KDPW - Agencja Numerująca

Transkrypt

1 Agencja Numerująca

2 KDPW - Agencja Numerująca Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych jest jedyną instytucją na rynku polskim oraz jedną z niewielu w Europie, która oferuje tak szeroki wachlarz usług nadawania numerów i kodów dla podmiotów oraz instrumentów z rynku finansowego. KDPW nadaje następujące kody: ISIN i CFI FISN LEI Od 1994 roku KDPW jest członkiem międzynarodowego Stowarzyszenia Krajowych Agencji Numerujących ANNA (The Association of National Numbering Agencies). Od 1996 KDPW pełni funkcję agencji numerującej.

3 kodów ISIN i CFI cz. 1/3 Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych jako Krajowa Agencja Numerująca (National Numbering Agency, NNA) upoważniony jest do nadawania kodów: ISIN International Securities Identification Number CFI Classification of Financial Instruments Kody te nadawane są instrumentom finansowym emitowanym przez uczestników KDPW, jak również podmioty nie będące uczestnikami Krajowego Depozytu, na podstawie odrębnych umów.

4 kodów ISIN i CFI cz. 2/3 Do identyfikacji papierów wartościowych i instrumentów finansowych służy kod ISIN, który w sposób jednoznaczny określa dany instrument. Jest kodem unikalnym i nadawanym zgodnie ze standardem ISO 6166 oraz wytycznymi The Association of National Numbering Agencies organizacji, której KDPW jest członkiem od 1994 roku. Kod ISIN instrumentu finansowego jest ciągiem dwunastu znaków i składa się z: przedrostka, którym jest dwuliterowe oznaczenie kodowe kraju zgodne z normą ISO 3166, symbolu podstawowego, który składa się z dziewięciu znaków alfanumerycznych, cyfry kontrolnej, obliczonej zgodnie z modułem dziesiętnym stosownie do postanowień normy ISO 6166.

5 kodów ISIN i CFI cz. 3/3 Uczestnicy światowego rynku kapitałowego, posługując się kodami ISIN, mogą napotkać problem związany z szybką identyfikacją typu instrumentu. W związku z tym został wprowadzony jednolity standard klasyfikacji instrumentów finansowych - kod CFI. Jest kodem opisującym dany instrument i nie jest kodem unikalnym. Kod CFI jest ciągiem sześciu znaków i jest oznaczeniem nadawanym zgodnie ze standardem ISO

6 kodów FISN cz. 1/2 Pełniąc funkcję Krajowej Agencji Numerującej Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych upoważniony jest także do nadawania kodów FISN. Sposób nadawania kodów FISN stworzony jest w oparciu o międzynarodowe standardy techniczne ISO oraz wytyczne The Association of National Numbering Agencies (ANNA). Krajowy Depozyt nadaje kody FISN tylko dla instrumentów, dla których nadaje kody ISIN. FISN Financial Instrument Short Name

7 kodów FISN cz. 2/2 FISN ma maksymalną długość 35 znaków alfanumerycznych i składa się z: skróconej nazwy emitenta o maksymalnej długości 15 znaków alfanumerycznych, / jako separatora miedzy nazwą emitenta a opisem instrumentów finansowych, opisu instrumentów finansowych o maksymalnej długości 19 znaków alfanumerycznych. Stosowanie kodów FISN ma na celu ujednolicenie standardów na międzynarodowym rynku finansowym i jest cenne dla szerokiego zakresu funkcji przetwarzania papierów wartościowych w tym sprawozdań, potwierdzeń, działalności rozliczeniowej czy sprawozdawczości bankowej. Kody FISN będą powszechnie używane po uruchomieniu Target2-Securities.

