INSTRUKCJA WYPEŁNIENIA WNIOSKU O DOFINANSOWANIE REALIZACJI PROJEKTU W RAMACH PROGRAMU OPERACYJNEGO INNOWACYJNA GOSPODARKA DZIAŁANIE

Transkrypt

1 INSTRUKCJA WYPEŁNIENIA WNIOSKU O DOFINANSOWANIE REALIZACJI PROJEKTU W RAMACH PROGRAMU OPERACYJNEGO INNOWACYJNA GOSPODARKA DZIAŁANIE 3.2 (dla Odbiorców Ostatecznych funduszy kapitału podwyŝszonego ryzyka) W celu prawidłowego wypełnienia wniosku o dofinansowanie niezbędna jest znajomość zarówno Programu Operacyjnego Innowacyjna Gospodarka, (dalej jako Program lub PO IG) zawierającego wykaz priorytetów i działań uzgodnionych z Komisją Europejską i stanowiących przedmiot interwencji funduszy strukturalnych, jak i Szczegółowego opisu priorytetów Programu Operacyjnego Innowacyjna Gospodarka, (dalej Uszczegółowienie Programu), w którym przedstawiono system wdraŝania poszczególnych priorytetów i działań. Pomocny będzie takŝe Przewodnik po kryteriach wyboru finansowanych operacji w ramach PO IG. Ponadto niezbędna jest znajomość ustawy z dnia 4 marca 2005 r. o Krajowym Funduszu Kapitałowym (Dz. U. Nr 57, poz. 491) oraz rozporządzenia Ministra Gospodarki z dnia 15 czerwca 2007 r. w sprawie wsparcia finansowego udzielanego przez Krajowy Fundusz Kapitałowy (Dz. U. Nr 15, poz. 796). Wszystkie wymienione dokumenty i akty prawne są dostępne na stronach internetowych Ministerstwa Rozwoju Regionalnego ( i Ministerstwa Gospodarki ( oraz Krajowego Funduszu Kapitałowego. Projekty współfinansowane z Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego muszą być zgodne z celami zawartymi w Programie Operacyjnym Innowacyjna Gospodarka i Uszczegółowieniem Programu oraz regulacjami dotyczącymi funduszy strukturalnych. Zgłaszane projekty (wnioski Funduszy Kapitałowych do Krajowego Funduszu Kapitałowego S.A.) poddane będą szczegółowej analizie, a następnie ocenie przez KFK S.A, co do zgodności z kryteriami wyboru projektów przyjętymi przez Komitet Monitorujący PO IG. Pierwsze pola wniosku zawierające informację o dacie przyjęcia oraz numerze dokumentu wypełnia KFK S.A. Wnioskodawca wypełnia rubryki nie podświetlone kolorem Ŝółtym. Rubryki podświetlone kolorem Ŝółtym zawierają opis informacji, które Wnioskodawca powinien zamieścić w danym miejscu wniosku. 1

2 Wymogi formalne: wniosek zawiera odpowiedni zakres informacji pozwalających na dokonanie pełnej oceny pozwalającej na udzielenie wsparcia; wniosek został złoŝony na wymaganym formularzu (dotyczy równieŝ załączników, jeŝeli przewidziano specjalne formularze dla załączników); wniosek jest kompletny, zawiera wszystkie ponumerowane strony i wymagane załączniki; wniosek został złoŝony we właściwej formie (1 wersja papierowa oraz 1 wersja elektroniczna na dyskietce lub płycie CD); wniosek został trwale spięty; wersja papierowa i elektroniczna wniosku są toŝsame; wniosek został wypełniony w formie druku, w języku polskim; wniosek zawiera poprawne wyliczenia arytmetyczne; wniosek został podpisany przez Wnioskodawcę lub osobę uprawnioną do reprezentowania Wnioskodawcy, zgodnie z zasadami reprezentacji; załączniki w formie kopii zostały potwierdzone za zgodność z oryginałem przez Wnioskodawcę lub osobę/osoby uprawnione do reprezentowania Wnioskodawcy zgodnie z zasadami reprezentacji; I. Informacje