KSIĘGA WEWNĘTRZNEGO SYSTEMU KONTROLI

Transkrypt

1 Dokument stanowi własność Wojskowych Zakładów Lotniczych Nr 4. Powielanie i rozpowszechnianie wymaga pisemnej zgody Pełnomocnika ds. Zarządzania Jakością WZL-4 S.A. WOJSKOWE ZAKŁADY LOTNICZE NR 4 SPÓŁKA AKCYJNA WARSZAWA ul. KSIĘCIA BOLESŁAWA 1/3 Załącznik nr 5 do procedury QP/4.2.3/NJ KSIĘGA WEWNĘTRZNEGO SYSTEMU KONTROLI WYDANIE 07 WARSZAWA kwiecień 2017 Opracował: Witold CZURYŁO Rozdziałów X Egz. Nr... Zatwierdził: Str. 01 Na str. 40

2 UWAGI DLA UŻYTKOWNIKÓW Załącznik nr 7 do procedury QP/4.2.3/NJ WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 2 / 40 Księga WSK jest uporządkowanym zbiorem elementów Wewnętrznego Systemu Kontroli zapewniającym zgodność z wymaganiami w zakresie kontroli obrotu towarami i technologiami podwójnego zastosowania. Dokument ten rozpatrywany łącznie z Księgą Jakości i Księgą Procesów jest opisem Systemu Zarządzania Jakością w oparciu o normy ISO 9001:2015, Kryteria WSK, AQAP 2110:2015 oraz AS 9100 wyd. C. Dokument ten jest własnością WZL-4 S.A. Uwagi: 1. Księga Wewnętrznego Systemu Kontroli przeznaczona jest dla: Użytkowników wewnętrznych, Instytucji Certyfikujących, Klientów. 2. Wykonywanie kopii nie objętych ewidencją, publikowanie lub udostępnianie tego dokumentu osobom trzecim bez pisemnego upoważnienia Pełnomocnika ds. Kontroli Obrotu jest zabronione. 3. Ustala się następujący podział egzemplarzy Księgi Wewnętrznego Systemu Kontroli na: podlegające aktualizacji; nie podlegające aktualizacji. Użytkownicy Księgi Wewnętrznego Systemu Kontroli wewnętrzni i zewnętrzni otrzymują rejestrowane egzemplarze zarówno aktualizowane jak i nie aktualizowane za pośrednictwem Pełnomocnika ds. Kontroli Obrotu. Użytkownicy posiadający egzemplarze nie aktualizowane mają na stronie tytułowej nadruk Egzemplarz nie podlega aktualizacji. Każdorazowo Pełnomocnik ds. Kontroli Obrotu ustala wariant dokumentu dla danego użytkownika. 4. Aktualny poziom zmian poszczególnych rozdziałów Księgi WSK podaje strona aktualizacji. Zasady postępowania opisano w: Procedurze Nadzór nad dokumentacją QP/4.2.3/NJ.

3 Zał. Nr 4 do Instrukcji Publikowania wewnętrznych aktów normatywnych Księga Wewnętrzny System Kontroli (Nazwa dokumentacji) (Nr dokumentu) Ark. Nr 3 Na ark. 40 ARKUSZ REJESTRACJI KART ZMIAN L.p. Nr Karty Zmian Nr Oper. Nr Ark. Data wprowadzenia Obowiązuje od dnia Nazwisko wprowadzającego Podpis i pieczątka Stanowisko Nazwisko Podpis Data Opracował Zmiana Nr zmiany Data Podpis

4 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 4 / 40 Spis treści Strona Uwagi dla użytkowników 2 Arkusz rejestracji kart zmian 3 Spis treści 4 Wstęp 6 Prezentacja WZL-4 S.A. 7 I. System Zarządzania Jakością 8 II. Normatywne dokumenty związane 9 III. Terminy i definicje 10 IV. Kontekst organizacji Zrozumienie organizacji i jej kontekstu Zrozumienie potrzeb i oczekiwań stron zainteresowanych Zakres systemu zarządzania jakością System zarządzania jakością i jego procesy 14 V. Przywództwo Przywództwo i zaangażowanie Postanowienia ogólne Orientacja na klienta Polityka Kontroli Obrotu Ustanowienie Polityki Kontroli Obrotu Komunikowanie Polityki Kontroli Obrotu Odpowiedzialność i uprawnienia 17 VI. Planowanie Działania odnoszące się do ryzyk i szans Planowanie i realizacja celów jakościowych Planowanie zmian 20 VII. Wsparcie Zasoby Postanowienia ogólne Ludzie Infrastruktura Środowisko funkcjonowania procesów Zasoby do monitorowania i pomiarów Wiedza organizacji Kompetencje Świadomość Komunikacja Udokumentowane informacje Postanowienia ogólne Opracowywanie i aktualizowanie Nadzór nad udokumentowanymi informacjami 27 VIII. Działania operacyjne Planowanie i nadzór nad działaniami operacyjnymi Wymagania dotyczące wyrobów i usług 29

5 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 5 / Komunikacja z klientem Określenie wymagań dotyczących wyrobów i usług Przegląd wymagań dotyczących wyrobów i usług Zmiany wymagań dotyczących wyrobów i usług Projektowanie i rozwój wyrobów i usług Nadzór nad procesami, wyrobami i usługami dostarczanymi z zewnątrz Postanowienia ogólne Rodzaj i zakres nadzoru Informacje dla zewnętrznych dostawców Produkcja i dostarczanie usługi Nadzorowanie produkcji i dostarczania usługi Identyfikacja i identyfikowalność Własność należąca do klientów lub dostawców zewnętrznych Zabezpieczenie Działania po dostawie Nadzór nad zmianami Zwolnienie wyrobów i usług Nadzór nad niezgodnymi wyjściami 37 IX. Ocena efektów działania Monitorowanie, pomiary, analiza i ocena Postanowienia ogólne Zadowolenie klienta Analiza i ocena Audit wewnętrzny Przegląd zarządzania Postanowienia ogólne Dane wejściowe do przeglądu zarządzania Dane wyjściowe z przeglądu zarządzania 38 X. Doskonalenie Postanowienia ogólne Niezgodności i działania korygujące Ciągłe doskonalenie 40

6 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 6 / 40 WSTĘP 1. SŁOWO WSTĘPNE PREZESA ZARZĄDU WZL-4 S.A. Od czasu powstania przedsiębiorstwa w 1951 r. jesteśmy firmą związaną z lotnictwem wojskowym a naszym nadrzędnym celem jest zapewnienie bezpieczeństwa użytkowania naszych produktów. Jako firma specjalizująca się w remontach lotniczych silników turbinowych do wojskowych statków powietrznych - spada na nas na tym polu ogromna odpowiedzialność. Remontowane przez nas silniki są jednostkami napędowymi wielu typów statków powietrznych, a od ich niezawodności i bezawaryjnej pracy zależy szeroko rozumiane bezpieczeństwo lotnicze. To dzięki rzetelnej pracy wielu pracowników naszego zakładu cel ten mogliśmy realizować przez prawie 70 lat i pragniemy wypełniać naszą misję przez kolejne lata. Należy pamiętać, że technika lotnicza stale się rozwija. Powstają nowe konstrukcje i rozwiązania technologiczne, metody badawcze i pomiarowe, a wymagania jakościowe dla procesów kontroli stanu technicznego i napraw części silników wymagają stosowania coraz bardziej zaawansowanych i nowoczesnych technologii. Wymusza to na nas konieczność ciągłego rozwoju i doskonalenia, wdrażania nowych kompetencji, nowych technik diagnostycznych, naprawczych i umiejętności. W dynamicznie rozwijającym się otoczeniu szczególnej uwadze i dbałości podlegają wszystkie aspekty związane z wymaganiami i normami jakościowymi, których spełnienie wymaga od nas wszystkich zaangażowania i troski. Ciągłe doskonalenie Systemu Zarządzania Jakością jest naszym środkiem do spełniania tych wymagań. Niniejsza Księga Jakości Wojskowych Zakładów Lotniczych Nr 4 S.A. tworzy ogólne ramy i określa zasady Systemu Zarządzania Jakością w naszej firmie oraz jest wyznacznikiem naszych działań i kierunków zapewnienia najwyższych standardów. Pamiętajmy jednak, że jest to materiał ogólny, syntetyczny, a tylko od nas samych zależy jak System Zarządzania Jakością będzie realizowany i doskonalony w praktyce. To my tworzymy nasz Zakład, to my jesteśmy odpowiedzialni za realizację obowiązujących zasad i procedur, to my pracujemy nad przyszłością Wojskowych Zakładów Lotniczych Nr 4 S.A. i na każdym z nas spoczywa odpowiedzialność za bezpieczeństwo i jakość naszych produktów. Prezes Zarządu Wojskowych Zakładów Lotniczych Nr 4 S.A.

7 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 7 / PREZENTACJA WZL-4 S.A. Historia WZL-4 S.A. sięga roku czerwca 1951r. została utworzona Jednostka Wojskowa nr 1317 z nazwą Lotnicza Baza Remontowa, od lipca 1954r. przemianowana na Wojskową Lotniczą Bazę Remontową, a od 1 kwietnia 1957 roku otrzymała nazwę Lotnicze Zakłady Remontowe nr 4 (LZR-4). W kwietniu 1982 roku została po raz kolejny zmieniona nazwa przedsiębiorstwa z LZR-4 na Wojskowe Zakłady Lotnicze nr 4 (WZL-4) w Warszawie. Wojskowe Zakłady Lotnicze Nr 4 S.A. dostosowują istniejący w przedsiębiorstwie System Zarządzania Jakością do współczesnych uwarunkowań prawnych i rynkowych zgodnych z obowiązującymi międzynarodowymi standardami jakościowymi. WZL-4 S.A. wykonuje obecnie usługi w zakresie: - napraw i serwisowania silników odrzutowych do samolotów wojskowych, silników śmigłowcowych, turbin napędowych małej mocy, - prób naziemnych silników odrzutowych do samolotów wojskowych i cywilnych. Są to m.in. silniki typu: AŁ-21F3, RD-33, TW2-117A, DG4M, GTD-5/M, PW-8, 9I56-3 oraz AI-9/W. W zakres czynności remontowych wchodzi min. diagnostyka remontowanych podzespołów, którą przeprowadza się metodami defektoskopii penetracyjnej, magnetycznej, ultradźwiękowej, wiroprądowej, rentgenowskiej i boroskopowej. Regenerację części i zespołów wykonuje się poprzez wdrożone nowoczesne metody ulepszania warstwy wierzchniej, napylanie proszkami metalicznymi i ceramicznymi, a także różnorodną obróbkę galwaniczną. Nakładane są również pokrycia specjalne emaliami żaroodpornymi oraz nakładanie powłok hydrofobowych i aliterowanie dyfuzyjne. Przedsiębiorstwo dysponuje dużymi możliwościami w zakresie obróbki mechanicznej, spawania i zgrzewania. WZL-4 S.A. posiada największą w Polsce stację prób silników, w której można wykonywać próby produkcyjne, poremontowe i długotrwałe silników turboodrzutowych o ciągu do dan oraz silników turbośmigłowych i turbin napędowych. Poprzez modyfikację oprzyrządowania stanowiska prób uzyskano komputerową rejestrację parametrów pracy silnika w czasie próby, co w konsekwencji zwiększyło dokładność regulowanych parametrów pracy silnika, skróciło czas trwania próby oraz zoptymalizowano zużycie paliwa. W dniu r. dokonano otwarcia Stacji Prób Silników Lotniczych Stanowisko Nr 2, przeznaczonej do prób silników CFM-56-3 a także silników F100-PW-229, w który wyposażony jest samolot F-16 dla Sił Powietrznych RP. Jest to jedna z najnowocześniejszych na świecie stacji prób silników lotniczych. W dniu roku został podpisany przez Ministra Skarbu Państwa akt komercjalizacji przedsiębiorstwa państwowego pod nazwą Wojskowe Zakłady Lotnicze Nr 4 w Warszawie, które zostały przekształcone w spółkę akcyjną. W nowej formule prawnej, jako Wojskowe Zakłady Lotnicze Nr 4 w Warszawie Spółka Akcyjna prowadziła działalność od dnia roku. Nadzór właścicielski w imieniu Ministra Skarbu Państwa wobec WZL-4 S.A. sprawował Minister Obrony Narodowej. W maju 2014 roku Spółka WZL-4 S.A. weszła w skład Polskiej Grupy Zbrojeniowej PGZ S.A.

8 I. SYSTEM ZARZĄDZANIA JAKOŚCIĄ Załącznik nr 7 do procedury QP/4.2.3/NJ WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 8 / 40 Wewnętrzny System Kontroli obrotu towarami i technologiami podwójnego zastosowania oparty jest na wdrożonym w WZL-4 S.A. Systemie Zarządzania Jakością zgodnym z normą ISO 9001:2015. Jest integralną częścią systemu jakości Wojskowych Zakładów Lotniczych Nr 4 S.A. Poszczególne wymagania towarzyszące koncepcji WSK są rozwinięte w formie opisanych zasad działania podanych w procedurach Systemu Jakości WZL-4 S.A. Elementy systemu związane z WSK podlegają nadzorowi łącznie z elementami systemu związanymi z przyjętą normą odniesienia i innymi wymaganiami jakościowymi. Elementy nadzoru realizowane w ramach wewnętrznych auditów jakości są tożsamościowe pod względem metodyki z innymi rodzajami auditów prowadzonych w WZL-4 S.A. System ten jest fragmentem szerszego systemu łączącego osoby prawne i fizyczne, instytucje rządowe i organizacje międzynarodowe ustalające reguły i zasady handlu towarami i technologiami podwójnego zastosowania oraz usługami związanymi z tym handlem. Jest on wdrożony, zakomunikowany, utrzymywany, udokumentowany i doskonalony. Wewnętrzny System Kontroli w WZL-4 S.A. ma na celu: uregulowanie zasad obrotu towarami o znaczeniu strategicznym, określenie sposobu ewidencji obrotu, umożliwienie nadzorowania każdej komórki organizacyjnej, uporządkowanie procesów decyzyjnych, umożliwienie eliminacji błędów popełnianych przez pracowników, budowanie wiarygodności przedsiębiorstwa. Wewnętrzny System Kontroli oparty jest na 3 filarach: znajomości partnera handlowego, znajomości parametrów technicznych towaru, wiedzy na temat możliwości wykorzystania wyrobu. Podstawą systemu jest: - skuteczna realizacja Polityki Jakości, Polityki kontroli obrotu i Celów Jakości oraz wynikających z nich zadań; - świadome ponoszenie odpowiedzialności za wykonywane czynności; - znajomość treści i przestrzeganie obowiązujących procedur i instrukcji; - dostosowanie organizacji do potrzeb Klientów i wymogów stosownych władz. Poprawność funkcjonowania systemu zapewniona jest poprzez: - podanie do wiadomości wszystkim pracownikom zadań i celów Polityki Jakości i Polityki Kontroli Obrotu; - dostępność stosowanych procedur i instrukcji, w każdym miejscu gdzie jest to niezbędne; - planowanie i realizację szkoleń; - określenie odpowiedzialności i uprawnień; - badanie skuteczności procesów; - ciągłe doskonalenie działań przez personel wykonawczy, kierowniczy i zarządzający. Wdrożenie i utrzymywanie wymagań Wewnętrznego Systemu Kontroli obrotu towarami, technologiami i usługami o znaczeniu strategicznym jest niezbędne do zapewnienia bezpieczeństwa państwa oraz utrzymania międzynarodowego pokoju i bezpieczeństwa.