8 Opis instrumentu Akcje uprzywilejowane, AMICA WRONKI S.A. ISIN: PLAMICA00028 FISN: AMICA/NRI PFD SER A za pomocą kodu FISN nazwa skrócona emitenta typ emisj cechy charakterystyczne seria oznaczenie serii WYJAŚNIENIA UŻYTYCH SKRÓTÓW NRI skrót od angielskich słów Normal Rate Income PFD skrót od angielskiego słowa Preferred SER skrót od angielskiego słowa Series

9 Opis instrumentu za pomocą kodu FISN Opcje, indeks WIG20 ISIN: PL0GO FISN: WIG20 IX/O P 3625 nazwa skrócona instrumentu bazowego miesiąc opis skrócony rodzaju instrumentu rok wygaśnięcia typ opcji cena wykonania WYJAŚNIENIA UŻYTYCH NAZW I SKRÓTÓW Nazwa skrócona instrumentu bazowego opcji w przypadku opcji, w miejsce wpisu nazwy skróconej emitenta wpisujemy nazwę skróconą instrumentu bazowego opcji np. WIG20 IX (opcje na indeks WIG20), KGHM SH (opcje na akcje KGHM) SH skrót od angielskiego słowa Shares. IX skrót od angielskiego słowa Index O skrót od angielskiego słowa Option P skrót od angielskiego słowa Put

10 kodów LEI cz. 1/3 LEI Legal Entity Identifier LEI to niepowtarzalny numer identyfikujący podmioty będące stronami transakcji zawieranych na rynkach finansowych. Numery LEI nadawane są uczestnikom rynku na całym świecie przez sieć Lokalnych Jednostek Operacyjnych (Local Operating Unit LOU), zintegrowanych w ramach międzynarodowego systemu i umożliwiają ocenę ryzyka kredytowego generowanego przez instytucjonalne podmioty finansowe i niefinansowe w skali globalnej. Posiadanie numeru LEI jest niezbędne do przekazywania do repozytorium transakcji informacji o zawartych kontraktach pochodnych, (obowiązek raportowania do repozytoriów transakcji wszedł w życie 12 lutego 2014 r.).

11 W celu zapewnienia globalnej niepowtarzalności kod LEI składa się z następujących znaków: kodów LEI cz. 2/ znaki rezerwowe losowo nadanych znaków alfanumerycznych nadawanych przez LOU według jasnych i przejrzystych zasad alokacji 1-4 czterocyfrowy prefiks, nadawany przez Sekretariat ROC, jednoznacznie przypisany każdemu LOU (w przypadku KDPW 2594) cyfry sprawdzające poprawność kodu, zgodnie ze standardem ISO 17442

12 kodów LEI cz. 3/3 W celu zapewnienia jednoznacznej identyfikacji podmiotów do każdego kodu LEI przypisane są następujące dane referencyjne: oficjalna nazwa podmiotu, zgodna z zapisem w rejestrze podmiotów lub funduszy inwestycyjnych lub w dokumentach rejestrowych podmiotu, adres siedziby podmiotu lub TFI, adres administracyjny podmiotu lub TFI (w tym kraj zgodnie ze standardem ISO 3166), data pierwszej rejestracji kodu LEI, data ostatniej aktualizacji kodu LEI, data i przyczyna wygaśnięcia kodu LEI (w stosownych przypadkach).

13 KDPW_LEI 19 sierpnia 2013 r. KDPW otrzymał prefix (2594) niezbędny do nadawania identyfikatorów pre-lei. Prefix został nadany przez Regulatory Oversight Committee (ROC) i identyfikuje kody nadane przez KDPW w globalnym systemie LEI. O numer prefix dla KDPW wystąpił Urząd Komisji Nadzoru Finansowego, który działa jako podmiot pośredniczący w procesie zatwierdzania przez ROC instytucji krajowej, jako jednostki pre-lou. W grudniu 2013 roku, zgodnie z decyzją Regulatory Oversight Committee, Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych uzyskał status jednostki pre-lou (Local Operating Unit) upoważnionej do nadawania numerów LEI. ROC LOU 1 LOU 2 LEI LEI Podmiot A Podmiot B Podmiot C Podmiot A Podmiot B Podmiot C

14 Kontakt Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych Dział Repozytorium Transakcji T: E: Więcej informacji