WOJEWODA MAŁOPOLSKI WP-VIII.9612.9.8.2014 Kraków, dnia 9 kwietnia 2014 r. Pan Sławomir Kmak Dyrektor Samodzielnego Publicznego Zakładu Opieki Zdrowotnej Szpitala im. dr. Józefa Dietla w Krynicy-Zdroju WYSTĄPIENIE POKONTROLNE Na podstawie art. 15 ust. 6b i 6c ustawy z 5 grudnia 1996 r. o zawodach lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2011 nr 277, poz. 1634 z późn. zm.), w dniu 27 lutego 2014 r. przeprowadzono kontrolę problemową w Samodzielnym Publicznym Zakładzie Opieki Zdrowotnej Szpital im. dr. Józefa Dietla w Krynicy-Zdroju, ul. Kraszewskiego 142, 33-380 Krynica-Zdrój, zwanym w dalszej treści wystąpienia pokontrolnego Podmiotem. Kontrolę przeprowadzili pracownicy Wydziału Polityki Społecznej Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego w Krakowie w składzie: inspektor wojewódzki Katarzyna Gruca, starszy inspektor wojewódzki Elżbieta Augustyńska, na podstawie upoważnienia nr 36/14 z dnia 13 lutego 2014 r. wydanego przez Dyrektora Wydziału Polityki Społecznej, z upoważnienia Wojewody Małopolskiego. Zakres kontroli: prawidłowość realizacji programu i finansowania stażu podyplomowego lekarzy oraz kontrola warunków i wymagań jakim powinny odpowiadać podmioty uprawnione do odbywania w nich stażu podyplomowego. Okres objęty kontrolą: od dnia 1 października 2013 r. do dnia kontroli. W wyniku przeprowadzonej kontroli kontrolowana działalność Podmiotu została oceniona pozytywnie z nieprawidłowością na podstawie następujących ustaleń: 1. Podmiot na podstawie art. 15 ust. 6 ustawy z dnia 5 grudnia 1996 r. o zawodach lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2011 nr 277, poz. 1634 z późn. zm.) i Zarządzenia Nr 33/2013 Marszałka Województwa Małopolskiego z dnia 5 kwietnia 2013 r. (z późn. zm.) został wpisany pod numerem 24 na listę podmiotów oraz indywidualnych praktyk lekarskich i indywidualnych specjalistycznych praktyk lekarskich uprawnionych do prowadzenia stażu podyplomowego lekarza i zawierania umów o pracę z lekarzami w celu odbycia stażu podyplomowego. 2. Podmiot posiada umowę o realizację stażu podyplomowego lekarzy i lekarzy dentystów nr 111/PS.I/13 z dnia 25 października 2013 r. zawartą z Marszałkiem Województwa Małopolskiego na okres od 1 października 2013 r. do 31 grudnia 2013 r. (umowa dotyczy 4 stażystów) oraz umowę nr 17/PS.I/14 z dnia 6 lutego 2014 r. będącą kontynuacją ww. umowy. 3. Podmiot w ramach udzielanych świadczeń umożliwia realizację programu stażu cząstkowego w dziedzinie: chorób wewnętrznych (10 tygodni), pediatrii (6 tygodni),
- 2 - neonatologii (2 tygodnie), chirurgii ogólnej (6 tygodni), chirurgii urazowej (2 tygodnie), położnictwa i ginekologii (7 tygodni), anestezjologii (1 tydzień) i intensywnej terapii (2 tygodnie). Pozostałe części ramowego programu stażu, tj.: psychiatrię (4 tygodnie), medycynę rodzinną (6 tygodni) oraz medycynę ratunkową (3 tygodnie) stażyści realizują w ramach oddelegowania w innych uprawnionych podmiotach, z którymi kontrolowany Podmiot ma zawarte porozumienia na realizacje ww. części stażu. Są to: Szpital Specjalistyczny im. Jędrzeja Śniadeckiego w Nowym Sączu (psychiatria), SPZOZ Sądeckie Pogotowie Ratunkowe w Nowym Sączu i 5 Wojskowy Szpital Kliniczny z Polikliniką w Krakowie (medycyna ratunkowa), Samodzielny Publiczny Zakład Podstawowej Opieki Zdrowotnej w Muszynie i NZOZ ANTIDOTUM Sp. z o.o. w Nowym Sączu (medycyna rodzinna). 4. Szkolenie w zakresie transfuzjologii klinicznej stażyści odbędą w Regionalnym Centrum Krwiodawstwa i Krwiolecznictwa w Krakowie, natomiast kursy z zakresu orzecznictwa lekarskiego, bioetyki i prawa medycznego odbyły się w Centrum Dydaktyczno- Kongresowym CM UJ w Krakowie. Szkolenie w zakresie profilaktyki zakażeń HIV, diagnostyki i leczenia choroby AIDS odbędzie się w późniejszym okresie (miejsce oraz terminy szkolenia są w trakcie uzgadniania). Kurs z ratownictwa medycznego odbędzie się w Szpitalu Uniwersyteckim CM UJ w Krakowie. 