Zestawienie przeprowadzonych kontroli na miejscu projektów realizowanych w ramach

Transkrypt

1 Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki Uniwersytet Opolski, nr projektu POKL /08 Charakterystyka kontroli i jej przebieg Zakres kontroli (temat), jej wyniki oraz skutki Czynności pokontrolne - data rozpoczęcia: r. - data zakończenia: r r r. 1. UpowaŜnienie do kontroli nr 148/ Informacja pokontrolna nr 5/POKL/ Pismo beneficjenta z dnia r. 5. Pismo beneficjenta z dnia r. Weryfikacja zgodności realizacji projektu nr POKL /08 Dobry StaŜ z jego załoŝeniami określonymi w umowie o dofinansowanie projektu, a w szczególności: prawidłowość rozliczeń finansowych, poprawność dokumentacji dotyczącej personelu projektu, sposób rekrutacji uczestników projektu, sposób pozyskiwania i przechowywania oraz przetwarzania danych zgodność danych przekazanych we Wnioskach beneficjenta o płatność : nr POKL /08-01 za okres od r. do r., nr POKL /08-02 za okres od r. do r. oraz nr POKL /08-03 za okres od r. do r., w części dotyczącej postępu rzeczowego oraz postępu finansowego z dokumentacją dotyczącą realizacji projektu dostępną w siedzibie beneficjenta, poprawność udzielania zamówień publicznych, poprawność stosowania zasady konkurencyjności, poprawność udzielania pomocy publicznej, sposób realizacji działań promocyjnych, sposób prowadzenia i przechowywania dokumentacji projektu. Stwierdzone uchybienia/nieprawidłowość: - błędny numer księgowy dokumentu, - błąd w Zestawieniu dokumentów potwierdzających poniesione wydatki objęte wnioskiem, - brak podpisu uczestnika projektu na liście obecności. Opolskie Centrum Rozwoju Gospodarki, nr projektu POKL /08

2 - data rozpoczęcia: r. - data zakończenia: r r r. 1. UpowaŜnienie do kontroli nr 144/ Informacja pokontrolna nr 6/POKL/ Zalecenia pokontrolne nr 6/POKL/2009 Weryfikacja zgodności projektu systemowego nr POKL /08 pn. Rozwój i aktualizacja Regionalnej Strategii Innowacji Województwa Opolskiego z jego załoŝeniami określonymi w Zasadach realizacji projektu, a w szczególności: prawidłowość rozliczeń finansowych, poprawność dokumentacji dotyczącej personelu projektu, sposób rekrutacji uczestników projektu, sposób pozyskiwania i przechowywania oraz przetwarzania danych z ustawą z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych, zgodność danych przekazanych we Wnioskach beneficjenta o płatność : nr POKL /08-01 za okres od r. do r., nr POKL /08-02 za okres od r. do r., nr POKL /08-03 za okres od r. do r., nr POKL /08-04 za okres od r. do r. oraz nr POKL /08-05 za okres od r. do r., w części dotyczącej postępu rzeczowego oraz postępu finansowego z dokumentacją dotyczącą realizacji projektu dostępną w siedzibie beneficjenta, poprawność udzielania zamówień publicznych, poprawność stosowania zasady konkurencyjności, poprawność udzielania pomocy publicznej, sposób realizacji działań promocyjnych, sposób prowadzenia i przechowywania dokumentacji projektu. Stwierdzone uchybienia/nieprawidłowości: - brak określenia procentowego zaangaŝowania w projekt w Zakresach obowiązków, uprawnień i odpowiedzialności pracownika dotyczących pracowników zatrudnionych na potrzeby projektu, - brak podpisu pracownika na Zakresie obowiązków, uprawnień i odpowiedzialności pracownika, data wystąpienia: r. ilość zaleceń: 5 2

3 - data rozpoczęcia: r. - data zakończenia: r r r. 1. UpowaŜnienie do kontroli nr 154/ brak na oryginałach list wypłat dokumentujących wypłatę wynagrodzeń dla pracowników zaangaŝowanych w realizację projektu opisów wiąŝących przedmiotowe dokumenty z projektem, - brak w opisie niektórych dokumentów numeru umowy (uchwały) o dofinansowanie projektu, - brak w prowadzonej ewidencji księgowej wyodrębnienia wkładu własnego z budŝetu JST, - podanie błędnej kwoty dokumentu brutto oraz netto w pozycjach Wniosku o płatność, - niezgodność pomiędzy treściami umów zlecenia, a treściami zawieranych do nich aneksów, - błędnie wystawione rachunki do umów zleceń w miejscu wystawcy wskazany jest odbiorca rachunku, - brak adnotacji o wartości zamówienia oraz równowartości wartości w euro w protokole postępowania DRUK ZP-2 (pkt 2), dotyczącym sprawy WOA/ Politechnika Opolska, nr projektu POKL /08 Weryfikacja zgodności realizacji projektu nr POKL /08 Przedsiębiorczy naukowiec z jego załoŝeniami określonymi w umowie o dofinansowanie projektu, a w szczególności: prawidłowość rozliczeń finansowych, poprawność dokumentacji dotyczącej personelu projektu, sposób rekrutacji uczestników projektu, sposób pozyskiwania i przechowywania oraz przetwarzania danych z Ustawą z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych, zgodność danych przekazanych we Wnioskach beneficjenta o płatność : nr POKL /08-01 za okres od r. do r., nr POKL /08-02 za okres od 3