ogólne o projekcie Ad. 1. Tytuł projektu W tym punkcie Wnioskodawca wpisuje pełny tytuł projektu. Tytuł powinien w jasny i nie budzący wątpliwości sposób obrazować faktyczne zadanie, które zostanie zrealizowane w ramach projektu. Tytuł nie moŝe być nadmiernie rozbudowany. Powinien liczyć nie więcej, niŝ 10 wyrazów. Ad. 2. Identyfikacja rodzaju interwencji Informacje zostały wypełnione w formularzu wniosku. Ad. 3. Klasyfikacja projektu Pola: temat priorytetowy, forma finansowania, obszar realizacji są wypełnione. W polu dział gospodarki naleŝy wpisać 1 dominujący (ze względu na wartość wydatków) kod i nazwę działu gospodarki, którego dotyczy projekt zgodnie z kodami i nazwami działów gospodarki wyszczególnionymi w załączniku do instrukcji. Dział gospodarki powinien dotyczyć zakresu branŝowego inwestycji Funduszu Kapitałowego Uwaga! W ramach działania 3.2 kwalifikowane są wszystkie rodzaje działalności gospodarczej z wyjątkiem: 07 w sektorze górnictwa węgla, hutnictwa Ŝelaza i stali, 12 w zakresie budownictwa okrętowego, 13 w zakresie handlu hurtowego i detalicznego, 15 w zakresie usług prawnych, usług księgowych, dzierŝawy lub najmu aktywów, factoringu i leasingu 2

3 Ad. 4. Typ projektu DuŜy projekt w rozumieniu rozporządzenia WE nr 1083/2006, stanowi operację składającą się z szeregu robót, działań lub usług, której celem samym w sobie jest ukończenie niepodzielnego zadania o sprecyzowanym charakterze gospodarczym lub technicznym, która posiada jasno określone cele i której całkowity koszt przekracza kwotę 25 mln EUR w przypadku środowiska naturalnego oraz 50 mln EUR w przypadku innych dziedzin. W przypadku projektów z zakresu inŝynierii finansowej nie stosuje się powyŝszych zapisów, stąd teŝ projekt nie stanowi duŝego projektu w rozumieniu rozporządzenia WE nr 1083/2006. W związku z tym, we wniosku zaznaczono NIE. W działaniu 3.2 PO IG cross-financing nie ma zastosowania, wpisano Nie dotyczy. Ad. 5. Projekt ma co najmniej neutralny wpływ na polityki horyzontalne Unii Europejskiej wymienione w art. 16 i 17 rozporządzenia 1083/2006 NaleŜy wskazać, czy wpływ projektu na polityki horyzontalne UE jest przynajmniej neutralny (tzn. neutralny lub pozytywny). W przypadku, gdy wpływ jest pozytywny naleŝy podać uzasadnienie. Polityki horyzontalne odnoszą się do: 1. zrównowaŝonego rozwoju 2. równości szans i niedyskryminacji Wpływ projektu na środowisko Zgodnie z z art. 17 Rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006 wsparcie z funduszy strukturalnych nie moŝe być udzielone na projekty prowadzące do degradacji lub znacznego pogorszenia stanu środowiska naturalnego. Zatem wszystkie projekty powinny być neutralne dla środowiska lub mieć na niego pozytywny wpływ. Pozytywny wpływ na środowisko jest dodatkowym rezultatem projektu i naleŝy ten fakt uzasadnić. Projekt neutralny pod względem wpływu na środowisko występuje, gdy projekt nie jest związany z kwestiami ochrony środowiska, a jego realizacja nie wpłynie w Ŝaden sposób na stan środowiska. Zgodność projektu z polityką równych szans i niedyskryminacji Polityka równych szans i niedyskryminacji jest jedną z polityk horyzontalnych Unii Europejskiej. Zgodnie z jej podstawowymi załoŝeniami, Ŝaden projekt