Wystąpienie pokontrolne

Transkrypt

1 WOJEWODA ŁÓDZKI IA-IV Łódź, dnia 15 lipca 2015 r. Pan Krzysztof Chojniak Prezydent Miasta Piotrkowa Trybunalskiego Wystąpienie pokontrolne W dniach maja 2015 roku 1 w Urzędzie Miasta Piotrkowa Trybunalskiego, ul Szkolna 28, Piotrków Trybunalski przeprowadzona została kontrola w trybie zwykłym na podstawie art. 28 ust. 1 pkt 2 ustawy z dnia 23 stycznia 2009 roku o wojewodzie i administracji rządowej w województwie (Dz. U. z 2009 r., Nr 31, poz. 206 ze zm.), w związku z art. 76 ustawy z dnia 2 lipca 2004 roku o swobodzie działalności gospodarczej 2 (j.t. Dz. U. z 2013, poz. 672), art. 7 ust. 1 pkt 2, 3 i 4 ust. 6, 6b ustawy z dnia 13 września 1996 roku o utrzymaniu czystości i porządku w gminach 3 (t.j. Dz.U ). oraz art. 16 ust. 1 ustawy z dnia 7 czerwca 2001 r. o zbiorowym zaopatrzeniu w wodę i zbiorowym odprowadzaniu ścieków 4 (t. j. Dz.U ). Ww. kontrolę przeprowadził zgodnie z upoważnieniami Wojewody Łódzkiego z dnia 11 maja 2015 roku, Zespół kontrolny składający się z pracowników Wydziału Infrastruktury Łódzkiego Urzędu Wojewódzkiego w Łodzi: - Irena Lary Boryczka - starszy inspektor wojewódzki kierownik Zespołu kontrolnego na podstawie Upoważnienia Nr 36/2015, IA-IV ; - Michał Majewski - inspektor, członek Zespołu kontrolnego na podstawie Upoważnienia Nr 37/2015, IA-IV Kierownikiem Jednostki kontrolowanej jest Pan Krzysztof Chojniak, który na stanowisko Prezydenta Miasta Piotrkowa Trybunalskiego został wybrany w wyborach 5, które 1 Czynności kontrolne w siedzibie jednostki kontrolowanej przeprowadzono: 12 i 13 maja 2015 r. 2 Dalej zwana: USDG 3 Dalej zwana: UUCPG 4 Dalej zwana: UZZWZOŚ 5 Dowód akta kontroli, str. 10; ŁÓDZKI URZĄD WOJEWÓDZKI W ŁODZI Łódź, ul. Piotrkowska 104, tel.: (+48) , fax: (+48) Elektroniczna Skrzynka Podawcza epuap: /lodzuw/skrytka

2 odbyły się dnia 21 listopada 2010 roku a także, w wyborach 6, które odbyły się dnia 16 listopada 2014 roku. Zakres kontroli: wykonywanie przez Prezydenta Miasta Piotrkowa Trybunalskiego w 2013, 2014 i 2015 roku (do czasu rozpoczęcia kontroli), zadania zleconego z zakresu administracji rządowej polegającego na wydawaniu, odmowie wydania, zmianie zakresu i cofnięciu podmiotom zewnętrznym zezwoleń (aktualnie obowiązujących) na prowadzenie działalności dotyczącej ochrony przed bezdomnymi zwierzętami, prowadzenia schronisk dla bezdomnych zwierząt, a także grzebowisk i spalarni zwłok zwierzęcych i ich części, opróżnianiu zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych, prowadzeniu przez przedsiębiorstwa wodociągowo kanalizacyjne działalności w zakresie zbiorowego zaopatrzenia w wodę i zbiorowego odprowadzenia ścieków, a także prowadzeniu w formie elektronicznej rejestrów wydanych i cofniętych zezwoleń. Komórkami organizacyjnymi Urzędu Miasta Piotrkowa Trybunalskiego, które realizującą zadania w ramach kontrolowanej działalności jest Referat Ochrony Środowiska i Rolnictwa 7 i Referat Gospodarki Komunalnej 8. Wykonanie zadań objętych zakresem kontroli w wyżej wskazanych Referatach nadzoruje 9 Drugi Zastępca Prezydenta Miasta. Kierownikami tych komórek organizacyjnych są: Pani Anetta Minuta Śmigielska - Kierownik ROŚIR i Pan Dariusz Cłapa Kierownik RUK. Poza ogólnie obowiązującymi przepisami prawa, związanymi z udzielaniem zezwoleń przez Prezydenta Miasta Piotrkowa Trybunalskiego, na prowadzenie przez przedsiębiorców działalności w ww. zakresie, znaczenie mają również przepisy lokalne. Rada Miasta Piotrkowa Trybunalskiego podjęła w tym zakresie: a. Uchwałę Nr XXXV/670/13 Rady Miasta Piotrkowa Trybunalskiego z dnia 28 sierpnia 2013 roku w sprawie określenia wymagań, jakie powinien spełniać przedsiębiorca ubiegający się o uzyskanie zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami oraz prowadzenia schronisk dla bezdomnych zwierząt, a także grzebowisk i spalarni zwłok zwierzęcych i ich części na terenie Miasta Piotrkowa Trybunalskiego w myśl art. 7 ust. 3 UUCPG. b. Uchwałę Nr XXVII/504/12 Rady z dnia 28 listopada 2012 roku w sprawie wymagań, jakie powinien spełniać przedsiębiorca ubiegający się o uzyskanie zezwolenia w zakresie opróżniania zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych na terenie Miasta Piotrkowa Trybunalskiego w myśl art. 7 ust. 3a UUCPG. 6 Dowód akta kontroli, str. 12; 7 Dalej zwany: ROŚIR 8 Dalej zwany: RUK 9 Dowód akta kontroli str (zakres obowiązków, uprawnień i odpowiedzialności) 2