5. W komórkach Podmiotu prowadzących staże cząstkowe zatrudnieni są lekarze posiadający specjalizacje odpowiadające rodzajowi zajęć teoretycznych i praktycznych określonych w ramowym programie stażu. 6. Funkcję Koordynatora stażystów sprawuje lekarz posiadający specjalizację w dziedzinie chorób wewnętrznych i 22 letni staż pracy w zawodzie. 7. Opiekunami stażystów są lekarze specjaliści udzielający świadczeń w danej komórce, w której realizowane są poszczególne części stażu. 8. Akta osobowe stażystów zawierały: imienne skierowania wydane przez Okręgową Radę Lekarską w Krakowie, umowy o pracę na czas trwania stażu podyplomowego tj. od 1 października 2013 r. do 31 października 2014 r., kserokopie dyplomu ukończenia studiów, ograniczonego prawa wykonywania zawodu oraz inne dokumenty dotyczące zatrudnienia. 9. Lekarze stażyści pracują od poniedziałku do piątku w wymiarze 7 godzin 35 minut na dobę. Swoją obecność potwierdzają własnoręcznym podpisem na liście obecności. Zgodnie z 12 ust. 4. rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 26 września 2012 r. w sprawie stażu podyplomowego lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2012 r. poz. 1082 z późn. zm.), stażysta powinien pełnić 1 dyżur w tygodniu w wymiarze 10 godzin 5 minut lub odpowiednio 2 dyżury w tygodniu w wymiarze 5 godzin oraz 5 godzin i 5 minut. Podczas kontroli stwierdzono, że zapis ten nie jest przestrzegany, np.: - stażysta 1 (załącznik nr 1 listy kontrolnej) w tygodniu od 30 grudnia 2013 r. do 5 stycznia 2014 r. pełnił 2 dyżury trwające po 5 godzin, - stażysta 4 (załącznik nr 1 listy kontrolnej) w tygodniu od 16 grudnia 2013 r. do 22 grudnia 2013 r. pełnił 3 dyżury, w tym: 2 dyżury w wymiarze 5 godzin oraz 5 godzin i 5 minut i 1 dyżur trwający 10 godzin i 5 minut, natomiast w tygodniu od 30 grudnia 2013 r. do 5 stycznia 2014 r. nie pełnił żadnego dyżuru. 10. W okresie realizacji stażu cząstkowego w zakresie medycyny rodzinnej dyżury pełnione będą w Izbie Przyjęć. 11. W trakcie kontroli nie sprawdzono Kart stażu podyplomowego lekarzy, ponieważ książeczki stażowe znajdowały się w siedzibie Okręgowej Izby Lekarskiej w Krakowie celem podpisania staży cząstkowych po odbytym kursie z orzecznictwa, prawa medycznego i bioetyki.
- 3 - Finansowanie stażu podyplomowego lekarzy rozpoczętego w dniu 1 października 2013 r. 1. Wysokość środków finansowych przyznanych przez Marszałka Województwa Małopolskiego określa umowa nr 111/PS.I/13 z dnia 25 października 2013 r. o realizację stażu podyplomowego lekarzy i lekarzy dentystów na pokrycie kosztów prowadzenia stażu dla 4 stażystów w okresie od 1 października 2013 r. do 31 grudnia 2013 r. zostały one ustalone na poziomie 43 073,28 zł. Środki finansowe na realizację powyższej umowy pochodzą ze środków Funduszu Pracy, zgodnie z umową zawartą pomiędzy Ministrem Zdrowia a Marszałkiem Województwa Małopolskiego w zakresie finansowania stażu podyplomowego lekarzy i lekarzy dentystów na mocy rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 26 września 2012 r. w sprawie stażu podyplomowego lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2012 r., poz. 1082 z późn. zm.), zwanego dalej rozporządzeniem. 