Czynności kontrolne zostały przeprowadzone i zakończone 26 października 2015 r.

Transkrypt

1 MAŁOPOLSKI URZĄD WOJEWÓDZKI W KRAKOWIE WYDZIAŁ POLITYKI SPOŁECZNEJ WP-VIII Protokół kontroli problemowej przeprowadzonej 26 października 2015 r. w utworzonym przez podmiot leczniczy działający pod firmą Wojciech Kotlarz, Mszalnica 166, Kamionka Wielka, przedsiębiorstwie Praktyka Lekarsko-Stomatologiczna Wojciech Kotlarz, Mszalnica 166, Kamionka Wielka. Kontrolę przeprowadzili pracownicy Wydziału Polityki Społecznej Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego w Krakowie w składzie: inspektor wojewódzki Katarzyna Gruca, inspektor wojewódzki - Anita Dębowska, na podstawie upoważnienia nr 263/15 z dnia 15 października 2015 r. wydanego przez Kierownika Oddziału w Wydziale Polityki Społecznej, z upoważnienia Wojewody Małopolskiego. Ilekroć w dalszej części protokołu jest mowa o: 1. Podmiocie należy przez to rozumieć, podmiot leczniczy: Wojciech Kotlarz. 2. Przedsiębiorstwie należy przez to rozumieć przedsiębiorstwo podmiotu leczniczego: Praktyka Lekarsko-Stomatologiczna Wojciech Kotlarz. Przedmiot kontroli: prawidłowość funkcjonowania podmiotu leczniczego zgodnie z wpisem do rejestru ze szczególnym uwzględnieniem podstawowej opieki zdrowotnej, w tym opieki pediatrycznej, medycyny szkolnej oraz poprawność prowadzenia dokumentacji medycznej. Okres kontroli: od 1 stycznia 2014 r. do dnia kontroli. Czynności kontrolne zostały przeprowadzone i zakończone 26 października 2015 r. W toku kontroli materiały udostępniali i informacji udzielali: Pan Euzebiusz Kotlarz na podstawie pełnomocnictwa akt notarialny repertorium A Nr 6864/2010 z 29 października 2010 r. Pani Zofia Jeleń i Pani Iwona Jasińska - Pielęgniarki. W toku kontroli ustalono, co następuje: Ustalenia wstępne: 1. Podmiot działa w oparciu o przepisy ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. z 2015 r. poz. 618 z późn. zm.). 2. Podmiot został wpisany do rejestru podmiotów wykonujących działalność leczniczą prowadzonego przez Wojewodę Małopolskiego 6 września 1999 r., pod numerem Podmiot wpisany jest do Centralnej Ewidencji i Informacji o Działalności Gospodarczej. Ustalenia szczegółowe: 1. W przedsiębiorstwie funkcjonuje 1 jednostka organizacyjna tj.: Niepubliczny Zakład Opieki Zdrowotnej Praktyka Lekarsko-Stomatologiczna, w skład której wchodzą m. in. komórki organizacyjne: Gabinet lekarza POZ, Gabinet pielęgniarki środowiskoworodzinnej, Gabinet medycyny szkolnej, Gabinet diagnostyczno-zabiegowy, które zostały poddane kontroli.

