MAŁOPOLSKI URZĄD WOJEWÓDZKI W KRAKOWIE WYDZIAŁ POLITYKI SPOŁECZNEJ

Transkrypt

1 MAŁOPOLSKI URZĄD WOJEWÓDZKI W KRAKOWIE WYDZIAŁ POLITYKI SPOŁECZNEJ WP-VIII Protokół kontroli problemowej przeprowadzonej 11 i 14 kwietnia 2016 r. w utworzonym przez podmiot leczniczy działający pod firmą Janina Duda, ul. marsz. Józefa Piłsudskiego 25, Mszana Dolna, przedsiębiorstwie PRZYCHODNIA LEKARSKO- DIAGNOSTYCZNA CENTRUM MEDYCZNE JANDA, ul. marsz. Józefa Piłsudskiego 25, Mszana Dolna. Kontrolę przeprowadzili pracownicy Wydziału Polityki Społecznej Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego w Krakowie w składzie: inspektor wojewódzki Anita Dębowska starszy inspektor wojewódzki Elżbieta Augustyńska na podstawie upoważnienia nr 89/16 z 31 marca 2016 r. wydanego przez II Zastępcę Dyrektora Wydziału Polityki Społecznej, z upoważnienia Wojewody Małopolskiego. Ilekroć w dalszej części protokołu jest mowa o: 1. Podmiocie należy przez to rozumieć podmiot leczniczy: Janina Duda. Przedsiębiorstwie należy przez to rozumieć przedsiębiorstwo podmiotu leczniczego tj. PRZYCHODNIA LEKARSKO-DIAGNOSTYCZNA CENTRUM MEDYCZNE JANDA. Przedmiot kontroli: prawidłowość funkcjonowania podmiotu leczniczego pod kątem zgodności z wpisem do rejestru oraz poprawność prowadzenia dokumentacji medycznej. Okres kontroli: od 1 stycznia 2015 r. do dnia kontroli. Czynności kontrolne zostały przeprowadzone i zakończone 11 i 14 kwietnia 2016 r. W toku kontroli materiały udostępniali i informacji udzielali: Pani Janina Duda Właściciel Podmiotu. Pani Elżbieta Adamik fizjoterapeuta. Pan Tadeusz Wojtyczka informatyk. W toku kontroli ustalono, co następuje: Ustalenia wstępne: 1. Podmiot działa w oparciu o przepisy ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. z 2015 r. poz. 618 z późn. zm.). 2. Podmiot jest wpisany pod numerem do rejestru podmiotów wykonujących działalność leczniczą prowadzonego przez Wojewodę Małopolskiego i rozpoczął działalność 8 października 1998 r. Ustalenia szczegółowe: 1. W Księdze rejestrowej podmiotu, w przedsiębiorstwie wpisana jest 1 jednostka organizacyjna, tj. Przychodnia Lekarsko-Diagnostyczna Centrum Medyczne JANDA oraz komórki organizacyjne: Poradnia onkologiczna, Poradnia rehabilitacyjna, Poradnia profilaktyki chorób piersi, Pracownia mammografii, Poradnia medycyny pracy, Pracownia fizjoterapii, Pracownia fizykoterapii, Pracownia kinezyterapii, Pracownia hydroterapii, Pracownia krioterapii, Pracownia masażu leczniczego, Pracownia USG, Poradnia kardiologiczna, Ośrodek rehabilitacji dziennej, Poradnia rehabilitacyjna dla dzieci, Poradnia rehabilitacji narządu ruchu dla dzieci, Poradnia rehabilitacji

2 neurologicznej dla dzieci, Dział (pracownia) fizjoterapii dla dzieci, Dział (pracownia) fizykoterapii dla dzieci, Dział (pracownia) kinezyterapii dla dzieci, Dział (pracownia) hydroterapii dla dzieci, Dział (pracownia) krioterapii dla dzieci, Dział (pracownia) masażu leczniczego. 2. W trakcie kontroli stwierdzono, że wpisane do księgi rejestrowej: Poradnia onkologiczna, Poradnia profilaktyki chorób piersi, Pracownia mammografii, Poradnia medycyny pracy, Pracownia USG, Poradnia kardiologiczna, Poradnia rehabilitacyjna dla dzieci, Poradnia rehabilitacji narządu ruchu dla dzieci, Poradnia rehabilitacji neurologicznej dla dzieci - nie funkcjonują. 