3 c. Uchwałę Nr L/820/10 z dnia 28 kwietnia 2010 w sprawie uchwalenia Regulaminu dostarczania wody i odprowadzania ścieków w myśl art. 19 UZZWZOŚ. Na podstawie niżej opisanych ustaleń, wykonanie przez Prezydenta Miasta Piotrkowa Trybunalskiego zadania zleconego z zakresu administracji rządowej (wydawanie, odmowa wydania, zmiana zakresu i cofnięcie podmiotom zewnętrznym zezwoleń na prowadzenie działalności dotyczącej ochrony przed bezdomnymi zwierzętami, prowadzenia schronisk dla bezdomnych zwierząt, a także grzebowisk i spalarni zwłok zwierzęcych i ich części, opróżnianiu zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych, prowadzeniu przez przedsiębiorstwa wodociągowo - kanalizacyjne działalności w zakresie zbiorowego zaopatrzenia w wodę i zbiorowego odprowadzenia ścieków, a także prowadzeniu w formie elektronicznej rejestrów wydanych i cofniętych zezwoleń), ocenia się pozytywnie z nieprawidłowościami: 1. Prezydent Miasta Piotrkowa Trybunalskiego w kontrolowanym zakresie wydał jedenaście decyzji 10 (zezwoleń), z których cztery poddano kontroli: a) decyzję 11 wydaną w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami, b) decyzję 12 wydaną w zakresie prowadzenia schroniska dla bezdomnych zwierząt, c) decyzję 13 wydaną w zakresie opróżniania zbiorników bezodpływowych oraz transportu nieczystości ciekłych, d) decyzję 14 wydaną w zakresie zbiorowego zaopatrzenia w wodę i zbiorowego odprowadzania ścieków. 2. Prezydent Miasta Piotrkowa Trybunalskiego przyjął złożone przez przedsiębiorców 15 wnioski o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności i na ich podstawie wydał ww. decyzje. Ustalono, że: a) wnioski 16 o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami oraz prowadzenia schronisk dla bezdomnych zwierząt, złożone przez zainteresowanych przedsiębiorców nie zawierają wszystkich elementów obligowanych art. 8 ust. 1 2a UUCPG, a mianowicie: brak proponowanych zabiegów z zakresu ochrony środowiska i ochrony sanitarnej planowane po zakończeniu działalności. 10 w okresie objętym kontrolą Prezydent nie wydał żadnej decyzji dotyczącej odmowy wydania, zmiany zakresu zezwolenia w kontrolowanym temacie; 11 Decyzja z dnia roku, znak ROŚ /10 [ Dowód akta kontroli, str ]; 12 Decyzja z dnia r., znak ROŚ.VII-7663/5/ [ Dowód akta kontroli, str ]; 13 Decyzja z dnia roku, znak ROŚ [Dowód akta kontroli, str ; 14 Decyzja z dnia roku, znak (bez znaku) [Dowód akta kontroli, str ]; 15 w żadnym postępowaniu przedsiębiorca nie działał przez pełnomocnika; 16 Przyjęte od Towarzystwa Opieki Nad Zwierzętami w Polsce Oddział w Piotrkowie Trybunalskim, ul Rzemieślnicza 26, Piotrków Trybunalski; 3

