Instrukcja złożenia wniosku o nadanie kodu KEI (pre-lei)

Transkrypt

1 Instrukcja złożenia wniosku o nadanie kodu KEI (pre-lei) Spis treści 1. O KDPW KOD KEI (PRE-LEI) SŁOWNICZEK POJĘĆ PROCES REJESTRACJI KODU KEI (PRE-LEI)... 5 Poniższe instrukcje zostały utworzone w dniu i są na bieżąco aktualizowane, zgodnie ze zmianami w standardzie ISO oraz rekomendacjami Financial Stability Board (FSB) i Regulatory Oversight Committee (ROC). Wszystkie ekrany zamieszczone w tej instrukcji są ekranami przykładowymi, nie odzwierciedlają widoku rzeczywistego aplikacji, ale są zgodne z jej zakresem informacyjnym.

2 1. O KDPW Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. jest centralnym depozytem papierów wartościowych w Polsce. Krajowy Depozyt powstał w 1991 roku jako jeden z departamentów Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie. Od 1994 roku funkcjonuje jako niezależna spółka, stale umacniając swoją pozycję na polskim i międzynarodowym rynku finansowym poprzez konsekwentną realizację strategii rozwoju oraz wdrażanie nowatorskich rozwiązań. Do zadań KDPW należy rejestrowanie, nadzór oraz przechowywanie instrumentów finansowych, rozrachunek transakcji zawieranych na rynku regulowanym oraz poza rynkiem regulowanym, realizacja usług dla emitentów, nadawanie kodów ISIN dla papierów wartościowych, zarządzanie Systemem Rekompensat, zarządzanie Funduszem Gwarancyjnym, tworzonym ze składek Powszechnych Towarzystw Emerytalnych. 2 listopada 2012 r. KDPW uruchomił usługę repozytorium transakcji (KDPW_TR). To odpowiedź KDPW na Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji (EMIR). Wprowadza ono obowiązek raportowania kontraktów pochodnych do repozytorium transakcji, niezależnie od rynku, na którym zostały one zawarte. Obowiązek ten dotyczy podmiotów prawnych zawierających kontrakty pochodne, nie dotyczy natomiast osób fizycznych. Rozporządzenie określa również zasady funkcjonowania repozytoriów oraz procedurę ich rejestracji w ESMA (Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych). 7 listopada br. Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych ESMA (European Securities Market Authority) zarejestrował Repozytorium Transakcji w KDPW, stwierdzając tym samym, że spełnia ono wszelkie wymagania stawiane repozytoriom zgodnie z wymogami rozporządzenia EMIR. Repozytorium KDPW (KDPW_TR) jest jedną z czterech pierwszych tego typu instytucji zarejestrowanych w Europie i jedynym działającym w regionie Europy Środkowej i Wschodniej. 2

3 2. Kod KEI (pre-lei) Zgodnie z rozporządzeniem EMIR wszystkie podmioty, będące osobami prawnymi, które zawierają transakcje w instrumentach pochodnych, będą zobowiązane do raportowania informacji o nich do repozytoriów transakcji. W celu umożliwienia identyfikacji podmiotów będących stroną transakcji w instrumentach pochodnych niezbędne jest nadanie im odpowiedniego, unikatowego numeru. Numer LEI będzie takim unikatowym identyfikatorem. Jednocześnie ESMA w swoich wytycznych wskazuje jednoznacznie, że jest to identyfikator wymagany dla wszystkich podmiotów raportujących do repozytorium transakcji (z wyłączeniem osób fizycznych). Do momentu uformowania się ostatecznego kształtu systemu GLEIS (m.in. powołanie COU), kod LEI funkcjonuje w postaci kodu pre- LEI. Zgodnie z rekomendacjami ROC, o kod pre-lei mogą wystąpić podmioty jedynie we własnym imieniu lub poprzez reprezentanta prawnego. 19 sierpnia 2013 r. KDPW otrzymał prefix (2594) umożliwiający nadawanie osobom prawnym numerów identyfikujących pre-lei, które w przyszłości staną się numerami LEI. Prefix został nadany przez ROC Secretariat (Regulatory Oversight Committee Secretariat) i będzie identyfikował nadane przez KDPW kody w globalnym systemie GLEIS (pre-lei). 27 grudnia 2013 r. decyzją Regulatory Oversight Committee (ROC) regulacyjnego ciała nadzorczego czuwającego nad globalnym systemem nadawa kodów LEI Krajowy Depozyt uzyskał status jednostki pre-lou. Tym samym numery nadawane przez KDPW w celu raportowania informacji do repozytoriów transakcji stają się kodami pre-lei. 3