3. W trakcie kontroli Właściciel Podmiotu przedłożył osobom kontrolującym pisemne oświadczenie, w którym wyjaśnia, że w przedsiębiorstwie komórki organizacyjne tj.: Poradnia onkologiczna, Poradnia profilaktyki chorób piersi, Poradnia medycyny pracy oraz Pracownia mammografii i Pracownia USG nie funkcjonują i w związku z tym zobowiązuje się do złożenia wniosku do Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego o wyrejestrowanie ww. komórek organizacyjnych. Ponadto, Właściciel Podmiotu oświadczył, że Poradnia rehabilitacyjna dla dzieci, Poradnia rehabilitacji narządu ruchu dla dzieci oraz Poradnia rehabilitacji neurologicznej dla dzieci również nie funkcjonują, jednak w miesiącach kwiecień/czerwiec bieżącego roku Podmiot leczniczy będzie starał się o kontrakt z Narodowym Funduszem Zdrowia w zakresie udzielania świadczeń zdrowotnych w powyższych poradniach. Jednocześnie Właściciel Podmiotu zobowiązał się do wyrejestrowania ww. poradni z rejestru podmiotów wykonujących działalność leczniczą w razie nie uzyskania kontraktu NFZ. Dowód (akta kontroli strona nr 1) 4. Podmiot posiada regulamin organizacyjny z 5 kwietnia 2016 r. W części dotyczącej zadań użyte jest określenie Niepubliczny Zakład Opieki Zdrowotnej, co jest niezgodne z nazwą wykazaną w księdze rejestrowej. Ponadto stwierdzono zapis, że prawa pacjenta wynikają z ustawy o zakładach opieki zdrowotnej. W regulaminie użyte jest określenie zakład zamiast podmiot leczniczy. W części dotyczącej struktury organizacyjnej nie zostały ujęte funkcjonujące komórki organizacyjne. W części dotyczącej zasad ogólnych udzielania świadczeń zdrowotnych przywołana jest nieobowiązująca ustawa o zakładach opieki zdrowotnej. Widnieje również zapis, że masaż leczniczy wykonywany jest w gabinecie rehabilitacji oraz w domu pacjenta. Według informacji uzyskanej od Właściciela podmiotu - w domu pacjenta nie są realizowane powyższe świadczenia. W części dotyczącej dokumentacji medycznej jest zapis, że cyt. zakład zobowiązany jest prowadzić dokumentację medyczną zgodnie z wymogami NFZ, a świadczenia zdrowotne udzielane są w przedsiębiorstwie również pacjentom nieubezpieczonym. W regulaminie brak: cennika za udzielanie świadczeń zdrowotnych, informacji o warunkach współdziałania z innymi podmiotami wykonującymi działalność leczniczą w zakresie zapewnienia prawidłowości diagnostyki, leczenia, pielęgnacji i rehabilitacji pacjentów oraz ciągłości przebiegu procesu udzielania świadczeń zdrowotnych oraz brak podpisu Właściciela/Kierownika podmiotu. 5. Podmiot nie złożył kontynuacji umów ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej do organu rejestrowego. W trakcie kontroli przedstawiono Polisę OC zawartą z firmą ubezpieczeniową na okres od: 1 stycznia 2015 r. do 11 stycznia 2016 r. i od 12 stycznia 2016 r. do 11 stycznia 2017 r. Poinformowano o konieczności składania w rejestrze podmiotów wykonujących działalność leczniczą kolejnych umów ubezpieczenia OC w terminie 7 dni od ich zawarcia. 6. W trakcie kontroli przedłożono akt własności budynku, w którym udzielane są świadczenia zdrowotne. 7. Podmiot posiada Decyzje Państwowego Powiatowego Inspektora Sanitarnego w Limanowej dla powiatu limanowskiego, pisma znak: 2