9 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 9 / 40 II. NORMATYWNE DOKUMENTY ZWIĄZANE 1. Normy i przepisy: PN-EN ISO 9001:2015 Systemy Zarządzania Jakością Wymagania. PN-EN ISO 9000:2015 System Zarządzania Jakością Podstawy i terminologia. PN-EN ISO 10012:2004 Systemy zarządzania pomiarami - Wymagania dotyczące procesów pomiarowych i wyposażenia pomiarowego. PN-ISO 10007:2005 Zarządzanie jakością Wytyczne dotyczące zarządzania konfiguracją. AQAP-2110:2016 Wymagania NATO dotyczące zapewnienia jakości w produkcji. AQAP-2105:2009 Wymagania NATO dotyczące planów jakości związanych z zawartą umową. AS 9100 wyd. C System Zarządzania Jakością Lotnictwo Wymagania, tylko w P-3A. 2. Ramowy Zbiór Wymagań Techniczno-Organizacyjnych Dotyczących Zagadnień Procesu Technologicznego Naprawy Sprzętu Lotniczego w Wojskowych Zakładach Lotniczych US Instrukcja ustalająca tryb wnoszenia i załatwiania u dostawców krajowych reklamacji na technikę lotniczą. Dep. U i S 2/ Ustawa z dnia 25 maja 2012 r. o zmianie ustawy o obrocie z zagranicą towarami, technologiami i usługami o znaczeniu strategicznym dla bezpieczeństwa państwa, a także dla utrzymania międzynarodowego pokoju i bezpieczeństwa oraz niektórych innych ustaw (Dz.U. nr 0 poz. 707 z dnia 22 czerwca 2012) z późniejszymi zmianami. 5. Rozporządzenie Ministra Gospodarki i Pracy w sprawie prowadzenia ewidencji obrotu towarami o znaczeniu strategicznym (umieszczone w wykazie dokumentów znajdującym się w Księdze WSK ). 6. Dokumenty związane: - Księga Jakości ; - Księga Procesów ; - Wykaz rozporządzeń, decyzji, uzgodnień UE i prawa krajowego dot. WSK - Załącznik nr 4; - Procedura QP/4.2.3/NJ Nadzór nad dokumentacją ; - Procedura QP/4.2.4/NK Zapisy ; - Procedura QP/5.3/NK Niezgodność, zasady postępowania i odpowiedzialności ; - Procedura QP/8.5/NJ Działania Korygujące i Zapobiegawcze ; - Procedura QP/8.2.2/NK Przeprowadzanie auditów wewnętrznych ; - Procedura QP/9.0/NH Zarządzanie ryzykiem ; - Instrukcja IO NO 07-7/III Publikowanie wewnętrznych aktów normatywnych ; - Instrukcja QI/5.6./NJ Przegląd wykonywany przez Kierownictwo ; - Instrukcja IO NH 56-25/III Przegląd umowy ; - Instrukcja QI/6.2/NA Szkolenie Pracowników ; - Instrukcja QI/7.4/01/PZ Zakupy ; 7. W zakresie realizacji umów zawierających wymogi przepisów ITAR/EAR stosuje się dodatkowo wymogi wskazane w pkt. 9 instrukcji IO.NJ /I Zasady postępowania z towarami podwójnego zastosowania.

10 III. TERMINY I DEFINICJE odnośnik: PKT NORMY Stosowane skróty: ZKOJ Zakładowa Komisja Oceny Jakości WKAJ Wydziałowa Komisja Analizy Jakości SZJ - System Zarządzania Jakością RZJ Rada Zarządzania Jakością Załącznik nr 7 do procedury QP/4.2.3/NJ WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 10 / 40 GQA Rządowe Zapewnienie Jakości GQAR Przedstawiciel Zapewnienia Jakości WSK Wewnętrzny System Kontroli AQAP Wymagania NATO dotyczące zapewnienia jakości ASQR Wymagania dotyczące jakości dla dostawcy lotniczego ZZSO Związek Zawodowy Sektora Obronnego 3.2. Stosowane symbole komórek organizacyjnych - zgodnie z załącznikiem nr Definicje - Rządowe Zapewnienie Jakości. Proces, poprzez który właściwa Instytucja Narodowa dostarcza pewności, że wymagania odnoszące się do jakości zawarte w umowie są spełnione. - Przedstawiciel Rządowego Zapewnienia Jakości. Personel odpowiedzialny za realizację procesu Rządowego Zapewnienia Jakości (GQA), działający w imieniu zamawiającego. - Wyrób. Wynik działań, procesów i zadań. Wyrób może obejmować usługę, przedmiot materialny, materiały przetworzone, wytwór intelektualny lub ich kombinację. Wyrób może być materialny (na przykład komponenty do montażu lub materiały przetworzone) albo niematerialny (na przykład wiedza lub koncepcje) lub może stanowić ich kombinację. - Transakcja Czynności prawno-handlowe związane z towarami, technologiami i usługami o znaczeniu strategicznym; - Analiza ryzyka transakcji Analiza ryzyka zmiany zadeklarowanego miejsca przeznaczenia lub innego zastosowania wyrobu;

11 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 11 / 40 - Klasyfikacja Czynności polegające na nadaniu towarowi lub technologii właściwego numeru kontrolnego z obowiązujących wykazów lub list towarów objętych kontrolą obrotu albo na wykluczeniu strategicznego charakteru towarów lub technologii; - Lista odmów Zbiór informacji o osobach fizycznych i prawnych związanych z terroryzmem oraz rozprzestrzenianiem broni konwencjonalnej i broni masowego rażenia; - Obrót specjalny Działalność wytwórcza, budowlana, handlowa, usługowa, a także działalność zawodowa, wykonywana w sposób zorganizowany i ciągły, dotycząca produkcji i handlu towarami, technologiami i usługami o znaczeniu strategicznym dla bezpieczeństwa państwa, a także dla utrzymania międzynarodowego pokoju i bezpieczeństwa; - Partner handlowy Każdy uczestnik transakcji; - Sygnały ostrzegawcze, sygnały alarmowe Informacje sygnalizujące zwiększenie ryzyka transakcji - Produkty podwójnego zastosowania Oznaczają, zgodnie z rozporządzeniem Rady WE, produkty, włącznie z oprogramowaniem i technologią, które mogą być stosowane zarówno w celach cywilnych, jak i wojskowych, oraz obejmują wszystkie towary, które mogą być użyte zarówno w zastosowaniach niewybuchowych, jak i w jakikolwiek sposób do wspomagania wytwarzania broni jądrowej lub innych urządzeń do wybuchu jądrowego. Stosowane w treści Księgi WSK, w procedurach i instrukcjach SZJ określenia: produkt specjalnego przeznaczenia, produkt specjalny są tożsame z podaną definicją.

12 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 12 / 40 IV. KONTEKST ORGANIZACJI Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001: 2015 opisane w Księdze Jakości 4.1 Zrozumienie organizacji i jej kontekstu Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001: 2015 opisane w Księdze Jakości 4.2 Zrozumienie potrzeb i oczekiwań stron zainteresowanych Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001: 2015 opisane w Księdze Jakości 4.3 Zakres systemu zarządzania jakością Wewnętrzny System Kontroli jest integralną częścią System Zarządzania Jakością dotyczy działań związanych z procesem usług wynikających z realizacji remontu i usprawnień silników, opisanych w Księdze Jakości i opartych na normach i przepisach: - ISO 9001:2015; - AS 9100 wyd. C; - AQAP 2110:2016. W Zakładzie zostały zidentyfikowane procesy, które opisano w formie modelowej i przedstawiono w Księdze Procesów. Są one monitorowane, mierzone i analizowane, aby osiągnąć podstawowy cel Systemu Zarządzania Jakością, którym jest skuteczna realizacja Polityki Jakości oraz wynikających z niej zadań. Spełniamy wymagania Wewnętrznego Systemu Kontroli (WSK) i stosujemy je we wszystkich komórkach naszego Przedsiębiorstwa, które zajmują się obrotem z zagranicą towarami, technologiami i usługami o znaczeniu strategicznym w celu zapewnienia bezpieczeństwa państwa oraz utrzymania międzynarodowego pokoju i bezpieczeństwa. Proces realizacji transakcji związanych z obrotem towarami, technologiami i usługami o znaczeniu strategicznym przedstawia schemat blokowy stanowiący załącznik nr 1 do niniejszej Księgi. Uwzględnia on przypadki wstrzymania lub anulowania ( odmowy) realizacji transakcji. Realizacja kontraktów zagranicznych wymaga uzyskania odpowiednich zezwoleń na obrót wyrobami o znaczeniu strategicznym. Proces ten przedstawiony jest w instrukcjach QI/7.4/01/PZ Zakupy oraz IO NH 56-25/III Przegląd umowy. Proces nadzoru nad organizacjami zewnętrznymi w ramach WSK realizowany jest w oparciu o dokumentację SZJ WZL-4 S.A. i opisany w formie modelowej w Księdze Procesów. Zasady postępowania opisano w: - Księdze Jakości ; - Księdze Procesów ; - Instrukcji QI/7.4/01/PZ Zakupy ; - Instrukcji IO NH 56-25/III Przegląd umowy. - Instrukcji IO.NJ /I Zasady postępowania z towarami podwójnego zastosowania.

13 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 13 / Zakres systemu WZL-4 S.A. posiada udokumentowany i wdrożony System Zarządzania Jakością wg norm: a) PN-EN ISO 9001:2015 w zakresie Naprawa/remont silników lotniczych oraz pomocniczych zespołów napędowych ; b) AS 9100 wyd. C w zakresie Natryskiwanie plazmowe ; c) Wewnętrzny System Kontroli; d) AQAP 2110:2016 w zakresie Naprawa/remont silników lotniczych oraz pomocniczych zespołów napędowych ; e) AQAP 2310:2016 w zakresie Naprawa/remont silników lotniczych oraz pomocniczych zespołów napędowych ; Wojskowe Zakłady Lotnicze Nr 4 S.A. posiadają ponad to: - Natowski Kod Podmiotu Gospodarki Narodowej (NCAGE) nr 0271H; - Koncesję Nr B-041/2003 od Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji na wykonywanie działalności gospodarczej w zakresie wytwarzania i obrotu wyrobami o przeznaczeniu wojskowym lub policyjnym oraz obrotu technologią Ograniczenia WZL 4 S.A. realizuje usługi w oparciu o dokumentację źródłową lub Klienta. Nie prowadzone są działania związane z projektowaniem, rozwojem oraz działaniami związanymi z utylizacją wyrobów. W związku z tym nie realizowane są działania określone w punktach: a. z zakresu systemu wynikającego z wymagań norm PN-EN ISO 9001:2016 : Projektowanie i rozwój pkt normy 8.3. WZL-4 S.A. nie prowadzi prac projektowo- rozwojowych wyrobów, koncentrując się na odtwarzaniu zdolności technicznych wyrobów. Realizuje działania związane z remontem silników w oparciu o dokumentację źródłową. b. z zakresu systemu wynikającego z wymagań norm AS 9100 : Projektowanie i rozwój pkt normy 7.3. WZL-4 S.A. (P-3A) nie prowadzi prac projektoworozwojowych wyrobów, koncentrując się na badaniu charakterystyk technicznych i potwierdzania ich zgodności z wymaganiami określonymi w dokumentacji źródłowej/ Klienta. Nadzór prac wykonywanych tymczasowo poza terenem organizacji - pkt normy Nie przekazuje się czasowo prac związanych z nanoszeniem warstw metalicznych poza WZL-4 S.A.

14 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 14 / System zarządzania jakością i jego procesy Najwyższe Kierownictwo Wojskowych Zakładów Lotniczych Nr 4 S.A. zaświadcza, że przywołane w Księdze WSK zasady postępowania, procedury, instrukcje i zachodzące procesy (rozumiane jako zespoły czynności) są wdrożone, obowiązujące i stosowane. Księga WSK obowiązuje we wszystkich komórkach organizacyjnych WZL-4 S.A. w odniesieniu do oferowanych i świadczonych usług związanych z obrotem towarami, technologiami i usługami o znaczeniu strategicznym. Wydana i utrzymywana niniejsza Księga: - opisuje i dokumentuje funkcjonujący w Przedsiębiorstwie Wewnętrzny System Kontroli, jego zakres (nie ma wyłączeń z WSK) i cele; - wykazuje zgodność systemu WSK z obowiązującymi normami i przepisami prawa międzynarodowego i krajowego; - opisuje wzajemne oddziaływanie procesów objętych Wewnętrznym Systemem Kontroli, oraz oddziaływanie tych procesów na System Zarządzania Jakością; - określa odpowiedzialności i uprawnienia ustanowione dla odpowiednich funkcji i szczebli wewnętrznego systemu kontroli wraz z informacjami niezbędnymi do zapewnienia skutecznej komunikacji oraz ciągłości działania systemu; - zapewnia instruktaż i ukierunkowuje działania personelu przedsiębiorstwa; - świadczy o skuteczności nadzoru i koordynacji działań dotyczących WSK. Zasady postępowania opisano w: - Księdze Jakości; - Księdze Wewnętrznego Systemu Kontroli; - Księdze Procesów Procesy w WZL-4 S.A. Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001: 2015 opisane w Księdze Jakości Udokumentowane informacje; Tworzona w WZL 4 S.A. dokumentacja i zapisy obrazują i potwierdzają funkcjonowanie Wewnętrznego Systemu Kontroli Obrotu. Generalnie dzieli się na dokumenty stanowiące zapisy i dokumenty pomocnicze. Wszystkie dokumenty wyszczególnione poniżej w umownych grupach tematycznych, stanowią zapisy lub są dokumentami pomocniczymi i są archiwizowane zgodnie z opisem instrukcji/procedury na podstawie której powstały. W WZL-4 S.A. archiwizacja dokumentów odnoszących się do Wewnętrznego Systemu Kontroli nie odbiega od zasad powszechnie stosowanych. Dokumenty w zależności od klauzuli przechowywane są w miejscu wytworzenia, skierowania dekretacją przez okres 5 lat, a następnie przekazywane do archiwizacji. Przedsiębiorstwo musi stosować ścisłą procedurę archiwizacji wszystkich dokumentów zgodnie z procedurą QP/4.2.3/NJ Nadzór nad dokumentacją i instrukcją IO NO 07-7/III Publikowanie wewnętrznych aktów normatywnych.

15 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 15 / 40 Zasady postępowania opisano w: - Procedurze Zapisy QP/4.2.4/NK, - Procedurze Nadzór nad dokumentacją QP/4.2.3/NJ, - Procedurze Przeprowadzania auditów wewnętrznych QP/8.2.2/NK, - Procedurze Niezgodności, zasady postępowania i odpowiedzialność QP/8.3/NK; - Procedurze Działania korygujące i zapobiegawcze QP/8.5/NJ, - Procedurze Zarządzanie ryzykiem QP/9.0/NH, - Instrukcji Przegląd wykonywany przez Kierownictwo QI/5.6/NJ, - Instrukcji Szkolenie pracowników QI/6.2/NA, - Instrukcji Gospodarka Magazynowa IO NP 53-5/I, - Instrukcji Kontroli materiałów i wyrobów przyjmowanych do magazynów WZL-4 S.A. i wydawanych użytkownikom IO NK 60-10/II, - Instrukcji W sprawie udokumentowania, ewidencji i rozliczania wyrobów niezgodnych z wymaganiami IO NK 61-9/I, - Instrukcji Zakupy QI/7.4/01/PZ, - Instrukcji Nadzór nad sprzętem kontrolno-pomiarowym QI/7.6/01/NK, - Instrukcji Przegląd umowy IO NH 56-25/III, - Instrukcji Działanie po dostawie sprzętu IO NK 64-16/I, - Instrukcji Opracowania dokumentacji naprawczej TT-270, - Instrukcji I.O. NJ /I Zasady postępowania z towarami podwójnego zastosowania ; - Instrukcji I.O. HZ /I Zasady postępowania przy wysyłaniu towarów objętych przepisami ITAR/EAR ; - Instrukcji I.O. NP /I Instrukcja nadzór nad dokumentacją w procesie remontu modułów silnika F100-PW-229 ; - Instrukcji I.O. NI /I Zasady teleinformatycznej ochrony technologii remontu modułów silnika F PW.