4 3. Informacja pokontrolna nr 7/POKL/ data rozpoczęcia: r. - data zakończenia: r r r. 1. UpowaŜnienie do kontroli nr 173/ Informacja pokontrolna nr 8/POKL/ r. do r., nr POKL /08-03 za okres od r. do r., nr POKL /08-04 za okres od r. do r. oraz nr POKL /08-05 za okres od r. do r., w części dotyczącej postępu rzeczowego oraz postępu finansowego z dokumentacją dotyczącą realizacji projektu dostępną w siedzibie beneficjenta, poprawność udzielania zamówień publicznych, poprawność stosowania zasady konkurencyjności, poprawność udzielania pomocy publicznej, sposób realizacji działań promocyjnych, sposób prowadzenia i przechowywania dokumentacji projektu. Stwierdzone uchybienia/nieprawidłowości: brak Politechnika Opolska, nr projektu POKL /08 Weryfikacja zgodności realizacji projektu nr POKL /08 Stypendia dla słuchaczy technicznych studiów doktoranckich w Politechnice Opolskiej z jego załoŝeniami określonymi w umowie o dofinansowanie projektu, a w szczególności: prawidłowość rozliczeń finansowych, poprawność dokumentacji dotyczącej personelu projektu, sposób rekrutacji uczestników projektu, sposób pozyskiwania i przechowywania oraz przetwarzania danych zgodność danych przekazanych we Wnioskach beneficjenta o płatność : nr POKL /08-01 za okres od r. do r., nr POKL /08-02 za okres od r. do r., nr POKL /08-03 za data wystąpienia: r. ilość zaleceń: 2 4

5 4. Zalecenia pokontrolne nr 8/POKL/2009 okres od r. do r., w części dotyczącej postępu rzeczowego oraz postępu finansowego z dokumentacją dotyczącą realizacji projektu dostępną w siedzibie beneficjenta, poprawność udzielania zamówień publicznych, poprawność stosowania zasady konkurencyjności, poprawność udzielania pomocy publicznej, sposób realizacji działań promocyjnych, sposób prowadzenia i przechowywania dokumentacji projektu. - data rozpoczęcia: r. - data zakończenia: r r r. 1. UpowaŜnienie do kontroli nr 165/2009 Stwierdzone uchybienia/nieprawidłowości: - brak w dokumentacji beneficjentów ostatecznych, oświadczenia o wyraŝeniu zgody na przetwarzanie danych osobowych, - podanie błędnej daty wystawienia oraz numeru dokumentów w pozycjach Wniosków o płatność, - brak upowaŝnień do przetwarzania danych osobowych, - brak rejestru wydanych upowaŝnień. WyŜsza Szkoła Zarządzania i Administracji w Opolu, nr projektu POKL /08 Weryfikacja zgodności realizacji projektu nr POKL /08 Wykorzystaj potencjał uczelni załóŝ firmę z jego załoŝeniami określonymi w umowie o dofinansowanie projektu, a w szczególności: prawidłowość rozliczeń finansowych, poprawność dokumentacji dotyczącej personelu projektu, sposób rekrutacji uczestników projektu, sposób pozyskiwania i przechowywania oraz przetwarzania danych zgodność danych przekazanych we Wnioskach beneficjenta o płatność : nr POKL /08-01 za okres od r. do r., nr POKL /08-02 za okres od 5

6 3. Informacja pokontrolna nr 9/POKL/ Pismo beneficjenta z dnia r r. do r., oraz nr POKL /08-03 za okres od r. do r., w części dotyczącej postępu rzeczowego oraz postępu finansowego z dokumentacją dotyczącą realizacji projektu dostępną w siedzibie beneficjenta, poprawność udzielania zamówień publicznych, poprawność stosowania zasady konkurencyjności, poprawność udzielania pomocy publicznej sposób realizacji działań promocyjnych, sposób prowadzenia i przechowywania dokumentacji projektu. - data rozpoczęcia: r. - data zakończenia: r r r. Stwierdzone uchybienia/nieprawidłowości: - dokonywanie w treści zawieranej umowy o dzieło wykreśleń, które nie zostały parafowane przez strony umowy, - zawyŝenie wydatków kwalifikowanych z tytułu wypłaconego pracownikowi wynagrodzenia o kwotę 2,22 zł., - rozbieŝności (błędy formalne) w Zestawieniach dokumentów stanowiących załącznik do Wniosku beneficjenta o płatność, - brak wymaganych opisów na oryginałach dokumentów księgowych. Instytut CięŜkiej Syntezy Organicznej Blachownia w Kędzierzynie - Koźlu, nr projektu POKL /08 Weryfikacja zgodności realizacji projektu nr POKL /08 Platforma Innowacji Technologicznej Regionu Opolszczyzny II z jego załoŝeniami określonymi w umowie o dofinansowanie projektu, a w szczególności: prawidłowość rozliczeń finansowych, poprawność dokumentacji dotyczącej personelu projektu, sposób rekrutacji uczestników projektu, sposób pozyskiwania i przechowywania oraz przetwarzania danych 6

