Wystąpienie pokontrolne

Transkrypt

1 WOJEWODA ŁÓDZKI IA-IV Łódź, dnia 24 lipca 2015 roku Pan Marek Jóźwiak Wójt Gminy Głowno Wystąpienie pokontrolne W dniach czerwca 2015 roku 1 w Urzędzie Gminy Głowno przeprowadzona została kontrola w trybie zwykłym na podstawie art. 28 ust. 1 pkt 2 ustawy 2 z dnia 23 stycznia 2009 roku o wojewodzie i administracji rządowej w województwie (Dz. U. z 2009 roku, Nr 31, poz. 206 ze zm.), w związku z art. 76 ustawy z dnia 2 lipca 2004 roku o swobodzie działalności gospodarczej 3 (j.t. Dz. U. z 2013, poz. 672), art. 7 ust. 1 pkt 2, 3 ust. 6, 6b ustawy z dnia 13 września 1996 roku o utrzymaniu czystości i porządku w gminach 4 (t.j. Dz.U ). Ww. kontrolę przeprowadził zgodnie z upoważnieniami Wojewody Łódzkiego z dnia 9 czerwca 2015 roku, Zespół kontrolny składający się z pracowników Wydziału Infrastruktury Łódzkiego Urzędu Wojewódzkiego w Łodzi: - Irena Lary Boryczka - starszy inspektor wojewódzki kierownik Zespołu kontrolnego na podstawie Upoważnienia Nr 50/2015, IA-IV ; - Agnieszka Kulej - inspektor, członek Zespołu kontrolnego na podstawie Upoważnienia Nr 51/2015, IA-IV Kierownikiem Jednostki kontrolowanej jest Pan Marek Jóźwiak, który na stanowisko Wójta Gminy Głowno został wybrany w wyborach 5, które odbyły się dnia 21 listopada 2010 roku a także, w wyborach 6, które odbyły się dnia 16 listopada 2014 roku. 1 Czynności kontrolne w siedzibie jednostki kontrolowanej przeprowadzono: 11 i 12 czerwca 2015 r. 2 Dalej zwana: UWARW 3 Dalej zwana: USDG 4 Dalej zwana: UUCPG 5 [Dowód akta kontroli, str. 9] Zaświadczenie o wyborach Gminnej Komisji Wyborczej w Głownie; 6 [Dowód akta kontroli, str. 10] jw.; ŁÓDZKI URZĄD WOJEWÓDZKI W ŁODZI Łódź, ul. Piotrkowska 104, tel.: (+48) , fax: (+48) Elektroniczna Skrzynka Podawcza epuap: /lodzuw/skrytka

2 Sekretarzem Gminy Głowno jest Pani Jolanta Szkup, której stanowisko 7 Sekretarza Gminy zostało powierzone na podstawie Umowy o pracę zawartej w Głownie w dniu 30 sierpnia 2013 roku na czas nieokreślony w pełnym wymiarze czasu pracy. Zakres kontroli: wykonywanie przez Wójta Gminy Głowno w 2013, 2014 i 2015 roku (do czasu rozpoczęcia kontroli), zadania zleconego z zakresu administracji rządowej polegającego na wydawaniu, odmowie wydania, zmianie zakresu i cofnięciu podmiotom zewnętrznym zezwoleń na prowadzenie działalności dotyczącej ochrony przed bezdomnymi zwierzętami, opróżnianiu zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych, a także prowadzeniu w formie elektronicznej rejestrów wydanych i cofniętych zezwoleń. Poza ogólnie obowiązującymi przepisami prawa, związanymi z udzielaniem zezwoleń przez Wójta Gminy Głowno na prowadzenie przez przedsiębiorców działalności w ww. zakresie, znaczenie mają również przepisy lokalne. Rada Gminy Głowno podjęła w tym zakresie: a. Uchwałę Nr XXXII/153/13 z dnia 27 lutego 2013 roku w sprawie określenia wymagań, jakie powinien spełniać przedsiębiorca ubiegający się o uzyskanie zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie opróżniania zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych na terenie Gminy Głowno. [Dowód akta kontroli str ]; b. Uchwałę Nr XVI/84/12 Rady Gminy Głowno z dnia 31 stycznia 2012 roku w sprawie określenia wymagań, jakie powinni spełniać przedsiębiorcy ubiegający się o uzyskanie zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami, prowadzenia schronisk dla bezdomnych zwierząt, a także grzebowisk i spalarni zwłok zwierzęcych lub ich części na terenie Gminy Głowno. [Dowód akta kontroli str ]; Okres objęty kontrolą: 2013, 2014 i 2015 rok ( do czasu rozpoczęcia kontroli). Przed kontrolą uzyskano informację z Urzędu Gminy Głowno o ilości wydanych przez Wójta Gminy zezwoleń (decyzji) w zakresie: ochrony przed bezdomnymi zwierzętami wydano jedną decyzję ( poza okresem objętym kontrolą); opróżniania zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych - wydano trzy decyzje (z czego jedna mieści się w okresie objętym kontrolą). Z uwagi na powyższe kontrolą zostało objętych 100% złożonych wniosków i decyzji mieszczących się w zakresie objętym kontrolą (od 2013 do 2015 do czasu rozpoczęcia kontroli). W związku z tym kontrolujący pracownicy Wydziału Infrastruktury Łódzkiego Urzędu 7 [Dowód akta kontroli, str ] - Umowa o pracę na czas nieokreślony, Karta pracy; 2