16 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 16 / 40 V. PRZYWÓDZTWO 5.1 Przywództwo i zaangażowanie Postanowienia ogólne Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości Orientacja na klienta Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości oraz instrukcji I.O.NJ /I Zasady postępowania z towarami podwójnego zastosowania. 5.2 Polityka Kontroli Obrotu Ustanowienie polityki kontroli obrotu Wyrazem przekonania najwyższego kierownictwa Wojskowych Zakładów Lotniczych Nr 4 S.A. o konieczności zapobiegania rozprzestrzenianiu broni masowego rażenia oraz technologii służącej do jej produkcji jest Polityka Kontroli Obrotu. Prezes Zarządu przekazuje w niej jasno sformułowane pisemne stanowisko wszystkim pracownikom zajmującym się sprawami obrotu specjalnego. W deklaracji Polityki Kontroli Obrotu (Załącznik nr 2) znajdują się następujące elementy: zaniechanie eksportu, gdy jest on sprzeczny z prawem krajowym i międzynarodowym; zwrócenie szczególnej uwagi na zapobieganie transakcjom z kontrahentami naruszającymi międzynarodowe zasady obrotu towarami, technologiami i usługami o znaczeniu strategicznym; stwierdzenie, że osiąganie zysku nie może być sprzeczne z celami polityki kontroli eksportu; wykluczenia możliwości osiągania zysku w sposób sprzeczny z polityką kontroli obrotu; podejmowania skutecznych działań w przypadku stwierdzenia niezgodności z wymaganiami WSK; ostrzeżenie, że pracownicy przedsiębiorstwa nie stosujący się do wprowadzonych przepisów będą surowo karani ze zwolnieniem z pracy włącznie; zapewnienie, że są przestrzegane wymagania WSK; oświadczenie, że Pełnomocnik ds. Kontroli Obrotu jest całkowicie odpowiedzialny za realizację Wewnętrznego Systemu Kontroli i nadzoruje zgodność działania odpowiednich działów firmy z wymogami tego Systemu; sprawdzanie systematyczne czy kontrahent nie znajduje się na listach odmów publikowanych w Internecie Komunikowanie polityki kontroli obrotu Oświadczenie o polityce firmy jest rozpowszechniane w formie pisemnej deklaracji. Zawiera: datę wydania, treść deklaracji i podpis Prezesa Zarządu WZL-4 S.A. Sposób opracowania i aktualizacji zostały opisane w procedurze QP/4.2.3/NK Nadzór nad dokumentacją.

17 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 17 / 40 Tekst oświadczenia o polityce firmy jest rozpowszechniany w formie pisemnej deklaracji wydrukowanej na papierze z logo Firmy (Załącznik nr 16 do instrukcji IO NO 07-7/III Publikowanie wewnętrznych aktów normatywnych ) i umieszczony na tablicach informacyjnych w WZL-4 S.A. Oświadczenie Polityka Kontroli Obrotu otrzymują: Prezes Zarządu (DN) Dyrektor Produkcji (NP) Dyrektor Techniczny (NT) Główna Księgowa (NE) Dyrektor Handlowy (NH) Pełnomocnik ds. Zarządzania Jakością = Pełnomocnik ds. Kontroli Obrotu (NJ) Szef Zakładowej Kontroli Jakości (JK) Szef Marketingu i Handlu (HH) Kierownik Działu Zaopatrzenia (HZ) Zasady postępowania opisano w: - Procedurze QP/4.2.3/NK Nadzór nad dokumentacją ; - Instrukcji I.O. NO 07-7/III Publikowanie wewnętrznych aktów normatywnych. 5.3 Odpowiedzialność i uprawnienia. W WZL-4 S.A. został określony i zakomunikowany zakres odpowiedzialności i uprawnień osób funkcyjnych oraz dla każdego stanowiska pracy. Za całokształt działań związanych z przestrzeganiem wymogów w zakresie obrotu towarami i technologiami podwójnego zastosowania odpowiedzialność ponosi Prezes Zarządu. Prezes Zarządu wyznaczył przedstawiciela kierownictwa, którym jest Przedstawiciel Zarządu NJ. W jego imieniu Pełnomocnik ds. Zarządzania Jakością (JS), pełniący również funkcję Pełnomocnika ds. Kontroli Obrotu sprawuje nadzór nad systemem zarządzania jakością. Określił mu odpowiedzialność i uprawnienia niezbędne do ustanowienia, wdrożenia i ciągłego doskonalenia Systemu Zarządzania Jakością jak i również niezbędne uprawnienia organizacyjne i swobodę rozwiązywania kwestii związanych z jakością. Przydzielenie zadań kontroli obrotu odpowiednim osobom ma podstawowe znaczenie dla zapewnienia sprawnego działania Wewnętrznego Systemu Kontroli Obrotu. Powołanie zastępców zapobiega powstawaniu sytuacji, w których nieobecność osoby odpowiedzialnej doprowadza do naruszeń polityki i procedur ustalonych w ramach procedur WSK. Pełnomocnik ds. Kontroli Obrotu zgodnie ze strukturą organizacyjną firmy jest osobą odpowiedzialną za funkcjonowanie systemu i może przydzielać zadania innym pracownikom osobiście (bezpośrednio podległym) lub za pośrednictwem Prezesa Zarządu. Właściwy podział zadań zapewnia, że wszystkie procedury, uzgodnienia, obowiązki i podział odpowiedzialności w przedsiębiorstwie zostały jasno określone, są powszechnie znane i przypisane konkretnym osobom. Podział zadań jest na bieżąco uaktualniany i okresowo oceniany. Osoby odpowiedzialne za wszystkie funkcje Wewnętrznego Systemu Kontroli mają zapisane obowiązki w Karcie Służby Pracownika umieszczonej w Księdze Służby.

18 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 18 / 40 Obowiązki Pełnomocnika d/s Kontroli Obrotu (JS) Zapewnienie, że wszystkie transakcje z podmiotami zagranicznymi są sprawdzone zgodnie z procedurami określonymi przez WSK. Analiza wszystkich zamówień, zapytań i innych transakcji i porównanie ich z Listami Odmów. Określenie, kiedy transakcja jest niedozwolona i jaki rodzaj zezwolenia na eksport jest wymagany w danym przypadku. Pomoc pracownikom czasowo zastępującym osoby pełniące funkcje w Systemie WSK. Nadzorowanie archiwizacji danych zgodnie z ustalonymi wymaganiami. Doglądanie bieżących działań Wewnętrznego Systemu Kontroli przy analizie zamówień międzynarodowych i zapewnienie, że wszystkie funkcje Systemu działają sprawnie i są na bieżąco uaktualniane. Przestrzeganie wszystkich aktualnych przepisów dotyczących kontroli obrotu oraz zobowiązań i porozumień międzynarodowych. Łączność z odpowiednimi instytucjami rządowymi. Nadzorowanie programu szkolenia zapewniającego znajomość przepisów prawnych i procedur WSK przez wszystkie osoby zaangażowane w realizację Systemu. Zapewnienie, że wszystkie produkty są prawidłowo zaklasyfikowane zgodnie z procedurami kontroli obrotu. Wdrożenie wewnętrznej kontroli WSK zapewniającej zgodność tego programu z wymaganiami ustalonymi przez odpowiednie przepisy. Kierowanie auditami WSK. Wewnętrzną strukturę poszczególnych Komórek z uwzględnieniem powiązań funkcjonalnych i merytorycznych przedstawiono na schemacie organizacyjnym WZL-4 S.A. Obowiązki Dyrektora Produkcji (NP) Przestrzeganie uaktualnień obowiązujących przepisów dotyczących kontroli obrotu, zobowiązań i porozumień międzynarodowych. Informowanie Pełnomocnika d/s Kontroli Obrotu o problemach związanych z klasyfikacją produktów. Odpowiedzialność za zewnętrznych konsultantów technicznych. Świadczenia usług konsultacyjnych dla Pełnomocnika d/s Kontroli Obrotu. Obowiązki Głównej Księgowej (NE) Przestrzeganie obowiązujących przepisów dotyczących kontroli obrotu oraz zobowiązań i porozumień międzynarodowych. Sprawdzenie zgodności wszystkich transakcji z podmiotami zagranicznymi i porównanie ich z procedurami określonymi przez WSK. Obowiązki Dyrektora Technicznego (NT) Przestrzeganie uaktualnień obowiązujących przepisów dotyczących kontroli obrotu, zobowiązań i porozumień międzynarodowych. Przestrzeganie przepisów i procedur wynikających z Wewnętrznego Systemu Kontroli. Nadawanie kodu numeru kontrolnego wyrobu (NKW).

19 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 19 / 40 Prowadzenie rejestru umów nadawania kodów (NKW). Nadzorowanie klasyfikacji wszystkich produktów i usług zgodnie z Wykazami towarów o znaczeniu strategicznym. Zagwarantowanie bieżącej klasyfikacji nowych produktów i usuwanie danych o wyrobach wycofanych z produkcji. Obowiązki Dyrektora Handlowego (NH) Przestrzeganie obowiązujących przepisów dotyczących kontroli obrotu oraz zobowiązań i porozumień międzynarodowych. Prowadzenie wykazu osób zaangażowanych w realizację zadań związanych z obrotem specjalnym z zagranicą i jego nadzorowaniem. Prowadzenie wykazu osób zastępujących poszczególne osoby zaangażowane w realizację zadań związanych z obrotem specjalnym z zagranicą i jego nadzorowaniem. Organizowanie szkoleń zapewniających znajomość przepisów prawnych i procedur WSK przez wszystkie osoby zaangażowane w realizację obrotu specjalnego z zagranicą i jego nadzorowanie. Przechowywanie poświadczeń kwalifikacji osób zaangażowanych w realizację zadań związanych z obrotem specjalnym. Prowadzenie ewidencji procedur i usług zaklasyfikowanych zgodnie z procedurami kontroli obrotu. Prowadzenie analizy ryzyka naruszenia przepisów dotyczących kontroli obrotu specjalnego. Kompletowanie dokumentów i zapisów dotyczących poszczególnych kontraktów objętych WSK. Obowiązki Szefa Zakładowej Kontroli Jakości (JK) Odpowiedzialność za zewnętrznych konsultantów technicznych. Świadczenia usług konsultacyjnych na rzecz Pełnomocnika d/s Kontroli Obrotu. Informowanie o obowiązujących przepisach dotyczących kontroli obrotu, zobowiązań i porozumień międzynarodowych wszystkich bezpośrednio podległych pracowników. Szczegółowo zakres odpowiedzialności i uprawnień przedstawiono w: - Księgach Służby, - Kartach służby pracownika, - Księdze Wewnętrznego Systemu Kontroli, procedurach/instrukcjach Systemu Zarządzania Jakością. Poszczególne osoby funkcyjne mają wyznaczonych zastępców, którzy podczas ich nieobecności realizują zadania. Zapoznani są oni z zakresem obowiązków osób zastępowanych i znane są im uwarunkowania dotyczące realizacji poszczególnych zadań. Powołanie zastępców zapobiega powstawaniu sytuacji, w których nieobecność osoby odpowiedzialnej doprowadza do naruszeń polityki i procedur ustalonych w ramach programu Wewnętrznego Systemu Kontroli. Osoby sprawujące funkcje WSK oraz ich zastępcy, powoływane są zarządzeniem Prezesa Zarządu. Wykaz osób powołanych przez Prezesa Zarządu stanowi załącznik do niniejszej Księgi (załącznik nr 3).

20 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 20 / 40 W zakresie przestrzegania przepisów ITAR/EAR stosuje się wymagania zawarte w: - Instrukcji I.O.NJ /I Zasady postępowania z towarami podwójnego zastosowania ; - Instrukcji I.O. NO /I Zasady zabezpieczenia strefy chronionej wydziału P-2a. VI. PLANOWANIE 6.1 Działania odnoszące się do ryzyk i szans Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości Ogólne zasady planowania działań. Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości Planowanie i ograniczanie skutków ryzyka. Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości 6.2 Planowanie i realizacja celów jakościowych Planowanie. Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości Realizacja celów jakościowych. Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości. 6.3 Planowanie zmian Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości.

21 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 21 / 40 VII. WSPARCIE 7.1 Zasoby Postanowienia ogólne Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości Ludzie Wojskowe Zakłady Lotnicze Nr 4 S.A. utrzymują System Zarządzania Jakością określony poprzez realizację zadań i uprawnień wynikających ze struktury organizacyjnej przedsiębiorstwa. Zakres odpowiedzialności i uprawnień osób funkcyjnych oraz dla każdego stanowiska pracy został określony i zakomunikowany. Prezes Zarządu wyznaczył przedstawiciela kierownictwa, który posiada wszelkie uprawnienia do wdrażania i nadzorowania procesów. Określił mu odpowiedzialność i uprawnienia niezbędne do ustanowienia, wdrożenia i ciągłego doskonalenia Systemu Zarządzania Jakością Infrastruktura Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości Środowisko funkcjonowania procesów Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości Zasoby do monitorowania i pomiarów Postanowienia ogólne Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001: 2015 opisane w Księdze Jakości Spójność pomiarowa Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001: 2015 opisane w Księdze Jakości Wiedza organizacji Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001: 2015 opisane w Księdze Jakości 7.2 Kompetencje Z uwagi na fakt, że zarówno produkty, ich użytkownicy jak i wymagania kontroli obrotu podlegają ciągłym zmianom jest niezwykle ważne, aby wszyscy pracownicy zajmujący się problematyką obrotu posiadali wiedzę o bieżącej polityce Zakładu w zakresie kontroli obrotu i obowiązujących przepisach prawnych i wewnętrznych ustaleniach. Dlatego też wszyscy pracownicy zaangażowani w realizację przedsięwzięć związanych z obrotem specjalnym odbywają niezbędne szkolenia, aby właściwie realizować swoje zadania. Szkolenia organizowane przez instytucje państwowe i pozarządowe traktowane są jako szkolenia ekspertów (Pełnomocnik ds. Kontroli Obrotu) i pozostałych pracowników w formie oficjalnych sesji szkoleniowych oraz poprzez przekazywanie na bieżąco odpowiednich, aktualnych informacji.

22 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 22 / 40 Pełnomocnik ds. Kontroli Obrotu jest odpowiedzialny w Przedsiębiorstwie za zapewnienie, że wszyscy pracownicy zajmujący się sprawami obrotu są poinformowani o WSK i wiedzą o wynikających stąd obowiązkach i odpowiedzialności. Znajomość bieżących przepisów dotyczących kontroli obrotu jest zapewniana poprzez prowadzenie warsztatów szkoleniowych, spotkań i auditów wewnętrznych. W ramach programu szkoleniowego pracownicy są informowani o wymaganiach niezbędnych dla uzyskania zezwoleń na eksport jak również o sankcjach karnych za niestosowanie się do tych przepisów. Zapotrzebowanie na szkolenie spowodowane jest: przydzieleniem pracownikowi obowiązków związanych z obrotem specjalnym, zmiana przepisów prawnych, zmiana wewnętrznych ustaleń, raz w roku w ramach utrzymania kwalifikacji zawodowych. Pełnomocnik ds. Kontroli Obrotu jest zobligowany do dokładania wszelkich starań, aby posiadać najbardziej aktualne przepisy prawne i wytyczne, które mogą mieć znaczenie dla funkcjonowania WSK w Przedsiębiorstwie. W tym celu zalecane jest jego uczestnictwo w sesjach szkoleniowych i konferencjach organizowanych przez instytucje państwowe i pozarządowe, na których Pełnomocnik ds. Kontroli Obrotu będzie otrzymywał aktualne bieżące wytyczne dotyczące polityki kontroli obrotu oraz procedury z tym związane. Pełnomocnik ds. Kontroli Obrotu zobowiązany jest do utrzymania wysokiego poziomu własnych kwalifikacji poprzez udział w szkoleniach (ekspertów) przeznaczonych dla osób nadzorujących tę problematykę, które organizowane są przez uprawnione organa administracji państwowej. Odpowiada w Przedsiębiorstwie za zapewnienie, że wszyscy pracownicy zajmujący się sprawami obrotu są poinformowani o Wewnętrznym Systemie Kontroli i wiedzą o wynikających z tego tytułu obowiązkach i odpowiedzialności. Szkolenia dotyczące problematyki obrotu specjalnego organizowane są w formie szkoleń bieżących, okresowych i doraźnych. Pracownicy zajmujący się problematyką obrotu specjalnego w ramach programu szkolenia są informowani o wymaganiach niezbędnych dla uzyskania zezwoleń na eksport jak również o sankcjach karnych za niestosowanie się do tych przepisów. Co najmniej raz w roku są auditowani i uczestniczą w organizowanych przez Pełnomocnika ds. Kontroli Obrotu szkoleniach obejmujących przepisy prawne i wewnętrzne uregulowania dotyczące WSK. Identyczny warunek muszą spełnić pracownicy przed przystąpieniem do wykonywania pracy, w ramach której istnieją uwarunkowania związane z kontrolą obrotu. Odbycie szkolenia jest podstawą do wykonywania obowiązków dotyczących obrotu specjalnego. Pozostałe uwarunkowania zawarte są w Instrukcji QI/6.2/NA Szkolenie pracowników. Informacje potwierdzające kwalifikacje osób udostępniane są osobom, których dotyczą, ich przełożonym, auditorom przeprowadzającym audit w tym obszarze oraz Pełnomocnikowi ds. Kontroli Obrotu. W uzupełnieniu oficjalnych szkoleń ogólnych Pełnomocnik ds. Kontroli Obrotu odpowiada za bieżące informowanie wszystkich pracowników o zmianach lub uzupełnieniach w WSK. Odbywać się to może w oparciu o wewnętrzną korespondencję, zawiadomienia lub wiadomości wywieszane na tablicach informacyjnych. Działania związane z przyjmowaniem zgłoszeń na szkolenia, opracowywanie programów, planów i harmonogramów szkoleń, uzgadnianie tematyki, wykładowców i terminów podlegają pisemnej akceptacji przez Pełnomocnika ds. Kontroli Obrotu na stosowanych w Zakładzie formularzach przed przedstawieniem ich do zatwierdzenia przez Prezesa Zarządu.

