5/ 26 i 27 skreśla się; 6/ w 53: a/ ust.3 skreśla się;

Transkrypt

1 Uchwała Nr 816/16 Zarządu Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. z dnia 6 grudnia 2016 r. w sprawie zmiany Szczegółowych Zasad Działania Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych oraz Procedur ewidencyjnych Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych Na podstawie 2 ust. 1 i 3 Regulaminu Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych oraz 23 ust. 2 Statutu KDPW S.A., Zarząd Krajowego Depozytu postanawia, co następuje: 1 W Szczegółowych Zasadach Działania Krajowego Depozytu Papierów W artościowych (Tekst jednolity w brzmieniu określonym w załączniku nr 1 do uchwały nr 1128/11 Zarządu Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. z dnia 15 grudnia 2011r. z późn. zm.), dokonuje się następujących zmian: 1/ w 5 ust. 4 otrzymuje brzmienie: 4. Przez konto domyślne rozumie się konto podmiotowe, które ma służyć realizacji rozrachunków dokonywanych na podstawie dowodów ewidencyjnych, których treść nie pozwala na ustalenie numeru konta podmiotowego właściwego w zakresie określonych w nich. ; 2/ w 6: a/ ust.2 otrzymuje brzmienie: 2. Otwarcie kont ewidencyjnych służących do rejestrowania transakcji zawieranych w ramach wykonywania przez uczestnika zadań, o których mowa w ust. 1, następuje po otrzymaniu przez Krajowy Depozyt oświadczenia tego uczestnika o otwarciu kont ewidencyjnych dla papierów wartościowych oznaczonych danym kodem oraz informacji pochodzącej, odpowiednio, od spółki prowadzącej rynek regulowany albo od podmiotu organizującego alternatywny system obrotu, potwierdzającej, że uczestnik ten został dopuszczony do działania na danym rynku w zakresie wskazanym w oświadczeniu, jednakże nie wcześniej, niż w dniu rozpoczęcia przez uczestnika działalności w tym zakresie, albo w dniu rejestracji wskazanych w oświadczeniu papierów wartościowych, w zależności od tego, który z tych dni przypada później. ; b/ ust.3 otrzymuje brzmienie: 3. Zamknięcie kont ewidencyjnych, o których mowa w ust. 2, dla papierów wartościowych oznaczonych danym kodem następuje w dniu wskazanym w informacji przekazanej Krajowemu Depozytowi, odpowiednio, przez spółkę prowadzącą rynek regulowany albo przez podmiot organizujący alternatywny system obrotu, jako dzień rozwiązania zawartej z tym uczestnikiem umowy, na mocy której przyjął on na siebie zobowiązania związane z podtrzymywaniem płynności lub organizacją obrotu na danym rynku w zakresie dotyczącym tych papierów wartościowych, jednakże z uwzględnieniem konieczności przeprowadzenia rozrachunków wszystkich transakcji zawartych przez uczestnika w ramach realizacji tych zobowiązań do dnia rozwiązania tej umowy. Nie uchybia to prawu uczestnika złożenia wniosku o zamknięcie kont ewidencyjnych. ;