2 2. W trakcie kontroli przedstawiono regulamin organizacyjny podpisany przez Kierownika przedsiębiorstwa (brak daty nadania). Regulamin zawiera zapisy dotyczące udzielania świadczeń zdrowotnych w zakresie podstawowej opieki zdrowotnej. Regulamin nie określa nazwy podmiotu oraz wysokości opłat za udzielane świadczenia zdrowotne inne niż finansowane ze środków publicznych. W regulaminie podano nazwę przedsiębiorstwa: Niepubliczny Zakład Opieki Zdrowotnej Praktyka Lekarsko- Stomatologiczna Wojciech Kotlarz, natomiast zgodnie z Księgą rejestrową nazwa przedsiębiorstwa brzmi: Praktyka Lekarsko-Stomatologiczna Wojciech Kotlarz. 3. Podmiot przedstawił umowę ubezpieczenia OC zawartą z firmą ubezpieczeniową na okres od 1 stycznia 2015 r. do 31 grudnia 2015 r. Przedmiotowa umowa została złożona do organu rejestrowego. W trakcie kontroli poinformowano o konieczności składania w rejestrze podmiotów wykonujących działalność leczniczą kolejnych umów ubezpieczenia OC w terminie 7 dni od ich zawarcia. 4. Podmiot posiada umowę najmu pomieszczeń, w których udzielane są świadczenia zdrowotne, zawartą na czas nieokreślony. 5. W trakcie kontroli przedstawiono Decyzję Państwowego Powiatowego Inspektora Sanitarnego w Nowym Sączu Nr 71/SZ/14 z dnia 6 listopada 2014 r., znak: PSE.NNZ /14 stwierdzającą, że pomieszczenia i urządzenia przedsiębiorstwa zlokalizowane w Mszalnicy 166, spełniają wymagania określone Rozporządzeniem Ministra Zdrowia z dnia 26 czerwca 2012 r. w sprawie szczegółowych wymagań, jakim powinny odpowiadać pomieszczenia i urządzenia podmiotu wykonującego działalność leczniczą /Dz. U. z 29 czerwca 2012 r. poz. 739/. 6. Podmiot posiada umowę Nr 063/400025/POZ/03/2012 o udzielanie świadczeń gwarantowanych w zakresie podstawowej opieki zdrowotnej zawartą z NFZ - Małopolskim Oddziałem Wojewódzkim w Krakowie 11 stycznia 2012 r., wraz z aneksami. 7. Podmiot posiada aktualne umowy z podwykonawcami na wykonywanie świadczeń m. in. w zakresie badań laboratoryjnych, RTG, USG. Szczegółowy wykaz podwykonawców, z którymi podmiot zawarł umowy stanowi załącznik nr 3 do listy kontrolnej. 8. Transport sanitarny zapewnia Samodzielny Publiczny Zakład Opieki Zdrowotnej Sądeckie Pogotowie Ratunkowe, na podstawie oświadczenia na realizację świadczeń transportu sanitarnego w POZ dla populacji pacjentów zadeklarowanych do podmiotu. 9. W trakcie kontroli sprawdzono paszport techniczny aparatu EKG, który zawierał wpisy potwierdzające dokonywanie okresowych przeglądów i sprawność techniczną. 10. Świadczenia w zakresie podstawowej opieki zdrowotnej udzielane są przez lekarza specjalistę medycyny rodzinnej, posiadającego specjalizację II o w zakresie medycyny ogólnej, specjalizację I o w zakresie położnictwa i ginekologii oraz 3 pielęgniarki, w tym 1 pielęgniarka posiada licencjat pielęgniarstwa. Skontrolowane akta osobowe osób udzielających świadczeń zdrowotnych zawierały kopie dokumentów potwierdzających kwalifikacje zawodowe oraz aktualne zaświadczenia lekarskie o zdolności do pracy. Pielęgniarki ukończyły kursy kwalifikacyjne w dziedzinie pielęgniarstwa rodzinnego oraz kursy specjalistyczne w zakresie szczepień ochronnych, pielęgniarka szkolna ukończyła kurs kwalifikacyjny w dziedzinie pielęgniarstwa środowiska nauczania i wychowania oraz szkolenie w zakresie prowadzenia profilaktyki fluorkowej. 11. Organizacja udzielania świadczeń zdrowotnych. Pomieszczenia, w których udzielane są świadczenia zdrowotne w zakresie podstawowej opieki zdrowotnej zlokalizowane są na I piętrze budynku. W skład pomieszczeń wchodzą m.in.: gabinet lekarza POZ, gabinet zabiegowy będący jednocześnie gabinetem pielęgniarki środowiskowo-rodzinnej i pielęgniarki szkolnej, rejestracja z poczekalnią. 2