23 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 23 / 40 Protokóły ze wszystkich sesji szkoleniowych zawierające daty, tematy i listy obecności powinny być przechowywane przez Pełnomocnika ds. Kontroli Obrotu i dostępne do wglądu przez auditorów zewnętrznych. Zasady postępowania opisano w: - Instrukcji QI/6.2/NA Szkolenie pracowników ; - Instrukcji I.O.NJ /I Zasady postępowania z towarami podwójnego zastosowania ; - Instrukcji I.O. NO /I Zasady zabezpieczenia strefy chronionej wydziału P-2A. 7.3 Świadomość Osoby zaangażowane w realizację umów, w tym dostawcy zewnętrzni, są powiadomione o szczegółowych ustaleń zawartych w planach jakości, które dotyczą ich działalności/obszaru odpowiedzialności. Przekaz technologii może rodzić znacznie poważniejsze skutki niż przekaz samych towarów. Pozyskanie przez nieupoważnionego użytkownika konkretnego towaru oznacza, że utraciliśmy jako przedsiębiorstwo kontrolę nad jednym egzemplarzem wyrobu. Pozyskanie technologii oznacza, że użytkownik ten może dysponować dowolną liczbą takich wyrobów i może je dalej rozwijać. Rozwój nowoczesnych technik łączności, w szczególności sieci informatycznych, powoduje, że informacje takie mogą być pozyskane przez niepowołane osoby w wyniku pomyłki lub nieświadomego działania pracowników przedsiębiorstwa lub nawet bez ich wiedzy (penetracja komputerów przez Internet). Procedury kontroli wewnętrznej powinny zatem zawierać odpowiednie regulacje, a pracownicy muszą mieć świadomość możliwych zagrożeń. Pracownicy WZL-4 S.A. zaangażowani w realizację zadań związanych z obrotem specjalnym z zagranicą mają pełną świadomość, że nawet rozmowa na temat towarów i technologii o szczególnym znaczeniu może być formą przekazu informacji podlegającą kontroli z mocy ustawy. W prowadzonych działaniach obowiązują następujące reguły: poinformowanie pracowników, o czym wolno mówić lub pisać, pracownik ocenia, o czym może mówić lub pisać, pracownik ma świadomość, jakie mogą być sposoby przekazywania informacji, pracownik zna różnice pomiędzy uchwytnymi i nieuchwytnymi metodami przekazu informacji. Przewidzenie wszystkich sposobów przekazywania informacji jest praktycznie niemożliwe. Najważniejszym czynnikiem zapewniającym zabezpieczenie kluczowych informacji przed przypadkowym lub celowym przekazaniem osobom niepowołanym jest zapewnienie, żeby posiadali stosowne do klauzuli Poświadczenie Bezpieczeństwa, upoważniające do dostępu do materiałów niejawnych i winni wykazywać świadome zaangażowanie w ochronę tych danych. Wszyscy pracownicy posiadający dostęp do informacji o towarach i technologiach podlegających nadzorowi są poinformowani o zakresie ochrony tych danych i mają świadomość konsekwencji wynikających z przekazania tych informacji osobom trzecim. Pracownicy ci zostali również poinformowani o różnych technikach przekazu danych i zagrożeniach związanych z ich używaniem. W WZL-4 S.A. informacje pisemne przekazywane poza firmę nadzorowane są przez system ich sygnowania, ograniczający ilość osób upoważnionych do wydania zgody na przesłanie danych. Za przestrzeganie

24 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 24 / 40 tego nakazu odpowiadają pracownicy komórek organizacyjnych nadzorujących przepływ korespondencji (Kancelaria, Sekretariat Prezesa Zarządu, Dział Informatyki). Działają oni zgodnie z procedurami QP/4.2.3/NK Nadzór nad dokumentacją oraz QP/4.2.4/NK Zapisy. Przykładowymi formami kontaktu, które stwarzają możliwości nieświadomego transferu informacji są: Wizyty gości na stoiskach firmy na targach, wystawach i prezentacjach (nie stanowi to większego zagrożenia ze względu na możliwość selekcji prezentowanych materiałów i wcześniejszego, odpowiedniego przygotowania ekipy reprezentującej firmę). Wizyty gości w firmie połączone ze zwiedzaniem zakładu (wskazane jest staranne zaplanowanie trasy zwiedzania zakładu oraz wcześniejsze przygotowanie materiałów dla gości; goście przebywają na terenie zakładu w towarzystwie wyznaczonych pracowników firmy, posiadają identyfikatory z napisem GOŚĆ ; ilość pracowników towarzyszących wizycie i ich kwalifikacje są dobierane pod kątem liczebności wizytujących i tematyki rozmów). Włamanie do systemu informatycznego firmy (nadzorowane są konfiguracje sprzętowe i oprogramowanie, celem wyeliminowania nieuprawnionego montażu modemu telefonicznego lub innego urządzenia umożliwiającego połączenie z Internetem dla komputerów nie przeznaczonych do takiej współpracy), nadzorowanie uprawnień do korzystania z komputerów połączonych z Internetem. Przypadkowe umieszczenie informacji chronionych w ogólnie dostępnych materiałach np.: katalogach, publikacjach reklamowych itp. (materiały te podlegają zatwierdzeniu przez członków najwyższego kierownictwa Zakładu). Jedynym skutecznym zabezpieczeniem przed przekazywaniem informacji o produkowanych przez WZL-4 S.A. wyrobach (towarach) lub stosowanych technologiach jest świadomość sankcji służbowych i karnych. Należy więc upewnić się, że wszyscy pracownicy posiadający dostęp do informacji o towarach i technologiach podlegających szczególnej kontroli zostali poinstruowani o poufności lub tajności tych danych i mają świadomość konsekwencji wynikających z przekazania tych informacji osobom niepowołanym. Do podstawowych działań zabezpieczających dane dotyczące towarów i technologii o szczególnym znaczeniu należą: Jednoznaczny podział na informacje jawne i niejawne. Jednoznaczne określenie i opracowanie szczegółowych zasad przechowywania istotnych informacji. Odpowiednie przeszkolenie pracowników. Zabezpieczenie systemów informatycznych firmy. Opracowanie zasad wizyt lub pobytu gości zagranicznych w firmie. Kontrola materiałów reklamowych i katalogów przedsiębiorstwa. 7.4 Komunikacja Najwyższe Kierownictwo zapewnia, że ustanowione formy komunikacji wewnętrznej są odpowiednio zdefiniowane i zapewniają skuteczność zarządzania systemem. Odbywa się ona poprzez: a) pracę zespołową; b) okresowe spotkania na wszystkich szczeblach Przedsiębiorstwa; c) kontakty osobiste.

25 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 25 / 40 Klasyfikacyjna Baza Danych Wyrobów jest tworzona przez Dyrektora Technicznego (NT) lub Głównego Technologa (TT) we współpracy z pracownikami Zakładu, kooperantami, urzędnikami państwowych oraz z uwzględnieniem zapisów w Dz.U. Dyrektor Handlowy uzupełnia Klasyfikacyjną Bazę Danych, którą ocenia i akceptuje Pełnomocnik ds. Kontroli Obrotu. W trakcie realizacji procesu przeglądu umowy wykonywanego zgodnie z instrukcją nr I.O. NH 56-25/III Przegląd umowy, pracownik prowadzący, sporządza Kartę Nadzoru Kontraktu, Analizę Profilu Klienta i Listę sygnałów ostrzegawczych, wypełniając odpowiednie załączniki wymienionej na wstępie instrukcji. Następnie zwraca się do Pełnomocnika ds. Kontroli Obrotu na formularzu Karta Nadzoru Kontraktu (załącznik nr 18) ww. instrukcji o parafowanie transakcji oddzielnie dla poszczególnych etapów do dalszej realizacji. Wszystkie komórki organizacyjne przekazują Dyrektorowi Handlowemu swoje spostrzeżenia zarówno w przypadku wystąpienia któregoś z sygnałów ostrzegawczych jak i sytuacji, które budzą wątpliwość. O każdym fakcie zaistnienia sygnału ostrzegawczego lub pojawienia się wątpliwej sytuacji np. związanej z analizą ryzyka, powiadamiany jest Pełnomocnik ds. Kontroli Obrotu. Pełnomocnik konsultuje się z najwyższym kierownictwem Zakładu w celu ustalenia, z kim należy skontaktować się dla uzyskania dalszych informacji. Narzędziami ułatwiającymi komunikację są: - zakładowa sieć internetowa; - zakładowa sieć telefoniczna; - dokumenty do korespondencji pomiędzy komórkami organizacyjnymi. Zasady postępowania opisano w: - Zarządzeniu Dyrektora WZL-4 Nr 30 z dnia r; - Instrukcji I.O. NH 56-25/III Przegląd umowy ; - Regulaminie Pracy. 7.5 Udokumentowane informacje Postanowienia ogólne Dokumentacja Systemu Zarządzania Jakością w WZL-4 S.A. zawiera: - Politykę Jakości; - Politykę Kontroli Obrotu; - Cele Jakości; - Księgę Jakości; - Księgę Wewnętrznego Systemu Kontroli; - Księgę Procesów; - Procedury Systemu Zarządzania Jakością; - Instrukcje Systemu Zarządzania Jakością; - Dokumentację technologiczną; - Zarządzenia oraz inne dokumenty zewnętrzne i wewnętrzne.

26 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 26 / 40 Dokumentacja, która identyfikuje zakres działania procesów zarządzania jakością jest wyszczególniona w Książce ewidencji dokumentacji Systemu Zarządzania Jakością RWD nr 3/28. Pozostała część dokumentacji jest wyszczególniona w Książkach ewidencji i kartotekach w Dziale Archiwum i Kancelarii. Dokumentacja SZJ jest dostępna dla wszystkich pracowników WZL-4 S.A. zgodnie z zakresem ich kompetencji, Klienta i Przedstawiciela Władz Nadzorujących. Nadzorem objęta jest dokumentacja systemowa wewnętrzna i pochodząca z zewnątrz dotycząca wymagań jakościowych. Wdrożone procedury i instrukcje określają, w jaki sposób prowadzony jest nadzór, zatwierdzanie, udostępnianie obowiązujących dokumentów w odpowiednim czasie i na właściwych stanowiskach pracy. Zapewniona jest czytelność i łatwość identyfikowania dokumentów. Nadzór nad obiegiem dokumentów dokonywany jest przez odpowiednie rozdzielniki, co pozwala na usunięcie dokumentów nieaktualnych oraz wprowadzanie nadzorowanych zmian. W przypadku danych w systemie komputerowym nadzór nad nimi sprawują użytkownicy, którzy sporządzają i przechowują kopie bezpieczeństwa. Poszczególne rodzaje dokumentów mają ustaloną formę i oznaczenia pozwalające na ustalenie aktualnego wydania i źródła ich pochodzenia. Dokumentacja systemowa funkcjonująca w ramach Wewnętrznego Systemu Kontroli Obrotu dzieli się ogólnie na dokumenty stanowiące zapisy i dokumenty pomocnicze. Wszystkie dokumenty są archiwizowane zgodnie z opisem podanym w instrukcjach/procedurach na podstawie których powstały. Dokumenty administracyjne: Pisemna polityka kontroli obrotu, Księga Wewnętrznego Systemu Kontroli, Ewidencja obrotu towarami o znaczeniu strategicznym, Szczegółowe dokumenty związane z procesem certyfikacji Wewnętrznego Systemu Kontroli w WZL-4 S.A., Dokumenty związane z upoważnieniem pracowników Przedsiębiorstwa do pełnienia funkcji w WSK, Aktualna wersja listy klientów ze wszystkimi uzupełnieniami, którym odmówiono zgody na obrót, Lista klasyfikacji produktów firmy lub baza danych zawierająca taką klasyfikację. Lista odmów, Oficjalne opinie doradców w sprawie klasyfikacji towarów. Dokumentacja wszystkich szkoleń. Raporty z przeglądów wewnętrznych. Dokumentacja auditów obrotu specjalnego. Aktualne przepisy obowiązującego prawa międzynarodowego i prawa krajowego dotyczące kontroli obrotu. Dokumenty wynikające z obowiązujących aktów prawa międzynarodowego i prawa krajowego, Procedury przywołane w Księdze WSK.

27 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 27 / 40 Dokumenty handlowe: Zezwolenie na wywóz. Faktury (wraz z oświadczeniem zagranicznego końcowego użytkownika). Deklaracja eksportowa Spedytora. Listy przewozowe i potwierdzenie przyjęcia towaru do transportu przez przewoźnika morskiego lub powietrznego (konosamenty). Zamówienia. Kontrakty. Listy kredytowe. Listy kontrolne kontroli obrotu. Listy sygnałów ostrzegawczych. Świadectwa pochodzenia. Dowody ubezpieczenia (jeśli mają zastosowanie). Wnioski o wydanie zezwolenia na eksport. Inne dokumenty: Dokumenty i informacje dotyczące kontroli obrotu i dostarczone przez agencje rządowe lub stowarzyszenia kontroli obrotu i stowarzyszenia handlowe. Wszystkie informacje wysyłane do klientów, agentów i dystrybutorów dotyczące kontroli obrotu. Wewnętrzna korespondencja Zakładu na temat kontroli obrotu. a także, gdy ma to zastosowanie: zapisy z klasyfikacji wyrobów organizacji, zapisy z identyfikacji obsługiwanych wyrobów, zapisy z oceny wiarygodności klientów i partnerów handlowych, zapisy z analizy ryzyka transakcji, oświadczenia o nie strategicznym charakterze obsługiwanych wyrobów, korespondencję z organem kontroli obrotu. Zasady postępowania opisano w: - Procedurze Nadzór nad dokumentacją QP/4.2.3/NJ, - Instrukcji Publikowania wewnętrznych aktów normatywnych IO NO 07-7/III, - Instrukcji Pracy Archiwum Dokumentacji Technicznej TT-238, - Instrukcji IO NJ 63-44/I Instrukcja nadzoru nad dokumentacją w procesie natryskiwania plazmowego Opracowywanie i aktualizowanie Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości Nadzór nad udokumentowanymi informacjami Zdolność Zakładu do zapewnienia kontroli obrotu polega między innymi na umiejętności archiwizowania dokumentów i informacji. Szczegółowe wymagania dotyczące ewidencji i przechowywania dokumentów związanych z obrotem towarami o znaczeniu strategicznym określone są w Rozporządzeniu Ministra Gospodarki. Wszelkie dane dotyczące transakcji