2 3/ w 7 ust.5 otrzymuje brzmienie: 5. Przepisy ustępów poprzedzających, z wyjątkiem ust. 2 zd. drugie, stosują się odpowiednio w przypadku przeniesienia pomiędzy uczestnikami papierów wartościowych, w związku z wygaśnięciem lub cofnięciem zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego na prowadzenie działalności maklerskiej albo na prowadzenie rachunków papierów wartościowych i rachunków zbiorczych przez bank, bądź też w związku z zaprzestaniem prowadzenia rachunków papierów wartościowych lub rachunków zbiorczych przez jednego z tych uczestników (art. 89 ust. 4 zd. pierwsze ustawy o obrocie instrumentami finansowymi). ; 4/ w 23 ust.1: a/ pkt 4 otrzymuje brzmienie: 4/ oznaczenie relacji pomiędzy uczestnikiem a podmiotem reprezentowanym przez uczestnika w rozliczeniach lub rozrachunkach, jeżeli typem uczestnictwa jest reprezentant, ; b/ pkt 6 otrzymuje brzmienie: 6/ numer klasyfikacyjny klienta będący unikalnym oznaczeniem przypisanym do danego klienta lub do grupy klientów wyodrębnionej przez uczestnika, albo przypisanym do samego uczestnika, obranym przez niego, lecz wymagającym zaakceptowania przez Krajowy Depozyt; w celu uzyskania takiej akceptacji uczestnik przesyła do Krajowego Depozytu komunikat zawierający proponowane przez niego oznaczenie lub oznaczenia mające pełnić funkcję numerów klasyfikacyjnych klienta, ; 5/ 26 i 27 skreśla się; 6/ w 53: a/ ust.3 skreśla się; b/ ust.16a otrzymuje brzmienie: 16a. Rozrachunek dokonywany na podstawie instrukcji rozrachunku dostarczonej przez KDPW_CCP w celu wykonania opcji typu amerykańskiego, które są realizowane poprzez dostawę instrumentu bazowego będącego papierem wartościowym rejestrowanym w systemie depozytowym, następuje w terminie ustalonym na podstawie tej instrukcji. ; 7/ w 220 ust.3 otrzymuje brzmienie: 3. W terminach określonych w informacji, o której mowa w ust.1, uczestnicy prowadzący rachunki papierów wartościowych lub rachunki zbiorcze dostarczają do Krajowego Depozytu informacje wskazujące: 1/ liczbę akcji spółki przejmującej, które powinny zostać wydane w wyniku przeprowadzenia za pośrednictwem uczestnika, 2/ łączną kwotę ewentualnych dopłat w gotówce, które w związku z połączeniem albo podziałem powinny zostać wypłacone za pośrednictwem uczestnika; ustalenie wysokości tej kwoty powinno nastąpić z uwzględnieniem obowiązków uczestnika wynikających z wykonywania funkcji płatnika podatku dochodowego od dochodów z dywidend oraz z innych przychodów z tytułu udziału w zyskach osób prawnych. ; 8/ w Tytule piątym Operacje na papierach wartościowych i operacje szczególne, w Dziale 2 Operacje szczególne, część D. Transfer pozycji w instrumentach pochodnych oraz zawarty w niej 242 skreśla się; 2

3 9/ w Tytule piątym Operacje na papierach wartościowych i operacje szczególne, w Dziale 2 Operacje szczególne, część G. Podział pozycji w instrumentach pochodnych w związku ze zmianą standardu tego instrumentu oraz zawarte w niej 244a-244c skreśla się; 10/ Tytuł szósty Przepisy przejściowe oraz zawarte w nim skreśla się; 11/ w załączniku nr 1 Oznaczenia alfanumeryczne atrybutów opisujących konta ewidencyjne oraz inne oznaczenia stosowane w systemie depozytowym : a/ w pkt 1 Oznaczenia podmiotowe indywidualne ppkt 2 otrzymuje brzmienie: 2/ 0010 jest oznaczeniem wskazującym: a/ w przypadku, o którym mowa w 51 1 ust.1 Regulaminu na Krajowy Depozyt, b/w pozostałych przypadkach - na KDPW_CCP; ; b/ pkt 5 otrzymuje brzmienie: 5. Oznaczenia relacji pomiędzy uczestnikiem, a podmiotem reprezentowanym przez uczestnika w rozliczeniach lub rozrachunkach transakcji. Dla oznaczenia relacji pomiędzy uczestnikiem, a podmiotem reprezentowanym przez uczestnika w zakresie rozliczeń lub rozrachunków transakcji przeprowadzanych w systemie depozytowym, używany jest kod dwuznakowy nadawany przez Krajowy Depozyt. ; 12/ w załączniku nr 2 Harmonogram dnia księgowego oraz oznaczenia dokonuje się następujących zmian: a/ w 1 pkt 1 zd. wstępne otrzymuje brzmienie: 1. Ramowy harmonogram dnia księgowego w systemie wielosesyjnym ; b/ w 1 pkt 3 skreśla się; c/ w 2 poz. 12, 16, 17, 19 i 25 skreśla się; d/ w 2 poz. 36 otrzymuje brzmienie: Pozycja Rodzaj Typ Kod rynku 36. Transakcja giełdowa, której rozrachunek jest zabezpieczony funduszem rozliczeniowym Tryb obrotu Faza TR XG ZG 1-3 ; rozrachunkowej właściwej dla danej Godziny rozrachunków danego rodzaju w systemie rozrachunków w czasie rzeczywistym (jeżeli są one prowadzone w tym systemie) e/ w 2 poz. 37, 38, 67a, 68, 72 i 74a skreśla się; f/ w 3 poz skreśla się; g/ w 5 poz. 110 skreśla się; 13/ w załączniku nr 3 Objaśnienia do oznaczeń stosowanych w systemie depozytowym pkt 8 Fazy dla transferów pozycji i wykonania instrumentów pochodnych oraz pkt 9 Wskaźniki pozycji skreśla się; 14/ w załączniku nr 4 Rodzaje dowodów ewidencyjnych dokonuje się następujących zmian: 3

