Kreatywni w działaniu - innowacyjni w myśleniu o przyszłości

Transkrypt

1

2 Kreatywni w działaniu - innowacyjni w myśleniu o przyszłości

3 1. DZIAŁALNOŚĆ INNOWACYJNOŚĆ, NOWOCZESNOŚĆ, KONKURENCYJNOŚĆ to cechy, które najlepiej charakteryzują Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych. Spółka zapewnia bezpieczeństwo rozrachunku transakcji dla uczestników rynku finansowego, stale podnosząc jakość swoich usług i dostosowując się do nowych wymagań rynku. Polski rynek kapitałowy nie miał żadnych doświadczeń ani tradycji przed 1989 rokiem, dlatego jego prekursorzy musieli tworzyć od podstaw infrastrukturę finansową. Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych dziś dynamicznie rozwijająca się spółka, laureat wielu prestiżowych nagród i niekwestionowany lider w regionie CEE - powstał w 1991 roku, jako jeden z departamentów Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie. Od 1994 roku funkcjonuje jako niezależna spółka, stale umacniając swoją pozycję na polskim i międzynarodowym rynku finansowym poprzez konsekwentną realizację strategii rozwoju oraz wdrażanie nowatorskich rozwiązań.

4 2. GRUPA KDPW KDPW TWORZY PRĘŻNĄ GRUPĘ KAPITAŁOWĄ oferującą komplementarny pakiet usług rozrachunkowych, corporate actions, rozliczeniowych, związanych z gromadzeniem danych, a także zadaniami agencji numerującej. Grupę tworzą dwie spółki: KDPW pełniąca rolę centralnego depozytu papierów wartościowych (CSD) oraz izba rozliczeniowa KDPW_CCP. W ramach KDPW funkcjonuje Repozytorium Transakcji KDPW_TR oraz Agencja Numerująca nadająca kody ISIN, LEI i FISN.

5 3. ZADANIA KDPW Rejestrowanie oraz przechowywanie instrumentów finansowych na kontach depozytowych prowadzonych dla Uczestników Krajowego Depozytu. Wszystkie papiery wartościowe, które są w obrocie na polskim rynku występują w formie zdematerializowanej. Prowadzenie kont depozytowych na poziomie CSD z opcją segregacji kont. Prowadzenie kont Omnibus dla zagranicznych inwestorów. Rozrachunek transakcji zawieranych na rynku regulowanym oraz po zanim. W wyniku zawarcia transakcji następuje obciążenie lub uznanie konta depozytowego. Nadzorowanie zgodności wielkości emisji papierów wartościowych znajdujących się w obrocie. Realizacja usług dla emitentów: m.in. pośrednictwo w wypłacie dywidendy dla akcjonariuszy, asymilacja, zamiana, konwersja, podział akcji. Prowadzenie Repozytorium Transakcji (KDPW_TR). Zadania Agencji Numerującej: nadawanie kodów ISIN dla papierów wartościowych, numerów LEI dla podmiotów zaangażowanych w transakcje w instrumentach pochodnych, kodów FISN dla instrumentów finansowych. Realizacja funkcji Agenta w systemie pożyczek papierów wartościowych (automatycznych i negocjowanych). Rozrachunek i zarządzanie zabezpieczeniami dla transakcji repo (Agent Tri-party Repo). Zarządzanie Systemem Rekompensat, który został utworzony w celu gwarantowania środków pieniężnych dla inwestorów w przypadku upadku domów maklerskich i banków. Zarządzanie Funduszem Gwarancyjnym, tworzonym ze składek Powszechnych Towarzystw Emerytalnych.

6 4. POŁĄCZENIA OPERACYJNE KDPW KDPW TWORZY POŁĄCZENIA OPERACYJNE (LINKI) dzięki którym możliwy jest rozrachunek transakcji zagranicznych spółek notowanych na GPW w formule dual-listing. Krajowy Depozyt może pochwalić się największą liczbą tego typu połączeń wśród centralnych depozytów w regionie Europy Środkowo-Wschodniej. Obecnie Krajowy Depozyt utrzymuje 19 połączeń operacyjnych z zagranicznymi instytucjami depozytowymi. Dzięki utworzonym przez KDPW linkom możliwe jest notowanie wielu zagranicznych spółek na GPW z takich krajów, jak Austria, Bułgaria, Czechy, Estonia, Francja, Kanada, Litwa, Niemcy, Słowacja, Szwecja, USA, Węgry, Wielka Brytania, czy Włochy. KDD Słowenia KELER Węgry EVK Estonia OeKB Austria CDCP Słowacja LCVPD Litwa UniCredit BulBank CDAD Bułgaria Clearstream Banking Luxembourg Euroclear Bank Euroclear France Francja Euroclear UK&IR Wielka Brytania Euroclear Sweden Szwecja CBF Niemcy DTCC USA CDCP Czechy Monte Titoli Włochy CDS Kanada