3 NNZ /12 z 24 grudnia 2012 r. dotyczącą wydania opinii oraz wyrażenia zgody na działalność dla podmiotu, NNZ-434-8/13 z 1 marca 2013 r. dotyczącą wydania opinii do Ośrodka rehabilitacji dziennej i rehabilitacji dziecięcej. 8. W przedsiębiorstwie świadczenia udzielane są odpłatnie oraz nieodpłatnie na podstawie umowy zawartej z Małopolskim Oddziałem Wojewódzkim Narodowego Funduszu Zdrowia. Przedłożono aneks nr 3/2016 do nr 063/200017/REH/2013 o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej w zakresie rehabilitacji leczniczej. 9. W trakcie kontroli stwierdzono, że w gabinecie lekarskim znajdują się: aparat USG i EKG, natomiast w przedsiębiorstwie nie są wykonywane badania w powyższym zakresie. Właściciel podmiotu oświadczył, że aparat EKG i USG znajdujący się w gabinecie lekarskim nie jest w użyciu w ramach tego podmiotu, ze względu na niefunkcjonujące komórki organizacyjne (Pracownię USG, Poradnię medycyny pracy). Dowód (akta kontroli strona nr 2) 10. Przedstawiono paszporty techniczne: aparatu do krioterapii, 2 aparatów Duoter LT do fizykoterapii, aparatu do ultradźwięków Sonoter PLUS, lampy kwarcowej, 2 lamp Sollux, Biolampy, aparatu Magnetronic, Jacuzi, 2 wirówek, aparatu Pulsutronic, Diatronic, fotela do masażu oraz stołu do masażu, w których stwierdzono aktualne przeglądy techniczne. 11. Świadczenia zdrowotne w przedsiębiorstwie są udzielane przez: lekarza specjalistę w dziedzinie rehabilitacji medycznej, 3 magistrów fizjoterapii, licencjata fizjoterapii, psychologa, pielęgniarkę oraz terapeutę zajęciowego. Podczas kontroli przedstawiono kopie dokumentów potwierdzających kwalifikacje zawodowe pracowników oraz aktualne zaświadczenia lekarskie o braku przeciwwskazań zdrowotnych do wykonywania pracy na zajmowanych stanowiskach. Z informacji uzyskanej podczas kontroli wynika, że jedna fizjoterapeutka obecnie przebywa na urlopie macierzyńskim. 12. Dokumentacja medyczna zbiorcza i indywidualna prowadzona jest w formie papierowej. W zakresie zbiorczej dokumentacji medycznej stwierdzono brak prowadzenia Księgi przyjęć dla Poradni rehabilitacyjnej co stanowi naruszenie 39 pkt 3 lit.a rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 9 listopada 2015 r. w sprawie rodzajów i zakresu dokumentacji medycznej oraz sposobu jej przetwarzania (Dz. U. z 2015 r., poz.2069). Ponadto przedstawiona Księga zabiegów leczniczych dla Ośrodka rehabilitacji dziennej oraz Pracowni: fizjoterapii, fizykoterapii, kinezyterapii, hydroterapii, krioterapii, masażu leczniczego nie zawierała wszystkich danych zawartych w 54 ust.1 pkt. 2 wyżej wymienionego rozporządzenia Ministra Zdrowia, tj. numeru PESEL pacjenta oraz pełnego oznaczenia podmiotu. W oznaczeniu podmiotu brakowało nazwy podmiotu oraz nazwy komórki organizacyjnej, w której udzielono świadczeń zdrowotnych, a także I, V i VII części systemu resortowych kodów identyfikacyjnych, odpowiadających numerowi księgi rejestrowej, jednostki i komórki organizacyjnej. Indywidualna dokumentacja medyczna prowadzona jest w postaci historii choroby oraz karty zabiegów fizjoterapeutycznych. Skontrolowano 22 historie pacjentów Ośrodka rehabilitacji dziennej, w których stwierdzono wpisy opatrzone każdorazowo datą przyjęcia i oznaczeniem lekarza udzielającego świadczeń zdrowotnych. W