie procedury anonimowego zgłaszania naruszeń Whistleblowing dr Beata Baran Partner w Kancelarii Baran, Książek, Bigaj System whistleblowing czym jest? Jak chroni sygnalistów? Skuteczny i efektywny system whistleblowing'owy narzędzia do wdrożenia Jak ewaluować systemu whistleblowing? Procedury postępowania przy zgłoszeniu nieprawidłowości Ustawa o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych i dyrektywa UE dot. sygnalistów planowane regulacje w zakresie whistleblowing Przerwa na lunch Metody dokonywania oceny ryzyka prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu na podstawie przepisów Ustawy case study Aleksandra Wajnert Prawnik Kancelarii SDZLEGAL SCHINDHELM Poziomy oceny ryzyka związanego ze stosunkami gospodarczymi lub transakcją okazjonalną Sposoby dokumentacji rozpoznanego ryzyka (na przykładach) Konsekwencje stwierdzenia wyższego ryzyka prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu Przerwa na kawę Centralny Rejestr Beneficjentów Rzeczywistych nowe obowiązki dla przedsiębiorców od 13 października 2019 r. Anna Grochowska-Wasilewska Adwokat, Senior associate w Kancelarii KKLW Podmioty zobowiązane do zgłoszenia informacji o beneficjentach rzeczywistych kogo dotyczy nowy obowiązek? Kim jest beneficjent rzeczywisty? Zasady identyfikacji beneficjenta rzeczywistego Jakie dane podlegają zgłoszeniu do CRBR? Sposób zgłoszenia danych do CRBR Sankcje za niedopełnienie obowiązku zgłoszenia danych do CRBR Dostęp do danych opublikowanych w CRBR Zakończenie warsztatów, wręczenie certyfikatów

4 PRELEGENCI dr Beata Baran Partner w Kancelarii Baran, Książek, Bigaj Doktor nauk prawnych, radca prawny. Partner w Kancelarii Baran, Książek, Bigaj. Specjalista z zakresu compliance, ze szczególnym uwzględnieniem whistleblowing. Zajmuje się wdrażaniem polityk wewnętrznych. Posiada doświadczenie w obsłudze podmiotów korporacyjnych - wiodących firm w sektorze banking & finance, retail oraz pharma. Pracownik naukowy Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Jagiellońskiego. Absolwentka Uniwersytetu Jagiellońskiego, stypendystka Uniwersytetu w Heidelbergu oraz Akademii Kijowsko-Mohylańskiej. Uczestniczka stałych Sesji Rady Praw Człowieka ONZ. Autorka licznych publikacji naukowych (monografii i artykułów) oraz publicystycznych. Anna Grochowska-Wasilewska Adwokat, Senior associate w Kancelarii KKLW Adwokat specjalizująca się w sprawach procesowych, ze szczególnym uwzględnieniem spraw karnych gospodarczych i spraw karno-skarbowych. W ramach swojej praktyki doradza także w kwestiach compliance oraz reprezentuje klientów w postępowaniach gospodarczych i administracyjnych. Doktorantka w Zakładzie Postępowania Karnego Instytutu Prawa Karnego Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego. Od 2014 r. prowadzi zajęcia ze studentami z przedmiotu postępowanie karne. Prowadziła także szkolenia dotyczące m.in. udziału zakładów ubezpieczeń w procesie karnym, uprawnień pokrzywdzonych w procesie karnym oraz odpowiedzialności podmiotów zbiorowych. Autorka licznych publikacji naukowych z zakresu prawa karnego procesowego i materialnego, w tym m. in. współautorka Raportu z analizy postępowań karnych prowadzonych w stosunku do członków władz statutowych podmiotów gospodarczych, w których zapadły prawomocne wyroki uniewinniające lub umarzające. Jest członkiem Izby Adwokackiej w Warszawie, posiada certyfikat Approved Compliance Officer. Aleksandra Wajnert Prawnik Kancelarii SDZLEGAL SCHINDHELM Prawnik w Dziale Spółek i Compliance. Doradza krajowym i zagranicznym klientom w zakresie prawa spółek, fuzji i przejęć, Compliance oraz prawa antymonopolowego. W ramach specjalizacji z zakresu prawa spółek doradza klientom na poziomie przedkontraktowym, zapewniając pomoc w przygotowywaniu dokumentów z zakresu prawa korporacyjnego. W obszarze prawa konkurencji świadczy usługi doradztwa prawnego w sprawach dotyczących identyfikacji praktyk ograniczających konkurencję, nadużywania pozycji dominującej oraz czynów nieuczciwej konkurencji. Doradza także firmom w toku prowadzonych postępowań antymonopolowych. Ze względu na swoje doświadczenie Aleksandra Wajnert wspiera przedsiębiorstwa w opracowywaniu strategii zapewniającej zgodność działań firmy z przepisami ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Autorka szeregu publikacji oraz opracowań z zakresu Compliance.