3 W miejscu ogólnodostępnym znajdują się informacje dotyczące m.in. harmonogramów pracy osób udzielających świadczeń zdrowotnych, opieki całodobowej, karty praw pacjenta, numerów telefonów alarmowych oraz trybu składania skarg i wniosków. Gabinet zabiegowy czynny jest od poniedziałku do piątku, w godzinach 8.00 do Lekarz podstawowej opieki zdrowotnej przyjmuje pacjentów w poniedziałki, środy i piątki w godzinach od 8.00 do (w tym wizyty domowe od do 13.00) oraz we wtorki i czwartki w godzinach od do (w tym wizyty domowe we wtorki od do oraz czwartki od do 18.00). Rejestracja pacjentów odbywa się osobiście, telefonicznie lub za pośrednictwem osób trzecich, w poniedziałki, środy i piątki od 8.00 do oraz we wtorki i czwartki od 8.00 do Szczepienia dzieci zdrowych odbywają się we wtorki od do oraz piątki od do 12.00, po uprzednim badaniu lekarskim kwalifikującym do szczepienia ochronnego. Dni i godziny funkcjonowania poszczególnych komórek organizacyjnych wykazane są w załączniku nr 1 do listy kontrolnej. Z danych uzyskanych od podmiotu wynika, że opieką lekarza podstawowej opieki zdrowotnej objętych jest 1529 osób, w tym 303 osoby w wieku od 0 do 18 roku życia. Osoby zadeklarowane pochodzą z miejscowości: Mszalnica, Mystków, Kamionka Wielka, Nowy Sącz, Paszyn, Cieniawa, Ptaszkowa. Opieką pielęgniarki środowiskoworodzinnej objętych jest 1553 osoby, które złożyły deklaracje wyboru do podmiotu. W roku szkolnym 2015/2016 pielęgniarka szkolna obejmuje opieką 383 dzieci i młodzieży z 4 szkół: 2 szkół podstawowych i 2 gimnazjów. Z informacji uzyskanej w czasie kontroli wynika, że opiekę położniczą nad dziećmi zadeklarowanymi do podstawowej opieki lekarskiej kontrolowanego przedsiębiorstwa sprawuje położna środowiskowo-rodzinna innego podmiotu, z którą pracownicy przedsiębiorstwa współpracują w ramach realizacji zadań podstawowej opieki zdrowotnej. 12. Wyposażenie w sprzęt, aparaturę medyczną i produkty lecznicze. W trakcie wizytacji pomieszczeń stwierdzono, że gabinety, w których udzielane są świadczenia gwarantowane z zakresu podstawowej opieki zdrowotnej spełniają wymogi dotyczące wyposażenia w sprzęt, aparaturę medyczną i produkty lecznicze. Skontrolowano neseser pielęgniarski oraz przenośną apteczkę pierwszej pomocy wyposażone zgodnie z wymogami prawnymi. Wykaz wyposażenia stanowi załącznik nr 4, 4a i 4c do listy kontrolnej. 13. Dokumentacja medyczna podstawowej opieki zdrowotnej prowadzona jest w formie papierowej. W zakresie dokumentacji indywidualnej przedstawiono: historie choroby, karty zdrowia dzieci, karty uodpornienia, karty zdrowia uczniów, karty profilaktycznego badania lekarskiego, karty wizyt patronażowych i karty odwiedzin pielęgniarskich w środowisku, zlecenia na zabiegi. Kontroli poddano 10 historii chorób prowadzonych u pacjentów dorosłych i 10 kart zdrowia dzieci w dokumentacji umieszczono dane identyfikujące pacjenta oraz informacje dotyczące: ogólnego stanu zdrowia, chorób i problemów zdrowotnych pacjenta, wykonanych porad i badań lekarskich. Karty zdrowia dzieci posiadały adnotacje z wizyt patronażowych, badań bilansowych i badań przed