CZYM JEST KOD LEI? Przykładowa struktura kodu LEI na bazie identyfikatora nadanego przez KDPW. Znaki 1-4 Znaki 5-6 Znaki 7-18 Znaki 19-20

Transkrypt

1 KOD LEI

2 Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych KOD LEI CZYM JEST KOD LEI? Kod LEI to 20 znakowy, alfa-numeryczny identyfikator podmiotu zgodny z normą ISO17442 nadawany przez tzw. jednostki LOU (Local Operating Unit), unikalnie identyfikujący podmioty w skali globalnej. Przykładowa struktura kodu LEI na bazie identyfikatora nadanego przez KDPW. Znaki 1-4 Znaki 5-6 Znaki 7-18 Znaki L3KBYEVNHEJF 55 Stały prefix LOU. Dla KDPW 2594 Dwie cyfry rezerwowe obecnie zero zero Losowo przydzielone przez LOU znaki alfanumeryczne Liczba kontrolna zgodna z ISO 2

3 KORZYŚCI Z POSIADANIA KODU LEI Kod LEI w niepowtarzalny sposób identyfikuje dany podmiot oraz fundusze w skali globalnej. Umożliwia wywiązanie się z obecnych lub przyszłych reżimów raportowych na podstawie następujących aktów prawnych (obecnych i przyszłych): EMIR, REMIT, MiFID II / MiFIR, CSDR, SFTR. Zapewnia zwiększenie przejrzystości i bezpieczeństwa rynku finansowego. Umożliwia rozpowszechnienie informacji o danym podmiocie na całym świecie. Uwierzytelnia podmioty jako partnerów biznesowych. KTO POTRZEBUJE KODU LEI? Wszystkie podmioty, które na podstawie poniższych Rozporządzeń są lub będą zobowiązane do raportowania: EMIR podmioty zawierające transakcje pochodne na rynkach regulowanych i OTC opcje, kontrakty, itp. MIFID II / MIFIR podmioty zawierające transakcje na rynkach regulowanych. CSDR uczestnicy Centralnych Depozytów Papierów Wartościowych (CSD), w tym w typie Emitent. SFTR podmioty zawierające transakcje repo, sell buy back, buy sell back, pożyczki papierów wartościowych oraz transakcje związane z zarządzaniem zabezpieczeniami. 3

4 Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych KOD LEI W szczególności konieczność posiadania kodu LEI obejmuje: Podmioty niefinansowe spółki i osoby fizyczne prowadzące działalność gospodarczą z wszystkich dziedzin gospodarki. Instytucje finansowe, banki, instytucje kredytowe, brokerów, pośredników finansowych, pozostałe instytucje finansowe. Fundusze emerytalne. Fundusze inwestycyjne, w tym subfundusze w strukturze parasolowej. Pozostałe instytucje zobowiązane. 4

5 ZASTOSOWANIE KODU LEI Zgodnie z zapisami Rozporządzenia EMIR wszystkie podmioty, będące osobami prawnymi, w tym osoby fizyczne prowadzące działalność gospodarczą, które zawierają transakcje w instrumentach pochodnych, są zobowiązane do raportowania informacji o tych transakcjach do repozytoriów transakcji. Oznacza to, że każdy wyżej opisany podmiot prawny zaangażowany w takie transakcje, bez względu na pozycję, jaką zajmuje w całym procesie zawierania i rozliczania takich transakcji, jest zobowiązany do posiadania kodu LEI i wykorzystywania go w procesie raportowania. KDPW prowadzi Repozytorium Transakcji (KDPW_TR), które zostało zarejestrowane przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych ESMA (European Securities Market Authority) w listopadzie 2013 roku dla wszystkich rodzajów kontraktów objętych obowiązkiem raportowania na obszarze całej Unii Europejskiej. 5

6 Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych KOD LEI KTO MOŻE NADAWAĆ KOD LEI? Za rejestrowanie zainteresowanych podmiotów i nadawanie kodów LEI odpowiedzialne są tzw. Local Operating Units (LOU). Implementacja procesu nadawania kodów LEI operacyjnie kontrolowana jest przez GLEIF, który gwarantuje jednolite światowe standardy w całym globalnym systemie LEI tzw. GLEIS. Cały system nadzorowany jest przez Regulatory Oversight Committee (ROC) - ciało nadzorcze, powołane przez Financial Stability Board i zaakceptowane przez grupę G-20. Jedynym podmiotem z Polski uprawnionym do nadawania kodów LEI jest KDPW. 6