2. Kontrolowany Podmiot zawarł ze stażystami 1 października 2013 r. umowy o pracę w wymiarze pełnego etatu, na czas określony tj. od 1 października 2013 r. do 31 października 2014 r. W umowach została określona wysokość wynagrodzenia zasadniczego lekarza stażysty, tj. 2 007 zł miesięcznie, co jest zgodne z 6 ust. 5 ww. rozporządzenia. W umowach określono również wysokość wynagrodzenia za dyżury pełnione przez lekarzy stażystów za każdą godzinę pełnionego dyżuru medycznego w porze dziennej oraz nocnej Podmiot nalicza wynagrodzenie w wysokości 125% stawki godzinowej zasadniczego wynagrodzenia miesięcznego. W informacji o warunkach zatrudnienia, stanowiącej dodatek do umowy, określono między innymi obowiązujący wymiar czasu pracy normy czasu pracy: - dobową wynoszącą według umowy 7 godzin 35 minut, - tygodniową, wynoszącą 37 godzin i 55 minut w przeciętnie pięciodniowym tygodniu pracy. Informacja zawiera również termin wypłaty wynagrodzenia za pracę, która następuje 7 dnia każdego miesiąca za miesiąc poprzedni. W informacji określono także wymiar urlopu przysługujący lekarzom stażystom oraz okres wypowiedzenia. 3. Nadzór nad stażystami sprawuje [TEKST WYŁĄCZONY Z JAWNOŚCI] i, z którym Podmiot zawarł 1 października 2013 r. umowę na pełnienie funkcji Koordynatora w okresie od 1 października 2013 r. do 31 października 2014 r. Za wykonywanie czynności określonych w 6 ust. 5 i 6 rozporządzenia, Koordynator otrzymuje wynagrodzenie miesięczne, na które składa się 117 zł za nadzorowanie stażu jednego stażysty i dodatkowo 70 zł za nadzorowanie stażu każdego następnego stażysty. Podczas kontroli dokonano analizy rozliczenia finansowego umowy nr 111/PS.I/13 przekazanej przez Podmiot Marszałkowi Województwa Małopolskiego i porównano z dowodami księgowymi przedstawionymi przez Podmiot za ten okres, jak również skontrolowano dokumenty księgowe potwierdzające wydatki poniesione przez Pomiot w miesiącu styczniu 2014 r. pod kątem zgodności z obowiązującymi przepisami. Wynagrodzenie zasadnicze stażystów Planowane wydatki związane z wynagrodzeniami zasadniczymi lekarzy stażystów w okresie od 1 października do 31 grudnia 2013 r. wynosiły 24 084,00 zł. W analizowanym okresie Podmiot wykorzystał całą pulę środków finansowych przewidzianą na ten cel. Wynagrodzenie za dyżury medyczne Lekarzom stażystom za każdą godzinę pełnionego dyżuru medycznego w porze dziennej lub nocnej Podmiot nalicza wynagrodzenie w wysokości 125% stawki godzinowej zasadniczego wynagrodzenia miesięcznego. Godzinową stawkę wynagrodzenia zasadniczego
- 4 - stażysty, Podmiot oblicza zgodnie z 12 ust. 6 rozporządzenia, tj. dzieląc miesięczną stawkę wynagrodzenia zasadniczego przez liczbę godzin pracy przypadających do przepracowania w danym miesiącu. Wynagrodzenia za dyżury medyczne naliczane są na podstawie zestawień liczby godzin dyżurów przepracowanych w miesiącu zatwierdzonych przez Dyrektora Podmiotu. Ujęte w planie wydatki przeznaczone na wynagrodzenia za pełnione dyżury w badanym okresie zostały ustalone na poziomie 8 040,60 zł. Podmiot w rozliczeniu za okres trzech miesięcy, przekazanym do Urzędu Marszałkowskiego, koszty te ustalił na poziomie 8 712,07 zł, przy czym w wynagrodzeniu nie uwzględniono 20% dodatku za godziny dyżurów pełnionych w porze nocnej oraz tzw. średniej urlopowej za czas urlopów, na których przebywali stażyści. W trakcie kontroli poinformowano, że zgodnie z opinią prawną, lekarzowi stażyście za każdą godzinę pracy w porze nocnej przysługuje dodatek do wynagrodzenia w wysokości 20% stawki godzinowej wynikającej z minimalnego wynagrodzenia za pracę, o którym mówi art. 151 8 1 Kodeksu Pracy. Ponadto poinformowano o konieczności wypłacania średniej urlopowej lekarzom stażystom przebywającym na urlopie wypoczynkowym, zgodnie z rozporządzeniem Ministra Pracy i Polityki Społecznej z dnia 8 stycznia 1997 r. w sprawie szczegółowych zasad udzielania urlopu wypoczynkowego, ustalania i wypłacania wynagrodzenia za czas urlopu oraz ekwiwalentu pieniężnego za urlop (Dz. U. z 1997 r., Nr 2, poz. 14 z późn. zm.). Pochodne od wynagrodzeń Pochodne od wynagrodzeń naliczane są przez pracodawcę w prawidłowych stawkach, tj. od podstawy wymiaru składka: 