niektórych historiach znajdowały się również wpisy z porad udzielonych przez psychologa i terapeutę zajęciowego. Do każdej historii dołączone były: skierowanie do Ośrodka rehabilitacji dziennej, oświadczenie pacjenta, że w czasie przebywania w Ośrodku nie będzie korzystał z zabiegów rehabilitacyjnych w innych placówkach, kopia karty informacyjnej leczenia rehabilitacyjnego, a także oświadczenia pacjenta dotyczące upoważnienia do uzyskiwania informacji w zakresie jego stanu zdrowia osobie wskazanej oraz dotyczące wyrażenia zgody na przyjęcie, pobyt i leczenie w Ośrodku. 3

4 Historie choroby nie zawierały natomiast oświadczeń pacjentów o upoważnieniu do uzyskiwania dokumentacji, co jest niezgodne z 8 ust.1 pkt 2 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 9 listopada 2015 r. w sprawie rodzajów i zakresu dokumentacji medycznej oraz sposobu jej przetwarzania (Dz. U. z 2015 r., poz.2069). W zakresie danych identyfikujących pacjenta stwierdzono brak oznaczenia płci, co jest niezgodne z art. 25 pkt 1 ustawy o prawach pacjenta i Rzeczniku Praw Pacjenta. Do każdej historii choroby dołączona była karta zabiegów fizjoterapeutycznych (sprawdzono 20 kart). Oznaczenie podmiotu (pieczęć) umieszczone na pierwszej stronie każdej historii zawierało jedynie nazwę i adres przedsiębiorstwa, brakowało nazwy podmiotu i komórki organizacyjnej oraz I, V i VII części systemu resortowych kodów identyfikacyjnych. Natomiast oznaczenie podmiotu w kartach zabiegów fizjoterapeutycznych nie zawierało nazwy podmiotu oraz prawidłowego kodu resortowego komórki organizacyjnej tj. części VII kodu - w oznaczeniu podmiotu widniał kod 019 zamiast 024 pod którym zgodnie z wpisem do rejestru wpisana jest funkcjonująca komórka organizacyjna: Ośrodek rehabilitacji dziennej. Karty zabiegów fizjoterapeutycznych posiadały: dane identyfikujące pacjenta, rozpoznanie, liczbę porządkową i datę zabiegu leczniczego, oznaczenie lekarza zlecającego zabieg leczniczy, rodzaj wykonanego zabiegu leczniczego z liczbą powtórzeń, natomiast nie zawierały pełnego oznaczenia osoby wykonującej zabieg leczniczy, a jedynie podpis w postaci parafki. W czasie kontroli przedstawiono 4 historie choroby z Poradni rehabilitacyjnej, w których znajdowały się wpisy z porad lekarskich rehabilitacyjnych oznaczone pieczątką i podpisem lekarza udzielającego świadczeń zdrowotnych. We wszystkich historiach brakowało oznaczenia płci pacjenta. Oznaczenie podmiotu (pieczęć) w dokumentacji nie obejmowało nazwy podmiotu oraz kodów tj. I, V i VII części systemu resortowych kodów identyfikacyjnych. W powyższej indywidualnej dokumentacji medycznej brak oświadczeń pacjentów wymaganych 8 wyżej wymienionego rozporządzenia Ministra Zdrowia, poza tym niektóre historie zawierały oświadczenia pacjentów, wyrażające zgodę na przyjęcie, pobyt i leczenie w Ośrodku rehabilitacji dziennej. Zabiegi fizjoterapeutyczne wykonane w ramach Pracowni: fizjoterapii, fizykoterapii, kinezyterapii, hydroterapii, krioterapii, masażu leczniczego zostały udokumentowane w indywidualnych kartach pacjentów (sprawdzono 10 kart), w których stwierdzono brak: numeru PESEL pacjenta, oznaczenia osoby zlecającej i wykonującej zabieg leczniczy, a oznaczenie podmiotu umieszczone w nagłówku każdej karty obejmowało jedynie nazwę przedsiębiorstwa wraz z adresem. W skontrolowanej dokumentacji medycznej indywidualnej poszczególne strony nie posiadały numeracji i nie były oznaczone imieniem i nazwiskiem pacjenta. 