4 brak informacji o technologiach stosowanych lub przewidzianych dostosowania przy świadczeniu usług w zakresie działalności objętej wnioskiem. brak określonego terminu podjęcia działalności objętej wnioskiem oraz oraz zamierzonego czasu jej prowadzeni. Wobec powyższego stwierdzić należy, iż nie dokonano starannej weryfikacji wniosków przed wydaniem zezwolenia - decyzji. Pomimo niekompletnego wniosku Prezydent Miasta Piotrkowa Trybunalskiego nie skorzystał z art. 8a ust. 1 pkt 1) UUCPG celem wezwania przedsiębiorcę do uzupełnienia, w wyznaczonym terminie, jednak nie krótszym niż 14 dni, brakującej dokumentacji poświadczającej, że przedsiębiorca spełnia warunki określone przepisami prawa, wymagane do wykonywania działalności objętej zezwoleniem. Stan taki należy uznać jako nieprawidłowość. b) wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie opróżniania zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych, złożone przez zainteresowanych przedsiębiorców zawiera elementy obligowane art. 8 ust. 1 2a UUCPG. c) wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie prowadzenia przez przedsiębiorstwa wodociągowo - kanalizacyjne działalności dotyczącej zbiorowego zaopatrzenia w wodę i zbiorowego odprowadzenia ścieków, złożone przez zainteresowanych przedsiębiorców zawiera elementy obligowane art. 17 UZZWZOŚ. 3. Prezydent Piotrkowa Trybunalskiego na podstawie przyjętych wniosków wydał decyzje, gdzie: a) decyzja wydana 17 z zakresu ochrony przed bezdomnymi zwierzętami, zawiera elementy zgodnie art. 9 ust. 1 1b UUCPG, jednakże w dokumentacji wydanej decyzji brak: załączonego tytułu prawnego do nieruchomości, na której przetrzymywane będą wyłapane zwierzęta; załączonego dokumentu wskazującego miejsce przetrzymywania wyłapanych zwierząt; załączonej decyzji Powiatowego Lekarza Weterynarii stwierdzającej spełnienie wymagań weterynaryjnych dla prowadzenia działalności w zakresie transportu bezdomnych zwierząt zgodnie z ustawą o ochronie zdrowia zwierząt oraz zwalczania chorób zakaźnych zwierząt 17 Towarzystwa Opieki Nad Zwierzętami w Polsce Oddział w Piotrkowie Trybunalskim, ul Rzemieślnicza26, Piotrków Tryb. 4