5 FORMULARZ ZGŁOSZENIOWY CENTRALNY REJESTR BENEFICJENTÓW RZECZYWISTYCH. Nowe obowiązki firm wynikające z nowelizacji ustawy TERMIN I MIEJSCE: 23 maja 2019 r., Warszawa CENA: 950 zł/os + 23% VAT przy zgłoszeniu do 30 kwietnia 2019 r zł/os + 23% VAT przy zgłoszeniu po 30 kwietnia 2019 r. Cena obejmuje: udział w szkoleniu, materiały, lunch, przerwy kawowe. Informujemy, że Administratorem Twoich danych osobowych jest Gremi Media SA z siedzibą w Warszawie przy ul. Prostej 51, Warszawa, wpisana do Rejestru Przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy Sąd Gospodarczy XII Wydział Rejestrowy pod numerem KRS: Celem przetwarzania Twoich danych (imię, nazwisko, adres , stanowisko, numer telefonu) jest realizacja usługi szkoleniowej Centralny Rejestr Beneficjentów Rzeczywistych. Nowe obowiązki firm wynikające z nowelizacji ustawy, świadczenie usług drogą elektroniczną oraz działania marketingowe dotyczące produktów spółki Gremi Media. W związku z przetwarzaniem tych danych przysługują następujące prawa: dostęp do danych, w tym uzyskania kopii danych, żądanie sprostowania danych, usunięcie danych (w określonych sytuacjach), wniesienie skargi do organu nadzorczego zajmującego się ochroną danych osobowych, sprzeciwu wobec przetwarzania danych, ograniczenie przetwarzania danych. W zakresie w jakim dane są przetwarzane w ramach świadczonej usługi (dane niezbędne do świadczenia usługi) można także skorzystać z: prawa do przenoszenia danych osobowych, tj. do otrzymania od administratora danych osobowych, w ustrukturyzowanym, powszechnie używanym formacie nadającym się do odczytu maszynowego. W celu skorzystania z powyższych praw udostępniamy następujące kanały komunikacji: FORMA PISEMNA / Adres: Gremi Media SA, ul. Prosta 51, Warszawa POCZTA ELEKTRONICZNA / Adres dane_osobowe@rp.pl DANE UCZESTNIKA/UCZESTNIKÓW: Imię i nazwisko:... Stanowisko: Telefon:... Wyrażam zgodę na przesyłanie przez Gremi Media SA z siedzibą w Warszawie, ul. Prosta 51, na udostępniony przeze mnie adres poczty elektronicznej i numer telefonu informacji handlowych w rozumieniu ustawy z dnia 18 lipca 2002 r. o świadczeniu usług drogą elektroniczną. Przyjmuję do wiadomości, że mogę w dowolnym momencie wycofać tę zgodę. Wycofanie przeze mnie zgody nie ma wpływu na zgodność z prawem przetwarzania, którego dokonano na podstawie mojej zgody przed jej wycofaniem. Wyrażam zgodę na przekazanie moich danych osobowych, w tym adresu poczty elektronicznej i telefonu spółkom powiązanym z Gremi Media SA z siedzibą w Warszawie, ul. Prosta 51, oraz partnerom wydarzeń tj. na przetwarzanie ich przez w/w podmioty w celu marketingu bezpośredniego ich produktów lub usług oraz w celu przesyłania informacji handlowych w rozumieniu ustawy z dnia 18 lipca 2002 r. o świadczeniu usług drogą elektroniczną. Przyjmuję do wiadomości, że mogę w dowolnym momencie wycofać tę zgodę. Wycofanie