28 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 28 / 40 handlowych muszą być przechowywane przez 5 lat od daty eksportu towaru, wygaśnięcia zezwolenia na eksport lub innej zgody na obrót (szczegółowo określone jest to w polskich przepisach prawnych lub innych regulacjach). Dostęp do przechowywanych dokumentów (w komórkach, działach i sekcjach) mają pracownicy odpowiedzialni za realizację przedsięwzięć WSK związanych z tymi dokumentami, ich przełożeni, auditorzy systemu WSK, Pełnomocnik ds. Kontroli Obrotu, Prezes Zarządu. Dostęp do dokumentacji znajdującej się w archiwum mają: Prezes Zarządu, Pełnomocnik ds. Kontroli Obrotu, Auditorzy przeprowadzający audit za zgodą Pełnomocnika ds. Kontroli Obrotu, Szefowie odpowiedzialni za nadzorowanie działań z danymi dokumentami, pracownicy odpowiedzialni za realizację działań WSK za zgodą swojego Szefa i Pełnomocnika ds. Kontroli Obrotu. Wszystkie dokumenty, jakie wytwarza organizacja na podstawie wprowadzonych do użytku procedur i instrukcji, powstają w oparciu o zatwierdzone wzorce stanowiące załącznik do nich. Sporządzona w ten sposób dokumentacja systemowa jest powtarzalna i łatwa w nadzorowaniu. Wszyscy pracownicy bezpośrednio zaangażowani w procedury kontroli obrotu muszą być oficjalnie powiadomieni przez Pełnomocnika ds. Kontroli Obrotu o procedurach przechowywania dokumentów. Informacja ta powinna być przekazana do tych osób, które otrzymały oświadczenie o polityce firmy. Nadzorowanie dokumentów i zapisów istotnych ze względu na funkcjonowanie WSK wykonywane jest zgodnie z wymaganiami stosownych aktów prawnych. Zasady postępowania opisano w: - Procedury QP/4.2.3/NJ Nadzór nad dokumentacją - Procedury QP/4.2.4/NK Zapisy ; - Procedury QP/5.3/NK Niezgodność, zasady postępowania i odpowiedzialności ; - Procedury QP/8.5/NJ Działania Korygujące i Zapobiegawcze ; - Procedury QP/8.2.2/NK Przeprowadzanie auditów wewnętrznych. - Instrukcji QI/5.6./NJ Przegląd wykonywany przez Kierownictwo ; - Instrukcji I.O. NO 07-7/III Publikowanie wewnętrznych aktów normatywnych ; - Instrukcji I.O. NH 56-25/III Przegląd umowy ; - Instrukcji QI/6.2/NA Szkolenie Pracowników ; - Instrukcji QI/7.4/01/PZ Zakupy ; - Instrukcji I.O. NJ /I Zasady postępowania z towarami podwójnego zastosowania ; - Instrukcji I.O. NO /I Zasady zabezpieczenia strefy chronionej wydziału P-2a.

29 VIII. DZIAŁANIA OPERACYJNE Załącznik nr 7 do procedury QP/4.2.3/NJ WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 29 / Planowanie i nadzór nad działaniami operacyjnymi Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości UWAGA Dla wyrobów objętych nadzorem zgodnym z przepisami ITAR/EAR zakres świadczonej usługi określony jest porozumieniem TAA. W jego ramach nie jest przewidywany eksport ani też reeksport towarów objętych tą klauzulą. 8.2 Wymagania dotyczące wyrobów i usług Komunikacja z klientem W ramach współpracy z Klientem Prezes Zarządu analizując informacje napływające do Przedsiębiorstwa przydziela zadania Szefom Komórek według ich kompetencji. Komunikacja z Klientem utrzymywana jest również przez: - Pełnomocnika ds. Zarządzania Jakością w zakresie zagadnień związanych z Systemami Zarządzania Jakością i WSK; - Dział NH w zakresie zapytań handlowych, ofert, umów, zamówień i zmian do nich, informacji o strategicznym znaczeniu wyrobu; - Szefa Zakładowej Kontroli JK w zakresie reklamacji; - Dyrektora Technicznego w zakresie spraw technicznych; - Pracowników Działu HZ z dostawcami. Stała współpraca z Klientem podczas realizacji poszczególnych zleceń (w komórce organizacyjnej realizującej remont/usługę) jest również prowadzona przez wyznaczoną osobę do bezpośrednich kontaktów. Narzędziami ułatwiającymi komunikację z Klientem są: - sieć internetowa, ; - sieć telefoniczna, rozmowy, faks; - korespondencja pisemna z Klientem, w tym formularze Klienta. Z powyższych zapisów wynika konieczność zwrócenia uwagi na nieuchwytne sposoby przekazywania informacji o towarach i technologiach podlegających szczególnej kontroli. Skuteczny Wewnętrzny System Kontroli wymaga sprawnie działającego systemu powiadamiania, dzięki któremu odpowiednie służby są informowane w przypadku, w którym pojawiają się wątpliwości co do konkretnych transakcji handlowych lub gdy zaobserwowano podejrzane zachowania związane z obrotem specjalnym z zagranicą. W przypadku stwierdzenia niedozwolonej lub budzącej wątpliwości transakcji towarami podwójnego zastosowania, uzbrojeniem lub sprzętem wojskowym powiadamiany jest Pełnomocnik ds. Kontroli Obrotu, który w porozumieniu z Dyrektorem Handlowym prowadzi działania wyjaśniające. Jeżeli w wyniku tego postępowania nie zostanie jednoznacznie wyeliminowane naruszenie obowiązujących przepisów dotyczących kontroli obrotu specjalnego z zagranicą Pełnomocnik ds. Kontroli Obrotu nawiązuje bezpośredni kontakt z odpowiednim urzędem państwowym i w porozumieniu z nim i z najwyższym kierownictwem WZL-4 S.A. prowadzi wszelkie

30 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 30 / 40 działania mające na celu wyeliminowanie lub zminimalizowanie skutków naruszenia obowiązujących przepisów zgodnie z procedurą (QP/8.5./NJ). Działania Korygujące i Zapobiegawcze W przypadku wstrzymania kontraktu z powodu naruszenia wymagań WSK, Pełnomocnik ds. Kontroli Obrotu powiadamia w możliwie najkrótszym terminie Ministerstwo Rozwoju Departament Obrotu Towarami Wrażliwymi i Bezpieczeństwa Technicznego. Powiadomienie (telefoniczne i pisemne) powinno zawierać minimum: - nazwę i opis wyrobu łącznie z numerem katalogowym, - numer Kontrolny z Wykazu towarów o znaczeniu strategicznym (NKW), - nazwę, adres, nazwiska kierownictwa i właścicieli firmy kontrahenta, - przyczyna wstrzymania kontraktu, - podjęte działania. tel. (9) fax (9) sekretariatdot@mr.gov.pl Zasady postępowania opisano w: - Procedurze QP/9.0/NH Zarządzanie Ryzykiem ; - Instrukcji I.O. NH 56-25/III Przegląd umowy ; - Instrukcji I.O.NJ /I Zasady postępowania z towarami podwójnego zastosowania. - Instrukcja I.O.NJ /I Zasady postępowania z towarami podwójnego zastosowania ; - Instrukcja I.O. HZ /I Zasady postępowania przy wysyłaniu towarów objętych przepisami ITAR/EAR ; - Instrukcja I.O. NI /I Zasady teleinformatycznej ochrony technologii remontu modułów silnika F PW Określenie wymagań dotyczących wyrobów i usług Przegląd wymagań dotyczących wyrobów i usług Przegląd wymagań. Podczas wykonywania oceny kontraktu realizuje się następujące zadania: a) Analiza Listy Odmów. Celem analizy jest sprawdzenie, czy którakolwiek ze stron transakcji nie jest wymieniona w Liście Odmów. WZL-4 S.A. musi zapewnić, że nie uczestniczył w żadnej transakcji z jakimkolwiek partnerem wymienionym na którejkolwiek z dostępnych List Odmów. Listy te publikowane w Internecie wymieniają podmioty, które uczestniczyły w działaniach naruszających obowiązujące w danym kraju przepisy dotyczące rozpowszechniania broni masowego rażenia lub środków do jej produkcji i przenoszenia. Lista odmów jest archiwizowana na płycie CD i uaktualniana na początku każdego miesiąca poprzez porównanie z listą znajdującą się na stronach internetowych.

31 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 31 / 40 Sprawdzane są następujące listy odmów: 1. Departament Handlu Stanów Zjednoczonych, Biuro Przemysłu i Bezpieczeństwa Personalna lista odmów : 2. Departament Handlu Stanów Zjednoczonych, Biuro Przemysłu i Bezpieczeństwa Ostatnie zmiany w listach : 3. Departament Handlu Stanów Zjednoczonych, Biuro Przemysłu i Bezpieczeństwa Lista firm Załącznik Nr 4 do Części 744 Przepisów Administracji Eksportu : 4. Departament Skarbu Stanów Zjednoczonych Personalna Lista Odmów (SDN) : 5. Rada Bezpieczeństwa Narodów Zjednoczonych Skonsolidowana Lista Sankcji Rady Bezpieczeństwa Narodów Zjednoczonych : 6. Unia Europejska EEAS (Europejski Serwis Działań Zewnętrznych) Skonsolidowana lista osób, grup i firm podlegających finansowym sankcjom Unii Europejskiej : Dla każdej transakcji pracownik Sekcji Marketingu sprawdza, czy firma kontrahenta jak również nazwiska szefów tej firmy i jeśli jest znane, nazwisko ostatecznego użytkownika nie figurują na którejkolwiek z aktualnych List Odmów. Wynik sprawdzenia podlega zatwierdzeniu przez Pełnomocnika ds. Kontroli Obrotu. Po pojawieniu się nowej Listy Odmów lub jej aktualizacji analizowane są rejestry zamówień, aktualnie poddawane przeglądowi zamówienia i zamówienia zrealizowane do etapu gotowości wyrobu do wysyłki. Podobnie jak wszystkie działania w ramach kontroli obrotu, również powyższy przegląd jest odpowiednio udokumentowany w Liście Odmów. Dokument ten zawiera: nazwisko osoby sprawdzającej i jej podpis, datę przeglądu, datę wydania i cechę identyfikującą wykorzystaną Listę Odmów, wynik sprawdzenia, poświadczenie przez Pełnomocnika ds. Kontroli Obrotu. utworzenie listy Czystych Klientów W przypadku podjęcia zobowiązań kontraktowych zaakceptowanych przez Pełnomocnika ds. Kontroli Obrotu, pracownik wykonujący analizę zobowiązany jest do zarejestrowania transakcji oraz każdego dokumentu wytworzonego w ramach danej transakcji w Księdze ewidencji dokumentów obrotu specjalnego w sekcji HS. Sekcja HS na tej podstawie podejmuje czynności związane z wewnętrzną obsługą kontra. Dział HZ podejmuje czynności wykonawcze związane ze spedycją, ruchem granicznym itd. Kopie tego dokumentu otrzymują służby finansowe odpowiedzialne za nadzór ekonomiczny nad realizacją kontraktu i inne wg potrzeb określonych specyfikacją. W przypadku stwierdzenia, że kupujący lub pośrednik wymienieni są na którejkolwiek z List Odmów osoba, która stwierdziła ten fakt niezwłocznie wstrzymuje transakcję i powiadamia swego przełożonego oraz Pełnomocnika ds. Kontroli Obrotu. Pełnomocnik konsultuje się z najwyższym kierownictwem Zakładu w celu ustalenia, z kim należy skontaktować się dla uzyskania

32 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 32 / 40 dalszych informacji, wyjaśnień co do nazwy, adresu, nazwisk kierownictwa i właścicieli firmy kontrahenta oraz jakie dalsze kroki należy podjąć. W porozumieniu z Dyrektorem Handlowym podejmuje współpracę z odpowiednią instytucją rządową w celu uzyskania dalszych instrukcji, określenia trybu postępowania oraz ustala kto powinien być powiadomiony o zaistniałej sytuacji i jakie dalsze kroki powinny zostać podjęte zgodnie z procedurą QP/8.5/NJ Działania Korygujące i Zapobiegawcze. Pełnomocnik ds. Kontroli Obrotu po uzyskaniu informacji o zastrzeżeniach wobec kontrahenta postępuje według podanego schematu: 1. Wstrzymuje realizację zamówienia i powiadamia odpowiednie osoby. 2. Wstrzymuje wszystkie inne transakcje z tym kontrahentem. 3. Ustala o ile to możliwe, kto spowodował wpis do Listy Odmów i z jakiego powodu, 4. Ustala, czy transakcja może być zrealizowana. 5. Wykreśla kontrahenta z listy Czystych Klientów. b) Tworzenie i aktualizacja Klasyfikacji Bazy Danych Wyrobów oraz klasyfikacja wyrobu (określenie rodzaju pozwolenia na wywóz). Istotne dane techniczne produktów i technologii są analizowane pod kątem ograniczeń nałożonych na kraje uczestniczące w danej transakcji. Proces oceny danego produktu bazuje na jego parametrach technicznych, natomiast ograniczenia w sprzedaży do pewnych krajów wynikają z przepisów prawa, zobowiązań i porozumień międzynarodowych. Klasyfikacyjna Baza Danych Wyrobów jest tworzona w taki sposób, że opisuje każdy wyrób podając: (1) nazwę i opis każdego wyrobu łącznie z numerem katalogowym, (2) Numer Kontrolny z Wykazu towarów o znaczeniu strategicznym (NKW), (3) listę kierunków obrotu, (4) symbol zezwolenia na obrót określający rodzaj wymaganej licencji dla każdego wyrobu i każdego kierunku obrotu. Dyrektor Techniczny (NT) lub Główny Technolog (TT) dokonuje przeglądu wyrobów będących przedmiotem obrotu. Korzystając z wiedzy pracowników Zakładu, kooperantów, urzędników państwowych oraz uwzględniając zapisy w Dz.U. opracowują dokładny opis parametrów technicznych produkowanych lub remontowanych wyrobów i precyzują je. Następnie określają dla każdego wyrobu Numer Kontrolny z Wykazu towarów o znaczeniu strategicznym. Dyrektor Handlowy uzupełnia na tej podstawie Klasyfikacyjną Bazę Danych zawierającą opisy produktów, ich numery kontrolne NKW i listę krajów, dla których wymagane jest zezwolenie na obrót. Baza danych jest aktualizowana w miarę pojawiania się nowych wyrobów lub zmian w postępowaniu udzielania zezwolenia na obrót. Pełnomocnik ds. Kontroli Obrotu ocenia i potwierdza swą akceptację dla każdej z wyżej wymienionych czynności przed wykorzystaniem powstałej w wyniku jej wykonania informacji do dalszych działań. W przypadku braku którejkolwiek z powyżej podanych informacji lub gdy wiadome jest, że któraś z informacji jest błędna lub niedokładna wysyłkę należy oznakować tak, aby zapobiec wysłaniu towarów przed wyjaśnieniem wszelkich wątpliwości zgodnie z procedurą QP/8.3/NK Niezgodności, zasady postępowania i odpowiedzialność.