3 Wojewódzkiego w Łodzi dokonali w Urzędzie Gminy Głowno analizy przedłożonej do kontroli dokumentacji dotyczącej wydawania zezwoleń na prowadzenie przez przedsiębiorców działalności w zakresie opróżniania zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych a także prowadzeniu w formie elektronicznej rejestrów wydanych, cofniętych zezwoleń. Na podstawie niżej opisanych ustaleń, wykonanie przez Wójta Gminy Głowno zadania zleconego z zakresu administracji rządowej (wydawanie, odmowa wydania, zmiana zakresu i cofnięcie podmiotom zewnętrznym zezwoleń na prowadzenie działalności dotyczącej opróżnianiu zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych, a także prowadzeniu w formie elektronicznej rejestrów wydanych i cofniętych zezwoleń), ocenia się pozytywnie z nieprawidłowościami: Ustalenia kontroli: 1. Wójt Gminy Głowno przyjął złożony przez przedsiębiorcę 8 wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie opróżniania zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych, który wpłynął do Urzędu Gminy Głowno w dniu 11 maja 2015 roku. 2. Wniosek 9 o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie opróżniania zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych złożony przez Przedsiębiorcę TOI TOI Polska Sp. z o. o., ul Płochocińska 29, Warszawa, zawiera elementy obligowane art. 8 ust. 1 2a UUCPG, jednakże stwierdzono brak załączonych do wniosku dodatkowych dokumentów obligowanych 1 pkt 7) lit. d), e) Załącznika Nr 1 do Uchwały 10 Nr XXXII/153/13 z dnia 27 lutego 2013 roku w sprawie określenia wymagań, jakie powinien spełniać przedsiębiorca ubiegający się o uzyskanie zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie opróżniania zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych na terenie Gminy Głowno, a mianowicie: brak oświadczenia iż prowadzić będzie działalność objętą wnioskiem w sposób gwarantujący zachowanie wysokiego standardu działalności zgodnie z wymogami ochrony środowiska i ochrony sanitarnej... brak oświadczenia, iż prowadzić będzie działalność zgodnie z zapisami regulaminu utrzymania czystości i porządku na terenie gminy. Wobec powyższego stwierdzić należy, iż nie dokonano starannej weryfikacji wniosków przed wydaniem zezwolenia - decyzji. 8 Przedsiębiorca: TOI TOI Polska Sp. z o. o., ul Płochocińska 29, Warszawa; 9 [Dowód akta kontroli, str ] 10 [Dowód akta kontroli str ]; 3