4 3. Słowniczek pojęć Legal Entity Identifier - 20-znakowy kod alfa-numeryczny, który jednoznacznie identyfikuje podmioty zawierające transakcje na światowych rynkach finansowych. GLEIS - Global LEI System - system do nadawania unikalnych w skali globalnej numerów identyfikacyjnych LEI. Funkcjonowanie systemu GLEIS opiera się na współpracujących ze sobą lokalnych jednostkach operacyjnych (tzw. LOU) nadających kody uczestnikom rynku na całym świecie w ramach jednego systemu. ROC - Regulatory Oversight Committee - regulacyjne ciało nadzorcze nad GLEIS, powołane przez Financial Stability Board i zaakceptowane przez grupę G-20. LOU - Local Operating Unit - lokalna jednostka uprawniona do nadawania numerów LEI w ramach globalnego systemu GLEIS oraz utrzymywania danych referencyjnych dla podmiotów, którym zostały nadane te numery. Na polskim rynku KDPW. COU Central Operating Unit Centralna Jednostka Operacyjna globalnego systemu LEI, której zadaniem jest operacyjny nadzór nad systemem LEI, utrzymanie standardów i spójność w wydawaniu kodów LEI przez instytucje lokalne (LOU) PRE-LOU lokalna jednostka uprawniona do nadawania numerów LEI w ramach globalnego systemu GLEIS oraz utrzymywania danych referencyjnych dla podmiotów, którym zostały nadane te numery, do momentu uzyskania statusu jednostki LOU. PRE-LEI 20-znakowy kod alfa-numeryczny, identyfikujący podmioty zawierające transakcje na światowych rynkach finansowych nadawany przez jednostki PRE-LOU 4

5 4. Proces rejestracji kodu KEI (pre-lei) 4.1. Wymagane dokumenty Upoważnienie do aplikowania o kod KEI (pre-lei) Wniosek o kod KEI (pre-lei) powinien być podpisany przez osobę wskazaną w odpowiednim rejestrze gospodarczym jako reprezentującą podmiot, bądź pracownika podmiotu przez nią wskazanego posiadającego upoważnienie do aplikowania. W takich przypadkach konieczne jest przekazanie skanu tego dokumentu. Dla Agenta LEI, tzn. w przypadku wystąpienia z wnioskiem o kod KEI (pre-lei) dla podmiotów innych, niż wskazanych w rejestracji konta, wymagana jest kopia pełnomocnictwa (skan) poświadczającego upoważnienie osoby do aplikowania o kod KEI (pre-lei). Pełnomocnictwo musi być podpisane przez osobę reprezentującą podmiot w odpowiednim rejestrze podmiotów nie wcześniej niż 60 dni przed datą rejestracji wniosku o kod KEI (pre-lei). Wzór pełnomocnictwa można pobrać na stronie internetowej KDPW. KDPW wymaga pełnomocnictwa w języku polskim lub angielskim, bądź w innym języku wraz z tłumaczeniem przysięgłym na język polski lub angielski. Informacje z rejestru podmiotów Do aplikacji o kod KEI (pre-lei) wymagane są kompletne i aktualne dane dot. podmiotu wpisanego do odpowiedniego rejestru podmiotów gospodarczych. Inne dokumenty potwierdzające tożsamość podmiotu. Według wymagań ROC dot. nadawania kodów pre-ei, tylko osoba prawnie reprezentująca podmiot może wystąpić o kod pre-lei dla danego podmiotu. Każdy z podmiotów może otrzymać tylko jeden taki kod nadany w globalnym systemie. Wnioski o kod podlegają bardzo szczegółowym procesom weryfikacji podmiotów. W celu ułatwienia tych procesów przydatne są wszelkie informacje i dokumenty świadczące o istnieniu i działalności podmiotu. Pożądanym dokumentem jest wypis z rejestru podmiotów gospodarczych wraz z tłumaczeniem przysięgłym na język polski lub angielski. Inne przydatne dokumenty to np. status, raport roczny, regulaminy, akty notarialne itp. 5