13. W zakresie informacji zamieszczonych w miejscu ogólnodostępnym dla pacjentów stwierdzono: brak cennika za udostępnienie dokumentacji medycznej, brak imion i nazwisk osób udzielających świadczeń zdrowotnych. 14. Na stronie internetowej podmiotu brak informacji o rodzajach i zakresie świadczeń zdrowotnych. 15. Poinformowano o konieczności powiadamiania organu rejestrowego o wszelkich zmianach stanu faktycznego i prawnego oraz o zmianach zakresu udzielanych świadczeń, powstałych po wpisie do rejestru, które podmiot wykonujący działalność leczniczą zobowiązany jest zgłosić organowi prowadzącemu rejestr stosownie do postanowień art. 107 ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. z 2015 r. poz. 618 z późn. zm.). 16. Poinformowano również, że zgodnie z art. 14 ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. z 2015 r. poz. 618 z późn. zm.) treść i forma informacji 4

5 o zakresie i rodzajach udzielanych świadczeń zdrowotnych, podawanych do wiadomości publicznej, nie może mieć cech reklamy. Lista kontrolna wypełniona przez Właściciela podmiotu stanowi akta kontroli. Wyniki kontroli będą umieszczane w księdze rejestrowej podmiotu. W wyniku przeprowadzonej kontroli, stwierdzono nieprawidłowości w zakresie: 1. Nie wyrejestrowania w księdze rejestrowej podmiotu niefunkcjonujących komórek organizacyjnych, tj.: Poradni: onkologicznej, profilaktyki chorób piersi, medycyny pracy oraz Pracowni: mammografii, USG. 2. Zapisów w regulaminie organizacyjnym. 3. Nie złożenia do organu rejestrowego kontynuacji umów ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej do rejestru podmiotów wykonujących działalność leczniczą. 4. Prowadzenia dokumentacji medycznej niezgodnie z obowiązującymi przepisami, w ww. zakresie. 5. Informacji zamieszczonych w przedsiębiorstwie oraz na stronie internetowej podmiotu. Inne zagadnienia: W Książce Kontroli pod data 11 i 14 kwietnia 2016 r. pozostawiono wpis o przeprowadzonej kontroli. Pouczenie Kierownikowi podmiotu wykonującego działalność leczniczą przysługuje na podstawie art. 112 ust. 6 ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. z 2015 r. poz. 618 z późn. zm.) prawo do wniesienia zastrzeżeń co do sposobu przeprowadzenia czynności kontrolnych oraz ustaleń zawartych w protokole w terminie 7 dni od dnia otrzymania protokołu. Protokół sporządzono w 2 jednobrzmiących egzemplarzach, z których jeden po przeczytaniu i podpisaniu został wręczony Właścicielowi jednostki kontrolowanej, drugi pozostaje w komórce przeprowadzającej kontrolę. Do protokołu nie wniesiono/wniesiono zastrzeżenia.* Podpis i pieczątka Właściciela Podpisy osób kontrolujących jednostki kontrolowanej Inspektor Wojewódzki (-) Janina Duda (-) mgr Anita Dębowska Starszy Inspektor Wojewódzki (-) mgr Elżbieta Augustyńska Pieczęć firmowa jednostki kontrolowanej PRZYCHODNIA LEKARSKO-DIAGNOSTYCZNA CENTRUM MEDYCZNE JANDA Ul. Piłsudskiego 25, Mszana Dolna tel. (018) / Reg OŚRODEK REHABILITACJI DZIENNEJ Kod wg NFZ , Kod cz. VII:019 Kod cz. VIII: 2300 Nr księgi: Mszana Dolna, 17 maja 2016 r. * niepotrzebne skreślić 5