4 3. Wójt Gminy Głowno pomimo braku załączonych wymaganych dokumentów do wniosku, nie skorzystał z zapisu art. 8a ust. 1 pkt 1) UUCPG celem wezwania 11 przedsiębiorcy do uzupełnienia, w wyznaczonym terminie, jednak nie krótszym niż 14 dni, brakującej dokumentacji poświadczającej, że przedsiębiorca spełnia warunki określone przepisami prawa, wymagane do wykonywania działalności objętej zezwoleniem. Stan taki należy uznać jako nieprawidłowość. 4. Wójt Gminy Głowno na podstawie przyjętego wniosku wydał decyzję 12 w zakresie opróżnianiu zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych, która: a) zawiera elementy zgodnie art. 9 ust. 1 1b UUCPG, b) decyzja zawiera właściwą podstawę prawną, c) zawiera elementy zgodnie z art oraz art. 129 ust. 2 ustawy z dnia roku Kodeks postępowania administracyjnego (Dz. U. 2013, poz. 267), d) decyzja została wydana w ustawowym terminie. e) nie stwierdza się przewlekłości postępowania w załatwieniu sprawy. 5. Wójt Gminy Głowno w dniu rozpoczęcia kontroli tj. 11 czerwca br. nie prowadził 13 ewidencji w formie elektronicznej udzielonych i cofniętych zezwoleń na świadczenie usług w zakresie opróżnianiu zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych co jest niezgodne art. 8 ust. 5 UOUCIPWG. Powyższe zaniechanie należy ocenić jako nieprawidłowość. Po zakończeniu kontroli, tj. 30 czerwca br. nieprawidłowość została usunięta, bowiem do Łódzkiego Urzędu Wojewódzkiego w Łodzi wpłynęły wyjaśnienia 14 wraz z załączoną ewidencją udzielonych i cofniętych zezwoleń. 6. Wójt Gminy Głowno w dniu rozpoczęcia kontroli tj. 11 czerwca br. udostępniał 15 w formie elektronicznej na stronie internetowej Urzędu Gminy wzór wniosku o udzielenie zezwolenia zainteresowanym przedsiębiorcom w zakresie opróżniania zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych. (zgodnie z art. 8 ust 5 UUCPG). 7. W aktach postępowania administracyjnego wydania decyzji z dnia roku, znak GWI brak 16 załączonych oryginałów dokumentów lub kopi urzędowo poświadczonych za zgodność z oryginałem. 11 [Dowód akta kontroli str ] treść pytania skierowane do pracownika UG Głowno o wyjaśnienie w tej sprawie Protokół z wyjaśnień Nr 4; 12 Decyzja z dnia r., znak GWI wydana dla Przedsiębiorcy - TOI TOI Polska Sp. z o. o., ul Płochocińska 29, Warszawa - [Dowód akta kontroli str ]; 13 [Dowód akta kontroli str ] treść pytania skierowane do pracownika UG Głowno o wyjaśnienie w tej sprawie Protokół z wyjaśnień Nr 5; 14 [Dowód akta kontroli, str ] - treść wyjaśnień z UG Głowno z dnia r., znak (bez znaku) 15 [Dowód akta kontroli str ] wzór udostępnionego wniosku na stronie internetowej UG Głowno; 16 [Dowód akta kontroli, str. ] - treść pisma Łódzkiego UW w Łodzi z dnia r., znak IA-IV do pracownika UG Głowno o wyjaśnienie w tej sprawie 4

5 Reasumując, wskazuje się następujący zakres i przyczyny stwierdzonych w toku kontroli nieprawidłowości: A) zakres: 1. niedochowanie wymogu 1 pkt 7) lit. d), e) Załącznika Nr 1 do Uchwały Nr XXXII/153/13 Rady Gminy Głowno z dnia 27 lutego 2013 roku w sprawie określenia wymagań, jakie powinni spełniać przedsiębiorcy ubiegający się o uzyskanie zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie opróżniania zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych na terenie Gminy Głowno, a mianowicie: brak oświadczenia, iż prowadzić będzie działalność objętą wnioskiem w sposób gwarantujący zachowanie wysokiego standardu działalności zgodnie z wymogami ochrony środowiska i ochrony sanitarnej.., brak oświadczenia, iż prowadzić będzie działalność zgodnie z zapisami regulaminu utrzymania czystości i porządku na terenie gminy. Stan taki należy uznać na nieprawidłowość. 2. niezastosowanie art. 8a ust. 1 pkt 1) UUCPG celem wezwania przedsiębiorcę do uzupełnienia, w wyznaczonym terminie, jednak nie krótszym niż 14 dni, brakującej dokumentacji poświadczającej, że przedsiębiorca spełnia warunki określone przepisami prawa, wymagane do wykonywania działalności objętej zezwoleniem. Stan taki należy uznać jako nieprawidłowość. 3. niespełnienie wymogu art. 8 ust. 5 UUCPG - brak prowadzenia ewidencji w formie elektronicznej udzielonych i cofniętych zezwoleń na świadczenie usług zakresie opróżniania zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych na terenie Gminy Głowno do dnia 30 czerwca br.. Stan taki należy uznać za nieprawidłowość. 4. brak w aktach postępowania administracyjnego wydania decyzji z dnia roku, znak GWI załączonych oryginałów dokumentów lub kopi urzędowo poświadczonych za zgodność z oryginałem. B) przyczyny stwierdzonej nieprawidłowości: 1) w przypadku niedochowania wymogu 1 pkt 7) lit. d), e) Załącznika Nr 1 do Uchwały Nr XXXII/153/13 Rady Gminy Głowno z dnia 27 lutego 2013 roku w sprawie określenia wymagań, jakie powinni spełniać przedsiębiorcy ubiegający się o uzyskanie zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie opróżniania zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych na terenie Gminy Głowno, uzyskano ogólnikowe wyjaśnienie 17 o przyczynach zaistniałej nieprawidłowości. 17 [ Dowód akta kontroli, str. 80, ] wyjaśnienia z UG Głowno będące Załącznikiem Nr 1 do Protokołu z wyjaśnień Nr 4 5