szczepieniami ochronnymi - przeprowadzonych przez lekarza. Kolejne strony dokumentacji indywidualnej były oznaczone imieniem i nazwiskiem oraz numerem PESEL pacjenta, zawierały numerację, stanowiąc chronologicznie uporządkowaną całość. Każdy wpis w dokumentacji medycznej opatrzony był datą porady i oznaczeniem lekarza udzielającego świadczenia zdrowotnego. Wizyty patronażowe wykonane przez pielęgniarkę środowiskowo-rodzinną zostały odnotowane w kartach (karty dołączone do kart zdrowia dzieci). W historiach umieszczono oświadczenia pacjentów o upoważnieniu osoby bliskiej do uzyskiwania informacji o stanie zdrowia i udzielanych świadczeniach zdrowotnych oraz do uzyskiwania dokumentacji, ze wskazaniem imienia i nazwiska 3

4 osoby upoważnionej i danych umożliwiających kontakt z tą osobą lub oświadczenia o braku takiego upoważnienia. Historie choroby i karty zdrowia dzieci, w oznaczeniu podmiotu (pieczęci) zawierały nazwę Gabinet Lekarza Rodzinnego, co jest niezgodne z nazwą wykazaną w księdze rejestrowej podmiotu. Skontrolowano 10 kart uodpornienia, w których znajdowały się wpisy z wykonanych szczepień ochronnych, karty nie posiadały pełnego oznaczenia pielęgniarki wykonującej świadczenia zdrowotne tj. imienia, nazwiska, tytułu zawodowego, numeru prawa wykonywania zawodu, a jedynie podpis w postaci parafki. Dokumentacja w zakresie medycyny szkolnej prowadzona w formie karty zdrowia ucznia (sprawdzono 10 kart) posiadała: oznaczenie ucznia, informacje o problemach zdrowotnych ucznia, datę wpisu, adnotacje o wynikach testów przesiewowych. W niektórych kartach zdrowia ucznia brakowało pełnego oznaczenia osoby udzielającej świadczeń zdrowotnych, wpisy obejmowały jedynie podpis pielęgniarki, ponadto brak było identyfikatora komórki organizacyjnej, w której udzielono świadczeń zdrowotnych (oznaczenia podmiotu) tj. Gabinetu medycyny szkolnej. Do kart zdrowia ucznia dołączone były karty profilaktycznego badania lekarskiego zawierające wymagane wpisy. W zakresie opieki środowiskowej nad pacjentem dorosłym, pielęgniarki środowiskowo-rodzinne prowadzą karty odwiedzin pielęgniarskich w środowisku (sprawdzono 15 kart), dokumentacja zawierała daty wykonania wizyt, adnotacje o udzielonych świadczeniach zdrowotnych, wywiad środowiskowo-rodzinny, natomiast w kilku przypadkach wpisy nie obejmowały pełnego oznaczenia pacjenta, zgodnie z art. 25 pkt.1 ustawy o prawach pacjenta i Rzeczniku Praw Pacjenta, tj. daty urodzenia i numeru PESEL pacjenta, a także adresu zamieszkania pacjenta. W dokumentacji, nie każdy wpis został opatrzony pełnym oznaczeniem pielęgniarki udzielającej świadczenia zdrowotnego, a jedynie podpisem, niektóre karty nie posiadały numeracji stron, ponadto oznaczenie podmiotu nie zawierało właściwej nazwy komórki organizacyjnej tj. Gabinetu pielęgniarki środowiskowo-rodzinnej i jej kodu resortowego. W zakresie zbiorczej dokumentacji medycznej przedstawiono: Księgę przyjęć Gabinetu lekarza POZ, Księgę Gabinetu diagnostyczno-zabiegowego, Książkę pracy terenowej pielęgniarki oraz dokumentację środowiskowej pielęgniarki szkolnej. Powyższa dokumentacja zbiorcza zawierała wymagane dane oraz wpisy z wyjątkiem oznaczenia podmiotu (pieczęć) w zakresie którego stwierdzono nieprawidłowości. W Księdze przyjęć Gabinetu lekarza POZ brakowało nazwy podmiotu i pełnej nazwy przedsiębiorstwa oraz prawidłowej nazwy komórki organizacyjnej. Księga Gabinetu diagnostyczno-zabiegowego