4 a/ pkt 4 otrzymuje brzmienie: 4) instrukcja rozrachunku, będąca dokumentem wystawianym przez uczestnika w celu dokonania na kontach ewidencyjnych prowadzonych w Krajowym Depozycie zapisów ewidencyjnych wynikających z realizowanych z inicjatywy uczestnika, które nie wymagają potwierdzenia warunków rozrachunku; ; b/ pkt 5 otrzymuje brzmienie: 5) zgodne instrukcje rozrachunku, na podstawie których na kontach ewidencyjnych prowadzonych w Krajowym Depozycie dokonywane są zapisy ewidencyjne wynikające z, które wymagają potwierdzenia warunków rozrachunku; ; c/ pkt 7 otrzymuje brzmienie: 7) instrukcja KDPW_CCP, będąca dokumentem dostarczanym przez KDPW_CCP, na podstawie którego na kontach ewidencyjnych prowadzonych w Krajowym Depozycie dokonuje się zapisów ewidencyjnych wynikających z transakcji OTC oraz pożyczek papierów wartościowych zawartych w ramach systemu pożyczek negocjowanych, a ponadto zapisów ewidencyjnych wynikających z dostawy papierów wartościowych będących instrumentem bazowym dla instrumentów pochodnych, realizowanej w celu wykonania praw i obowiązków wynikających z tych instrumentów pochodnych; ; 15/ w załączniku nr 5 w pkt 1 poz. 1 otrzymuje brzmienie: Pozycja Rodzaj 1. Transakcja giełdowa, której rozrachunek jest zabezpieczony funduszem rozliczeniowy m Typ Kod rynku Tryb obrotu Faza rozrachunko wej właściwej dla danego rodzaju rozrachunkow ej właściwej dla rozrachunku w częściach Próg rozrachunku w częściach TR XG ZG BRAK. 2 W Procedurach Ewidencyjnych Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych, stanowiących załącznik do uchwały Nr 401/11 Zarządu Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. z dnia 9 maja 2011 r. (z późn. zm.) dokonuje się następujących zmian: 1/ oznaczenie oraz tytuł części pierwszej w brzmieniu: I. System ewidencji na papierach wartościowych rynku kasowego skreśla się; 2/ w pkt 2 Rozrachunek transakcji rynku wtórnego dodaje się ppkt 2.8. w brzmieniu: 2.8. Dostawa instrumentu bazowego w związku z wykonaniem opcji 4

5 Strona dostarczająca instrument bazowy podstawa zapisu: instrukcja KDPW_CCP (typ TR) Dt KKKK W YY UR 00 NKK PP (AVAI) Ct NKK PP (AVAI) Strona otrzymująca instrument bazowy podstawa zapisu: instrukcja KDPW_CCP (typ TR) Dt NKK PP (AVAI) Ct FFFF W YY UR 00 NKK PP (AVAI) ; 3/ całą część drugą II. System ewidencji na instrumentach pochodnych skreśla się. 3 Uchwała wchodzi w życie z dniem 20 grudnia 2016 r. dr Iwona Sroka Prezes Zarządu Sławomir Panasiuk Wiceprezes Zarządu 5