6 2) niezastosowanie art. 8a ust. 1 pkt 1) UUCPG celem wezwania przedsiębiorcę do uzupełnienia, w wyznaczonym terminie, jednak nie krótszym niż 14 dni, brakującej dokumentacji poświadczającej, że przedsiębiorca spełnia warunki określone przepisami prawa, wymagane do wykonywania działalności objętej zezwoleniem, pozostało bez wskazania 18 przyczyny przedmiotowej nieprawidłowości. 3) w przypadku niespełnienia wymogu art. 8 ust. 5 UOUCIPWG - brak prowadzenia ewidencji w formie elektronicznej udzielonych i cofniętych zezwoleń na świadczenie usług zakresie opróżniania zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych na terenie Gminy Głowno do dnia rozpoczęcia kontroli tj. 11 czerwca br., uzyskano niewyczerpującą informację 19 o przyczynach zaistniałej nieprawidłowości. Skutkiem nieprawidłowości opisanych w punkcie A) zakres: pkt 1), 2) i 4) jest brak przejrzystości w prowadzeniu postępowania administracyjnego, kompletowaniu i przechowywaniu dokumentacji, jak również brakiem wiarygodności, że podmiot, który uzyskał zezwolenie w wnioskowanym zakresie prowadzi rzetelnie, przedmiotową działalność. Niewypełnienie przesłanek art. 8 ust 5 UUCPG opisanych w punkcie A) zakres: pkt 3), skutkowało brakiem informacji kierowanej do mieszkańców gminy w przedmiotowym zakresie. W związku z powyższym proszę Pana Wójta o zapewnienie: 1. Egzekwowania od podmiotów ubiegających się o wydanie stosownego zezwolenia wymagań określanych również przepisami lokalnymi - Uchwałami Rady Gminy Głowno określającymi wymagania, jakie powinni spełniać przedsiębiorcy ubiegający się o uzyskanie zezwolenia na prowadzenie stosownej działalności. 2. Stosowania art. 8a ust. 1 pkt 1) UUCPG (w przypadku braków w dokumentacji prowadzonego postępowania administracyjnego) celem wezwania przedsiębiorcę do uzupełnienia, w wyznaczonym terminie, jednak nie krótszym niż 14 dni, brakującej dokumentacji poświadczającej, że przedsiębiorca spełnia warunki określone przepisami prawa, wymagane do wykonywania działalności objętej zezwoleniem. 3. Załączania do akt postępowania administracyjnego oryginałów dokumentów obligowanych przepisami prawa lub kopi tych dokumentów urzędowo poświadczonych za zgodność z oryginałem. Ponadto, na podstawie art. 49 ustawy z dnia 15 lipca 2011 roku o kontroli w administracji rządowej (Dz. U. z 2011 r. Nr 185, poz. 1092), proszę o poinformowanie Wojewody Łódzkiego 18 [ Dowód akta kontroli, str ] - treść pytania kontrolujących pracowników Łódzkiego UW w Łodzi o wyjaśnienie tej sprawy oraz wyjaśnienia z UG Głowno będące Załącznikiem Nr 1 do Protokołu z wyjaśnień Nr 4 19 [ Dowód akta kontroli, str. 86, ] wyjaśnienia z UG Głowno będące Załącznikiem Nr 1 do Protokołu z wyjaśnień Nr 5 6

7 w terminie 30 dni od daty otrzymania niniejszego pisma o sposobie wykonania zaleceń, wykorzystania wniosków lub przyczynach ich niewykorzystania albo o innym sposobie usunięcia stwierdzonych nieprawidłowości. Oczekiwaną informację proszę przekazać do Wydziału Infrastruktury Łódzkiego Urzędu Wojewódzkiego w Łodzi. Informuję, także Pana Wójta, iż zgodnie z art. 48 cytowanej ustawy od wystąpienia pokontrolnego nie przysługują środki odwoławcze. Wystąpienie pokontrolne sporządzono w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach z których jeden przekazany został Kierownikowi kontrolowanej Jednostki, natomiast drugi pozostawiono w aktach kontroli. Z up. WOJEWODY ŁÓDZKIEGO Jan Michajłowski Dyrektor Wydziału Infrastruktury 7