33 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 33 / 40 Celem tego etapu jest określenie rodzaju wymaganego zezwolenia na obrót przez porównanie kodu nadanemu wyrobowi przez pracowników Działu Głównego Technologa (oficjalna opinia doradców) z przepisami zawierającymi wykaz ograniczeń (np. zezwolenie nie jest wymagane, towar jest zwolniony z obowiązku uzyskania zezwolenia). Jeżeli zezwolenie na obrót jest wymagane pracownik wykonujący analizę zbiera pełną, wymaganą przepisami dokumentację pomocniczą (w tym analizę ryzyka proliferencji) i po upewnieniu się, że informacje dotyczące ostatecznego użytkownika są kompletne oraz po uzyskaniu akceptacji Pełnomocnika ds. Kontroli Obrotu występuje do właściwego urzędu państwowego o wydanie odpowiedniego zezwolenia. Zamówienie nie może być zwolnione do realizacji do chwili uzyskania zezwolenia na obrót z odpowiedniego urzędu państwowego. UWAGA Klasyfikacja wyrobów objęta przepisami ITAR/EAR prowadzona jest w oparciu o instrukcję IO.NJ /I Zasady postępowania z towarami podwójnego zastosowania. c) Analiza ryzyka zmiany miejsca przeznaczenia i innego zastosowania wyrobu Celem analizy ryzyka zmiany przeznaczenia towarów jest ocena wiarygodności informacji pozwalających stwierdzić, czy kontrahenci nie podejmują działań opisanych w Listach sygnałów ostrzegawczych sugerujących możliwość oszustwa, tj. wejścia w posiadanie towarów lub technologii nielegalnym sposobem. Pracownicy HH, HZ, HA na etapach przygotowania i realizacji kontraktu dokonują oceny zagrożenia w oparciu o zakres listy sygnałów ostrzegawczych dla danej transakcji określającej typowe sytuacje wskazujące na możliwość pojawienia się zagrożenia. Negatywny wynik oceny jakiegokolwiek sygnału ostrzegawczego powoduje konieczność pełnego wyjaśnienia zaistniałej wątpliwości, a w przypadku niemożliwości ustalenia stanu rzeczywistego lub potwierdzenia realności zagrożenia wstrzymanie realizacji kontraktu. Analiza ryzyka zmiany przeznaczenia towaru jest udokumentowana dla zamówień, dla których istnieje prawdopodobieństwo wystąpienia takiego ryzyka i odnotowana w dokumentacji przeglądu umowy oraz dokumentacji klienta. Szczegółowość dokumentacji zależy od rodzaju związków pomiędzy WZL-4 S.A. a klientem oraz od rodzaju towaru. Dla przykładu, nowy klient powinien być analizowany z większą dokładnością, niż taki, z którym firma utrzymuje wieloletnie kontakty. Szczegółowa dokumentacja klientów zawierająca informacje o niezwykłych działaniach i nietypowych zamówieniach jest pomocą przy analizie nowych zamówień. Dokumenty takie są aktualizowane za każdym razem, gdy pojawiają się nowe informacje o kliencie. Każda informacja wskazująca na możliwość użycia towarów niezgodnie z deklarowanym przeznaczeniem jest dołączona do dokumentacji klienta. Dokumentacja dotycząca klienta przechowywana jest przez okres trzech lat przez Dyrektora Handlowego, a następnie przekazywana do Kancelarii (AK) gdzie archiwizowana jest przez okres 10 lat lub wskazany przez Klienta. Zasady postępowania opisano w: - Procedurze QP/8.3/NK Niezgodności, zasady postępowania i odpowiedzialność ; - Procedurze QP/9.0/NH Zarządzanie Ryzykiem ; - Instrukcji IO NH 56-25/III Przegląd Umowy ;

34 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 34 / 40 - Instrukcji IO.NJ /I Zasady postępowania z towarami podwójnego zastosowania ; - Instrukcji IO NH 56-25/III Przegląd umowy Udokumentowane informacje dotyczące przeglądu Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości Zmiany wymagań dotyczących wyrobów i usług Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości 8.3 Projektowanie i rozwój wyrobów i usług WZL 4 S.A. realizuje usługi w oparciu o dokumentację techniczną producenta lub Klienta. Nie prowadzone są działania związane z projektowaniem, rozwojem oraz działaniami związanymi z utylizacją wyrobów. 8.4 Nadzór nad procesami, wyrobami i usługami dostarczanymi z zewnątrz Postanowienia ogólne Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości Rodzaj i zakres nadzoru Wszystkie kupowane zarówno w kraju jak i zagranicą części i materiały niezbędne w procesie produkcyjno-remontowym wyrobu, są zgodne z wyspecyfikowanymi wymaganiami i w ilościach oraz asortymencie zabezpieczającym ciągłość produkcji (remontu). W WZL-4 S.A. dokonuje się oceny dostawców mających wpływ na jakość, którzy po spełnieniu ustalonych kryteriów wpisywani są na listę zatwierdzonych dostawców. Lista ta zawiera zakres zatwierdzenia, jest okresowo przeglądana, analizowana i weryfikowana. W trakcie realizacji procesu przeglądu umowy wykonywanego zgodnie z instrukcją IO NH 56-25/III Przegląd umowy, pracownik prowadzący, rejestruje transakcję i zakłada dokumentację kontroli. Sporządza Kartę Analizy Profilu Klienta, listę sygnałów ostrzegawczych i listę sygnałów alarmowych, wypełniając odpowiednie załączniki wymienionej na wstępie instrukcji. Następnie dokumentuje wykonanie sprawdzenia ostatecznego użytkownika i potwierdza przeprowadzenia kontroli Klienta pod kątem ewentualnego rozpowszechniania broni masowego rażenia. W przypadku zaakceptowania zamówienia, osoba prowadząca sprawę zwraca się do Pełnomocnika ds. Kontroli Obrotu na formularzu Karta Nadzoru Kontraktu (załącznik nr 18) ww. instrukcji o parafowanie transakcji oddzielnie dla poszczególnych etapów do dalszej realizacji. Sprawdzenie czy Klient nie znajduje się na publikowanych listach odmów wykonuje wyznaczony pracownik marketingu, informując o tym na parafowanej przez siebie Karcie Nadzoru Kontraktu Pełnomocnika ds. Kontroli Obrotu. Dla wyrobów objętych nadzorem zgodnym z przepisami ITAR/EAR zakres świadczonej usługi określony jest porozumieniem TAA. W jego ramach nie jest przewidywany eksport ani też reeksport towarów objętych tą klauzulą.

35 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 35 / 40 Zasady postępowania opisano w: - Procedurze QP/9.0/NH Zarządzanie Ryzykiem ; - Instrukcji I.O. NH 56-25/III Przegląd umowy ; - Instrukcja QI/7.4/01/PZ Zakupy ; - Instrukcji I.O. NK 60-10/II Kontrola materiałów i wyrobów przyjmowanych do magazynów WZL-4 i wydawanych użytkownikom ; - Instrukcji I.O. NP 53-5/I Gospodarka Magazynowa ; Informacje dla zewnętrznych dostawców Każde zamówienie na zakup zawiera (jeśli ma to zastosowanie) min: - dokładną nazwę wyrobu, cechy identyfikacyjne, potrzebną ilość i termin realizacji; - informację, kto zamówił i zatwierdził zakup; - wymagania dotyczące zatwierdzenia wyrobu, procedur, procesów i wyposażenia; - wymagania dotyczące kwalifikacji personelu; - wymagania dotyczące SZJ i WSK; Zasady postępowania opisano w: - Instrukcji QI/7.4/01/PZ Zakupy ; - Instrukcji I.O. NH 56-25/III Przegląd umowy ; - Instrukcji I.O.NJ /I Zasady postępowania z towarami podwójnego zastosowania 8.5 Produkcja i dostarczanie usługi Nadzorowanie produkcji i dostarczania usługi Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości Identyfikacja i identyfikowalność Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2009 opisane w Księdze Jakości oraz dodatkowo dla silnika F100 instrukcję I.O. NP /I Wizualna identyfikacja detali i podzespołów w procesie remontu modułów silnika F100-PW Własność należąca do klientów lub dostawców zewnętrznych Prowadzone w WZL-4 S.A. działania związane z własnością Klienta zapewniają, że jest ona nadzorowana i chroniona przed uszkodzeniem w czasie procesu remontu/usługi, dotyczy to również własności intelektualnej (dokumentacja, oprogramowanie). Materiały składowane są posegregowane i odpowiednio zabezpieczone. Stosowany system identyfikacji umożliwia ich zlokalizowanie na każdym etapie remontu/usługi. Jeżeli podczas realizacji procesu wystąpi przypadek zagubienia, uszkodzenia lub uznanie, że własność Klienta jest nieprzydatna do zastosowania, o tym fakcie Klient zostanie powiadomiony a sytuacja opisana.

36 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 36 / 40 Jeżeli ta własność jest przedmiotem obrotu, zostanie poinformowane o tym przez Pełnomocnika ds. Kontroli Obrotu Ministerstwo Rozwoju Departament Obrotu Towarami Wrażliwymi i Bezpieczeństwa Technicznego tel. (9) fax (9) sekretariatdot@mr.gov.pl W przypadku umów realizowanych zgodnie z porozumieniem TAA decyzję odnośnie zasad postępowania z własnością Klienta, w tym brakowanych zespołów i detali podejmuje Klient. Zasady postępowania opisano w: - Instrukcji QI/7.5.3/NK Identyfikacja i identyfikowalność ; - Instrukcji I.O. NK 60-10/II Kontroli materiałów i wyrobów przyjmowanych do magazynów WZL-4 i wydawanych użytkownikom ; - Instrukcji I.O. NP 53-5/I Gospodarka Magazynowa ; - Instrukcji TT-200 Przyjmowania silników do remontu w WZL-4 ; - Instrukcji I.O. NP 19-20/IV Nadzorowanie produkcji ; - Instrukcji I.O. NJ /I Zasady postępowania z towarami podwójnego zastosowania Zabezpieczenie Wyrób przez cały proces produkcji/remontu/usługi oraz dostarczania do miejsca przeznaczenia jest zabezpieczony przed uszkodzeniem. Zabezpieczenie zgodności wyrobu zapewniają właściwa identyfikacja, odpowiednie postępowanie z wyrobem, pakowanie, przechowywanie i ochrona. Wyroby, dane techniczne, dokumentacja oraz wyposażenie pomiarowe dla umów objętych rygorami ITAR/EAR winne być zabezpieczone przed dostępem wizualnym i fizycznym dla pracowników nieposiadających odpowiednich upoważnień. Zabrania się również przekazywania osobom postronnym informacji technicznych objętych tą klauzulą. W przypadku podjęcia zobowiązań kontraktowych pracownik wykonujący analizę wypełnia formularz zwolnienia do realizacji dla Sekcji Zbytu. Takim formularzem spełniającym postawione wymogi w WZL-4 S.A. jest KARTA NADZORU KONTRAKTU. W formularzu są wymienione: pełna nazwa i adres kontrahenta; numer identyfikacyjny kontraktu wg przyjętej w WZL-4 S.A. zasady oznaczenia; decyzja, nr zezwolenia lub zwolnienia z licencji na obrót; numer klasyfikacyjny wyrobu kod NKW; wykaz wszelkich ograniczeń i uzgodnień wykonawczych. Dział HH na podstawie otrzymanego formularza zwolnienia, zawierającego akceptację Pełnomocnika ds. Kontroli Obrotu podejmuje czynności związane z wewnętrzną obsługą kontraktu. Dział HZ podejmuje czynności wykonawcze związane ze spedycją, ruchem granicznym itd. Kopie tego dokumentu otrzymują służby finansowe odpowiedzialne za nadzór ekonomiczny nad realizacją kontraktu i inne wg potrzeb określonych specyfikacją.

37 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 37 / 40 Sekcja Sprzedaży jest odpowiedzialna za sprawdzenie, że towary są zwolnione do wysyłki za granicę, a formularz zwolnienia do realizacji wysyłki został sprawdzony i zaakceptowany przez Pełnomocnika ds. Kontroli Obrotu. Formularz taki winien zawierać strony kontraktu, numer licencji i numer klasyfikacji produktu dla poszczególnych kontraktów. Zasady postępowania opisano w: - Instrukcji I.O. NH 56-25/III Przegląd umowy ; - Instrukcji I.O. NJ /I Zasady postępowania z towarami podwójnego zastosowania ; - Instrukcji I.O. NO /I Zasady zabezpieczenia strefy chronionej wydziału P-2A Działania po dostawie Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości Nadzór nad zmianami Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości 8.6 Zwolnienie wyrobów i usług Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości 8.7 Nadzór nad niezgodnymi wyjściami Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości Identyfikacja i nadzór nad wyrobem niezgodnym. Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001: opisane w Księdze Jakości. W przypadku wyrobu niezgodnego będącego przedmiotem obrotu specjalnego, tryb postępowania z nim zatwierdzany jest przez Pełnomocnika ds. Kontroli Obrotu. Zasady postępowania opisano w: - Procedurze QP/8.3/NK Niezgodności, zasady postępowania i odpowiedzialność ; - Instrukcji IO NH 56-25/III Przegląd Umowy ; - Instrukcji QI/7.4/01/PZ Zakupy Dokumentowanie niezgodności wyrobu. Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości.

38 IX. OCENA EFEKTÓW DZIAŁANIA 9.1 Monitorowanie, pomiary, analiza i ocena Załącznik nr 7 do procedury QP/4.2.3/NJ WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 38 / Postanowienia ogólne Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001: 2015 opisane w Księdze Jakości Zadowolenie klienta Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości Analiza i ocena Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości. 9.2 Audit wewnętrzny Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości Postanowienia ogólne. Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości Zasady prowadzenia auditów. Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości. 9.3 Przegląd zarządzania Postanowienia ogólne Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001: 2015 opisane w Księdze Jakości Dane wejściowe do przeglądu zarządzania Dane wejściowe do przeglądu zarządzania zawierają informacje dotyczące różnych aspektów funkcjonowania SZJ, oraz: - informacje pozwalające na dokonanie analizy systemu w przypadku zmian przepisów dotyczących WSK; - ocena adekwatności Polityki kontroli obrotu. Zasady postępowania opisano w: - Instrukcji QI/5.6/NJ Przegląd wykonywany przez Kierownictwo Dane wyjściowe z przeglądu zarządzania Dane wyjściowe z przeglądu zarządzania powinny obejmować wszelkie decyzje i działania związane z: - doskonaleniem skuteczności systemu zarządzania jakością i jego procesów; - doskonaleniem wyrobu w powiązaniu z wymaganiami Klientów, i - potrzebnymi zasobami.

39 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 39 / 40 Dane wyjściowe z przeglądu zarządzania obejmują również wszelkie decyzje i działania związane z SZJ oraz niezbędnymi zmianami dotyczącymi WSK. Zasady postępowania opisano w: - Instrukcji QI/5.6/NJ Przegląd wykonywany przez Kierownictwo. X. DOSKONALENIE 10.1 Postanowienia ogólne Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości Niezgodności i działania korygujące Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości Zasady postępowania z niezgodnościami. Działania korygujące prowadzone są w celu wyeliminowania przyczyn niezgodności i niedopuszczenie do ich ponownego wystąpienia. Działania korygujące w WZL-4 S.A. zatwierdza i nadzoruje Pełnomocnik ds. Zarządzania Jakością, do którego kierowane są informacje o niezgodnościach, niestabilności procesu, zagrożeniach jakości. UWAGA Wszystkie przypadki naruszenia zasad postępowania z wyrobami objętymi nadzorem ITAR/EAR a dotyczące: - nieprzestrzegania zasad dostępu do stref chronionych; - ruchu osobowego w strefie chronionej osób nie posiadających uprawnień; - nie stosowania się do procedur i instrukcji; - nie przestrzegania zasad ochrony danych, w tym danych technicznych; powinny być zgłaszane telefonicznie lub ustnie Pełnomocnikowi ds. Zarządzania Jakością tel. wew. 651 tel. kom oraz Pełnomocnikowi ochrony tel. wew. 641 tel. kom Zasady postępowania opisano w: - Procedurze QP/8.5/NJ Działania korygujące i zapobiegawcze ; - Procedurze QP/8.2.2/NK Przeprowadzanie Auditów Wewnętrznych ; - Procedurze QP/9.0/NH Zarządzanie ryzykiem ; - Instrukcji I.O. NJ /I Zasady postępowania z towarami podwójnego zastosowania ;

40 WEWNĘTRZNY SYSTEM KONTROLI Str. / Na str. 40 / 40 - Instrukcji I.O. HZ /I Zasady postępowania przy wysyłaniu towarów objętych przepisami ITAR/EAR ; - Instrukcji I.O. NP /I Instrukcja nadzór nad dokumentacją w procesie remontu modułów silnika F100-PW-229 ; - Instrukcji I.O. NI /I Zasady teleinformatycznej ochrony technologii remontu modułów silnika F PW. - Instrukcji I.O. NO /I Zasady zabezpieczenia strefy chronionej wydziału P-2A Dokumentowanie działań. Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości Ciągłe doskonalenie Stosuje się wymagania normy PN-EN ISO 9001:2015 opisane w Księdze Jakości.

