ZATRUDNIANIE I ANGAŻOWANIE OBECNYCH I BYŁYCH FUNKCJONARIUSZY PUBLICZNYCH ORAZ CZŁONKÓW ICH RODZIN

R O Z D Z I A Ł 48C ZATRUDNIANIE I ANGAŻOWANIE OBECNYCH I BYŁYCH FUNKCJONARIUSZY PUBLICZNYCH ORAZ CZŁONKÓW ICH RODZIN A. STRESZCZENIE B. ZASTOSOWANIE C. DEFINICJE D. ZASADY E. PROCEDURY Załączni 1: Definicje Załączni 2: Procedury i wymagania Anes 1: Streszczenie przepisów i regulacji dotyczących zjawisa drzwi obrotowych oreślonych przez federalne organy administracji publicznej Stanów Zjednoczonych Anes 2: Kwestionariusz dotyczący zjawisa drzwi obrotowych w związu z federalnymi organami administracji publicznej Stanów Zjednoczonych Anes 3: Doument pomocniczy dotyczący zjawisa drzwi obrotowych w związu z federalnymi organami administracji publicznej Stanów Zjednoczonych United Technologies Corporation 2016 Strona 1 z 28

A. STRESZCZENIE Rozmowy prowadzone przez firmę United Technologies Corporation z obecnymi i byłymi funcjonariuszami publicznymi oraz członami ich rodzin, a taże sładane im oferty w przypadu, gdy dotyczą one ich zatrudniania lub angażowania w charaterze pracowniów lub dostawców, muszą być zgodne z przepisami i zasadami w zaresie zwalczania orupcji oraz przepisami i zasadami dotyczącymi zjawisa drzwi obrotowych bądź powiązanymi przepisami i zasadami. Celem tych przepisów i zasad jest niedopuszczenie do powstania sytuacji, w tórej na taich funcjonariuszy byłby wywierany niewłaściwy wpływ. Każdy przypade naruszenia tych przepisów i zasad może sutować nałożeniem na funcjonariusza publicznego i firmę UTC surowych ar, w tym sancji arnych i cywilnych, a taże wyluczeniem z postępowań przetargowych. B. ZASTOSOWANIE Niniejsze zasady obowiązują firmę United Technologies Corporation, jej jednosti organizacyjne, oddziały podmioty zależne i inne ontrolowane podmioty gospodarcze i operacje ( jednosti operacyjne ), a taże wszystich ich dyretorów, funcjonariuszy oraz pracowniów na całym świecie (łącznie UTC ). Niniejsze zasady zastępują PZK 10: Zatrudnianie obecnych lub byłych funcjonariuszy i pracowniów organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych. C. DEFINICJE Korporacja oznacza główną siedzibę, a jednosta organizacyjna albo JO oznacza Otis Elevator Company, Pratt & Whitney,, UTC Aerospace Systems, UTC Climate, Controls & Security oraz United Technologies Research Center. Pozostałe terminy wyróżnione pogrubieniem zdefiniowano w załączniu 1. D. ZASADY 1. Jednosti operacyjne sprawdzają postępując przy tym zgodnie z wszelimi obowiązującymi przepisami dotyczącymi zatrudnienia, pracy i ochrony prywatności wszystich andydatów do zatrudnienia w charaterze pracowniów lub indywidualnych usługodawców firmy UTC w celu zidentyfiowania tych osób, tóre są obecnymi lub byłymi funcjonariuszami publicznymi albo osobami powiązanymi z obecnymi funcjonariuszami publicznymi. 2. Zabrania się sładania ofert zatrudnienia w charaterze pracownia lub indywidualnego usługodawcy firmy UTC osobom będącym obecnymi funcjonariuszami publicznymi lub osobom powiązanym z obecnymi funcjonariuszami publicznymi w przypadu, gdyby taie działanie stanowiło nienależne orzyści lub stwarzało pozory taich orzyści. 3. Jednosti operacyjne są zobowiązane uzysać zezwolenie zgodnie z załączniiem 2 jeszcze przed rozpoczęciem z pracowniiem federalnych organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych rozmów na temat możliwości zatrudnienia w charaterze pracownia firmy UTC lub w charaterze Indywidualnego usługodawcy. 4. Jednosti operacyjne są zobowiązane uzysać zezwolenie zgodnie z załączniiem 2 jeszcze przed złożeniem oferty zatrudnienia w charaterze pracownia firmy UTC lub w charaterze indywidualnego usługodawcy obecnemu funcjonariuszowi publicznemu, osobie powiązanej z obecnym funcjonariuszem publicznym oraz nietórym byłym funcjonariuszom publicznym. 5. Zamiast przeprowadzania procedury sprawdzającej pod ątem zwalczania orupcji i zjawisa drzwi obrotowych, o tórej mowa w niniejszych zasadach, jednosti operacyjne odbierają od usługodawców niebędących indywidualnymi usługodawcami oświadczenia dotyczące przestrzegania przez nich zgodności z obowiązującymi przepisami i zasadami w zaresie zwalczania orupcji oraz zjawisa drzwi obrotowych. (patrz PZK 17: Usługodawcy; PZK 48D: Lobbyści; oraz PZK 48E: Dystrybutorzy i przedstawiciele handlowi niebędący pracowniami). United Technologies Corporation 2016 Strona 2 z 28

E. PROCEDURY Patrz załączni 2. United Technologies Corporation 2016 Strona 3 z 28

ZAŁĄCZNIK 1: DEFINICJE Podmiot stowarzyszony oznacza podmiot: sprawujący ontrolę nad wsazanym podmiotem lub nad tórym ontrolę sprawuje wsazany podmiot lub tóry wraz ze wsazanym podmiotem znajduje się pod wspólną ontrolą innego podmiotu. Konsultant (Konsultanci) pojęcie zdefiniowano w PZK 17: Usługodawcy. Kontrola oznacza bezpośrednie lub pośrednie uprawnienie do: wyonywania prawa głosu z ponad 50% papierów wartościowych podmiotu, z tórych można wyonywać prawo głosu w celu wyznaczenia członów organu zarządzającego podmiotu lub uierunowywania lub wpływania na ieruni decyzji w sprawach zwyłego zarządu dotyczących podmiotu oraz uierunowywania lub wpływania na ieruni obowiązujących w nim zasad na podstawie papierów wartościowych uprawniających do wyonywania prawa głosu, na podstawie umowy lub na jaiejolwie innej podstawie. Nienależne orzyści pojęcie zdefiniowano w PZK 48: Zwalczanie orupcji. Dystrybutor (Dystrybutorzy) pojęcie zdefiniowano w PZK 48E: Dystrybutorzy i przedstawiciele handlowi niebędący pracowniami. Zatrudnienie oznacza zatrudnienie lub zaangażowanie osoby fizycznej w charaterze: pracownia firmy UTC (w tym m.in. w charaterze pracownia zatrudnionego w pełnym wymiarze czasu pracy, pracownia zatrudnionego w niepełnym wymiarze czasu pracy, pracownia tymczasowego, pracownia wynajętego lub stażysty, niezależnie od fatu wypłacania taiemu pracowniowi wynagrodzenia); Usługodawcy (w tym m.in. w charaterze onsultanta, dystrybutora, lobbysty, przedstawiciela handlowego niebędącego pracowniiem (w tym dostarczającego usługi z zaresu maretingu na rzecz organów administracji publicznej w Stanach Zjednoczonych lub sprzedaży na rzecz organów administracji publicznej w Stanach Zjednoczonych) bądź innego usługodawcy); lub pracownia lub wyonawcy dostawcy, tóry ma: o być zatrudniony lub zaangażowany przez dostawcę na żądanie firmy UTC lub o świadczyć usługi związane z przedmiotem działalności lub z prowadzeniem działalności przez firmę UTC. Podmiot oznacza ażdą spółę acyjną, spółę z ograniczoną odpowiedzialnością, spółę osobową, jednoosobową działalność gospodarczą, fundusz powierniczy lub podobny podmiot bądź inną organizację, niezależnie od tego, czy są one nastawione na osiąganie zysów. Urząd Lotnictwa Administracji Publicznej (ULAP) pojęcie zdefiniowano w PZK 48B: Sponsorowanie podróży osób trzecich. Administracja publiczna oznacza: rząd, w Stanach Zjednoczonych lub poza ich granicami, na poziomie rajowym, regionalnym loalnym lub gminnym; Urząd Lotnictwa Administracji Publicznej (ULAP); linię lotniczą, tórej właścicielem jest organ administracji publicznej lub tóra jest prowadzona przez organ administracji publicznej; podmiot działający w charaterze urzędowym w imieniu organu administracji publicznej; linię lotniczą, tórej właścicielem jest organ administracji publicznej lub tóra jest prowadzona przez organ administracji publicznej; podmiot, firmę lub przedsiębiorstwo, w tórym ontrola jest sprawowana przez organ administracji publicznej; United Technologies Corporation 2016 Strona 4 z 28