9,76% emerytalna, 6,50% rentowa, 2,45% na Fundusz Pracy, 1,44% wypadkowa, w sumie 20,15%. W planie wydatków na pochodne od wynagrodzeń środki zostały ustalone w wysokości 6 482,76 zł, Podmiot w przekazanym do Urzędu Marszałkowskiego rozliczeniu za okres trzech miesięcy, koszty te ustalił na poziomie 6 608,36 zł. Ryczałt Przysługujący w analizowanym okresie ryczałt w wysokości 3 372,00 zł został wykorzystany na kwotę 2 228,68 zł i przeznaczony na wynagrodzenie Koordynatora wraz z pochodnymi, wstępne badania lekarskie stażystów oraz koszty czynności administracyjnych. Odpis na Zakładowy Fundusz Świadczeń Socjalnych Środki przeznaczone na Zakładowy Fundusz Świadczeń Socjalnych przyznane w wysokości 1 093,92 zł zostały wykorzystane w całości. Łącznie kwota środków przeznaczona na finansowanie stażu W przekazanym do Urzędu Marszałkowskiego rozliczeniu finansowym za okres od 1 października 2013 r. do 31 grudnia 2013 r. różnica kwot pomiędzy wydatkami planowanymi a faktycznie poniesionymi wyniosła 346,25 zł. Podmiot środki te zwrócił 9 stycznia 2014 r. do Urzędu Marszałkowskiego Województwa Małopolskiego. Podmiot otrzymał nową umowę zawartą 6 lutego 2014 r., nr 17/PS.I./14 na okres od 1 stycznia do 31 października 2014 r., na pokrycie kosztów związanych z kontynuacją prowadzenia stażu podyplomowego lekarzy dla 4 stażystów, w której wysokość środków pieniężnych została ustalona na poziomie 143 577,60 zł. Z rozliczenia przedstawionego podczas kontroli wynika, że Podmiot w okresie od 1 stycznia 2014 r. do dnia kontroli wydał 16 614,11 zł, w tym: na wynagrodzenia zasadnicze stażystów kwotę 8 028,00 zł, na wypłaty z tytułu pełnionych dyżurów 2 540,25 zł, na pochodne od
- 5 - wynagrodzeń opłacane przez pracodawcę 2 129,53 zł, z puli ryczałtu 3 551,69 zł, na odpis na Zakładowy Fundusz Świadczeń Socjalnych 364,64 zł. Ponadto wskazuję następujący zakres i skutki stwierdzonej nieprawidłowości: 1. Nie w każdym tygodniu, w okresie kontrolowanym, stażyści pełnili dyżury medyczne w wymiarze łącznym wynoszącym 10 godzin i 5 minut. Do ustaleń kontroli nie zostały zgłoszone w przewidzianym terminie żadne zastrzeżenia. W związku z powyższym zalecam Panu podjęcie działań mających na celu usunięcie stwierdzonej nieprawidłowości poprzez: 1. Przestrzeganie 12 ust. 4 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 26 września 2012 r. w sprawie stażu podyplomowego lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2012 r. poz. 1082 z późn. zm.) w brzmieniu Stażysta w trakcie stażu pełni 1 dyżur w tygodniu w wymiarze 10 godzin i 5 minut lub dwa dyżury w tygodniu w wymiarze 5 godzin oraz 5 godzin i 5 minut. Jednocześnie proszę Pana o przesłanie do Wydziału Polityki Społecznej Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego w Krakowie pisemnej informacji o sposobie i wynikach realizacji powyższego zalecenia w terminie 14 dni od dnia otrzymania niniejszego wystąpienia. Z up. Wojewody Małopolskiego (-) mgr inż. Małgorzata Lechowicz Dyrektor Wydziału Polityki Społecznej Do wiadomości: Podmiot tworzący: Rada Powiatu Nowosądeckiego ul. Jagiellońska 33 33-300 Nowy Sącz Symbolem - [TEKST WYŁĄCZONY Z JAWNOŚCI] oznaczono treść dokumentu, którego jawność została wyłączona. i A. Zakres wyłączenia: imiona i nazwiska pracowników podmiotu leczniczego, B. Podstawa prawna wyłączenia: art. 1 i 6 ustawy o ochronie danych osobowych (Dz. U. z 2002 r., Nr 101 poz. 926 - tekst jednolity z późn.zm.). C. Osoba, która dokonała wyłączenia: Dyrektor Wydziału Polityki Społecznej. D. Podmiot, w interesie którego dokonano wyłączenia z jawności: (art. 8 ust. 5 w związku z art. 5 ust. 2 ustawy z dnia 6 września 2001 r. o dostępie do informacji publicznej (Dz. U. z 2001 r. Nr 112, poz. 1198): osoby fizyczne (pracownicy podmiotu leczniczego).