nie zawierała kodu resortowego komórki organizacyjnej, a jej nazwa nie była zgodna z nazwą wykazaną w księdze rejestrowej podmiotu. W Listach klasowych uczniów (sprawdzono listy szkoły podstawowej i gimnazjum) brakowało oznaczenia podmiotu natomiast Książka pracy terenowej pielęgniarki nie zawierała właściwej nazwy komórki organizacyjnej i jej kodu resortowego oraz zawierała nieaktualny numer księgi rejestrowej podmiotu. W przedsiębiorstwie prowadzona jest Książka ewidencji noworodków i badań profilaktycznych dzieci, do której wpisywane są wykonane wizyty i badania, zgodnie z zapisami w okresie objętym kontrolą urodziło się 10 dzieci. Księga Gabinetu diagnostyczno-zabiegowego (prowadzona w dwóch zeszytach), obejmowała wpisy zleconych i wykonanych świadczeń zdrowotnych m.in.: wykonanie iniekcji i szczepień, pobieranie krwi na badania laboratoryjne, wykonanie pomiarów glukozy we krwi, usuwanie kleszczy, toaleta rany, założenie opatrunku, pomiary tętna i ciśnienia tętniczego krwi oraz wykonanie badań Ekg. W trakcie kontroli poinformowano o konieczności umieszczenia w dokumentacji medycznej oznaczenia podmiotu, zgodnie z 10 ust. 1 pkt 1 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 21 grudnia 2010 r. w sprawie rodzajów i zakresu dokumentacji medycznej oraz sposobu jej przetwarzania (Dz. U. z 2014 r., poz.177 z późn. zm.). 4

5 14. Z informacji uzyskanej podczas kontroli wynika, że w okresie objętym kontrolą do podmiotu nie wpłynęła żadna skarga dotycząca podstawowej opieki zdrowotnej. 15. Poinformowano o konieczności powiadamiania organu rejestrowego o wszelkich zmianach stanu faktycznego i prawnego oraz o zmianach zakresu udzielanych świadczeń, powstałych po wpisie do rejestru, które podmiot wykonujący działalność leczniczą zobowiązany jest zgłosić organowi prowadzącemu rejestr stosownie do postanowień art. 107 ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. z 2015 r. poz. 618 z późn. zm.). Lista kontrolna wypełniona przez Pełnomocnika podmiotu stanowi załącznik do protokołu. W wyniku przeprowadzonej kontroli stwierdzono nieprawidłowości w zakresie: 1. Zapisów w regulaminie organizacyjnym. 2. Prowadzenia dokumentacji medycznej. Wyniki kontroli będą umieszczane w księdze rejestrowej Podmiotu. Inne zagadnienia: W Książce Kontroli pod datą 26 października 2015 r. pozostawiono wpis o przeprowadzonej kontroli problemowej. Pouczenie Kierownikowi podmiotu wykonującego działalność leczniczą przysługuje na podstawie art. 112 ust. 6 ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. z 2015 r. poz. 618 z późn. zm.) prawo do wniesienia zastrzeżeń co do sposobu przeprowadzenia czynności kontrolnych oraz ustaleń zawartych w protokole w terminie 7 dni od dnia otrzymania protokołu. Protokół sporządzono w 2 jednobrzmiących egzemplarzach, z których jeden po przeczytaniu i podpisaniu został wręczony Właścicielowi, drugi pozostaje w komórce przeprowadzającej kontrolę. Do protokołu nie wniesiono/wniesiono zastrzeżenia.* Podpis i pieczątka Właściciela jednostki kontrolowanej Podpisy osób kontrolujących Inspektor Wojewódzki (-) mgr Katarzyna Gruca NIEPUBLICZNY ZAKŁAD OPIEKI ZDROWOTNEJ PRAKTYKA LEKARSKO-STOMATOLOGICZNA Wojciech Kotlarz Kamionka Wielka, Mszalnica 166 tel. (0-18) REGON NIP Inspektor Wojewódzki (-) mgr Anita Dębowska (-) Z up. Euzebiusz Kotlarz Pieczęć firmowa jednostki kontrolowanej Mszalnica, dnia 3 grudnia 2015 r. * niepotrzebne skreślić 5