partię polityczną; międzynarodową organizację prawa publicznego (np. Organizację Narodów Zjednoczonych, Ban Światowy, Światową Organizację Handlu, Organizację Międzynarodowego Lotnictwa Cywilnego itp.) lub departament, agencję, dział lub agendę pomocniczą wsazanych wyżej organizacji. Pracowni wysoiego szczebla federalnych organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych oznacza ażdego Pracownia federalnych organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych, tóry jest lub tóry był: wojsowym w stopniu co najmniej generała brygady (stopień O-7 oraz wyższy); nominatem politycznym (niezależnie od poziomu wynagrodzenia) lub innym wyższym urzędniiem, w tym mianowanym lub zawodowym wyższym urzędniiem na szczeblu ierowniczym (ang. Senior Executive Service, SES) wynagradzanym na poziomie odpowiadającym poziomowi V-I w systemie wynagrodzeń Executive Schedule. 1 Indywidualny usługodawca oznacza usługodawcę, w tórym ontrola jest sprawowana przez jedną osobę lub tóry oferuje lub zapewnia usługi świadczone przez jedną osobę (np. jednoosobowa działalność gospodarcza lub firma jednoosobowa, firma z ograniczoną odpowiedzialnością, firma osobowa lub podobna organizacja). Lobbysta (Lobbyści) pojęcie zdefiniowano w ZZK 48D: Lobbyści. Przedstawiciel handlowy niebędący pracowniiem (Przedstawiciele handlowi niebędący pracowniami) lub PHNP pojęcie zdefiniowano w ZZK 48E: Dystrybutorzy i przedstawiciele handlowi niebędący pracowniami. Osoba powiązana oznacza, w odniesieniu do: osoby fizycznej człona najbliższej rodziny lub człona dalszej rodziny taiej osoby fizycznej, w tym między innymi rodziców, rodzeństwo, partnerów, wujów, cioti oraz córi i synów rodzeństwa; podmiotu podmiot stowarzyszony taiego podmiotu. Usługa (Usługi) pojęcie zdefiniowano w ZZK 17: Usługodawcy. Osoba trzecia oznacza, w odniesieniu do: osoby fizycznej ażdą osobę fizyczną, tóra nie jest pracowniiem firmy UTC ani jaiegoolwie podmiotu stowarzyszonego firmy UTC; podmiotu ażdy podmiot, tóry nie jest firmą UTC ani podmiotem stowarzyszonym firmy UTC (na potrzeby jasności sformułowań w niniejszych zasadach firma UTC, partnerzy w firmach typu joint venture oraz dostawcy i ich podmioty stowarzyszone są osobami trzecimi). Pracowni federalnych organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych oznacza: osobę pozostającą w służbie czynnej w siłach zbrojnych federalnej administracji publicznej Stanów Zjednoczonych i nienależącą do orpusu oficersiego; oficera sił zbrojnych federalnej organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych lub urzędnia lub pracownia (pochodzącego z wyboru lub mianowanego, zatrudnionego w pełnym lub niepełnym wymiarze czasu pracy, niezależnie od fatu wypłacania wynagrodzenia) wyonawczych lub prawodawczych federalnych organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych, w tym między innymi: specjalnych pracowniów rządowych; członów federalnych omisji doradczych; 1 Ameryańsie Biuro ds. Zarządzania Personelem (ang. U.S. Office of Personnel Management) publiuje tabele wynagrodzeń. Dla lat alendarzowych 2013 14 wynagrodzenia oreślone w ramach systemu Executive Schedule wahają się od 147 200 USD (na poziomie V) do 201 700 (na poziomie 1). Prezydent ogłosił, że w 2014 r. zamierza doonać orety tych wot. United Technologies Corporation 2016 Strona 5 z 28

wybieralnych urzędniów Kongresu; obecnych lub byłych członów Kongresu; osobistych współpracowniów człona Kongresu; pracowniów omisji Kongresu lub pracowniów innych biur legislacyjnych, w tym między innymi: - Biura Budżetowego Kongresu; - Generalnego Biura Księgowego lub - Biura ds. Oceny Technologii; z wyłączeniem pracowniów zajmujących stanowisa ancelaryjne i seretarsie oraz innych pracowniów należących do podobnych grup zaszeregowania. Mareting na rzecz organów administracji publicznej w Stanach Zjednoczonych pojęcie zdefiniowano w PZK 48E: Dystrybutorzy i przedstawiciele handlowi niebędący pracowniami. Sprzedaż na rzecz organów administracji publicznej w Stanach Zjednoczonych pojęcie zdefiniowano w PZK 48E: Dystrybutorzy i przedstawiciele handlowi niebędący pracowniami. Dostawca oznacza ażdego dotychczasowego lub potencjalnego wyonawcę bądź dostawcę materiałów lub usług będącego osobą trzecią, tóry wyonuje te czynności na rzecz firmy UTC. United Technologies Corporation 2016 Strona 6 z 28