7 5. IZBA ROZLICZENIOWA KDPW_CCP Do 2011 r. na polskim rynku Krajowy Depozyt pełnił zarówno funkcję centralnego depozytu, jak i izby rozliczeniowej. Jednak ze względu na międzynarodowe standardy, które zalecają rozdzielenie tych funkcji, jak i na realizację Strategii Spółki, KDPW zdecydował się na wydzielenie izby rozliczeniowej w formie odrębnej spółki. 1 lipca 2011 r. ze struktur Krajowego Depozytu została wydzielona izba rozliczeniowa KDPW_CCP. Spółka jest w 100 proc. własnością Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych. W kwietniu 2014 r. KDPW_CCP uzyskała unijną autoryzację, jako trzecia izba rozliczeniowa w Europie, zgodnie z europejską regulacją EMIR. Głównym zadaniem KDPW_CCP jest prowadzenie rozliczeń transakcji oraz systemu zabezpieczenia płynności. Dla zagranicznych inwestorów istotny był fakt rozdzielenia funkcji depozytowej i rozliczeniowej między odrębne podmioty. W ten sposób zminimalizowane zostało ryzyko dla uczestników transakcji. Dodatkowo, wraz z powstaniem nowej izby rozliczeniowej, nastąpiło uproszczenie regulacji, co umożliwiło zagranicznym firmom finansowym uczestnictwo w KDPW_CCP bez konieczności otwierania przedstawicielstw w Polsce. KDPW Razrachunek Centralny Depozyt Repozytorium Transakcji KDPW_CCP Rozliczenie System Zarządzania Ryzykiem

8 6. REPOZYTORIUM TRANSAKCJI W KDPW 2 LISTOPADA 2012 KRAJOWY DEPOZYT PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH URUCHOMIŁ USŁUGĘ REPOZYTORIUM TRANSAKCJI (KDPW_TR). 2 listopada 2012 Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych uruchomił usługę Repozytorium Transakcji (KDPW_TR). 7 listopada 2013 r. Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA) zarejestrował Repozytorium Transakcji w KDPW jako jedną z 4 pierwszych tego typu instytucji w UE. Usługa repozytorium transakcji to odpowiedź KDPW na Rozporządzenie EMIR, które wprowadziło m.in. obowiązek raportowania wszystkich kontraktów pochodnych do repozytoriów transakcji, określiło zasady ich funkcjonowania oraz rejestracji.

9 7. SYSTEM KDPW-STREAM SYSTEM KDPW_STREAM SŁUŻY DO OBSŁUGI ROZLICZEŃ I ROZRACHUNKU TRANSAKCJI. Wdrożony został w 2009 roku i jest w stanie rozliczyć do 2 mln transakcji dziennie. 7 maja 2010 roku przy okazji debiutu PZU na warszawskiej Giełdzie została zarejestrowana rekordowa liczba operacji 389,5 tys. kdpw_stream został w całości opracowany przez informatyków Krajowego Depozytu i jest dziś jednym z najnowocześniejszych systemów tego typu w Europie.

10 8. AGENCJA NUMERUJĄCA KDPW jest jedyną instytucją na rynku polskim oraz jedną z niewielu w Europie oferujących tak szeroki wachlarz usług nadawania numerów i kodów dla podmiotów oraz instrumentów z rynku finansowego. KODY ISIN KDPW, jako National Numbering Agency (NNA) upoważniony jest do nadawania kodów ISIN (International Securities Identification Number) oraz kodów CFI (Classification of Financial Instruments). Do identyfikacji papierów wartościowych i instrumentów finansowych służy kod ISIN, który w sposób jednoznaczny określa dany instrument. Jest kodem unikalnym i nadawanym zgodnie ze standardem ISO 6166 oraz wytycznymi The Association of National Numbering Agencies, której KDPW jest członkiem od 1994 r. NUMERY LEI LEI - Legal Entity Identifier - to 20-znakowy kod alfa-numeryczny, który jednoznacznie identyfikuje podmioty zawierające transakcje na światowych rynkach finansowych. Każdy podmiot zobowiązany do raportowania informacji o kontraktach pochodnych do repozytorium transakcji, niezelżenie od tego czy robi to samodzielnie, czy przez pośrednika, musi posiadać numer LEI, za pośrednictwem którego jest identyfikowany jako kontrahent. W grudniu 2013 roku, zgodnie z decyzją Regulatory Oversight Committee (ROC), Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych uzyskał status jednostki pre-lou (Local Operating Unit) upoważnionej do nadawania numerów LEI. KOD FISN Kod FISN (Financial Instrument Short Name) został opracowany w celu zapewnienia spójnego i jednolitego podejścia do standaryzacji krótkich opisów instrumentów finansowych zgodnie z międzynarodowymi standardami. Kod ten jest nadawany zarówno krajowym jak i zagranicznym instrumentom finansowym i obowiązuje na międzynarodowym rynku finansowym.

11 Kreatywni w działaniu - innowacyjni w myśleniu o przyszłości