MAŁOPOLSKI URZĄD WOJEWÓDZKI W KRAKOWIE WYDZIAŁ POLITYKI SPOŁECZNEJ WP-VIII

Transkrypt

1 MAŁOPOLSKI URZĄD WOJEWÓDZKI W KRAKOWIE WYDZIAŁ POLITYKI SPOŁECZNEJ WP-VIII Protokół kontroli problemowej przeprowadzonej w dniu 17 listopada 2014 r. w utworzonym przez podmiot leczniczy działający pod firmą Barbara Szczodrowska, Łącko 565, przedsiębiorstwie NZOZ Praktyka Lekarza Rodzinnego Barbara Szczodrowska, Łącko 662. Kontrolę przeprowadzili pracownicy Wydziału Polityki Społecznej Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego w Krakowie w składzie: starszy inspektor Anita Dębowska, starszy inspektor wojewódzki Elżbieta Augustyńska, na podstawie upoważnienia nr 296/14 z dnia 6 listopada 2014 r. wydanego przez Dyrektora Wydziału Polityki Społecznej, z upoważnienia Wojewody Małopolskiego. Ilekroć w dalszej części protokołu jest mowa o: 1. Podmiocie należy przez to rozumieć, podmiot leczniczy: Barbara Szczodrowska. 2. Przedsiębiorstwie należy przez to rozumieć przedsiębiorstwo podmiotu leczniczego tj. NZOZ - Praktyka Lekarza Rodzinnego Barbara Szczodrowska. Przedmiot kontroli: prawidłowość funkcjonowania podmiotu leczniczego zgodnie z wpisem do rejestru ze szczególnym uwzględnieniem podstawowej opieki zdrowotnej, w tym opieki pediatrycznej, położniczej i medycyny szkolnej oraz poprawność prowadzenia dokumentacji medycznej. Okres kontroli: od 1 stycznia 2013 r. do dnia kontroli. Czynności kontrolne zostały przeprowadzone i zakończone w dniu 17 listopada 2014 r. W toku kontroli materiały udostępniały i informacji udzielały: Kierownik podmiotu - Pani Barbara Szczodrowska, Pielęgniarki - Pani Anna Strączek, Pani Bogusława Lipień, Pani Anna Wysopal. W toku kontroli ustalono, co następuje: Ustalenia wstępne: 1. Podmiot działa w oparciu o przepisy ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. z 2013 r. poz. 217 z późn. zm.). 2. Podmiot jest wpisany pod numerem do rejestru podmiotów wykonujących działalność leczniczą prowadzonego przez Wojewodę Małopolskiego i rozpoczął działalność w dniu 1 stycznia 2004 r. 3. Podmiot wpisany jest do Centralnej Ewidencji i Informacji o Działalności Gospodarczej. Ustalenia szczegółowe: 1. W podmiocie funkcjonuje 1 jednostka organizacyjna, tj.: Niepubliczny Zakład Opieki Zdrowotnej - Praktyka Lekarza Rodzinnego Barbara Szczodrowska, w skład której wchodzą komórki organizacyjne: Gabinet lekarza rodzinnego, Gabinet pielęgniarki środowiskowo-rodzinnej, które zostały poddane kontroli. 2. Podmiot posiada regulamin organizacyjny podpisany przez Kierownika podmiotu, w którym stwierdzono zapisy dotyczące podstawowej opieki zdrowotnej. W rozdziale VI dot. warunków współdziałania z innymi podmiotami wykonującymi

2 działalność leczniczą zamieszczona jest informacja o przechowywaniu i udostępnianiu dokumentacji medycznej, brak natomiast informacji o współpracy z podmiotami. W rozdziale VII dot. organizacji zakładu i zadań poszczególnych komórek organizacyjnych stwierdzono zapis, że wykonywana jest działalność lecznicza w przedsiębiorstwie, brak podania nazwy przedsiębiorstwa. W strukturze organizacyjnej wpisany jest nie funkcjonujący Gabinet medycyny szkolnej oraz 2 komórki organizacyjne pn. Gabinet lekarza POZ, a w księdze rejestrowej wpisany jest 1 Gabinet lekarza POZ. Regulamin organizacyjny nie posiada daty jego nadania. 3. W trakcie kontroli przedstawiono umowę obowiązkowego ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej zawartą z TUiR Allianz Polska S.A. na okres od 1 grudnia 2013 r. do 30 listopada 2014 r. Umowa została złożona do organu rejestrowego. W trakcie kontroli poinformowano o konieczności składania w rejestrze podmiotów wykonujących działalność leczniczą kolejnych umów ubezpieczenia OC w terminie 7 dni od ich zawarcia. 