7 KDPW NADAJE KODY LEI 19 sierpnia 2013 r. Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych otrzymał prefix (2594) umożliwiający nadawanie osobom prawnym numerów identyfikujących LEI. Prefix został nadany przez ROC Secretariat i identyfikuje nadane przez KDPW kody w globalnym systemie LEI. O numer prefix dla KDPW wystąpił Urząd Komisji Nadzoru Finansowego. Zgodnie z decyzją ROC z 27 grudnia 2013 r. Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych uzyskał status jednostki LOU upoważnionej do nadawania kodów LEI. W tym czasie KDPW nadał około 6 tysięcy kodów dla podmiotów z ponad 20 krajów UE. Blisko 60 podmiotów zdecydowało się również na przeniesienie zarządzania kodem z zagranicznych LOU do KDPW. Liczba kodów zarządzanych przez KDPW na koniec 2015 r kw.iv 2014 kw.i 2014 kw.ii 2014 kw.iii 2014 kw.iv 2015 kw.i 2015 kw.ii 2015 kw.iii 2015 kw.iv 7

8 Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych KOD LEI PRZEWAGI KONKURECYJNE LOU KDPW Podstawowymi atutami serwisu KDPW są: Polskojęzyczna obsługa klienta. Szybkie procesowanie zleceń. Bardzo konkurencyjne stawki z tytułu nadania i odnowienia kodu LEI. Indywidualnie oddelegowany opiekun do każdego z procesowanych zleceń pozostający do dyspozycji Klienta na każdym etapie weryfikacji wniosków. Automatyczne komunikowanie wszystkich zdarzeń związanych z procesowaniem zleceń. Wieloletnie doświadczenie w zakresie nadawania kodów zgodnych z normami ISO, w tym ISIN, CFI, FISN. Kompetencje pracowników oddelegowanych do obsługi Klientów oraz doskonała znajomość realiów polskiego rynku kapitałowego, w tym lokalnych uwarunkowań prawnych. 8

9 JAK OTRZYMAĆ KOD LEI? KDPW umożliwia uzyskanie kodu LEI w przyjazny i szybki sposób poprzez stronę internetową 1. Rejestracja konta internetowego. 2. Złożenie zamówienia. 3. Dokonanie opłaty. 4. Nadanie numeru LEI. 9

10 Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych KOD LEI APLIKACJA UŻYTKOWNIKA LEI W KDPW Zabezpieczona aplikacja internetowa KDPW - prowadzona jest w języku polskim, angielskim i rumuńskim. Prosty i intuicyjny Interfejs zapewnia posiadaczom kodu LEI: Dostęp do usług związanych z zarządzaniem kodem LEI: składanie wniosków o nadanie kodu lub transfer kodu LEI do KDPW; przegląd i obsługę zarejestrowanych kodów LEI, w tym obsługę aktualizacji danych i zdarzeń korporacyjnych; przegląd historii zleceń, w tym szczegółów dotyczących płatności; pobieranie faktur; zarządzanie kontem użytkownika. Automatyczny kontakt z KDPW. Przeglądanie danych dot. podmiotów posiadających kod LEI. Uzyskanie wszelkich informacji dotyczących kodów LEI i ich nadawania. 10

11 Słowniczek: Kod LEI - Legal Entity Identifier - 20-znakowy kod alfa-numeryczny, który jednoznacznie identyfikuje podmioty zawierające transakcje na światowych rynkach finansowych. GLEIS - Global LEI System - system do nadawania unikalnych w skali globalnej numerów identyfikacyjnych klienta LEI. Funkcjonowanie systemu GLEIS opiera się na współpracujących ze sobą lokalnych jednostkach operacyjnych (tzw. LOU) i na uczestnikach rynku na całym świecie w ramach jednego systemu. ROC - Regulatory Oversight Committee - regulacyjne ciało nadzorcze nad GLEIS, powołane przez Financial Stability Board i zaakceptowane przez grupę G-20. LOU - Local Operating Units - lokalna jednostka uprawniona do nadawania numerów LEI w ramach globalnego systemu GLEIS oraz walidacji i modyfikacji danych referencyjnych dla podmiotów, którym zostały nadawane te numery (np. KDPW). 11

12 Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. Dział Repozytorium Transakcji Zespół Agencji Numerującej ul. Książęca 4, Warszawa POLSKA Tel ,