współfinansowany ze środków funduszy strukturalnych nie moŝe prowadzić do dyskryminacji w dostępie do rynku pracy. Zgodnie z art. 16 rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006, Państwa członkowskie i Komisja podejmują odpowiednie kroki w celu zapobiegania wszelkiej dyskryminacji ze względu na płeć, rasę lub pochodzenie etniczne, religię lub światopogląd, niepełnosprawność, wiek lub orientację seksualną na poszczególnych etapach wdraŝania funduszy, a w szczególności w dostępie do nich. W szczególności dostępność dla osób niepełnosprawnych jest jednym z kryteriów, których naleŝy przestrzegać podczas określania operacji współfinansowanych z funduszy oraz które naleŝy uwzględniać na poszczególnych etapach wdraŝania. Projekt ma neutralny wpływ w przypadku, kiedy nie wpłynie w Ŝaden sposób na kwestie związane z polityką równości szans. Deklaracja Wnioskodawcy dotycząca zatrudnienia kobiet w ramach stwarzanych miejsc pracy nie jest podstawą do uznania, Ŝe projekt przyczynia się do poprawy równości szans kobiet i męŝczyzn. Praktyka taka (określanie preferencji płci przy zatrudnianiu) pozostaje w sprzeczności z prawem polskim i WE. W przypadku wskazania w uzasadnieniu, ze projekt ma pozytywny wpływ na równość szans Wnioskodawca powinien wskazać, jakie bariery w dostępie do stanowisk mogą istnieć w miejscu realizacji projektu i jakie konkretnie działania słuŝące ich zniesieniu zostaną podjęte w ramach projektu. 3

4 II. Identyfikacja Wnioskodawcy Wnioskodawca wypełnia tę część zgodnie z dokumentami rejestrowymi firmy. Ad. 6. Typ Wnioskodawcy W punkcie naleŝy podać czy Wnioskodawcą jest Fundusz Kapitałowy, czy Podmiot Zarządzający Funduszem Kapitałowym. Wyboru naleŝy dokonać zaznaczając odpowiednią opcję. NaleŜy równieŝ podać informację o kodzie PKD/EKD podstawowej działalności Wnioskodawcy, a takŝe projektu, w przypadku, gdy jest on inny niŝ kod działalności podstawowej. Ad. 7. Nazwa Funduszu Kapitałowego NaleŜy podać pełną nazwę Funduszu Kapitałowego istniejącego lub planowanego. Ad. 8. Czy Fundusz istnieje, czy planowane jest jego załoŝenie? NaleŜy wybrać odpowiednią opcję. W obu przypadkach naleŝy podać datę powstania Funduszu (faktyczną lub planowaną) w formacie mm/rrrr oraz przewidywany czas trwania (w latach) Funduszu Kapitałowego od momentu jego załoŝenia, z zaznaczeniem moŝliwości przedłuŝenia trwania Funduszu jeśli przewidywana jest taka moŝliwość. Ad. 9. Forma prawna prowadzonej działalności Funduszu Kapitałowego (istniejącego lub planowanego do załoŝenia) NaleŜy podać formę prawną prowadzonej działalności Funduszu Kapitałowego. Ad. 10. Forma organizacyjna Funduszu Kapitałowego pod kątem zarządzania jego aktywami NaleŜy wskazać, czy osoby zarządzające aktywami Funduszu są/będą zatrudnione w Funduszu, czy w zewnętrznym Podmiocie Zarządzającym. Osoby zarządzające są to osoby mające istotny wpływ na decyzje inwestycyjne Funduszu Kapitałowego, w tym w szczególności członkowie jego organu zarządzającego albo osoby prowadzące sprawy Funduszu Kapitałowego. Podmiot Zarządzający Funduszem Kapitałowym to osoba fizyczna lub prawna, albo jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, której podstawowa działalność polega na zarządzaniu aktywami Funduszu Kapitałowego, która zawarła/zawrze z Funduszem Kapitałowym pisemną umowę o zarządzanie aktywami Funduszu Kapitałowego. NaleŜy wskazać, czy osoby zarządzające aktywami Funduszu są zatrudnione w Funduszu, czy w zewnętrznym Podmiocie Zarządzającym. W przypadku zarządzania aktywami Funduszu przez Podmiot Zarządzający naleŝy podać jego nazwę i formę prawną. 4