4. Podmiot przedłożył umowę z dnia 1 stycznia 2012 r. zawartą z Zakładem Gospodarki Komunalnej w Łącku (będącym administratorem budynku) dotyczącą najmu pomieszczeń, w których udzielane są świadczenia zdrowotne umowa na okres od 1 stycznia 2012 r. do 31 grudnia 2017 r. 5. W trakcie kontroli przedstawiono Decyzję Państwowego Powiatowego Inspektora Sanitarnego w Nowym Sączu (pismo znak: PSE-NNZ /12 z dnia 15 czerwca 2012 r.) stwierdzającą, że pomieszczenia i urządzenia podmiotu spełniają wymagania określone obowiązującym akrem prawnym. 6. Przedsiębiorstwo mieści się na I piętrze budynku, w skład którego wchodzą: gabinet lekarski, gabinet zabiegowy z punktem szczepień, będący jednocześnie gabinetem pielęgniarek środowiskowo-rodzinnych, rejestracja otwarta, pomieszczenie socjalne, poczekalnia, sanitariaty. W budynku jest podjazd dla osób niepełnosprawnych. 7. W trakcie kontroli sprawdzono paszporty techniczne: aparatu EKG, inhalatora, spirometru oraz analizatora moczu, w których brak było wyznaczonych dat kolejnych przeglądów technicznych. 8. Podmiot posiada aktualne umowy z podwykonawcami na wykonywanie świadczeń zdrowotnych w zakresie badań analitycznych i diagnostycznych. Szczegółowy wykaz podwykonawców, z którymi podmiot zawarł umowy stanowi załącznik nr 3 do listy kontrolnej. 9. Według informacji uzyskanej od Kierownika podmiotu transport sanitarny realizowany jest przez Samodzielny Publiczny Zakład Opieki Zdrowotnej Sądeckie Pogotowie Ratunkowe w Nowym Sączu. 10. Podmiot posiada aktualną umowę zawartą z Laboratorium BIOTEST w Nowym Sączu na odbiór i utylizację odpadów medycznych. 11. Świadczenia zdrowotne udzielane są pacjentom odpłatnie oraz nieodpłatnie w ramach umowy zawartej z Małopolskim Oddziałem Wojewódzkim Narodowego Funduszu Zdrowia o udzielanie świadczeń gwarantowanych w zakresie podstawowej opieki zdrowotnej umowa nr 063/300019/POZ/03/2013 z dnia 31 grudnia 2012 r. z aneksem na rok bieżący. 12. Świadczenia zdrowotne w zakresie podstawowej opieki zdrowotnej udzielane są przez lekarza specjalistę w dziedzinie chorób wewnętrznych oraz medycyny rodzinnej oraz 3 pielęgniarki (w tym 1 pielęgniarka posiada licencjat pielęgniarstwa i tytuł magistra pedagogiki). W trakcie kontroli przedstawiono dokumenty potwierdzające kwalifikacje zawodowe osób udzielających świadczeń zdrowotnych. Pielęgniarki posiadają ukończone kursy kwalifikacyjne w dziedzinie pielęgniarstwa rodzinnego oraz ukończone kursy specjalistyczne w zakresie szczepień ochronnych. Pielęgniarki zatrudnione na podstawie 2

3 umów o pracę posiadały aktualne zaświadczenia lekarskie o braku przeciwwskazań zdrowotnych do wykonywania pracy na zajmowanym stanowisku. 13. Organizacja udzielania świadczeń zdrowotnych. Gabinet lekarza POZ funkcjonuje od poniedziałku do piątku według ustalonego harmonogramu pracy, tj: poniedziałek: praca w gabinecie , badania do szczepienia dzieci zdrowych , wizyty domowe , wtorek praca w gabinecie , badania do szczepienia dzieci zdrowych , wizyty domowe , środa, piątek praca w gabinecie: , wizyty domowe , czwartek praca w gabinecie: , wizyty domowe Gabinet zabiegowy czynny jest od poniedziałku do piątku w godzinach 8 00 do Z harmonogramu pracy pielęgniarek środowiskowo-rodzinnych wynika, że 2 pielęgniarki w środowisku domowym pacjenta pracują od poniedziałku do piątku w godzinach Kierownik podmiotu oświadczyła na piśmie, że pielęgniarki środowiskoworodzinne pracują w środowisku domowym pacjenta wymiennie. (Dowód: akta kontroli, strona 1) Według informacji uzyskanych w czasie kontroli - pacjentów zadeklarowanych do lekarza POZ jest 3057 osób, w tym 726 dzieci i młodzieży, a do pielęgniarek środowiskoworodzinnych deklaracje złożyło 3070 osób. Są to osoby zamieszkałe głównie w miejscowościach: Łącko, Kicznia, Zabrzeż, Wola Piskulina, Wola Kosnowa i Maszkowice. Z informacji uzyskanej podczas kontroli, opiekę położniczą nad dziećmi zadeklarowanymi do lekarza POZ sprawują położne środowiskowo-rodzinne z innych podmiotów leczniczych, które współpracują z personelem medycznym zatrudnionym w przedsiębiorstwie. 