4. Planowane tematy audytu wewnętrznego na 2017 r. 4.1 Planowane zadania zapewniające Temat zadania zapewniającego Nazwa obszaru (nazwa obszaru z kolumny 2 w tabeli 2) Planowana liczba audytorów wewnętrznych przeprowadzających zadanie (w etatach) Planowany czas przeprowadzenia zadania (w osobodniach) Ewentualna potrzeba powołania rzeczoznawcy 1 2 3 4 5 6 7 Nadzór nad realizacją zadań 106 1. remontowych i inwestycyjnych w podległych placówkach oświatowych, dokonywanie wpisu i prowadzenie ewidencji niepublicznych placówek doskonalenia nauczycieli, realizacja spraw związanych ze współpracą z organizacjami działającymi w sferze pożytku publicznego w zakresie edukacji i nauki oraz wydawanie zaświadczeń stwierdzających charakter, okres i rodzaj działalności wykonywanej w Rzeczypospolitej Polskiej. Edukacja/ Dotacje dla podmiotów nie zaliczanych do sektora finansów publicznych
2. Wykonywanie zadań z zakresu ochrony przyrody w ramach kompetencji marszałka województwa dotyczących usuwania lub zniszczenia drzew lub krzewów oraz uszkodzenia drzew na terenach nieruchomości będących własnością miasta na prawach powiatu. Ochrona środowiska i geologia 102 3. Realizacja zadań wynikających z Ustawy z dnia 24 kwietnia 2003 r. o działalności pożytku publicznego i o wolontariacie. Dotacje dla podmiotów nie zaliczanych do sektora finansów publicznych 102 Zadanie zapewniające zostanie zrealizowane wraz z czynnościami sprawdzającymi ujętymi w pkt. 4 tabeli nr 5 Planowane czynności sprawdzające 4. Zarządzanie Instytucją Kultury. Kultura i ochrona dziedzictwa narodowego 96
5. Realizacja PROW 2014 2020 + Wypełnianie kryteriów określonych w deklaracji zarządczej, zgodnie z zawartą umową z ARMiR nr 15/2015_DDD UM15 z dnia 28 maja 2015 roku. Realizacja PROW 20142020 90 *1 6. Realizacja Polityki Bezpieczeństwa Informacji. Polityka Bezpieczeństwa Informacji 80 *2 razem 576 *1 zależnie od wyników analizy ryzyka podmioty wdrażające działania objęte PROW, co najmniej raz w roku przeprowadzają audyt wewnętrzny w zakresie realizacji zadań delegowanych ( 17 pkt.13 umowy nr 15/2015_DDDUM15 z dnia 28 maja 2015 roku zawartej pomiędzy Agencją Restrukturyzacji i Modernizacji Rolnictwa a Samorządem Województwa Wielkopolskiego). *2 Zgodnie z Rozporządzeniem Rady Ministrów z dnia 12.04.2012 r. w sprawie Krajowych Ram Interoperacyjności, minimalnych wymagań dla rejestrów publicznych i wymiany informacji w postaci elektronicznej oraz minimalnych wymagań dla systemów teleinformatycznych (DzU z 2016 r., poz.113 ze zm.) audyt wewnętrzny w zakresie bezpieczeństwa informacji powinien być przeprowadzany nie rzadziej niż raz na rok, niezależnie od wyników analizy ryzyka ( 20 ust.2 pkt 14). 4.2 Planowane czynności doradcze Planowana liczba audytorów wewnętrznych przeprowadzających czynności doradcze (w etatach) Planowany czas przeprowadzenia czynności doradczych (w osobodniach) 1 2 3 4 1. W zależności od potrzeb zgłoszonych przez kierownika jednostki
5. Planowane czynności sprawdzające Temat zadania zapewniającego, którego dotyczą czynności sprawdzające Nazwa obszaru Planowana liczba pracowników audytu wewnętrznego przeprowadzających czynności sprawdzające Planowany czas przeprowadzenia czynności sprawdzających (w osobodniach) 1 2 3 4 5 6 Realizacja kontroli planowych i doraźnych przez Oddział Kontroli DZ oraz wykonywanie zadań związanych z prowadzeniem ewidencji psychologów Ochrona zdrowia i przeciwdziałanie uzależnieniom 4 84 uprawnionych do wykonywania badań 1. psychologicznych w zakresie psychologii transportu, rejestru przedsiębiorstw prowadzących pracownię psychologiczną oraz nadzór nad przeprowadzaniem badań psychologicznych. 2. 3. Przygotowywanie decyzji Marszałka Województwa dotyczących wydawania zezwoleń na regularny i regularny specjalny przewóz osób w transporcie drogowym oraz finansowanie ulg na przejazdy komunikacją autobusową. Ocena udzielania i rozliczania dotacji w formie wspierania realizacji zadań publicznych Województwa Wielkopolskiego w dziedzinie działalności wspierającej rozwój obszarów wiejskich. Transport 4 84 Dotacje dla podmiotów nie zaliczanych do sektora finansów publicznych 4 84
4. Wykonywanie zadań związanych z zarządzaniem zasobami ludzkimi oraz zadań Wydziału Organizacyjnego DO UMWW w Poznaniu oraz dodatkowo Sekretariatu Zarządu. Zarządzanie zasobami ludzkimi 4 Budżet czasowy przewidziany łącznie z zadaniem zapewniającym, ujętym w pkt. 1 tabeli 4.1 Planowane zadania zapewniające. 6. Planowane obszary ryzyka, które powinny zostać objęte audytem wewnętrznym w kolejnych latach Nazwa obszaru (nazwa obszaru z kolumny 2 w tabeli 2) Planowany rok przeprowadzenia audytu wewnętrznego 1 2 3 4 1. Inwestycje i remonty 2018 2. 3. 4. 5. 6. 7. Zamówienia publiczne 2018 Gospodarka mieniem 2018 Przygotowanie obronne i zarządzanie kryzysowe 2018 Obsługa finansowo księgowa Urzędu 2018 Kontrola wewnętrzna 2018 Realizacja WRPO 20142020 2018 Przed sporządzeniem każdego planu rocznego następuje analiza ryzyka oraz ustalenie potrzeb i możliwości audytu. W związku z tym planowane obszary audytu w kolejnych latach mogą ulec zmianie.
8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. Realizacja PROW 20142020 2018 Polityka Bezpieczeństwa Informacji 2018 Realizacja PO RYBY 20142020 2018 Geodezja i kartografia 2018 Planowanie przestrzenne 2019 Drogownictwo, energetyka i gazownictwo 2019 Kultura fizyczna, sport i turystyka 2019 Promocja Wielkopolski 2019 Budżet Województwa 2019 Obsługa Prawna 2019 Realizacja PROW 20142020 2019 Polityka Bezpieczeństwa Informacji 2019 Rolnictwo i aktywizacja wsi 2019 Rozwój gospodarczy Wielkopolski 2019 Polityka Społeczna 2019 Współpraca międzynarodowa 2019 Administracja 2019
25. 26. Eksploatacja systemów informatycznych 2019 Bezpieczeństwo ruchu drogowego 2019 Dyrektor Biura Audytu Wewnętrznego 30.11.2016 r. Dorota Potrzebowska (data) pieczątka i podpis kierownika komórki audytu wewnętrznego Marszałek Województwa 02.12.2016 r. Marek Woźniak. (data) pieczątka i podpis kierownika jednostki