ZAŁĄCZNIK 2: PROCEDURY I WYMOGI A. ZGODNOŚĆ Z PRZEPISAMI I ZASADAMI W ZAKRESIE ZWALCZANIA KORUPCJI 1. Zgodnie z przepisami i zasadami w zaresie zwalczania orupcji proponowanie lub zapewnianie zatrudnienia jest zabronione, jeśli działanie taie stanowi nienależne orzyści. 2. Przed złożeniem oferty zatrudnienia jednosti operacyjne przeazują radcy prawnemu do oceny sprawy taich osób ubiegających się o zatrudnienie w charaterze pracowniów firmy UTC lub o zaangażowanie w charaterze indywidualnych usługodawców, tóre w tou ontroli zostały zidentyfiowane jao obecni funcjonariusze publiczni lub osoby powiązane z obecnymi funcjonariuszami publicznymi. 3. Radca prawny doonuje oceny andydata i ooliczności proponowanego zatrudnienia oraz przeazuje na piśmie opinię, czy jednosta operacyjna może ontynuować rozpatrywanie andydatury. Gdyby złożenie oferty, zatrudnienie lub zaangażowanie stanowiło nienależne orzyści bądź stwarzało ich pozory, jednosta operacyjna nie ontynuuje rozpatrywania andydatury. Co do zasady, niezależnie od ategorycznego zaazu porozumień załadających wzajemne świadczenia, jednosti operacyjne bardzo wyraźnie ostrzega się przed oferowaniem zatrudnienia, jeżeli w momencie sładania oferty/zatrudnienia/zaangażowania lub w ciągu 12 miesięcy od tego momentu firma UTC słada oferty sprzedaży produtów lub usług bądź słada wniose w sprawie zachęt, innych działań administracyjnych (np. pozwoleń, zezwoleń itp.) lub powstrzymania się od podejmowania środów prawnych, o ile andydatowi lub osobie powiązanej z andydatem przysługują uprawnienia doradcze lub decyzyjne w zaresie tych ofert i wniosów oraz andydat lub osoba powiązana nie zostają w sposób wyraźny/oficjalny wyłączone. Jeśli data złożenia oferty lub wniosu nie jest oreślona (tj. przypada po upływie oresu 12 miesięcy) lub jeśli propozycję zatrudnienia lub zaangażowania andydata słada JO inna niż jednosta operacyjna sładająca przedmiotową lub potencjalną ofertę bądź przedmiotowy lub potencjalny wniose, andydat może zostać wzięty pod uwagę pod waruniem, że spełni następujące waruni: a) pomyślnie przejdzie proces rerutacyjny na proponowane stanowiso; 2 b) walifiuje się na proponowane stanowiso lub spełnia minimalne wymogi (np. dotyczące wyształcenia, doświadczenia, umiejętności, wiedzy itp.) oreślone w odniesieniu do proponowanego stanowisa; 3 oraz c) odbędzie rozmowę walifiacyjną. 4. Kandydaci zidentyfiowani jao obecni lub nietórzy byli pracownicy federalnych organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych, czy też jao obecni lub byli funcjonariusze publiczni szczebla stanowego lub loalnego w Stanach Zjednoczonych lub pełniący taą funcję poza Stanami Zjednoczonymi, co do tórych wiadomo lub przypuszcza się, że podlegają ograniczeniom wsazanym w zasadach dotyczących zjawisa drzwi obrotowych lub podobnym ograniczeniom, muszą uzysać dodatowe zgody stosownie do poniższych Części B i C. B. ZGODNOŚĆ Z WYMAGANIAMI DOTYCZĄCYMI ZJAWISKA DRZWI OBROTOWYCH W ZWIĄZKU Z FEDERALNYMI ORGANAMI ADMINISTRACJI PUBLICZNEJ W STANACH ZJEDNOCZONYCH 1. Przepisy i regulacje oreślone przez federalne organy administracji publicznej Stanów Zjednoczonych (patrz anes 1) zabraniają lub ograniczają możliwości zatrudniania nietórych obecnych i byłych pracowniów federalnych organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych, a w nietórych przypadach zaazują nawet prowadzenia rozmów wstępnych. Celem tych ograniczeń związanych ze zjawisiem drzwi obrotowych jest niedopuszczenie do powstania sytuacji, w tórej na pracowniów federalnych organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych byłby wywierany niewłaściwy wpływ. Każdy przypade naruszenia tych ograniczeń może sutować nałożeniem na pracownia 2 W odniesieniu do stażu jednosta operacyjna zatrudniająca andydata musi realizować program stażowy lub program zatrudnienia. 3 Kandydaci na stażystów muszą zostać zawalifiowani do funcjonującego programu stażowego, wyazać się co najmniej oceną dobrą (B) z całości realizowanego przez siebie programu lub podstawowego realizowanego przez siebie przedmiotu, a taże interesować się tematyą dotyczącą działalności firmy UTC (np. inżynieria, technia, sprzedaż, zarządzanie biznesem lub tematya realizowana przez działy wsparcia firmy UTC). United Technologies Corporation 2016 Strona 7 z 28

federalnych organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych i zatrudniającą lub angażującą go firmę surowych ar, w tym sancji arnych i cywilnych, a taże wyluczeniem z postępowań przetargowych. 2. Przed rozpoczęciem rozmów z andydatem lub dalszym rozpatrywaniem jego andydatury jednosti operacyjne zlecają przeprowadzenie ontroli pod ątem zjawisa drzwi obrotowych tych andydatów ubiegających się o zatrudnienie w charaterze pracowniów firmy UTC lub o zaangażowanie w charaterze indywidualnych usługodawców, tórzy w tou ontroli zostali zidentyfiowani jao obecni lub byli pracownicy federalnych organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych. 3. Wyznaczony ierowni zajmujący stanowiso w struturze działu zasobów ludzich (w odniesieniu do potencjalnych pracowniów firmy UTC) lub organizacja pozysująca (w odniesieniu do potencjalnych indywidualnych usługodawców) przeazują andydatowi (lub obsługującej go firmie rerutacyjnej, jeśli ma to zastosowanie), pismo oraz anietę, tórych treść musi zasadniczo odpowiadać treści doumentów wsazanych w anesie 2, a następnie przeazują egzemplarz pisma oraz wypełnionej aniety radcy prawnemu lub osobie wyznaczonej. 4. Radca prawny lub osoba wyznaczona analizują wypełnioną anietę (oraz ewentualne niezbędne opinie) 4 oraz przeazują na piśmie opinię (w ramach procedury obejmującej jeden etap lub więcej etapów, w zależności od potrzeb) w przedmiocie tego, czy jednosta operacyjna może rozmawiać z andydatem o możliwości zatrudnienia lub złożyć mu ofertę zatrudnienia, a taże, czy jaieolwie ograniczenia mają zastosowanie. Radca prawny lub osoba wyznaczona mają obowiąze dochować staranności przy oreślaniu charateru i czasu trwania ograniczeń dotyczących pracownia federalnych organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych, ponieważ ustawy dotyczą jedynie nietórych ategorii urzędniów i pracowniów, a taże nawet wówczas, gdy byłego pracownia federalnych organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych nie dotyczy 3-/5-letni ores przeglądu oresowego mają obowiąze zapewnić, że potencjalnego pracownia lub indywidualnego usługodawcy nie dotyczą żadne zaazy o charaterze dożywotnim (patrz anes 1). Ponadto, niezależnie od ograniczeń związanych ze zjawisiem drzwi obrotowych, ustawa o zasadach funcjonowania federalnego urzędu zamówień administracji publicznej (Tytuł 41 423 Kodesu Stanów Zjednoczonych z późniejszymi zmianami) zaazuje obecnym i byłym pracowniom federalnych organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych bezprawnego ujawniania oreślonych informacji przetargowych dotyczących federalnych organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych i onurencyjnych wyonawców. W tracie analizy aniet należy posiłować się obowiązującymi w firmie UTC procedurami pozwalającymi zapewnić rzetelność procesu zamówień publicznych, aby zapewnić, że w tou procedury zatrudniania lub angażowania byłego pracownia federalnych organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych lub w czasie jego pracy w charaterze pracownia firmy UTC lub indywidualnego usługodawcy nie zostaną od niego w sposób bezprawny uzysane żadne informacje, ani że żadne informacje nie zostaną przez niego bezprawnie ujawnione. 4 Niezależnie od wewnętrznych procedur firmy UTC, zgodnie z art. 847 ameryańsiej ustawy publicznej nr 110-181 (28 stycznia 2008 r.), nietórzy byli urzędnicy Departamentu Obrony USA muszą uzysać pisemną opinię w przedmiocie obowiązywania ograniczeń po ustaniu stosunu pracy, o ile pragną otrzymywać wynagrodzenie od wyonawcy pracującego na rzecz tego Departamentu w ciągu 2 lat po zaończeniu pracy w tym Departamencie. Niniejsza ustawa dotyczy ażdego urzędnia lub byłego urzędnia, tóry: 1) uczestniczył osobiście oraz w znaczącym zaresie w zaupie, o tórym mowa w art. 4(16) ustawy o zasadach funcjonowania federalnego urzędu zamówień publicznych administracji publicznej (ang. Office of Federal Procurement Policy Act) i tórego wartość przeraczała 10 000 000 USD, oraz tóry zajmuje lub zajmował stanowiso oreślone w ramach systemu Executive Schedule na podstawie Tytułu 5, rozdziału 53, podrozdziału II Kodesu Stanów Zjednoczonych lub stanowiso wyższego urzędnia na szczeblu ierowniczym (SES) na podstawie Tytułu 5, rozdziału 53, podrozdziału VIII Kodesu Stanów Zjednoczonych lub pełni bądź pełnił funcję generała lub generała brygady, z tórą związane było wynagrodzenie w wysoości oreślonej dla stopnia O-7 lub wyższego na podstawie Tytułu 37, artyułu 201 Kodesu Stanów Zjednoczonych lub 2) pełni lub pełnił funcję ierownia programu, zastępcy ierownia programu, urzędnia ds. zamówień publicznych, urzędnia administracyjnego ds. zamówień publicznych, organu zajmującego się wyborem wyonawcy, człona rady zajmującej się oceną wyboru wyonawcy lub szefa zespołu oceny finansowej albo technicznej w odniesieniu do zamówień o wartości przeraczającej 10 000 000 USD. Wyonawca nie może świadomie przeazywać wynagrodzenia byłemu urzędniowi Departamentu Obrony, o tórym mowa (powyżej) bez uprzedniego ustalenia, że tai były urzędni wystąpił o pisemną opinię i ją uzysał. Według stanu na dzień 15 stycznia 2009 r. Rada ds. regulacji transacji zaupu na potrzeby obronne (ang. Defense Acquisition Regulation Council, DARC) wprowadziła w życie 847 poprzez dodanie suplementu w sprawie regulacji transacji zaupu na federalne potrzeby obronne (DFARS) 252.203-7000 ( Wymogi dotyczące wynagradzania byłych urzędniów Departamentu Obrony ), aby zapewnić, że wyonawcy, tórych dotyczy ustawa, będą stosować się do tego zaazu. Wniose o wydanie opinii słada w agencji były pracowni Departamentu Obrony. United Technologies Corporation 2016 Strona 8 z 28

