Warszawa, 7 marca 2017 r. Uczestnicy KDPW_CCP

Transkrypt

1 KDPW_CCP S.A. ul. Książęca Warszawa T F 67 3 E ccp@kdpw.pl CCP/ZW/ 9/07 Warszawa, 7 marca 07 r. Uczestnicy KDPW_CCP dot.: dostosowanie systemowe do wymogów CSDR I etap (wiosenne okno wdrożeniowe 07 r.), proces wnoszenia i zwalniania papierów wartościowych na zabezpieczenia. W uzupełnieniu informacji przekazanych w pismach CCP/ZW/685/06 z dnia 9 listopada 06 r. oraz CCP/ZW/53/07 z dnia 0 stycznia 07 r., uprzejmie informujemy, że instrukcje rozrachunku wystawiane przez Państwa do KDPW w związku z wniesieniem/zwolnieniem papierów wartościowych na zabezpieczenia, będą wymagały zestawienia z odpowiednimi instrukcjami wystawianymi przez KDPW_CCP. Każdorazowo, na podstawie instrukcji rozliczeniowej przekazanej przez uczestnika rozliczającego w komunikacie colr.ins.00.0.xml, KDPW_CCP wystawi odpowiednią instrukcję rozrachunku do zestawienia w systemie KDPW. W załączeniu przekazujemy Państwu szczegółowy opis obsługi papierów wartościowych i środków pieniężnych wnoszonych na zabezpieczenie. Dokumentacja dotycząca komunikatów colr.ins.00.0.xml i colr.sts xml została zamieszczona w serwisie internetowym KDPW_CCP: dla obrotu zorganizowanego w zakładce Uczestnicy/Komunikaty kdpw_stream w sekcji Planowane zmiany; dla obrotu niezorganizowanego w zakładce Uczestnicy/Komunikaty kdpw_otc w sekcji Planowane zmiany. Od dnia 30 stycznia br. Uczestnikom KDPW_CCP i Uczestnikom KDPW zostało udostępnione środowisko testowe systemu kdpw_stream (TST B). Wsparcie testów z Uczestnikami w ww. zakresie prowadzi Zespół Rozliczeń KDPW_CCP, kontakt: adres mailowy: irrm@kdpw.pl telefon: 53793, Przed przystąpieniem do testów prosimy o przekazanie na wskazany powyżej adres mailowy informacji o identyfikatorze konta depozytowego w KDPW, za pośrednictwem którego będą wnoszone lub zwalnianie papiery wartościowe na zabezpieczenia. W szczególności informacja ta jest niezbędna do poprawnego wystawienia instrukcji przez KDPW_CCP (do zestawienia z instrukcją uczestnika przekazaną do KDPW) w przypadku, gdy dotyczy wnoszenia papierów wartościowych na poczet depozytów zabezpieczających (klientów lub własnych OTC). Z poważaniem, Marcin Truchanowicz Dyrektor Zarządzający KDPW_CCP S.A. KDPW_CCP Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie (00-498) przy ul. Książęcej 4, lok. 6089A, wpisana do rejestru przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, pod nr KRS , NIP: , wysokość kapitału zakładowego i kapitału wpłaconego zł.

2 Załącznik nr. Zabezpieczenie w papierach wartościowych i w środkach pieniężnych (obrót zorganizowany) I. Zabezpieczenie w papierach wartościowych Proces wnoszenia i zwalniania zabezpieczeń w papierach wartościowych wymaga zestawienia instrukcji rozrachunkowych w systemie KDPW, kierowanych do tego systemu odpowiednio przez Uczestnika rozliczającego (patrz pkt. ) oraz KDPW_CCP (patrz punkt ), przy czym instrukcja KDPW_CCP wystawiana jest na podstawie dyspozycji uczestnika rozliczającego skierowanej do systemu rozliczeniowego. ) Uczestnik rozliczający lub Agent ds. Rozrachunku przesyła do KDPW komunikat sese.ins xml - Instrukcja rozrachunku Strona przekazująca w instrukcji wniesienia lub strona przyjmująca w instrukcji zwolnienia papierów Pole <MtchTp> Tryb zestawiania: B, Pole <KDPWMmbld> identyfikator Uczestnika KDPW, Pole <SafAcct> Identyfikator konta w KDPW, Strona przyjmująca w instrukcji wniesienia lub przekazująca w instrukcji zwolnienia papierów Pole <KDPWMmbld> Kod KDPW_CCP: 00 dla wpłat do funduszy, 0900 dla wpłat na depozyty,

3 Pole <SafAcct> Identyfikator konta KDPW_CCP Pozostałe pola nie wymagają zmian. W odpowiedzi KDPW przesyła: sese.sts xml - Status instrukcji rozrachunku / potwierdzenie rozrachunku, semt.smt xml - Wyciąg z konta rozrachunku. Instrukcja wymaga zestawienia. ) Uczestnik rozliczający przesyła do KDPW_CCP komunikat colr.ins.00.0.xml, Pole <BalTp> - oznaczenie typu zabezpieczenia, Sekcja <SctiesColl> - zabezpieczenia w papierach Pole <ISIN> - Kod ISIN papieru wartościowego, Pole <Unit> - Liczba papierów wartościowych lub Pole <FaceAmt> - wartość nominalna, rozliczającego, Sekcja <SttlmtAgtMmbId> - wskazanie kodu i identyfikatora konta uczestnika KDPW (Agenta ds. Rozrachunku), Na podstawie tej instrukcji KDPW_CCP kieruje do systemu KDPW odpowiednią instrukcję rozrachunku, do zestawienia z instrukcją wskazaną w pkt. ). ) wstępny depozyt rozliczeniowy: konto KDPW_CCP (4000), typ zabezpieczenia MARI; ) właściwy depozyt zabezpieczający: konto KDPW_CCP (400), typ zabezpieczenia MARS; 3) fundusz rozliczeniowy: konto KDPW_CCP (3000), typ zabezpieczenia PRRG; 4) fundusz zabezpieczający ASO BondSpot: konto KDPW_CCP (300), typ zabezpieczenia PAGB.