14. Wyposażenie w sprzęt, aparaturę medyczną i produkty lecznicze. W trakcie wizytacji pomieszczeń stwierdzono, że gabinety, w których udzielane są świadczenia gwarantowane z zakresu podstawowej opieki zdrowotnej spełniają wymogi dotyczące wyposażenia w sprzęt, aparaturę medyczną i produkty lecznicze. Skontrolowano neseser pielęgniarski, który zawierał zestaw przeciwwstrząsowy, materiały i sprzęt medyczny niezbędny do wykonywania czynności pielęgnacyjnych. Wykaz wyposażenia stanowi załącznik nr 4 i 4a do listy kontrolnej. 15. Dokumentacja medyczna w przedsiębiorstwie prowadzona jest w formie papierowej i elektronicznej (program mmedica). Skontrolowano zbiorczą dokumentację medyczną prowadzoną w postaci Księgi przyjęć (dokumentację udostępniono w formie wydruków) oraz Księgi zabiegów. Księga przyjęć Gabinetu lekarza rodzinnego w oznaczeniu podmiotu zawierała nieprawidłowy kod resortowy identyfikujący komórkę organizacyjną stanowiący część VII systemu resortowych kodów identyfikacyjnych, pozostałe wymogi prowadzenia Księgi zostały spełnione. Księga zabiegów nie zawierała numeru PESEL pacjenta, w kilku przypadkach stwierdzono, że zlecającym zabieg był inny podmiot - brakowało oznaczenia tego podmiotu. W czasie kontroli przedstawiono Książkę ewidencji noworodków i badań profilaktycznych dzieci oraz Książki pracy terenowej prowadzone przez pielęgniarki środowiskowo-rodzinne. W zakresie indywidualnej dokumentacji medycznej skontrolowano 10 historii zdrowia i choroby pacjentów dorosłych i 10 kart zdrowia dzieci. Dokumentacja zawierała pełne oznaczenie pacjenta oraz informacje dotyczące m.in. ogólnego stanu zdrowia, chorób, problemów zdrowotnych, udzielonych porad ambulatoryjnych. Karty zdrowia dzieci posiadały wpisy z wykonanych wizyt patronażowych, badań lekarskich przed szczepieniami oraz badań bilansowych, w tym przesiewowych. Do indywidualnej dokumentacji dziecięcej dołączone były karty wizyt patronażowych pielęgniarskich - wizyty wykonane w 3-4 miesiącu życia dziecka przez pielęgniarki środowiskowo-rodzinne (skontrolowano 10 kart). W dokumentacji 3

4 indywidualnej wpisy sporządzane były chronologicznie, opatrzone oznaczeniem osoby udzielającej świadczeń zdrowotnych. Do historii dołączone były m.in. oświadczenia pacjenta o upoważnieniu osoby bliskiej do otrzymywania informacji o stanie zdrowia i udzielonych świadczeniach zdrowotnych oraz do uzyskiwania dokumentacji medycznej w przypadku śmierci, co jest niezgodne z treścią 8 punkt 2 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 21 grudnia 2010 r. w sprawie rodzajów i zakresu dokumentacji medycznej oraz sposobu jej przetwarzania (Dz. U. z 2014 r., poz. 177 z późn. zm.). W kartach uodpornienia (sprawdzono 10 kart) zawierających wpisy z wykonanych szczepień ochronnych stwierdzono: brak oznaczenia podmiotu lub oznaczenie małoczytelne, brak pełnego oznaczenia osoby wykonującej szczepienie tj. imienia, nazwiska, tytułu zawodowego, numeru prawa wykonywania zawodu (widniały jedynie parafki). W zakresie opieki środowiskowej nad pacjentem dorosłym pielęgniarki prowadzą dokumentację w formie kart odwiedzin pacjenta w środowisku (sprawdzono 10 kart). Skontrolowana dokumentacja zawierała wpisy dotyczące pacjenta, opis jego