przeze mnie zgody nie ma wpływu na zgodność z prawem przetwarzania, którego dokonano na podstawie mojej zgody przed jej wycofaniem. * Przyjmuję do wiadomości, że moje dane osobowe umieszczone zostają w bazie danych administratora danych tj. Gremi Media SA z siedzibą w Warszawie, ul. Prosta 51, i mogą być przetwarzane w celu wykonania zawartej ze mną umowy oraz w celu marketingu bezpośredniego własnych produktów lub usług administratora danych. Przyjmuję do wiadomości, że mogę w dowolnym momencie wycofać tę zgodę. Wycofanie przeze mnie zgody nie ma wpływu na zgodność z prawem przetwarzania, którego dokonano na podstawie mojej zgody przed jej wycofaniem. * Akceptuję regulamin wydarzenia. * zgody obligatoryjne Imię i nazwisko:... Stanowisko: Telefon:... Wyrażam zgodę na przesyłanie przez Gremi Media SA z siedzibą w Warszawie, ul. Prosta 51, na udostępniony przeze mnie adres poczty elektronicznej i numer telefonu informacji handlowych w rozumieniu ustawy z dnia 18 lipca 2002 r. o świadczeniu usług drogą elektroniczną. Przyjmuję do wiadomości, że mogę w dowolnym momencie wycofać tę zgodę. Wycofanie przeze mnie zgody nie ma wpływu na zgodność z prawem przetwarzania, którego dokonano na podstawie mojej zgody przed jej wycofaniem. Wyrażam zgodę na przekazanie moich danych osobowych, w tym adresu poczty elektronicznej i telefonu spółkom powiązanym z Gremi Media SA z siedzibą w Warszawie, ul. Prosta 51, oraz partnerom wydarzeń tj. na przetwarzanie ich przez w/w podmioty w celu marketingu bezpośredniego ich produktów lub usług oraz w celu przesyłania informacji handlowych w rozumieniu ustawy z dnia 18 lipca 2002 r. o świadczeniu usług drogą elektroniczną. Przyjmuję do wiadomości, że mogę w dowolnym momencie wycofać tę zgodę. Wycofanie przeze mnie zgody nie ma wpływu na zgodność z prawem przetwarzania, którego dokonano na podstawie mojej zgody przed jej wycofaniem. * Przyjmuję do wiadomości, że moje dane osobowe umieszczone zostają w bazie danych administratora danych tj. Gremi Media SA z siedzibą w Warszawie, ul. Prosta 51, i mogą być przetwarzane w celu wykonania zawartej ze mną umowy oraz w celu marketingu bezpośredniego własnych produktów lub usług administratora danych. Przyjmuję do wiadomości, że mogę w dowolnym momencie wycofać tę zgodę. Wycofanie przeze mnie zgody nie ma wpływu na zgodność z prawem przetwarzania, którego dokonano na podstawie mojej zgody przed jej wycofaniem. * Akceptuję regulamin wydarzenia. * zgody obligatoryjne