5. Jednosti operacyjne przed przystąpieniem do wyonywania dalszych czynności muszą uzysać następujące zezwolenia wydane na piśmie: CZYNNOŚĆ Rozmowy wstępne RODZAJ/STATUS PRACOWNIKA FEDERALNEJ ADMINISTRACJI PUBLICZNEJ STANÓW ZJEDNOCZONYCH Każdy były Każdy obecny WYMÓG PISEMNEGO ZEZWOLENIA Bra Radca prawny w Jednostce operacyjnej (i) ferta 1. Były pracowni; wcześniej wojsowy (nienależący do orpusu oficersiego) bez obowiązów w zaresie zamówień publicznych 2. Były pracowni; wcześniej wojsowy (nienależący do orpusu oficersiego) bez obowiązów w zaresie zamówień publicznych; od dnia rozwiązania stosunu pracy minęły ponad 3 lata 3. Były pracowni niebędący pracowniiem nr 1 lub 2 ani pracowniiem wysoiego szczebla federalnych organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych; od dnia rozwiązania stosunu pracy minęły 3 lata lub mniej 4. Były pracowni będący wcześniej pracowniiem wysoiego szczebla federalnych organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych; od dnia rozwiązania stosunu pracy minęło ponad 5 lat 5. Były pracowni będący wcześniej pracowniiem wysoiego szczebla federalnych organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych Stanów Zjednoczonych; od dnia rozwiązania stosunu pracy minęło 5 lat lub mniej 6. Obecny pracowni niebędący pracowniiem wysoiego szczebla federalnych organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych 7. Obecny pracowni będący pracowniiem wysoiego szczebla federalnych organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych Bra Bra Radca prawny lub osoba wyznaczona w jednostce operacyjnej Radca prawny lub osoba wyznaczona w jednostce operacyjnej Radca prawny w Jednostce operacyjnej oraz Wiceprezes firmy UTC ds. globalnej etyi i zgodności z przepisami Radca prawny w Jednostce operacyjnej Radca prawny w Jednostce operacyjnej oraz Wiceprezes firmy UTC ds. globalnej etyi i zgodności z przepisami 6. Z uwagi na fat, że zgoda na złożenie pracowniowi federalnych organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych oferty zatrudnienia może zależeć od zaresu obowiązów, tóre mają być przez niego wyonywane na rzecz firmy UTC, dział zasobów ludzich oresowo przypomina pracowniom firmy UTC, tórzy w ciągu ostatnich trzech lat przestali pracować dla federalnych organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych (lub tórych mogą dotyczyć dożywotnie ograniczenia odnoszące się do oreślonych westii wchodzących potencjalnie w ich obszar odpowiedzialności), o ciążącej na nich powinności ontrolowania przydzielanych im obowiązów pracowniczych. Oświadczenie porównywalne co do formy i treści z anesem 3 należy przeazać pracowniowi federalnych organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych przed dniem zatrudnienia go przez firmę UTC. C. ZGODNOŚĆ Z WYMAGANIAMI DOTYCZĄCYMI ZJAWISKA DRZWI OBROTOWYCH W ZWIĄZKU ZE STANOWYMI I LOKALNYMI ORGANAMI ADMINISTRACJI PUBLICZNEJ W STANACH ZJEDNOCZONYCH ORAZ ZAGRANICZNYMI ORGANAMI ADMINISTRACJI PUBLICZNEJ 1. Stanowe i loalne organy administracji publicznej w Stanach Zjednoczonych oraz poza Stanami Zjednoczonymi mogą oreślać przepisy i regulacje dotyczące zjawisa drzwi obrotowych podobne do przepisów i regulacji oreślanych przez federalne organy administracji publicznej w Stanach Zjednoczonych. Jednosti operacyjne przewidujące fat zatrudnienia w charaterze pracownia firmy UTC lub zaangażowania w charaterze indywidualnego usługodawcy obecnego lub byłego funcjonariusza publicznego tego rodzaju organów administracji publicznej są zobowiązane do sonsultowania się ze swoimi radcami prawnymi w celu oceny fatu obowiązywania zaazów lub ograniczeń. 2. Jeśli w tou procesu ontroli andydatów zostaną zidentyfiowani obecni lub byli stanowi i loalni funcjonariusze publiczni w Stanach Zjednoczonych lub poza Stanami Zjednoczonymi, co do tórych wiadomo lub przypuszcza się, że podlegają ograniczeniom związanym ze zjawisiem drzwi obrotowych United Technologies Corporation 2016 Strona 9 z 28

lub podobnym ograniczeniom, jednosta operacyjna ontynuuje rozpatrywanie andydatury taich osób w charaterze pracowniów firmy UTC lub ich zaangażowania w charaterze indywidualnych usługodawców z wyorzystaniem procedur i zatwierdzeń porównywalnych do procedur i zatwierdzeń opisanych w powyższej Części B (co obejmuje taże wyorzystanie anesu 2 i 3, tóre muszą być odpowiednio dostosowane do odnośnych wymogów). D. PRZECHOWYWANIE DOKUMENTÓW Jednosti operacyjne przechowują wszystie pozwolenia i orespondencję (w tym między innymi doumenty pomocnicze wydawane przez dział zasobów ludzich lub ompetentnego ierownia ds. zamówień publicznych po zatrudnieniu pracownia) związane z ocenami i pozwoleniami, przeprowadzonymi i wydanymi na podstawie powyższych Części A C w atach pracownia (w odniesieniu do potencjalnych pracowniów firmy UTC) lub w atach umowy (w odniesieniu do potencjalnych indywidualnych usługodawców). United Technologies Corporation 2016 Strona 10 z 28