41 Załącznik nr 1. do Księgi WSK SCHEMAT BLOKOWY ANALIZY TRANSAKCJI Otrzymanie zamówienia lub zapytania ofertowego KLIENT Odmowa transakcji ew. propozycja zamiennika danego towaru Sprawdzenie Listy Odmów brak przeciwwskazań Ostrzeżenie Wstrzymanie transakcji Szczegółowa analiza przez Zarząd Klasyfikacja towaru. Analiza wymagalności zezwolenia na obrót Zezwolenie jest wymagane Zezwolenie nie jest wymagane Analiza ryzyka wykorzystania niezgodnego z deklarowanym przeznaczeniem, sprawdzenie List Sygnałów Ostrzegawczych Ostrzeżenie Brak przeciwwskazań Realizacja zamówienia Przygotowanie wysyłki Zgoda Wystąpienie o zezwolenie na obrót Odmowa Ponowna analiza Listy Odmów Ostrzeżenie brak przeciwwskazań Archiwizacja danych dotyczących transakcji Realizacja wysyłki KLIENT

42 Załącznik nr 2 Wojskowych Zakładów Lotniczych Nr 4 S.A. Warszawa Wojskowe Zakłady Lotnicze Nr 4 S.A. w swojej działalności przestrzegają zasady kontroli obrotu towarami i technologiami podwójnego zastosowania, które są określone w przepisach prawnych krajowych i Unii Europejskiej. Uzyskujemy to poprzez: - certyfikowany system zarządzania jakością zgodny z wymaganiami normy ISO 9001:2015, - niepodejmowanie współpracy z kontrahentami, jeżeli prowadzi to do naruszenia prawa krajowego i Unii Europejskiej, - natychmiastowe zaprzestanie współpracy z klientem w przypadku stwierdzenia naruszenia obowiązujących przepisów kontroli obrotu, - zwrócenie szczególnej uwagi na zapobieganie transakcjom z kontrahentami zagranicznymi w rozprzestrzenianie broni masowego rażenia, - ostrzeżenie pracowników, że naruszenie przez nich zasad obrotu specjalnego spowoduje przewidziane prawem sankcje dyscyplinarne i karne, - podjęcie natychmiastowych działań, które w przypadku stwierdzenia naruszenia zasad obrotu towarami strategicznymi doprowadzą do przywrócenia stanu zgodnego z aktualnymi przepisami. W Wojskowych Zakładach Lotniczych Nr 4 S.A. funkcjonuje Wewnętrzny System Kontroli obrotu specjalnego nadzorowany przez Pełnomocnika Systemów Zarządzania. Obowiązujące przepisy określające zasady prowadzenia obrotu specjalnego znane są wszystkim pracownikom uczestniczącym w realizacji kontraktów i przestrzegane przez nich w codziennym działaniu. Warszawa, dn r. PREZES ZARZĄDU

43 Załącznik nr 3 Strona 1 WYKAZ OSÓB ODPOWIEDZIALNYCH ZA WSK W celu efektywnego wdrożenia w WZL-4 S.A. Wewnętrznego Systemu Kontroli przyporządkowuje się dodatkowe funkcje szefom, kierownikom komórek oraz pracownikom Osoba odpowiedzialna, stanowisko mgr inż. Krzysztof WAWRZYK Dyrektor Jakości mgr inż. Witold Czuryło Pełnomocnik ds. Zarządzania Jakością mgr inż. Jan ZALEWSKI Dyrektor Produkcji mgr Lidia BOCIAN Główny Księgowy mgr inż. Andrzej GRUCA Szef Zakładowej Kontroli Jakości mgr inż. Jacek KRÓL Dyrektor Handlowy Centrala tel nr. wew., tel. MON: Telefon, Funkcja w WSK Zastępca, telefon, fax, tel.wew. 340 tel.kom krzysztof.wawrzyk@wzl4.mil.pl tel. wew. 651 tel. kom nj@wzl4.mil.pl tel. wew. 401 tel. kom jan.zalewski@wzl4.mil.pl tel. wew 306 tel. kom lidia.bocian@wzl4.mil.pl tel. wew. 601 tel. kom andrzej.gruca@wzl4.mil.pl tel. wew. 624 tel. kom jacek.krol@wzl4.mil.pl Nadzór nad WSK Pełnomocnik ds. Kontroli Obrotu Kontakt z Departamentem Obrotu Towarami Wrażliwymi i Bezpieczeństwa Technicznego Nadzór nad Listą Odmów Nadzór nad klasyfikacją wyrobów Nadzór nad płatnościami realizowanymi w ramach WSK Nadzoruje kontakty zewnętrznych konsultantów technicznych Nadzoruje proces przeglądu umowy, spedycję i zaopatrzenie oraz kontakty zagraniczne pracowników firmy w ramach WSK mgr inż. Witold Czuryło tel. wew. 651 mgr inż. Zbigniew Porycki tel. wew. 651 mgr inż. Andrzej STAWICKI tel. wew 451 mgr Lucyna BINEK tel. wew. 396 mgr inż. Jarosław MARJANKOWSKI tel. wew. 602 mgr inż. Marek STASIAK tel. wew. 622

44 Załącznik nr 3 Strona 2 Osoba odpowiedzialna, stanowisko mgr inż. Paweł PSZENICKI Dyrektor Techniczny mgr inż. Marek STASIAK Kierownik Sprzedaży Kooperacji i Kontaktów z Klientem Ryszard WŁODARCZYK Kierownik Działu Zaopatrzenia Telefon, Funkcja w WSK Zastępca, telefon, fax, tel. wew. 311 tel. kom pawel.pszenicki@wzl4.mil.pl tel. wew. 622 marek.stasiak@wzl4.mil.pl tel. wew. 498 tel. kom ryszard.wlodarczyk@wzl4.mil.pl Klasyfikuje produkty zgodnie z wymogami WSK Analiza klienta (lista sygnałów ostrzegawczych) Występuje z wnioskiem o zezwolenie obrotu, spedycją towaru do klienta mgr inż. Andrzej TOBIASZ tel. wew. 312 Ewa Wiśniewska tel. wew. 625 Jerzy SZEWCZUK tel. wew. 506 mgr inż. Bogdan PONIKOWSKI Kierownik Działu Administracyjnego tel. wew. 478 bogdan.ponikowski@wzl4.mil.pl Archiwizacja dokumentów w ramach systemu WSK Renata GRYGLICKA-NOWAK tel. wew. 644

45 Załącznik nr 4 Wykaz najważniejszych rozporządzeń, decyzji, uzgodnień UE i prawa krajowego dot. WSK stan na 16 maja 2017 Unijne akty prawne, bezpośrednio obowiązujące w polskim porządku prawnym 1) Wspólne stanowisko Rady 2008/944/WPZiB z dnia 8 grudnia 2008 r. określające wspólne zasady kontroli wywozu technologii wojskowych i sprzętu wojskowego (Dz. U. UE L335 z r.) 2) Rozporządzenie Rady (WE) nr 428/2009 z dnia 5 maja 2009 r. ustanawiające wspólnotowy system kontroli wywozu, transferu, pośrednictwa i tranzytu w odniesieniu do produktów podwójnego zastosowania (Dz.U. UE 2009 r. L134/1) 3) Sprostowanie do rozporządzenia Rady (WE) nr 428/2009 z dnia 5 maja 2009 r. ustanawiającego wspólnotowy system kontroli wywozu transferu, pośrednictwa i tranzytu w odniesieniu do produktów podwójnego zastosowania (Dz.U. UE 2009 r. L224/21 z dn ) 4) Sprostowanie do rozporządzenia Rady (WE) nr 428/2009 z dnia 5 maja 2009 r. ustanawiającego wspólnotowy system kontroli wywozu, transferu, pośrednictwa i tranzytu w odniesieniu do produktów podwójnego zastosowania (wersja przekształcona) ( Dz. Urz. UE L 157/18 z dn ) 5) Rozporządzenie wykonawcze Rady (UE) nr 610/2010 z dnia 12 lipca 2010 r. wykonujące art. 2 ust. 3 rozporządzenia (WE) nr 2580/2001 w sprawie szczególnych środków restrykcyjnych skierowanych przeciwko niektórym osobom i podmiotom mających na celu zwalczanie terroryzmu i uchylające rozporządzenie wykonawcze (UE) nr 1285/2009 (Dz. Urz. UE L 178/1 z dn ) 6) Dyrektywa Komisji 2010/80/UE z dnia 22 listopada 2010 r. zmieniająca dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/43/WE w odniesieniu do wykazu produktów związanych z obronnością (Dz. Urz. UE L 308/11 z dn ) 7) Rozporządzenie Komisji (UE) nr 1226/2010 z dnia 20 grudnia 2010 r. zmieniające rozporządzenie Rady (WE) nr 1236/2005 w sprawie handlu niektórymi towarami, które mogłyby być użyte do wykonywania kary śmierci, tortur lub innego okrutnego, nieludzkiego lub poniżającego traktowania albo karania (Dz. Urz. UE L 336/13 z dn ) 8) Wspólny wykaz uzbrojenia Unii Europejskiej (przyjęty przez Radę 21 lutego 2011 r.) (sprzęt objęty wspólnym stanowiskiem Rady 2008/944/WPZiB określającym wspólne zasady kontroli wywozu technologii wojskowych i sprzętu wojskowego) ( Dz. Urz. UE C 86/1 z dn ) 9) Rozporządzenie Rady (UE) nr 588/2011 z dnia 20 czerwca 2011 r. zmieniające rozporządzenie (WE) nr 765/2006 dotyczące środków ograniczających skierowanych przeciwko prezydentowi Aleksandrowi Łukaszence i niektórym urzędnikom z Białorusi (Dz. Urz. UE L 161/1 z dn ) 10) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1232/2011 z dnia 16 listopada 2011 r. zmieniające rozporządzenie Rady (WE) nr 428/2009 ustanawiające wspólnotowy system kontroli wywozu, transferu, pośrednictwa i tranzytu w odniesieniu do produktów podwójnego zastosowania (Dz. Urz. UE L 326/26 z dn ) 11) Rozporządzenie wykonawcze Rady (UE) nr 1320/2011 z dnia 16 grudnia 2011 r. w sprawie wykonania art. 8a ust. 1 rozporządzenia (WE) nr 765/2006 dotyczącego środków ograniczających wobec Białorusi (Dz. Urz. UE L 335/15 z dn ) 12) Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) nr 1352/2011 z dnia 20 grudnia 2011 r. zmieniające rozporządzenie Rady (WE) nr 1236/2005 w sprawie handlu niektórymi towarami, które mogłyby być użyte do wykonywania kary śmierci, tortur lub innego okrutnego, nieludzkiego lub poniżającego traktowania albo karania(dz. Urz. UE L 338/31 z dn ) 13) Decyzja Rady 2012/36/WPZiB z dnia 23 stycznia 2012 r. zmieniająca decyzję 2010/639/WPZiB w sprawie środków ograniczających wobec Białorusi 14) Rozporządzenie Rady (UE) nr 267/2012 z dnia 23 marca 2012 r. w sprawie środków ograniczających wobec Iranu i uchylające rozporządzenie (UE) nr 961/2010 (Dz. Urz. UE z r. L 88) 15) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 388/2012 z dnia 19 kwietnia 2012 r. zmieniające rozporządzenie Rady (WE) nr 428/2009 ustanawiające wspólnotowy system kontroli wywozu, transferu, pośrednictwa i tranzytu w odniesieniu do produktów podwójnego zastosowania (Dz. Urz. UE z r. L 129/12) 16) Decyzja Rady 2012/642/WPZiB z dnia 15 października 2012 r. dotycząca środków ograniczających skierowanych przeciwko Białorusi 17) Rozporządzenie wykonawcze Rady (UE) nr 1017/2012 z dnia 6 listopada 2012 r. w sprawie wykonania art. 8a ust. 1 rozporządzenia (WE) nr 765/2006 dotyczącego środków ograniczających wobec Białorusi str. 1 z 6

46 Załącznik nr 4 Wykaz najważniejszych rozporządzeń, decyzji, uzgodnień UE i prawa krajowego dot. WSK stan na 16 maja ) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 98/2013 z dnia 15 stycznia 2013 r. w sprawie wprowadzania do obrotu i używania prekursorów materiałów wybuchowych 19) Rozporządzenie Delegowane Komisji (UE) nr 1382/2014 z dnia 22 października 2014 r. zmieniające rozporządzenie Rady (WE) nr 428/2009 ustanawiające wspólnotowy system kontroli wywozu, transferu, pośrednictwa i tranzytu w odniesieniu do produktów podwójnego zastosowania (Dz. Urz. UE L 371 z str. 1) 20) Wspólny wniosek dotyczący ROZPORZĄDZENIEA RADY zmieniające rozporządzenie (UE) nr 833/2014 dotyczące środków ograniczających w związku z działaniami Rosji destabilizującymi sytuację na Ukrainie, ST INIT, ) ROZPORZĄDZENIE RADY (UE) zmieniające rozporządzenie (UE) nr 833/2014 dotyczące środków ograniczających w związku z działaniami Rosji destabilizującymi sytuację na Ukrainie oraz zmieniające rozporządzenie (UE) nr 960/2014 zmieniające rozporządzenie (UE) nr 833/2014, ST REV 1, ) Wspólny wniosek dotyczący ROZPORZĄDZENIA RADY zmieniającego rozporządzenie (UE) nr 692/2014 w sprawie ograniczeń nałożonych w odpowiedzi na bezprawne przyłączenie Krymu i Sewastopola, ST INIT, ) ROZPORZĄDZENIE RADY zmieniające rozporządzenie (UE) nr 692/2014 w sprawie środków ograniczających w odpowiedzi na bezprawne przyłączenie Krymu i Sewastopola, ST INIT, ) ROZPORZĄDZENIE RADY zmieniające rozporządzenie (UE) nr 692/2014 w sprawie środków ograniczających w odpowiedzi na bezprawne przyłączenie Krymu i Sewastopola, ST COR 1, ) ROZPORZĄDZENIE WYKONAWCZE RADY dotyczące wykonania rozporządzenia (UE) nr 269/2014 w sprawie środków ograniczających w związku z działaniami podważającymi integralność terytorialną, suwerenność i niezależność Ukrainy lub im zagrażającymi, ST INIT, ) Decyzja Rady 2014/512/WPZiB z dnia 31 lipca 2014 r. dotycząca środków ograniczających w związku z działaniami Rosji destabilizującymi sytuację na Ukrainie Rozporządzenie Rady (UE) nr 833/2014 z dnia 31 lipca 2014 r. dotyczące środków ograniczających w związku z działaniami Rosji destabilizującymi sytuację na Ukrainie, ST INIT, ) ROZPORZĄDZENIE RADY zmieniające rozporządzenie (UE) nr 208/2014 w sprawie środków ograniczających skierowanych przeciwko niektórym osobom, podmiotom i organom w związku z sytuacją na Ukrainie, ST INIT, ) Decyzja Rady zmieniająca decyzję 2014/145/WPZiB w sprawie środków ograniczających w związku z działaniami podważającymi integralność terytorialną, suwerenność i niezależność Ukrainy lub im zagrażającymi Rozporządzenie wykonawcze Rady dotyczące wykonania rozporządzenia (UE) nr 269/2014 w sprawie środków ograniczających w związku z działaniami podważającymi integralność terytorialną, suwerenność i niezależność Ukrainy lub im zagrażającymi, ST INIT, ) ROZPORZĄDZENIE WYKONAWCZE RADY dotyczące wykonania rozporządzenia Rady (UE) nr 269/2014 w sprawie środków ograniczających w odniesieniu do działań podważających integralność terytorialną, suwerenność i niezależność Ukrainy lub im zagrażających, ST INIT, ) ROZPORZĄDZENIE WYKONAWCZE RADY w sprawie wykonania rozporządzenia (UE) nr 208/2014 w sprawie środków ograniczających skierowanych przeciwko niektórym osobom, podmiotom i organom w związku z sytuacją na Ukrainie, ST INIT, ) Decyzja Rady zmieniająca decyzję 2014/145/WPZiB w sprawie środków ograniczających w związku z działaniami podważającymi integralność terytorialną, suwerenność i niezależność Ukrainy lub im zagrażającymi Rozporządzenie wykonawcze Rady dotyczące wykonania rozporządzenia (UE) nr 269/2014 w sprawie środków ograniczających w odniesieniu do działań podważających integralność terytorialną, suwerenność i niezależność Ukrainy lub im zagrażających, ST INIT, ) Rozporządzenie Delegowane Komisji (UE) 2015/2420 z dnia 12 października 2015 r. zmieniające rozporządzenie Rady (WE) nr 428/2009 ustanawiające wspólnotowy system kontroli wywozu, transferu, pośrednictwa i tranzytu w odniesieniu do produktów podwójnego zastosowania (Dz. Urz. UE z 2015 r. L 340/1), str. 2 z 6