6 4.2. Rejestracja konta internetowego Aby aplikować o kod KEI (pre-lei) należy posiadać konto internetowe założone na stronie KDPW. W celu rejestracji konta internetowego proszę wejść na stronę sekcja Kod LEI i postępować zgodnie z poniższą procedurą: Przejdź do zakładki Rejestracja/Logowanie; Wypełnij formularz rejestracyjny zgodnie ze wskazówkami; Uwaga: pola oznaczone symbolem! są polami obowiązkowymi; 1. Podaj swoją nazwę użytkownika, a w polu Kraj podaj kraj siedziby prawnej podmiotu który reprezentujesz. 6

7 Nie zapomnij zanotować swojej nazwy użytkownika; pamiętaj o nieudostępnianiu tej informacji osobom trzecim; 2. Podaj pełna nazwę firmy (zgodnie z rejestrem) i nazwę skróconą (dowolna nazwa). 3. W polu Oddział wpisz numer oddziału (jeśli istnieje). W polu Status prawny wybierz odpowiednią formę prawną. Uwaga: Zanim wybierzesz status prawny, upewnij się, że pole Kraj jest wypełnione. 4. W polu Nazwa rejestru podmiotów wybierz odpowiedni rejestr. W polu Numer rejestracyjny wpisz numer nadany podmiotowi we wskazanym rejestrze. Jeśli podmiot nie jest zarejestrowany w żadnym rejestrze, wybierz opcję OTHER, a w polu numer podaj nazwę rejestru i numer nadany podmiotowi w tym rejestrze, bądź jakąkolwiek informację, która pomoże nam zidentyfikować podmiot. Uwaga: Zanim wybierzesz rejestr podmiotów, upewnij się, że pole Kraj jest wypełnione. 5. W polu NIP podaj numer NIP podmiotu. 7

8 6. Wypełnij pola wpisując adres firmy. 7. Wpisz dane osoby reprezentującej firmę. Pamiętaj, że wniosek o kod może złożyć tylko osoba do tego uprawniona, tj. osoba wpisana w odpowiednim rejestrze podmiotów gospodarczych jako osoba reprezentująca firmę. Jeśli o kod aplikuje osoba niewskazana w tym rejestrze, konieczne jest upoważnienie. Upoważnienie powinno zostać załączone w polu Inne pliki w formularzu wniosku o kod. (wzór upoważnienia jest dostępny na naszej stronie internetowej). 8. W polu adres (użytkownika) podaj adres mailowy osoby, z którą będziemy się kontaktować w sprawach dotyczących kodu pre-lei. Na ten adres otrzymasz e- mail z linkiem aktywującym konto. Potwierdź ten adres w polu Potwierdzenie. W polu adres (firmy) podaj dodatkowy adres firmowy, na które będą wysyłane powiadomienia związane z procesami nadawania i obsługi kodu pre- LEI. Potwierdź ten adres w polu Potwierdzenie. Wpisz hasło i potwierdź je w polu Potwierdzenie. Hasło musi zawierać co najmniej po jednym znaku z 4 zestawów: [a-z], [A-Z], [0-9], [zamknięty katalog znaków specjalnych, np.!@#$%^&*]; 8

9 9. Wpisz kod wyświetlający się na obrazku. Jeśli nie możesz odczytać kodu, użyj przycisku Inny obrazek z kodem. W przypadku błędnego wpisu, obrazek wygeneruje się ponownie Przeczytaj Regulamin Usługi i zaakceptuj go naciskając pole: Jeśli wszystkie obowiązkowe pola zostały wypełnione i zaakceptowałeś warunki korzystania ze strony internetowej oraz regulamin usługi, wciśnij przycisk OK w celu założenia konta. Wprowadzone informacje zostaną teraz zweryfikowane. Jeśli którekolwiek z pól obowiązkowych nie zostało wypełnione, na stronie wyświetli się prośba o wprowadzenie danych. Jeśli hasła w obu polach nie zgadzają się, na stronie pojawi się prośba o ponowne wprowadzenie obu haseł. Jeśli wprowadzone adresy nie są identyczne, na stronie pojawi się komunikat z prośbą o ponowne wprowadzenie adresów. Jeśli wszystkie informacje zostały wprowadzone poprawnie, na stronie internetowej pojawi się potwierdzenie tego faktu, oraz informacja o tym, że na Twoje konto został przesłany link aktywacyjny Potwierdzenie adresu poprzez aktywowanie linku wysłanego na adres użytkownika Zanim konto internetowe zostanie aktywowane, następuje weryfikacja adresu (użytkownika) podanego w formularzu rejestracyjnym. Na Twoje konto zostanie przesłany link aktywacyjny. Po wejściu na stronę podaną w linku aktywacyjnym zostaniesz 9