5 W polu komentarz/dodatkowe informacje moŝna podać dodatkowe istotne informacje dotyczące formy organizacyjnej Funduszu Kapitałowego i/lub Podmiotu Zarządzającego (np. umiejscowienie w strukturze grupy kapitałowej). Ad. 11. Dane Wnioskodawcy Wnioskodawca wypełnia wszystkie pola. W polu adres siedziby naleŝy wpisać adres siedziby Wnioskodawcy. Pole dotyczące adresu poczty elektronicznej jest obligatoryjne. JeŜeli Wnioskodawca posiada własną stronę internetową podaje jej adres. Wpisane w polach dane powinny być aktualne i zgodne z dokumentami rejestrowymi Wnioskodawcy, statutem/umową spółki, zaświadczeniem z Urzędu Skarbowego (NIP) oraz zaświadczeniem o nadaniu numeru REGON. Uwaga: Numer faksu bądź telefonu kontaktowego jest niezbędny i moŝe być wykorzystany do bieŝących kontaktów z Funduszem Kapitałowym. Ad. 12. Dane rejestrowe Wnioskodawcy Wnioskodawca wpisuje nazwę rejestru np. Krajowy Rejestr Sądowy (KRS) lub Ewidencję Działalności Gospodarczej (EDG) lub inny rejestr, w którym jest zarejestrowany. Wnioskodawca wpisuje pełny numer, pod którym figuruje w wybranym rejestrze. Uwaga: W przypadku Podmiotu Zarządzającego zarejestrowanego poza granicami RP naleŝy podać właściwy rejestr dla danego kraju i numer ewidencyjny pod którym jest wpisany w danym rejestrze. Ad. 13. Dane osoby/osób upowaŝnionych przez Wnioskodawcę do kontaktów z KFK S.A. W polach naleŝy wpisać dane osoby, która będzie adresatem korespondencji dotyczącej projektu. Powinna to być osoba dysponująca pełną wiedzą na temat projektu, zarówno w kwestiach związanych z samym wnioskiem o dofinansowanie, jak i późniejszą realizacją projektu. Wnioskodawca wpisuje imię oraz nazwisko osoby do kontaktu. Pole stanowisko dotyczy stanowiska zajmowanego w strukturze wewnętrznej Wnioskodawcy, o ile osoba jest zatrudniona u Wnioskodawcy. Adres do korespondencji naleŝy podać jedynie w przypadku, gdy jest inny niŝ Wnioskodawcy. adres siedziby W polu numer telefonu zaleca się wpisanie numeru stacjonarnego, poprzedzając go numerem kierunkowym. Wyjątek stanowi przypadek, gdy osoba do kontaktu posiada jedynie słuŝbowy telefon komórkowy. W takim przypadku naleŝy wpisać słuŝbowy numer telefonu komórkowego. Pole adres poczty elektronicznej jest obligatoryjne. 5

6 III. Ogólne informacje o Funduszu Kapitałowym Ad. 14. Kapitalizacja Funduszu Kapitałowego Zadeklarowana kapitalizacja Funduszu Kapitałowego NaleŜy podać wartość zadeklarowanej kapitalizacji Funduszu Kapitałowego 14.2 Wartość zadeklarowanych wpłat przez inwestorów prywatnych [mln PLN] Wartość zadeklarowanych wpłat jest to łączna wartość: Wkładów kapitałowych do Funduszu oraz Instrumentów dłuŝnych wyemitowanych przez Fundusz i obejmowanych przez inwestorów. Podana wartość powinna być zgodna z wartością podaną w Proponowanych Warunkach Wsparcia Udział KFK S.A. w zadeklarowanej kapitalizacji Funduszu