stanu zdrowia, wywiad i adnotacje o udzielonych świadczeniach zdrowotnych. W zakresie danych identyfikujących pacjenta stwierdzono brak numeru PESEL i daty urodzenia. Wpisy w dokumentacji opatrzone były każdorazowo podpisem i pieczątką pielęgniarki udzielającej świadczeń zdrowotnych. Kontrolowana dokumentacja medyczna indywidualna i zbiorcza zawierała oznaczenie podmiotu (pieczęć), którego treść nie jest w pełni zgodna z danymi zawartymi w księdze rejestrowej podmiotu. W oznaczeniu brakowało kodu resortowego jednostki organizacyjnej oraz nazwy komórki organizacyjnej i jej kodu resortowego natomiast numer księgi rejestrowej był nieaktualny. Dokumentacja zabezpieczona jest przed dostępem osób nieupoważnionych. 16. W miejscu ogólnodostępnym dla pacjentów znajdują się informacje dotyczące m.in. praw i obowiązków pacjenta, harmonogramów pracy personelu medycznego. Ponadto na zewnątrz budynku oraz w poczekalni przedsiębiorstwa zamieszczone są informacje o opiece całodobowej, tj. numer telefonu, godziny przyjmowania pacjentów oraz miejscowość, w którym podmiot funkcjonuje. Brak natomiast nazwy podmiotu świadczącego usługi medyczne z zakresu opieki całodobowej. 17. W okresie objętym kontrolą według informacji zamieszczonej w liście kontrolnej - do podmiotu nie wpłynęły skargi dotyczące podstawowej opieki zdrowotnej. 18. Poinformowano o konieczności powiadamiania organ rejestrowy o wszelkich zmianach stanu faktycznego i prawnego oraz o zmianach zakresu udzielanych świadczeń, powstałych po wpisie do rejestru, które podmiot wykonujący działalność leczniczą zobowiązany jest zgłosić organowi prowadzącemu rejestr stosownie do postanowień art. 107 ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. z 2013 r. poz. 217 z późn. zm.). Lista kontrolna wypełniona przez Kierownika podmiotu stanowi załącznik do protokołu. W wyniku przeprowadzonej kontroli, kontrolowana działalność została oceniona pozytywnie z nieprawidłowościami w zakresie: 1. Regulaminu organizacyjnego. 2. Braku wyznaczenia dat kolejnych przeglądów technicznych aparatów i sprzętu medycznego. 3. Dokumentacji medycznej. 4. Informacji zamieszczonych w miejscu ogólnodostępnych dla pacjentów, tj.: nieaktualnych harmonogramów pracy pielęgniarek środowiskowo-rodzinnych oraz braku informacji określającej nazwę podmiotu realizującego świadczenia w ramach opieki całodobowej. 4

5 Wyniki kontroli będą umieszczane w księdze rejestrowej Podmiotu. Inne zagadnienia: W Książce Kontroli pod datą 17 listopada 2014 r. pozostawiono wpis o przeprowadzonej kontroli problemowej. Pouczenie Kierownikowi podmiotu wykonującego działalność leczniczą przysługuje na podstawie art. 112 ust. 6 ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. z 2013 r. poz. 217 z późn. zm.) prawo do wniesienia zastrzeżeń co do sposobu przeprowadzenia czynności kontrolnych oraz ustaleń zawartych w protokole w terminie 7 dni od dnia otrzymania protokołu. Protokół sporządzono w 2 jednobrzmiących egzemplarzach, z których jeden po przeczytaniu i podpisaniu został wręczony Kierownikowi jednostki kontrolowanej, drugi pozostaje w komórce przeprowadzającej kontrolę. Do protokołu nie wniesiono/wniesiono zastrzeżenia.* Podpis i pieczątka Kierownika Podmiotu Podpisy osób kontrolujących KIEROWNIK Starszy Inspektor (-) lek. Barbara Szczodrowska (-) mgr Anita Dębowska Starszy Inspektor Wojewódzki (-) mgr Elżbieta Augustyńska Pieczęć firmowa jednostki kontrolowanej BARBARA SZCZODROWSKA Niepubliczny Zakład Opieki Zdrowotnej-Praktyka Lekarza Rodzinnego Barbara Szczodrowska ŁĄCKO 662 GABINET LEKARZA POZ NIP REGON tel /300019/POZ I cz. kod.res ; VII cz. kod.res. 001 Łącko, dnia 25 listopada 2014 r. * niepotrzebne skreślić 5