10 przekierowany na stronę KDPW, gdzie wyświetlony zostanie komunikat o aktywowaniu konta oraz okienka umożliwiające zalogowanie się na konto Wpisz podaną przez Ciebie w formularzu aktywacyjnym nazwę użytkownika oraz hasło i wciśnij przycisk OK; Na stronie internetowej pokażą się wprowadzone przez Ciebie informacje z formularza rejestracji. Wciśnij przycisk OK aby potwierdzić poprawność wprowadzonych danych Złożenie wniosku o kod KEI (pre-lei) Aby złożyć wniosek o kod KEI (pre-lei) przejdź do zakładki Obsługa kodów KEI (pre-lei). 10

11 Wciśnij przycisk Nowy kod KEI (pre-lei). Na stronie internetowej pojawi się formularz rejestracyjny: Uwaga! Jeżeli podmiot, który reprezentujesz posiada już nadany kod KEI (pre-lei), skontaktuj się z nami w celu przeprowadzenia transferu tego kodu ( na adres lei_service@kdpw.pl). 11

12 Wypełnij formularz rejestracyjny zgodnie ze wskazówkami; Informacje wprowadzane w formularzu muszą być zgodne z informacjami zawartymi w rejestrze podmiotów, na który powołujesz się w formularzu. Uwaga: pola oznaczone symbolem! są polami obowiązkowymi; 1. Wybierz profil podmiotu z listy wyboru. 2. Wybierz rodzaj umocowania zgodnie z poniższymi zasadami: Jeśli składasz wniosek o nadanie kodu KEI (pre-lei) dla podmiotu wskazanego w formularzu rejestracji, wybierz opcje Zarząd/ Osoba reprezentująca. W przeciwnym przypadku wybierz opcję "Pełnomocnik - Agent LEI. Uwaga! Jeśli wybrano opcję Zarząd/Osoba reprezentująca część danych w formularzu wypełni się automatycznie zgodnie z informacjami podanymi w formularzu rejestracji konta. 3. W przypadku wyboru opcji "Pełnomocnik - Agent LEI należy dołączyć plik zawierający kopię upoważnienia reprezentanta przez osobę wpisaną w odpowiednim rejestrze podmiotów. Koniecznie dołącz kopię pełnomocnictwa. W przeciwnym przypadku Twoja aplikacja nie będzie mogła zostać rozpatrzona. Wzór pełnomocnictwa dla agenta otworzysz po naciśnięciu linku Przykład upoważnienia. 12

13 4. Wpisz Nazwę pełną (zgodną z informacją w rejestrze) i skróconą firmy (nazwa dowolna). 5. Wybierz z listy kraj siedziby prawnej podmiotu. 6. W polu Nazwa rejestru podmiotów wybierz odpowiedni rejestr. W polu Numer rejestracyjny wpisz numer nadany podmiotowi we wskazanym rejestrze. Jeśli podmiot nie jest zarejestrowany w żadnym rejestrze, wybierz opcje INNY, a w polu numer podaj nazwę rejestru i numer nadany podmiotowi w tym rejestrze, bądź jakąkolwiek informację, która pomoże nam zidentyfikować podmiot. Uwaga: Zanim wybierzesz rejestr podmiotów, upewnij się, że pole Kraj jest wypełnione. 7. Wpisz NIP i REGON, jeśli zostały nadane. Pola NIP i REGON nie są obowiązkowe, jednakże podanie tych numerów ułatwi identyfikację reprezentowanego przez Ciebie podmiotu i skróci czas oczekiwania na nadanie kodu pre-lei