4 II. Zabezpieczenie w środkach pieniężnych: Uczestnik rozliczający przesyła do KDPW_CCP komunikat colr.ins.00.0.xml: Pole <BalTp> - oznaczenie typu zabezpieczenia, Sekcja <CshColl> - zabezpieczenia pieniężne: Pole <Amt> - wartość środków pieniężnych w PLN lub EUR, rozliczającego: Pole <KDPWMmbId> - kod uczestnika rozliczającego w KDPW_CCP, Pole <KDPWSafAcct> - identyfikator konta rozliczeniowego w KDPW_CCP (wymagane dla typu zabezpieczenia MARS). W odpowiedzi KDPW_CCP przesyła do Płatnika Uczestnika rozliczającego: ) wstępny depozyt rozliczeniowy: typ zabezpieczenia MARI; ) właściwy depozyt zabezpieczający: typ zabezpieczenia MARS; 3) depozyt dodatkowy: typ zabezpieczenia ERRG, EAGB; 4) fundusz rozliczeniowy: typ zabezpieczenia PRRG; 5) fundusz zabezpieczający ASO BondSpot: typ zabezpieczenia PAGB. 3

5 Załącznik nr. Zabezpieczenie w papierach wartościowych i w środkach pieniężnych (obrót niezorganizowany) I. Zabezpieczenie w papierach wartościowych Proces wnoszenia i zwalniania zabezpieczeń w papierach wartościowych wymaga zestawienia instrukcji rozrachunkowych w systemie KDPW, kierowanych do tego systemu odpowiednio przez Uczestnika rozliczającego (patrz pkt. ) oraz KDPW_CCP (patrz punkt ), przy czym instrukcja KDPW_CCP wystawiana jest na podstawie dyspozycji uczestnika rozliczającego skierowanej do systemu rozliczeniowego. ) Uczestnik rozliczający lub Agent ds. Rozrachunku przesyła do KDPW komunikat sese.ins xml - Instrukcja rozrachunku Strona przekazująca w instrukcji wniesienia lub strona przyjmująca w instrukcji zwolnienia papierów Pole <MtchTp> Tryb zestawiania: B, Pole <KDPWMmbld> identyfikator Uczestnika KDPW, Pole <SafAcct> Identyfikator konta w KDPW, Strona przyjmująca w instrukcji wniesienia lub przekazująca w instrukcji zwolnienia papierów Pole <KDPWMmbld> Kod KDPW_CCP: 00 dla wpłat do funduszu, 0900 dla wpłat na depozyty,

6 Pole <SafAcct> Identyfikator konta KDPW_CCP Pozostałe pola nie wymagają zmian. W odpowiedzi KDPW przesyła: sese.sts xml - Status instrukcji rozrachunku / potwierdzenie rozrachunku, semt.smt xml - Wyciąg z konta rozrachunku. Instrukcja wymaga zestawienia. ) Uczestnik rozliczający przesyła do KDPW_CCP komunikat colr.ins.00.0.xml, Pole <BalTp> - oznaczenie typu zabezpieczenia, Sekcja <SctiesColl> - zabezpieczenia w papierach Pole <ISIN> - Kod ISIN papieru wartościowego, Pole <Unit> - Liczba papierów wartościowych lub Pole <FaceAmt> - wartość nominalna, rozliczającego, Sekcja <SttlmtAgtMmbId> - wskazanie kodu i identyfikatora konta uczestnika KDPW (Agenta ds. Rozrachunku), Na podstawie tej instrukcji KDPW_CCP kieruje do systemu KDPW odpowiednią instrukcję rozrachunku, do zestawienia z instrukcją wskazaną w pkt. ). ) depozyt wstępny: konto KDPW_CCP (400), typ zabezpieczenia OTCL; ) depozyt zabezpieczający: konto KDPW_CCP (4003), typ zabezpieczenia OTCM; 3) fundusz zabezpieczający OTC: konto KDPW_CCP (3003), typ zabezpieczenia FOTC.

7 II. Zabezpieczenie w środkach pieniężnych: Uczestnik rozliczający przesyła do KDPW_CCP komunikat colr.ins.00.0.xml, Pole <BalTp> - oznaczenie typu zabezpieczenia, Sekcja <CshColl> - zabezpieczenia pieniężne: Pole <Amt> - wartość środków pieniężnych w PLN lub EUR, rozliczającego: Pole <KDPWMmbId> - kod uczestnika rozliczającego w KDPW_CCP, Pole <KDPWSafAcct> - identyfikator konta rozliczeniowego w KDPW_CCP (nie wymagane dla typu zabezpieczenia EOTC, FOTC). W odpowiedzi KDPW_CCP przesyła do Płatnika Uczestnika rozliczającego: ) depozyt wstępny: typ zabezpieczenia OTCL; ) depozyt zabezpieczający: typ zabezpieczenia OTCM; 3) depozyt dodatkowy OTC: typ zabezpieczenia EOTC; 4) fundusz zabezpieczający OTC: typ zabezpieczenia FOTC. 3