7 1. UpowaŜnienie do kontroli nr 157/ Informacja pokontrolna nr 10/POKL/ Pismo beneficjenta z dnia r. zgodność danych przekazanych we Wnioskach beneficjenta o płatność : nr POKL /08-01 za okres od r. do r., nr POKL /08-02 za okres od r. do r., nr POKL /08-03 za okres od r. do r., w części dotyczącej postępu rzeczowego oraz postępu finansowego z dokumentacją dotyczącą realizacji projektu dostępną w siedzibie beneficjenta, poprawność udzielania zamówień publicznych, poprawność stosowania zasady konkurencyjności, poprawność udzielania pomocy publicznej, sposób realizacji działań promocyjnych, sposób prowadzenia i przechowywania dokumentacji projektu. Skutki finansowe nieprawidłowości: - brak w Aneksach zwiększających zakres obowiązków pracowników w ramach realizowanego projektu procentowego wymiaru czasu pracy, - podanie błędnej kwoty dokumentu brutto w pozycjach Wniosku o płatność. Instytut Szkła, Ceramiki, Materiałów Ogniotrwałych i Budowlanych w Warszawie, Oddział InŜynierii Materiałowej, Procesowej i Środowiska w Opolu, nr projektu POKL /08 - data rozpoczęcia: r. - data zakończenia: r r r. Weryfikacja zgodności realizacji projektu nr POKL /08 Odnawialne Źródła Energii Opolszczyzny z jego załoŝeniami określonymi w umowie o dofinansowanie projektu, a w szczególności: prawidłowość rozliczeń finansowych, poprawność dokumentacji dotyczącej personelu projektu, sposób rekrutacji uczestników projektu, sposób pozyskiwania i przechowywania oraz przetwarzania danych 7

8 1. UpowaŜnienie do kontroli nr 183/ Informacja pokontrolna nr 11/POKL/ Pismo beneficjenta z dnia r. zgodność danych przekazanych we Wnioskach beneficjenta o płatność : numer POKL /08-03 za okres od r. do r., numer POKL /08-04 za okres od r. do r. oraz numer POKL /08-05 za okres od r. do r., w części dotyczącej postępu rzeczowego oraz postępu finansowego z dokumentacją dotyczącą realizacji projektu dostępną w siedzibie beneficjenta, poprawność udzielania zamówień publicznych, poprawność stosowania zasady konkurencyjności, poprawność udzielania pomocy publicznej, sposób realizacji działań promocyjnych, sposób prowadzenia i przechowywania dokumentacji projektu. Skutki finansowe nieprawidłowości: - niezgodności pomiędzy wskazanym w Załączniku nr 1 Zestawieniu dokumentów numerem księgowym lub ewidencyjnym, a faktycznym numerem księgowym dokumentu wskazanego jako potwierdzający poniesiony wydatek, datą wystawienia dokumentu, a rzeczywistą datą wystawienia dokumentu wskazanego jako potwierdzający poniesiony wydatek, - brak oryginalnych podpisów na deklaracjach uczestników w projekcie, - błędne zaklasyfikowanie kosztów delegacji w Zadaniu nr 1, - przekroczenie budŝetu projektu w Zadaniu 1 o 78,41 zł. Skutki finansowe nieprawidłowości: Zwrot kwota główna 78,41 zł. 8

9 Całość dokumentacji o kontroli jest udostępniania na wniosek osoby zainteresowanej. W myśl art. 5 ustawy z dnia 6 września 2001r. o dostępie do informacji publicznej (Dz. U. nr 112, poz z późn. zm.) prawo do informacji publicznej podlega ograniczeniu m.in. w zakresie i na zasadach określonych w przepisach o ochronie informacji niejawnych oraz o ochronie innych tajemnic ustawowo chronionych, a takŝe ze względu na prywatność osób fizycznych lub tajemnicę przedsiębiorcy. Opracował: Radosław Janikowski Departament Koordynacji Programów Operacyjnych Referat Kontroli Funduszy Strukturalnych Opole, r. 9