ANEKS 1: STRESZCZENIE PRZEPISÓW I REGULACJI DOTYCZĄCYCH ZJAWISKA DRZWI OBROTOWYCH OKREŚLONYCH PRZEZ FEDERALNE ORGANY ADMINISTRACJI PUBLICZNEJ STANÓW ZJEDNOCZONYCH I. Kongres Stanów Zjednoczonych byli członowie, urzędnicy i członowie personelu A. Przez 2 lata po opuszczeniu sprawowanego urzędu były senator nie może w imieniu jaiejolwie innej osoby omuniować się z żadnym członiem, urzędniiem ani pracowniiem Izby Reprezentantów, Senatu ani innego urzędu znajdującego się w struturach władzy ustawodawczej, a ponadto nie może występować przed taim członiem, urzędniiem lub pracowniiem w celu wywarcia wpływu na czynność urzędową. 5 B. Przez ro po zaończeniu pracy członowie personelu wyższego szczebla Senatu 6 nie mogą w imieniu jaiejolwie innej osoby omuniować się z żadnym senatorem ani członiem personelu, a ponadto nie mogą występować przed żadnym senatorem ani członiem personelu w celu wywarcia wpływu na czynność urzędową. Przez ro po zaończeniu pracy inni członowie personelu nie mogą w imieniu jaiejolwie innej osoby omuniować się ze swoim byłym senatorem ani członiem personelu, a ponadto nie mogą występować przed swoim byłym senatorem lub członiem personelu w celu wywarcia wpływu na czynność urzędową. 7 C. Przez ro po opuszczeniu sprawowanego urzędu człone Izby Reprezentantów nie może w imieniu jaiejolwie innej osoby omuniować się z żadnym członiem, urzędniiem ani pracowniiem Izby Reprezentantów, Senatu ani innego urzędu znajdującego się w struturach władzy ustawodawczej, a ponadto nie może występować przed taim członiem, urzędniiem lub pracowniiem w celu wywarcia wpływu na czynność urzędową. D. Członowie Senatu i Izby Reprezentantów nie mogą prowadzić negocjacji w sprawie przyszłego zatrudnienia przez pracodawcę prywatnego do momentu wyboru ich następcy, chyba że przeażą informację o tym facie omisji Izby Reprezentantów ds. etyi zawodowej lub omisji Senatu ds. etyi w ciągu 3 dni roboczych od rozpoczęcia negocjacji. 8 E. Członowie personelu wyższego szczebla oraz pracownicy Senatu i Izby Reprezentantów 9 są zobowiązani przeazać informację omisji Izby Reprezentantów ds. etyi zawodowej lub omisji Senatu ds. etyi w ciągu 3 dni roboczych od momentu rozpoczęcia negocjacji w sprawie przyszłego zatrudnienia u pracodawcy prywatnego lub otrzymywania wynagrodzenia od pracodawcy prywatnego. 5 Tytuł 18 Kodesu Stanów Zjednoczonych 207(d)(1) oraz 207(e)(1). Ograniczenie to dotyczy taże najważniejszych urzędniów w struturach władzy wyonawczej, w tym Prezydenta, Wiceprezydenta, seretarzy rządowych oraz wyższych urzędniów Kancelarii Prezydenta. 6 Człone personelu wyższego szczebla oznacza ażdą osobę, tóra w oresie rou poprzedzającego zaończenie pracy była wynagradzana w wocie co najmniej 130 500 rocznie (w 2013 rou) przez łączny ores co najmniej 60 dni; wota ta jest odpowiednio dostosowywana 1 stycznia ażdego rou. 7 Zgodnie z Zasadą XXXVII Regulaminu Senatu w odniesieniu do wszystich byłych członów personelu, tórzy zaczynają pełnić funcję zarejestrowanego lobbysty albo zostają zatrudnieni przez zarejestrowanego lobbystę lub organizację grupującą zarejestrowanych lobbystów, stosuje się roczny ores arencji. Członowie personelu wyższego szczebla nie mogą ontatować się z niim w Senacie, natomiast osoby niebędące członami personelu wyższego szczebla nie mogą ontatować się jedynie ze swoim byłym senatorem i jego personelem. 8 Niezależnie od opisanej powyżej zasady 3 dni senatorzy nie mogą prowadzić negocjacji w sprawie zatrudnienia do momentu wyboru ich następcy w przypadu, gdy w ramach zatrudnienia u pracodawcy prywatnego mają prowadzić działania lobbingowe, o tórych mowa w ustawie z 1995 r. w sprawie ujawniania działalności lobbingowej (ang. Lobbying Disclosure Act). 9 Patrz przypis 6. United Technologies Corporation 2016 Strona 11 z 28