Kapitałowego [%] NaleŜy podać oczekiwany udział procentowy KFK w zadeklarowanej kapitalizacji Funduszu Kapitałowego Udział Podmiotu Zarządzającego Funduszem Kapitałowym lub Osób Zarządzających w zadeklarowanej kapitalizacji Funduszu Kapitałowego [%] Planowany lub rzeczywisty procentowy udział Podmiotu Zarządzającego lub Osób Zarządzających Funduszem Kapitałowym w kapitalizacji Funduszu Kapitałowego Wnioskowana wartość bezzwrotnych świadczeń [mln PLN] 15. Podsumowanie strategii inwestycyjnej Funduszu Kapitałowego Zakres branŝowy inwestycji O ile strategia Funduszu nie zakłada duŝej branŝowej dywersyfikacji inwestycji naleŝy wskazać, w jakich branŝach Fundusz będzie dokonywał inwestycji Planowana w Biznes planie ilość inwestycji NaleŜy podać planowaną ilość inwestycji Funduszu Minimalna Wewnętrzna Stopa Zwrotu Netto [%] NaleŜy podać procentowy poziom rocznej wewnętrznej stopy zwrotu z inwestycji (IRR netto), który muszą uzyskać inwestorzy Funduszu Kapitałowego, aby Podmiot Zarządzający Funduszem Kapitałowym lub Osoby Zarządzające mogły wykonywać prawo do uczestnictwa w zyskach Funduszu Kapitałowego (%) Oczekiwana Wewnętrzna Stopa Zwrotu brutto z portfela inwestycji [%] NaleŜy wpisać oczekiwany poziom rocznej wewnętrznej stopy zwrotu brutto (IRR brutto) z kapitału zainwestowanego przez Fundusz Kapitałowy w przedsiębiorców przed opodatkowaniem zysków kapitałowych i dywidend oraz przed opodatkowaniem płatności odsetkowych. 16. Koszty zarządzania aktywami Funduszu Kapitałowego Opłata za zarządzanie [%] NaleŜy podać wysokość rocznej opłaty za zarządzanie w ujęciu procentowym. 6

7 Koszty zarządzania Funduszem Kapitałowym, t. j. opłata za zarządzanie, nie mogą przekroczyć średniorocznie 3% wszystkich Wkładów pienięŝnych wniesionych do Funduszu Kapitałowego w Horyzoncie inwestycyjnym (wyliczana na koniec Horyzontu inwestycyjnego), z zastrzeŝeniem, iŝ część Opłaty za zarządzanie pokrywana z Wkładów pienięŝnych wniesionych przez KFK w okresie do r. nie moŝe przekroczyć średniorocznie 3% tych wkładów. Wyszczególnione wartości procentowe są obowiązujące, chyba Ŝe Otwarty Konkurs Ofert wykaŝe konieczność podwyŝszenia ich poziomu, z zastrzeŝeniem 2 ust. 7 rozporządzenia Ministra Gospodarki z dnia 15 czerwca 2007 r. w sprawie wsparcia finansowego udzielanego przez Krajowy Fundusz Kapitałowy (Dz. U. z 2007 r. Nr 115, poz. 796). Poziom Opłaty za zarządzanie powinien być zgodny z propozycją w Proponowanych Warunkach Wsparcia. IV. Informacje o projekcie 17. Lokalizacja Przez lokalizację naleŝy rozumieć obszar, na którym Fundusz będzie prowadził działalność inwestycyjną. W przypadku gdy strategia inwestycyjna Funduszu nie zakłada skupienia działalności Funduszu w konkretnych regionach, naleŝy podać lokalizację na terenie całego kraju. Jeśli strategia inwestycyjna Funduszu zakłada działalność tylko w wybranych województwach Wnioskodawca wskazuje lokalizację dodając kolejne wiersze. Czy realizacja projektu wykracza poza terytorium RP Projekty wspierane w działaniu 3.2 PO IG powinny być realizowane na terytorium RP. 18. Cel projektu W punkcie tym naleŝy napisać co jest ogólnym celem projektu i w jaki sposób projekt przyczynia się do realizacji celu działania/priorytetu/ Programu. Ad 19. Skrócony opis projektu (załoŝenia i sposób realizacji projektu) NaleŜy zawrzeć zwięzły i konkretny opis projektu. Dokładne informacje zostaną zamieszczone w Biznesplanie. 7