6 FORMULARZ ZGŁOSZENIOWY CENTRALNY REJESTR BENEFICJENTÓW RZECZYWISTYCH. Nowe obowiązki firm wynikające z nowelizacji ustawy TERMIN I MIEJSCE: 23 maja 2019 r., Warszawa WARUNKI ZGŁOSZENIA: 1. Zgłoszenie udziału w usłudze edukacyjnej wymaga przesłania wypełnionego formularza rejestracyjnego dostępnego na stronie Zgłoszenie udziału dokonywane jest poprzez przesłanie wiadomości do Gremi Media SA (dalej Organizator ) pod adres anna.szalaj@rp.pl (dalej Zgłoszenie ). Zgłoszenie jest skuteczne pod warunkiem otrzymania od Organizatora potwierdzenia poprzez otrzymanie wiadomości z potwierdzeniem uczestnictwa w usłudze edukacyjnej. Osoba, która otrzymała potwierdzenia zgłoszenia nabywa status uczestnika (dalej Uczestnik ). 2. Potwierdzenie Zgłoszenia skutkuje zawarciem umowy o świadczenie usługi edukacyjnej i stanowi warunek dopuszczenia do usługi edukacyjnej oraz stanowi podstawę do obciążenia Uczestnika opłatą za usługę edukacyjną (dalej Opłata ). 3. Wpłaty należy dokonać w terminie 14 (czternastu) dni od daty otrzymania wezwania do dokonania płatności, nie później jednak niż w dniu rozpoczęcia świadczenia usługi edukacyjnej na rachunek Organizatora: Gremi Media S.A. ul. Prosta 51, Warszawa Ing Bank Śląski S.A Niedokonanie wpłaty we wskazanym terminie nie jest jednoznaczne z rezygnacją Uczestnika z usługi edukacyjnej. 4. Uczestnik jest uprawniony do rezygnacji z usługi edukacyjnej na następujących zasadach: a. rezygnacja wymaga formy dokumentowej i doręczenia Organizatorowi w trybie wskazanym w ust. 1; b. w przypadku doręczenia rezygnacji w terminie co najmniej 21 (dwudziestu jeden) dni przed rozpoczęciem świadczenia usługi edukacyjnej Organizator obciąża Uczestnika opłatą administracyjno-gwarancyjną w wysokości 400 zł + 23% VAT; c. w przypadku doręczenia rezygnacji w terminie krótszym niż 21 (dwadzieścia jeden) dni przed rozpoczęciem świadczenia usługi edukacyjnej, Uczestnik zobowiązany jest do zapłaty opłaty administracyjno-gwarancyjnej w wysokości (100% Opłaty). 5. W przypadku braku zgłoszenia rezygnacji i nieobecności Uczestnika podczas świadczenia usługi edukacyjnej Uczestnik zobowiązany jest do zapłaty opłaty administracyjno-gwarancyjnej w wysokości (100% Opłaty). 6. W przypadku, gdyby usługa edukacyjna nie odbyła się z powodów niezależnych od Organizatora, Organizator proponuje świadczenie usługi edukacyjnej w innym terminie lub w terminie 14 dni roboczych zwraca Opłatę w pełnej wysokości. 7. Zgłoszenie jest równoznaczne z akceptacją powyższych postanowień oraz akceptacją warunków Regulaminu oraz oznacza upoważnienie Organizatora do wystawienia faktury VAT bez składania podpisu. 8. Organizator zastrzega sobie prawo do wprowadzania zmian dot. programu, prelegentów oraz do odwołania usługi szkoleniowej z ważnych przyczyn. 9. Organizator zastrzega sobie prawo odmowy uczestnictwa w usłudze edukacyjnej osoby powiązanej w jakimkolwiek charakterze z podmiotem konkurencyjnym dla Organizatora lub współorganizatora usługi edukacyjnej. W przypadku ujawnienia powyższych okoliczności po dokonaniu Opłaty, pełna kwota Opłaty zostanie zwrócona w terminie 14 dni roboczych. 10. Organizator zastrzega sobie prawo odmowy świadczenia usługi edukacyjnej bez podawania przyczyny. miejscowość, data i podpis pieczątka firmy