II. Władza wyonawcza ontaty, rozmowy i negocjacje w sprawie zatrudnienia A. Przed rozpoczęciem negocjacji 10 przez pracownia administracji publicznej Stanów Zjednoczonych lub przed rozpoczęciem przez niego poszuiwania pracy 11 w prywatnym podmiocie, pracowni ten jest zobowiązany wyłączyć się ze wszystich działań urzędowych, tóre mogą dotyczyć przyszłego pracodawcy. Zgodnie z przepisem dotyczącym prawa arnego (Tytuł 18 Kodesu Stanów Zjednoczonych 208) pracownicy federalni nie mogą uczestniczyć osobiście ani w znaczącym zaresie w jaicholwie czynnościach administracji publicznej, tórymi jest zainteresowany pod względem finansowym jaiolwie podmiot prywatny, z tórym pracowni prowadzi negocjacje lub z tórym zawarł porozumienie w sprawie przyszłego zatrudnienia. B. Niniejsze ograniczenia dotyczą tych spraw, w tórych pracowni uczestniczy osobiście oraz w znaczącym zaresie w związu z możliwością wydania decyzji, zgody lub zalecenia, wyrażenia dezaprobaty, udzielenia porady, przeprowadzenia postępowania albo w inny sposób. Uczestnictwo osobiste oznacza działanie bezpośrednie oraz obejmuje uczestnictwo podwładnego w przypadu wydania mu taiego polecenia przez przełożonego. Uczestnictwo w znaczącym zaresie oznacza, że zaangażowanie pracownia miało znaczenie dla sprawy. C. Pracowni organu administracji publicznej może uninąć naruszenia tego przepisu poprzez wyłączenie się z jaicholwie czynności Administracji publicznej, tórymi potencjalny pracodawca jest zainteresowany pod względem finansowym. Wyłączenie oznacza nieuczestniczenie w danej czynności oraz przeazanie pisemnego zawiadomienia w tej sprawie przełożonemu pracownia. Dodatowo pracowni może uczestniczyć w onretnej czynności dotyczącej pracodawcy, z tórym negocjuje westie zatrudnienia, po uprzednim otrzymaniu pisemnego odstąpienia wydawanego na podstawie Tytułu 18 Kodesu Stanów Zjednoczonych 208(b)(1). Pracowni ubiegający się o wydanie odstąpienia jest zobowiązany poinformować swojego przełożonego o charaterze i oolicznościach onflitu interesów, działać w porozumieniu z doradcą ds. etyi oraz uzysać pisemne zezwolenie na uczestnictwo jeszcze przed podjęciem działań dotyczących potencjalnego pracodawcy. D. Dodatowo ustawa w sprawie rzetelności procesu zamówień publicznych (Tytuł 41 Kodesu Stanów Zjednoczonych 423) nałada ograniczenia w zaresie poszuiwania pracy na tych pracowniów federalnych, tórzy byli zaangażowani przy realizacji zamówień publicznych. Ustawa ta zawiera wymogi w zaresie zawiadamiania i wyłączania 12 dotyczące pracowniów, tórzy utrzymują z oferentami ontaty dotyczące zatrudnienia poza organami federalnymi, a taże zaazuje ujawniania pewnych informacji dotyczących trwających procedur zamówień publicznych. Niniejsza ustawa zawiera taże przepis, na mocy 10 Negocjacje należy interpretować rozszerzająco: obejmują one dysusje i rozmowy z inną osobą lub z przedstawicielem bądź pośredniiem taiej osoby, tóre są prowadzone przez obie strony z myślą o zawarciu porozumienia dotyczącego ewentualnego zatrudnienia. Niniejszy termin nie jest ograniczony jedynie do rozmów w sprawie onretnych warunów zatrudnienia na onretnym stanowisu. 11 Poszuiwanie pracy obejmuje przeazywane jaiejolwie osobie lub przedstawicielowi bądź pośredniowi taiej osoby niezamówione wiadomości dotyczące ewentualnego zatrudnienia u taiej osoby. Poszuiwaniem pracy jest przesłanie życiorysu lub innej propozycji podmiotowi lub osobie, tóre są bezpośrednio zainteresowane wyonaniem lub niewyonaniem obowiązów przez danego pracownia. Poszuiwanie pracy nie obejmuje jedna a) samego zwracania się z prośbą o złożenie podania o pracę; b) przeazywania życiorysów lub innych propozycji dotyczących zatrudnienia podmiotowi lub osobie, tóre nie są zainteresowane wyonaniem lub niewyonaniem obowiązów przez danego pracownia oraz c) przeazywanie życiorysów lub innych propozycji dotyczących zatrudnienia podmiotowi lub osobie, tóre są zainteresowane wyonaniem lub niewyonaniem obowiązów przez danego pracownia jedynie jao grupa o charaterze branżowym lub abstracyjna grupa. W tego rodzaju przypadach uznaje się, że pracowni rozpoczął poszuiwanie pracy z chwilą otrzymania odpowiedzi wsazującej na zainteresowanie rozpoczęciem rozmów dotyczących pracy (tj. z chwilą udzielenia odpowiedzi innej niż odmowna na otrzymaną od jaiegoolwie potencjalnego pracodawcy wiadomość dotyczącą ewentualnego zatrudnienia, o tórą pracowni się nie ubiegał). Odpowiedź, z tórej wynia, że rozmowy mają zostać przeprowadzone w najbliższej przyszłości, nie stanowi odrzucenia niezamówionej propozycji zatrudnienia. Pracowni przestaje szuać pracy, gdy: 1) pracowni lub potencjalny pracodawca rezygnują z możliwości zatrudnienia i wszelie rozmowy na temat ewentualnego zatrudnienia zostają zaończone lub gdy 2) potencjalny pracodawca po otrzymaniu wiadomości od pracownia, o tórą potencjalny pracodawca się nie ubiegał, nie udzielił odpowiedzi ani nie wyraził zainteresowania taą ofertą przez dwa miesiące. 12 Pracowni zobowiązany do wyłączenia się z procedury dotyczącej zamówienia publicznego musi przedłożyć zwierzchniowi instytucji zamawiającej (ZIZ) lub osobie wyznaczonej, jeszcze przed rozpoczęciem negocjacji w sprawie zatrudnienia lub przed zaangażowaniem się w te negocjacje, pisemne zawiadomienie o wyłączeniu się z dalszej procedury dotyczącej zamówienia publicznego. United Technologies Corporation 2016 Strona 12 z 28

tórego nietórzy pracownicy zaangażowani w procedury dużych zamówień publicznych nie mogą podejmować pracy u nietórych pracodawców prywatnych przez ores 1 rou. Pracownicy lub organizacje, tóre naruszają ustawę w sprawie rzetelności procesu zamówień publicznych, podlegają odpowiedzialności arnej i cywilnej. Zgodnie z ustawą pracowni, tóry osobiście oraz w znaczącym zaresie uczestniczy w realizowanej przez agencję procedurze dotyczącej zamówienia publicznego o wartości przeraczającej 100 000 USD oraz tóry utrzymuje z oferentem biorącym udział w tej procedurze ontaty dotyczące ewentualnego zatrudnienia poza organami federalnymi, jest zobowiązany niezwłocznie oraz na piśmie zgłosić fat taich ontatów swojemu przełożonemu oraz wyznaczonemu w struturze agencji urzędniowi ds. etyi, a taże albo odrzucić możliwość zatrudnienia poza organami federalnymi, albo wyłączyć się z procedury dotyczącej zamówienia publicznego. Wyłączenie trwa do momentu, w tórym agencja zezwala urzędniowi na ponowne wzięcie udziału w procedurze dotyczącej taiego zamówienia publicznego ze względu na fat, że dany podmiot nie jest już oferentem w ramach tej procedury zamówienia publicznego realizowanej przez agencję lub ze względu na fat, że wszystie rozmowy z oferentem dotyczące ewentualnego zatrudnienia poza organami federalnymi zostały zaończone bez zawarcia umowy lub porozumienia w sprawie zatrudnienia. Na potrzeby tej ustawy wyrażenie uczestniczył osobiście oraz w znaczącym zaresie oznacza atywne i istotne zaangażowanie w czynności bezpośrednio związane z zamówieniem publicznym, a taże obejmuje: 1) sporządzanie, analizowanie lub zatwierdzanie specyfiacji albo zestawień prac odnoszących się do zamówienia publicznego; 2) przygotowywanie lub opracowywanie zaproszenia do sładania ofert; 3) ocenianie ofert lub wybieranie wyonawcy; 4) negocjowanie ceny lub warunów zamówienia oraz 5) analizowanie i potwierdzanie fatu udzielenia zamówienia. Uczestnictwo w znaczącym zaresie nie wyczerpuje się w urzędowej odpowiedzialności za sprawę administracyjną lub poboczną oraz w wiedzy na ich temat i pobieżnym w nich uczestnictwie. Uczestnictwo w znaczącym zaresie może dotyczyć taże sytuacji, w tórej uczestnictwo nie ma decydującego wpływu na wyni onretnej sprawy. Przy analizowaniu westii znaczącego zaresu pod uwagę należy brać nie tylo wysiłe włożony w daną sprawę, lecz taże znaczenie taiego wysiłu. Szereg czynności pobocznych może nie mieć charateru znaczącego, jedna pojedyncza czynność polegająca na zatwierdzeniu ważnego etapu lub uczestnictwie w ważnym etapie może mieć tai charater. Jednaże przegląd doumentów dotyczących zamówienia publicznego, tóry jest przeprowadzany jedynie w celu stwierdzenia zgodności z procedurami regulacyjnymi, administracyjnymi lub budżetowymi, nie stanowi znaczącego uczestnictwa w procedurze dotyczącej zamówienia publicznego. Co do zasady nie uważa się, że dana osoba fizyczna uczestniczyła osobiście oraz w znaczącym zaresie w procedurze zamówienia publicznego, jeśli 1) jedynie zasiadała w radach, panelach lub innych omitetach doradczych na szczeblu agencji, tóre zajmowały się przeglądem ważnych etapów programu lub doonywaniem oceny i wydawaniem zaleceń dotyczących alternatywnych rozwiązań technicznych lub podejść mających na celu zapewnienie, że szeroo oreślone zadania lub cele na szczeblu agencji zostaną spełnione; 2) jedynie uczestniczyła w realizacji działań ogólnych, technicznych, inżynieryjnych lub nauowych o szeroim zaresie, tóre nie były bezpośrednio związane z onretnym zamówieniem publicznym, niezależnie od fatu, że taie działania ogólne, techniczne, inżynieryjne lub nauowe mogą zostać na późniejszym etapie uwzględnione w ramach onretnego zamówienia; 3) jedynie pełniła funcje ancelaryjne wspierające prowadzenie procedury dotyczącej onretnego zamówienia publicznego; 4) jedynie uczestniczyła w zamówieniach realizowanych zgodnie z procedurami wsazanymi w oólniu OMB nr A-76, w badaniach z zaresu zarządzania, przygotowaniu wewnętrznych szacunów osztów, przygotowywaniu analiz najbardziej efetywnej organizacji i przeazywaniu danych lub zapewnianiu wsparcia technicznego służących innym osobom w ramach opracowywania standardów wydajności, zestawień prac lub specyfiacji. E. Wydati związane z poszuiwaniem pracy. Obecny urzędni lub pracowni administracji publicznej może przyjmować świadczenia podróżne, w tym związane z wyżywieniem, zawaterowaniem i przewozem, jeśli są one zwyczajowo przeazywane przez potencjalnego pracodawcę w związu z prowadzonymi w dobrej wierze rozmowami w sprawie zatrudnienia. W nietórych przypadach, tórymi firma UTC może być zainteresowana i na tóre wpływ może mieć wyonanie lub niewyonanie obowiązów przez danego pracownia, zastosowanie mają wymogi w zaresie wyłączenia, tóre opisano powyżej. United Technologies Corporation 2016 Strona 13 z 28