8 Ad 20. Harmonogram realizacji projektu Wnioskodawca określa planowane ramy czasowe realizacji projektu w formacie dd/mm/rrrr. Planowany termin rozpoczęcia realizacji projektu - w polu tym naleŝy podać dzień, miesiąc oraz rok w formacie dd/mm/rrrr, w którym planowane jest rozpoczęcie realizacji projektu. Planowany termin zakończenia realizacji projektu- w polu tym naleŝy podać dzień, miesiąc oraz rok w formacie dd/mm/rrrr, w którym planowany jest termin zakończenia realizacji projektu. Wnioskodawca określa planowane ramy czasowe realizacji projektu mając na uwadze, Ŝe harmonogram powinien być czytelny, szczegółowy i realny do wykonania. Ad 21. Całkowite wydatki na realizację projektu (w PLN) W punkcie tym naleŝy wskazać planowane całkowite wydatki związane z realizacją projektu, wraz z podaniem wydatków kwalifikujących się oraz nie kwalifikujących się do objęcia wsparciem oraz wartości podatku VAT (jako wydatek kwalifikowany lub niekwalifikowany). Wydatkami kwalifikującymi się do objęcia wsparciem są tylko takie wydatki, które są kwalifikowane w ramach działania, uzasadnione, racjonalne i adekwatne do zakresu i celów projektu oraz w przypadku działań, w których występuje pomoc publiczna są poniesione po dniu złoŝenia wniosku o dofinansowanie, zgodnie z Wytycznymi w zakresie kwalifikowalności wydatków w ramach PO IG. W rubryce dofinansowanie ze środków publicznych w ramach działania 3.2 PO IG naleŝy wpisać udział dofinansowania w wydatkach kwalifikowanych projektu w ujęciu procentowym. Ad. V. ZAŁĄCZNIKI Zgodnie z tym punktem Wnioskodawca załącza wymagane dokumenty. Ad. VI. DEKLARACJA WNIOSKODAWCY Ostatnią stroną wniosku jest deklaracja Wnioskodawcy. Wnioskodawca (czyli osoba upowaŝniona do reprezentowania przedsiębiorcy zgodnie z dokumentem rejestrowym) ma obowiązek podpisać deklarację zgodnie ze stanem faktycznym i wpisać datę jej podpisania. 8

9 Załącznik 1. KODY KLASYFIKACJI WG KRYTERIUM RODZAJU DZIAŁALNOŚCI GOSPODARCZEJ Kod Działalność gospodarcza 1 01 Rolnictwo, łowiectwo i leśnictwo 02 Rybołówstwo 03 Produkcja produktów Ŝywnościowych i napojów 04 Wytwarzanie tekstyliów i wyrobów włókienniczych 05 Wytwarzanie urządzeń transportowych 06 Nieokreślony przemysł wytwórczy 07 Górnictwo i kopalnictwo surowców energetycznych 08 Wytwarzanie i dystrybucja energii elektrycznej, gazu i ciepła 09 Pobór, uzdatnianie i rozprowadzanie wody 10 Poczta i telekomunikacja 11 Transport 12 Budownictwo 13 Handel hurtowy i detaliczny 14 Hotele i restauracje 15 Pośrednictwo finansowe 16 Obsługa nieruchomości, wynajem i prowadzenie działalności gospodarczej 17 Administracja publiczna 18 Edukacja 19 Działalność w zakresie ochrony zdrowia ludzkiego 20 Opieka społeczna, pozostałe usługi komunalne, społeczne i indywidualne 21 Działalność związana ze środowiskiem naturalnym 22 Inne nie wyszczególnione usługi 00 Nie dotyczy 1 Na podstawie statystycznej klasyfikacji działalności gospodarczej we Wspólnocie Europejskiej (NACE Rev. 1); rozporządzenia (WE) nr 29/2002 z zmieniające rozporządzenie (EWG) nr 3037/90 z