47 Załącznik nr 4 Wykaz najważniejszych rozporządzeń, decyzji, uzgodnień UE i prawa krajowego dot. WSK stan na 16 maja 2017 Pozostające w mocy środki ograniczające (sankcje) określone przez Komisję Europejską, oparte na Artykule 215 Traktatu o Funkcjonowaniu Unii Europejskiej (TFEU) oraz decyzjach opracowanych w ramach Wspólnej Polityki Zagranicznej i Bezpieczeństwa przeglądane są na bieżąco pod adresem internetowym: (ostatnia aktualizacja ) Polskie akty prawne 1) Rozporządzenie Ministra Gospodarki z 27 lutego 2001 r. w sprawie wykazu jednostek certyfikujących upoważnionych do prowadzenia certyfikacji i kontroli systemu kontroli i zarządzania obrotem (Dz.U. Nr 17, poz. 200) 2) Rozporządzenie Ministra Finansów z 19 kwietnia 2002 r. w sprawie wzoru wniosku o wydanie pozwolenia oraz wzoru pozwolenia na tranzyt towarów niekrajowych podwójnego zastosowania (Dz.U. Nr 43, poz. 404) 3) Rozporządzenie Prezesa Rady Ministrów z 15 września 2004 r. w sprawie wzoru zgłoszenia zamiaru dokonania importu towaru podwójnego zastosowania (Dz.U. Nr 208, poz. 2119) 4) Rozporządzenie Ministra Gospodarki i Pracy z 13 września 2004 r. w sprawie zakresu informacji przekazywanych organowi kontroli obrotu przez osoby fizyczne lub prawne dokonujące obrotu towarami o znaczeniu strategicznym w ramach zezwoleń generalnych (Dz.U. Nr 209, poz. 2133) 5) Rozporządzenie Ministra Gospodarki i Pracy z 22 września 2004 r. w sprawie sposobu prowadzenia rejestru udzielonych zezwoleń indywidualnych lub globalnych oraz osób fizycznych lub prawnych korzystających z zezwoleń generalnych (Dz.U. Nr 214, poz. 2174) 6) Rozporządzenie Ministra Gospodarki i Pracy z 28 września 2004 r. w sprawie wzorów zezwoleń indywidualnych lub globalnych na obrót towarami o znaczeniu strategicznym oraz wzoru certyfikatu importowego (Dz.U. Nr 220, poz. 2234) 7) Rozporządzenie Ministra Gospodarki i Pracy z 1 października 2004 r. w sprawie sposobu prowadzenia ewidencji obrotu towarami o znaczeniu strategicznym (Dz.U. Nr 231, poz. 2319) 8) Rozporządzenie Rady Ministrów z 23 listopada 2004 r. w sprawie wprowadzenia zakazu i ograniczenia obrotu towarami o znaczeniu strategicznym dla bezpieczeństwa państwa (Dz.U. Nr 255, poz. 2557) 9) Rozporządzenie Ministra Finansów z 23 grudnia 2004 r. w sprawie urzędów celnych, w których może być dokonywany eksport, import lub tranzyt towarów o znaczeniu strategicznym (Dz.U. Nr 283, poz. 2829) 10) Rozporządzenie Ministra Gospodarki i Pracy z 1 października 2004 r. w sprawie wzoru certyfikatu weryfikacji dostawy oraz sposobu ewidencjonowania wydanych certyfikatów (Dz. U. Nr 243, poz. 2431) 11) Rozporządzenie Rady Ministrów z 13 czerwca 2006 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie wprowadzenia zakazu i ograniczenia obrotu towarami o znaczeniu strategicznym dla bezpieczeństwa państwa (Dz.U. Nr 109, poz. 750) 12) Rozporządzenie Ministra Finansów z 2 lipca 2007 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie urzędów celnych, w których może być dokonywany eksport, import lub tranzyt towarów o znaczeniu strategicznym (Dz.U. Nr 144, poz. 1006) 13) Rozporządzenie Rady Ministrów z 1 sierpnia 2007 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie wprowadzenia zakazu i ograniczenia obrotu towarami o znaczeniu strategicznym dla bezpieczeństwa państwa (Dz.U. Nr 146, poz. 1020) 14) Ustawa z dnia 19 grudnia 2008 r. o zmianie ustawy o swobodzie działalności gospodarczej oraz o zmianie niektórych innych ustaw (m.in. ustawy z 29 listopada 2000 r. o obrocie...) (Dz. U r. nr 18, poz. 97) 15) Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 20 października 2009 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie wprowadzenia zakazu i ograniczenia obrotu towarami o znaczeniu strategicznym dla bezpieczeństwa państwa (Dz. U. Nr 183 poz z dn r.) 16) Rozporządzenie Ministra Gospodarki oraz Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 27 października 2010 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie warunków sprzedaży materiałów wybuchowych, broni, amunicji oraz wyrobów i technologii o przeznaczeniu wojskowym lub policyjnym oraz zakresu i trybu kontroli przestrzegania tych warunków (Dz. U. Nr 212 poz z dn ) str. 3 z 6

48 Załącznik nr 4 Wykaz najważniejszych rozporządzeń, decyzji, uzgodnień UE i prawa krajowego dot. WSK stan na 16 maja ) Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 27 października 2010 r. w sprawie pomieszczeń magazynowych i obiektów do przechowywania materiałów wybuchowych, broni, amunicji oraz wyrobów o przeznaczeniu wojskowym lub policyjnym (Dz. U. Nr 222 poz z dn r.) 18) Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 23 grudnia 2010 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie urzędów celnych, w których może być dokonywany eksport, import lub tranzyt towarów o znaczeniu strategicznym (Dz. U. Nr 257 poz z dn ) 19) Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 25 stycznia 2011 r. w sprawie wzoru upoważnienia do przeprowadzania kontroli obrotu towarami, technologiami i usługami o znaczeniu strategicznym dla bezpieczeństwa państwa, a także dla utrzymania międzynarodowego pokoju i bezpieczeństwa (Dz. U. Nr 33 poz. 163 z dn ) 20) Ustawa z dnia 5 stycznia 2011 r. o zmianie ustawy o broni i amunicji oraz ustawy o wykonywaniu działalności gospodarczej w zakresie wytwarzania i obrotu materiałami wybuchowymi, bronią, amunicją oraz wyrobami i technologią o przeznaczeniu wojskowym lub policyjnym (Dz. U. Nr 38 poz. 195 z dn ) 21) Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 1 lutego 2011 r. w sprawie wykazu uzbrojenia, na obrót, którym wymagane jest zezwolenie (Dz. U. Nr 47 poz. 241 z dn ) 22) Rozporządzenie Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 13 kwietnia 2011 r. w sprawie wykazu przejść granicznych, przez które mogą być wwożone na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej i wywożone z tego terytorium materiały jądrowe, źródła promieniotwórcze, urządzenia zawierające takie źródła, odpady promieniotwórcze i wypalone paliwo jądrowe (Dz. U. Nr 89 poz. 513 z dn ) 23) Rozporządzenie Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 31 sierpnia 2011 r. w sprawie określenia wzoru uprzedniej zgody przewozowej (Dz. U. Nr 206 poz z dn ) 24) Rozporządzenie Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 31 sierpnia 2011 r. w sprawie określenia wzoru zgody przewozowej (Dz. U. Nr 206 poz z dn ) 25) Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 30 lipca 2012 r. w sprawie krajowego zezwolenia generalnego (Dz. U. z 2012 r. nr 0 poz. 893) 26) Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 30 lipca 2012 r. w sprawie wzoru certyfikatu importowego (Dz. U. z dnia r. poz. 923) 27) Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 30 lipca 2012 r. w sprawie wzorów wniosków oraz zezwoleń na obrót towarami o znaczeniu strategicznym (Dz. U. z dnia r. poz. 924) 28) Ustawa z dnia 29 listopada 2000 r. o obrocie z zagranicą towarami, technologiami i usługami o znaczeniu strategicznym dla bezpieczeństwa państwa, a także dla utrzymania międzynarodowego pokoju i bezpieczeństwa oraz niektórych innych ustaw (tekst jednolity z Obwieszczenia Marszałka Sejmu Rzeczypospolitej Polskiej z dnia 27 listopada 2012 r.) (Dz. U. z dnia 11 lutego 2013 r., poz. 194) 29) Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 15 kwietnia 2004 r. w sprawie urzędów celnych, w których może być dokonywany eksport, import lub tranzyt towarów o znaczeniu strategicznym wraz z obwieszczeniem Ministra Finansów z dnia 21 lutego 2013 r. w sprawie ogłoszenia jednolitego tekstu rozporządzenia Ministra Finansów w sprawie urzędów celnych, w których może być dokonywany eksport, import lub tranzyt towarów o znaczeniu strategicznym (Dz. U. z dnia 19 kwietnia 2013 r. poz. 479) 30) Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 12 kwietnia 2013 r. w sprawie wykazu jednostek certyfikujących upoważnionych do prowadzenia certyfikacji zgodności i kontroli zgodności funkcjonowania wewnętrznego systemu kontroli (Dz. U. z dnia 6 maja 2013 r. poz. 525) 31) Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 30 kwietnia 2013 r. w sprawie wykazu uzbrojenia, na obrót, którym jest wymagane zezwolenie (Dz. U. z dnia 9 maja 2013 r. poz. 541) 32) Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 10 maja 2013 r. w sprawie ewidencji obrotu towarami o znaczeniu strategicznym (Dz. U. z dnia 29 maja 2013 r. poz. 619) 33) Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 13 maja 2013 r. w sprawie zakresu informacji przekazywanych organowi kontroli obrotu przez podmiot dokonujący obrotu towarami o znaczeniu strategicznym w ramach zezwoleń generalnych (Dz. U. z dnia 29 maja 2013 r. poz. 620) 34) Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 25 czerwca 2013 r. w sprawie urzędów celnych, w których może być dokonywany wywóz, przywóz i tranzyt towarów o znaczeniu strategicznym (Dz. U. z dnia 28 czerwca 2013 r. poz. 754) str. 4 z 6

49 Załącznik nr 4 Wykaz najważniejszych rozporządzeń, decyzji, uzgodnień UE i prawa krajowego dot. WSK stan na 16 maja ) Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 1 lipca 2013 r. w sprawie wzoru certyfikatu weryfikacji dostawy oraz sposobu ewidencjonowania wydanych certyfikatów (Dz. U. z dnia 4 lipca 2013 r. poz. 774) 36) Rozporządzenie Ministra Spraw Zagranicznych z dnia 2 grudnia 2013 r. w sprawie wzoru raportu z faktycznego wykonania wywozu uzbrojenia (Dz. U. z dnia 18 grudnia 2013 r. poz. 1576) 37) Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 19 maja 2014 r. w sprawie krajowego zezwolenia generalnego (Dz. U. z dnia 29 maja 2014 r. poz. 702) 38) Rozporządzenie Ministra Rozwoju z dnia 19 września 2016 r. w sprawie wykazu uzbrojenia, na obrót którym jest wymagane zezwolenie (Dz. U. z 2016 r. poz. 1540) 39) Rozporządzenie Prezesa Rady Ministrów z dnia 29 kwietnia 2014 r. w sprawie wzoru wniosku o wydanie świadectwa wiarygodności odbiorcy uzbrojenia przekazywanego w ramach zezwoleń generalnych na transfer wewnątrzunijny wydanych przez właściwe organy innych państw członkowskich Unii Europejskiej (Dz. U. z dnia 13 maja 2014 r. poz. 601) 40) Rozporządzenie Prezesa Rady Ministrów z dnia 29 kwietnia 2014 r. w sprawie wzoru świadectwa wiarygodności odbiorcy uzbrojenia przekazywanego w ramach zezwoleń generalnych na transfer wewnątrzunijny wydanych przez właściwe organy innych państw członkowskich Unii Europejskiej (Dz. U. z dnia 13 maja 2014 r. poz. 602) 41) Rozporządzenie Prezesa Rady Ministrów z dnia 8 maja 2014 r. w sprawie wzoru zgłoszenia zamiaru dokonania przywozu lub transferu wewnątrzunijnego produktów podwójnego zastosowania wykorzystywanych w telekomunikacji lub do ochrony informacji (Dz. U. z dnia 16 maja 2014 r. poz. 623) 42) Obwieszczenie Ministra Finansów z dnia 5 stycznia 2015 r. w sprawie ogłoszenia jednolitego tekstu rozporządzenia Ministra Finansów w sprawie urzędów celnych, w których może być dokonywany wywóz, przywóz i tranzyt towarów o znaczeniu strategicznym (Dz. U. z dnia 26 stycznia 2015 r. poz. 136), 43) Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 5 maja 2015 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie urzędów celnych, w których może być dokonywany wywóz, przywóz i tranzyt towarów o znaczeniu strategicznym (Dz. U. z dnia 14 maja 2015 r. poz. 660), 44) Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 8 lipca 2015 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie urzędów celnych, w których może być dokonywany wywóz, przywóz i tranzyt towarów o znaczeniu strategicznym (Dz. U. z dnia 23 lipca 2015 r. poz. 1021), Podstawowe akty prawne - dokumenty w języku angielskim 1) ACT of 29 November 2000 on foreign trade in goods, technologies and services of strategic importance to the security of the State and to maintaining international peace and security 2) ORDINANCE OF THE MINISTER OF ECONOMY of 25 January 2011 on the format of the authorisation to carry out control of trade in goods, technologies and services of strategic importance to the security of the State and to maintaining international peace and security 3) ORDINANCE OF THE MINISTER OF ECONOMY of 19 May 2014 on the national general authorisation 4) REGULATION OF THE PRESIDENT OF THE COUNCIL OF MINISTERS dated 8 May 2014 on the model of declaration of intention of import or intra-eu transfer of dual-use items used in telecommunications or for the protection of information 5) ORDINANCE BY THE PRESIDENT OF THE COUNCIL OF MINISTERS of 29 April 2014 on the specimen of reliability certificate of a recipient of armaments transferred as part of general licences for intracommunity transfer, issued by authorised bodies of other European Union member states 6) ORDINANCE BY THE PRESIDENT OF THE COUNCIL OF MINISTERS of 29 April 2014 on the specimen of application for the issuance of reliability certificate of a recipient of armaments transferred as part of general licences for intra-community transfer, issued by authorised bodies of other European Union member states 7) REGULATION OF THE MINISTER OF FINANCE of 1 July 2013 on the model delivery verification certificate and the method of keeping records of issued certificates 8) ORDINANCE BY THE MINISTER OF FINANCE of 25 June 2013 on customs offices authorised to clear items of strategic importance for export, import, or transit 9) REGULATION OF THE MINISTER OF ECONOMY of 12 April 2013 on the list of certification bodies authorized to perform compliance certification and compliance audits of the internal control system str. 5 z 6

50 Załącznik nr 4 Wykaz najważniejszych rozporządzeń, decyzji, uzgodnień UE i prawa krajowego dot. WSK stan na 16 maja ) ORDINANCE OF THE MINISTER OF FOREIGN AFFAIRS of 2 December 2013 on the specimen of report on the actual export of armaments 11) ORDINANCE BY THE MINISTER OF ECONOMY of 10 May 2013 on the records of trade in items of strategic importance 12) ORDINANCE BY THE MINISTER OF ECONOMY of 13 May 2013 on the scope of information to be submitted to the trade control authority by entities trading in items of strategic importance based on general licences 13) REGULATION OF THE MINISTER OF ECONOMY of 30 July 2012 on the models of applications and licences for trade in items of strategic importance 14) REGULATION OF THE MINISTER OF ECONOMY of 30 July 2012 on the model of import certificate Listy odmów a) Departament Handlu rządu Stanów Zjednoczonych - Personalna lista odmów - ( - Uzupełniająca lista odmów ( b) Lista firm, zaangażowanych w produkcję, badania i rozwój broni masowego rażenia ( c) Lista terrorystów publikowana przez ONZ ( d) Lista publikowana przez Departament Unii Europejskiej ( e) Lista Departamentu Skarbu rządu Stanów Zjednoczonych - wymagana przez klienta General Electric ( str. 6 z 6

51 Załącznik 5