D. Praca podczas urlopu udzielanego przed zaończeniem służby wojsowej. Wielu wojsowych przed zaończeniem pracy zawodowej w służbie wojsowej orzysta z ta zwanego urlopu udzielanego przed zaończeniem służby wojsowej, tj. wyorzystuje nagromadzony ores urlopu przed formalną rezygnacją ze służby. Firma UTC może zatrudniać taie osoby podczas odbywania przez nie urlopu przed zaończeniem służby wojsowej. Jedna ze względu na fat, że pracowni odbywający urlop przed zaończeniem służby pozostaje w służbie czynnej, wyższy urzędni zobowiązany przedłożyć sprawozdanie majątowe (formularz OGE nr 450 lub SF 278) musi uzysać pisemną zgodę agencji. Dodatowo zgodnie z Tytułem 18 Kodesu Stanów Zjednoczonych 205 wojsowy (nienależący do orpusu oficersiego) lub federalny pracowni cywilny nie może reprezentować przed żadnym sądem federalnym ani agencją federalną jaiegoolwie podmiotu innego niż Stany Zjednoczone. Zgodnie z Tytułem 18 Kodesu Stanów Zjednoczonych 203 oficerowie i cywilni pracownicy wojsa nie mogą bezpośrednio ani pośrednio otrzymywać wynagrodzenia z tytułu reprezentacji osobistej albo reprezentacji przez inną osobę przed organami administracji publicznej Stanów Zjednoczonych. Przepisy te obowiązują podczas odbywanego przez wojsowego urlopu udzielanego przed zaończeniem służby wojsowej. Nie dotyczą one natomiast wojsowych, tórzy przeszli na emeryturę. III. Byli pracownicy administracji publicznej A. Ustawa w sprawie rzetelności procesu zamówień publicznych (ang. Procurement Integrity Act) zaazuje obecnym i byłym urzędniom w Stanach Zjednoczonych, w tym członom sił zbrojnych, ujawniania informacji dotyczących ofert złożonych przez wyonawców 13 lub informacji dotyczących wyboru wyonawcy 14 przed udzieleniem przez agencję federalną zamówienia publicznego. Ustawa ta zaazuje taże innym osobom pozysiwania taich informacji przed udzieleniem przez agencję federalną zamówienia publicznego. B. Zgodnie z Tytułem 18 Kodesu Stanów Zjednoczonych 208 Pracownicy organów administracji publicznej Stanów Zjednoczonych nie mogą w imieniu organizacji omuniować się z administracją publiczną w związu z jaąolwie onretną sprawą (np. umową, roszczeniem itp.), w tórą pracowni był osobiście oraz w znaczącym zaresie zaangażowany jao pracowni administracji publicznej. Ponadto ograniczenia interpretowane rozszerzająco odnoszą się do zatrudnianych przez administrację publiczną pracowniów zajmujących się nadzorem oraz pracowniów wyższego szczebla, byłych członów Kongresu, byłych członów personelu Kongresu oraz pracowniów, tórzy byli zaangażowani w negocjacje handlowe lub tratatowe. Zabronione jest omuniowanie się z myślą o wywarciu wpływu na departament lub agencję, gdzie zatrudniano daną osobę. Uwaga: zatrudnianie taich osób nie jest zaazane, natomiast osoby te przez różne oresy mogą być objęte zaazami wyonywania pewnych obowiązów oraz omuniowania 13 W niniejszej ustawie informacje dotyczące ofert złożonych przez wyonawców oznaczają następujące informacje przeazane agencji federalnej w ramach oferty dotyczącej zamówienia publicznego udzielanego przez agencję federalną lub w związu z taą ofertą, o ile informacje te nie zostały wcześniej przeazane do wiadomości publicznej lub ujawnione publicznie: 1) dane dotyczące osztów lub wyceny (zgodnie z Tytułem 10 Kodesu Stanów Zjednoczonych 2306a(h) w odniesieniu do zamówień publicznych podlegających tym przepisom oraz zgodnie z Tytułem 41 Kodesu Stanów Zjednoczonych 254b(h) w odniesieniu do zamówień publicznych podlegających tym przepisom); 2) oszty pośrednie i stawi za robociznę bezpośrednią; 3) informacje zastrzeżone dotyczące procesów, operacji lub technologii producji oznaczone przez wyonawcę na podstawie obowiązujących przepisów lub zasad lub 4) informacje oznaczone przez wyonawcę jao informacje dotyczące oferty złożonej przez wyonawcę na podstawie obowiązujących przepisów lub zasad. 14 W niniejszej ustawie informacje dotyczące wyboru wyonawcy zdefiniowano jao następujące informacje przygotowane do wyorzystania przez agencję federalną w celu oceny oferty dotyczącej zamówienia publicznego udzielanego przez agencję federalną, o ile informacje te nie zostały wcześniej przeazane do wiadomości publicznej lub ujawnione publicznie: 1) ceny ofertowe przeazane w związu z przygotowanym przez agencję federalną zaproszeniem do sładania ofert lub wyazy tych cen ofertowych przed otwarciem ofert; 2) proponowane oszty lub ceny przeazane w związu z przygotowanym przez agencję federalną zaproszeniem do sładania ofert lub wyazy tych proponowanych osztów lub cen; 3) plany dotyczące wyboru wyonawcy; 4) plany dotyczące oceny technicznej; 5) oceny techniczne ofert; 6) oceny ofert pod ątem osztów lub cen; 7) doumenty oreślające widełi onurencyjności, w tórych identyfiuje się oferty wyonawców mających realne szanse na zdobycie zamówienia publicznego; 8) raningi ofert lub oferentów; 9) sprawozdania i oceny przygotowywane przez panele, rady lub omitety doradcze zajmujące się wyborem wyonawców lub 10) inne informacje oznaczone jao informacje dotyczące wyboru wyonawcy w zależności od tego, czy zwierzchni agencji, osoba przez niego wyznaczona lub urzędni uznają, doonując indywidualnej oceny ażdego przypadu, że ujawnienie taich informacji wpłynie nieorzystnie na rzetelność lub pomyślne zaończenie realizowanego przez agencję federalną procesu zamówienia publicznego, do tórego odnoszą się te informacje. United Technologies Corporation 2016 Strona 14 z 28