14 Wybierz formę prawną podmiotu z listy wyboru. Uwaga: Zanim wybierzesz formę prawną podmiotu, upewnij się, że pole Kraj jest wypełnione. Wybierz branżę podmiotu. 9. Wpisz adres strony internetowej. Podanie tej informacji może pomóc w procesie weryfikacji wniosku. 10. Podaj mail grupowy podmiotu, dla którego ma być nadany kod KEI. Informacja o jego nadaniu zostanie wysłana na podany w formularzu rejestracji konta oraz na grupowy wskazany w tym polu. 11. W polu Uwagi możesz przekazać nam dodatkowe informacje, które mogą być istotne w procesie weryfikacji wniosku. 12. W polu Inne pliki możesz dołączyć do wniosku inne dokumenty, które mogą być pomocne w procesie identyfikacji Twojego podmiotu (np. raport roczny, statut). W szczególności, w tym miejscu można przekazać upoważnienie dla osoby reprezentującej podmiot. 14

15 Użyj przycisku Dodaj plik jeśli chcesz dołączyć więcej plików. 13. Wpisz adres siedziby prawnej podmiotu Zgodnie z wymogami sekretariatu ROC, odpowiedzialnego za procesy nadawania kodów pre-lei na świecie, każdy podmiot może posiadać jeden i tylko jeden kod pre-lei. W tym celu Krajowy Depozyt przeprowadza proces weryfikacji, polegający na sprawdzeniu w lokalnej bazie danych KDPW oraz w bazach danych innych jednostek nadających kody pre-lei czy podmiot aplikujący nie posiada już nadanego kodu lub czy nie została przez niego złożona aplikacja o ten kod w innym pre-lou. Zanim złożysz aplikację, upewnij się, że podmiot przez Ciebie reprezentowany nie posiada już kodu pre-lei oraz nie oczekuje na jego nadanie w innym pre-lou. Potwierdź te fakty naciskając Po wpisaniu wszystkich danych i zaakceptowaniu regulaminu i oświadczenia o nieposiadaniu kodu pre-lei naciśnij przycisk Wyślij aplikację. 15

16 Jeśli wszystkie pola zostały wypełnione poprawnie, Twoja aplikacja zostanie umieszczona w koszyku Aplikacja pozwala na umieszczenie w koszyku wielu aplikacji w przypadku podmiotu będącego Pełnomocnikiem Agentem LEI. Jeśli chcesz dodać kolejny wniosek, powróć do zakładki Obsługa kodów LEI i użyj przycisku Nowy kod KEI (pre-lei). Jeśli wszystkie aplikacje o kod pre-lei zostały już wysłane, przejdź do zakładki Koszyk w celu kontynuacji procesu W zakładce Koszyk umieszczone są wszystkie Twoje aplikacje o kod KEI (pre- LEI) oraz podana jest opłata, którą będzie należało wnieść po poprawnej weryfikacji wniosku/ów. 16

17 1. Wypełnij oświadczenie umieszczone pod koszykiem, tylko poprawne wypełnienie oświadczenia pozwoli naliczyć odpowiednia opłatę Jeśli wszystkie dane są poprawne, wybierz przycisk Złóż zamówienie. Po złożeniu zamówienia nastąpi proces weryfikacji wniosku/ów. Krajowy Depozyt prześle informację o ich rozpatrzeniu wraz z numerem konta bankowego, na który należy uiścić opłatę na adres podany przy rejestracji. Po otrzymaniu płatności informacja o nadaniu kodu KEI (pre-lei) zostanie przesłana na ten sam adres . Informacje o złożonych zamówieniach można śledzić w zakładce Faktury i płatności : Informacje o kodach identyfikujących znajdują się w zakładce Obsługa kodów KEI (pre- LEI). 17

18 Jeśli Twój wniosek zostanie pozytywnie zweryfikowany, podmiot pojawi się na liście podmiotów. Pole status powinno wskazywać wartość New Verified. Po wniesieniu opłaty za nadanie kodu, w polu Identyfikator LEI pojawi się nadany kod, a status kodu zmieni się na Active. Status New Verified oznacza wniosek pozytywnie zweryfikowany. Status Active oznacza kod aktywny (po pozytywnej weryfikacji wniosku i wniesieniu opłaty za nadanie kodu). W przypadku wszelkich wątpliwości lub pytań związanych z procesem rejestracji prosimy o kontakt na adres lei_service@kdpw.pl. 18