się z oreślonymi podmiotami lub w oreślonych sprawach, przy czym nietóre z tych ograniczeń mają charater dożywotni. C. Zgodnie z ustawą w sprawie rzetelności procesu zamówień publicznych były urzędni agencji administracji publicznej nie może przyjmować wynagrodzenia od wyonawcy jao pracowni, urzędni, dyretor lub onsultant wyonawcy przez ores 1 rou od momentu zaończenia pracy na istotnym stanowisu 15 związanym z przyznaniem temu wyonawcy zamówienia publicznego o wartości przeraczającej 10 milionów USD. Wyjąte dotyczy wynagrodzenia wypłacanego przez oddział lub podmiot stowarzyszony wyonawcy objętego taim zaazem, o ile tai oddział lub podmiot stowarzyszony nie wytwarza tych samych produtów ani nie świadczy tych samych usług co jednosta wyonawcy, tórej dotyczy onretne zamówienie. D. Tytuł 10 2408 Kodesu Stanów Zjednoczonych zaazuje firmie UTC świadomego zatrudnienia do pracy na stanowisu ierownia lub przełożonego, człona zarządu albo onsultanta osoby sazanej za oszustwo lub poważne przestępstwo wyniające z ontratu zawartego z Departamentem Obrony na ores pięciu lat od daty sazania. E. Tytuł 18 207 Kodesu Stanów Zjednoczonych dotyczy byłych urzędniów oraz pracowniów cywilnych (niebędących żołnierzami) oraz nietórych oficerów rezerwy i specjalnych pracowniów administracji publicznej. 1. Podrozdział 207(a)(1) zaazuje byłym urzędniom i pracowniom świadomego ontatowania się lub spotyania z jaimolwie urzędniiem lub pracowniiem tóregoolwie departamentu, agencji, sądu cywilnego lub wojsowego Stanów Zjednoczonych z zamiarem wywarcia na niego wpływu w imieniu jaiejolwie innej strony (z wyjątiem Stanów Zjednoczonych) w związu z onretną sprawą dotyczącą oreślonej strony lub stron, w tórej to sprawie byli urzędnicy brali udział osobiście i w znacznym zaresie w czasie służby na rzecz administracji publicznej. Niniejszy zaaz obowiązuje przez całe życie byłego urzędnia lub byłego pracownia oraz zaczyna obowiązywać z chwilą zaończenia usług na rzecz administracji państwowej. Odnosi się do byłego urzędnia albo pracownia zaangażowanego w sprawę w czasie zatrudnienia przez administrację publiczną, tóry to urzędni lub pracowni później reprezentuje inną stronę w tej samej sprawie przed Stanami Zjednoczonymi. Ten rozdział ustawy nie zabrania jedna byłemu funcjonariuszowi udzielania pomocy prywatnemu pracowniowi w uluarach bądź wewnątrz firmy. Niniejszy zaaz nie dotyczy również orespondowania lub spotyania się z członami Kongresu lub ich personelem legislacyjnym. Naruszenie go następuje tylo w przypadu niespełnienia następujących czterech ryteriów: (a) były pracowni musiał pracować nad onretną sprawą w czasie wyonywania usług na rzecz administracji publicznej; (b) zares pracy byłego pracownia musiał obejmować osobisty i znaczący udział w tej sprawie; (c) oreślona strona onretnej sprawy musiała być wsazana w czasie wyonywania pracy na rzecz administracji publicznej; a taże (d) były pracowni musi sontatować się lub wystąpić przed urzędniiem lub pracowniiem federalnych organów administracji publicznej z zamiarem wywarcia na 15 Oznacza to pełnienie w momencie wyboru lub przyznania zamówienia publicznego, 1) funcji urzędnia ds. zamówień publicznych (UZP), organu zajmującego się wyborem wyonawcy (lub człona rady zajmującej się oceną wyboru wyonawcy) lub szefa zespołu analizy finansowej lub technicznej w odniesieniu do procedury zamówienia publicznego, w ramach tórej wyonawcy temu zostało udzielone zamówienie publiczne o wartości przeraczającej 10 milionów USD; 2) funcji ierownia programu, zastępcy ierownia programu lub urzędnia administracyjnego ds. zamówień publicznych (UAZP) w odniesieniu do zamówienia publicznego o wartości przeraczającej 10 milionów USD, tóre dotyczyło tego wyonawcy lub 3) osobiste wydanie przez taiego urzędnia, w momencie wyboru lub przyznania zamówienia publicznego, decyzji o udzieleniu temu wyonawcy zamówienia publicznego lub zamówienia podwyonawczego lub o wprowadzeniu przez tego wyonawcę zmian, wyonaniu zadania lub dostarczeniu towarów lub usług o wartości przeraczającej 10 milionów dolarów; osobiste wydanie decyzji o ustaleniu w stosunu do tego wyonawcy osztów stałych lub innych opłat dotyczących zamówienia publicznego lub zamówień publicznych o wartości przeraczającej 10 milionów dolarów; osobiste wydanie decyzji o zatwierdzeniu wydania umowy lub wypłaceniu wot o wartości przeraczającej 10 milionów dolarów na rzecz tego wyonawcy lub osobiste wydanie decyzji o zaspoojeniu roszczenia o wartości przeraczającej 10 milionów dolarów na rzecz tego wyonawcy. Wartość przeraczająca 10 milionów USD oznacza (1) wartość rzeczywistą lub szacowaną ontratu w chwili przyznania, łącznie ze wszystimi opcjami; (2) całowitą szacowaną wartość wszystich zamówień o nieoreślonym terminie dostawy i nieoreślonej ilości albo ontratu na wyłączną dostawę w chwili przyznania; (3) jaiolwie ontrat z harmonogramem wielorotnych dostaw, chyba że umawiający się urzędni udoumentuje niższą wartość szacunową; (4) wartość zlecenia dostawy, zlecenia zadania albo zlecenia na podstawie umowy BOA; (5) wotę zapłaconą lub do zapłaty w celu zaspoojenia roszczenia lub (6) szacowaną wartość pieniężną wynegocjowanego narzutu lub innych stawe stosowanych w odniesieniu do części odpowiedniej podstawy aloacji przypadającej organowi Administracji publicznej. United Technologies Corporation 2016 Strona 15 z 28