5 b) decyzja 18 wydana z zakresu prowadzenia schronisk dla bezdomnych zwierząt, zawiera elementy zgodnie art. 9 ust. 1 1b UUCPG, natomiast w dokumentacji wydanej decyzji brak: załączonego tytułu prawnego do nieruchomości, na której prowadzona będzie działalność; załączonego dokumentu potwierdzającego, że podmiot prowadzący schronisko do obsługi zwierząt zatrudnia osoby, które są przeszkolone w zakresie postępowania ze zwierzętami oraz przepisów o ochronie zwierząt; załączonego dokumentu potwierdzającego zapewnienie stałej pomocy lekarsko weterynaryjnej; braku załączonego dokumentu potwierdzającego gotowość odbiór zwłok zwierzęcych przez przedsiębiorcę prowadzącego działalność w zakresie odbioru i unieszkodliwiania zwłok zwierzęcych i ich części. załączonej decyzji Powiatowego Lekarza Weterynarii stwierdzającej spełnienie wymagań weterynaryjnych dla prowadzenia działalności w zakresie prowadzenia schroniska dla bezdomnych zwierząt. Powyższe wskazuje, że w dwu przypadkach 19 w dokumentacji wydania decyzji brakowało istotnych dokumentów - nie zostało egzekwowane od przedsiębiorcy udowodnienie spełnienia określonych przepisami prawa wymagań, jakie powinien spełniać przedsiębiorca ubiegający się o uzyskanie zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami. Pomimo powyższego Prezydent Miasta Piotrkowa Trybunalskiego wydał decyzje. Stan taki należy uznać jako nieprawidłowość. c) decyzja wydana 20 w zakresie zbiorowego zaopatrzenia w wodę i zbiorowego odprowadzenia ścieków, zawiera elementy w myśl art. 18 UZZWZOŚ, d) decyzja wydana 21 w zakresie opróżnianiu zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych zawiera elementy zgodnie art. 9 ust. 1 1b UUCPG, e) decyzje zawierają właściwą podstawę prawną, f) zawierają elementy zgodnie z art oraz art. 129 ust. 2 ustawy z dnia roku Kodeks postępowania administracyjnego (Dz. U. 2013, poz. 267), 18 dla Towarzystwa Opieki Nad Zwierzętami w Polsce Oddział w Piotrkowie Trybunalskim, ul Rzemieślnicza dot. dokumentacji Decyzji z dnia roku, znak ROŚ /10 i Decyzji z dnia roku, znak ROŚ.VII-7663/5/2007 [ Dowód akta kontroli, str , ]; 20 dla Piotrkowskich Wodociągów i Kanalizacji Spółka z o.o., ul. Przemysłowa 4, Piotrków Trybunalski 21 dla podmiotu Usługi Asenizacyjne i Transportowe Julian Ciołek, Dąbrówka Duża 105, Brzeziny 5

6 g) decyzje zostały wydane w ustawowym terminie. Nie stwierdza się przewlekłości postępowania w załatwieniu spraw. 4. Prezydent Miasta Piotrkowa Trybunalskiego w dniu rozpoczęcia kontroli tj. 12 maja br. nie prowadził ewidencji w formie elektronicznej udzielonych i cofniętych zezwoleń na świadczenie usług w zakresie zbiorowego zaopatrzenia w wodę i zbiorowego odprowadzenia ścieków co jest niezgodne art. 18b ust. 4 UZZWZOŚ. Powyższe zaniechania należy ocenić jako nieprawidłowość. W czasie trwania kontroli, tj maja br. nieprawidłowość została usunięta, bowiem Kierownik RUK - Urzędu Miasta pismem z dnia 25 maja br., znak PAK poinformował, iż prowadzona jest ewidencja 22 w formie elektronicznej udzielonych i cofniętych zezwoleń na świadczenie usług w zakresie zbiorowego zaopatrzenia w wodę i zbiorowego odprowadzenia ścieków. 5. Prezydent Miasta Piotrkowa Trybunalskiego w dniu rozpoczęcia kontroli tj. 12 maja br. nie udostępniał w formie elektronicznej na stronie internetowej Urzędu Miasta wzorów wniosków o udzielenie zezwolenia zainteresowanym przedsiębiorcom w kontrolowanym zakresie - nie zgodnie z art. 8 ust 5 UUCPG z wyjątkiem 23 wzorów wniosków o udzielenie zezwolenia w zakresie opróżnianiu zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych. Reasumując, wskazuje się następujący zakres i przyczyny stwierdzonych w toku kontroli nieprawidłowości: A) zakres: 1) niedochowanie wymogu art. 8 ust. 1 1b UUPCG przyjęto w dwóch przypadkach wnioski, które nie spełniały warunków określonych obowiązującymi przepisami prawa. 2) niezastosowanie art. 8a ust. 1 pkt 1) UUCPG celem wezwania przedsiębiorcę do uzupełnienia, w wyznaczonym terminie, jednak nie krótszym niż 14 dni, brakującej dokumentacji poświadczającej, że przedsiębiorca spełnia warunki określone przepisami prawa, wymagane do wykonywania działalności objętej zezwoleniem. Stan taki należy uznać jako nieprawidłowość. 3) niespełnienie wymogu art. 18b ust. 4 UZZWZO - brak prowadzenia ewidencji w formie elektronicznej udzielonych i cofniętych zezwoleń na świadczenie usług zakresie zbiorowego zaopatrzenia w wodę i zbiorowego odprowadzenia ścieków do dnia rozpoczęcia kontroli tj. 12 maja br., 22 Wyjaśnienia [ Dowód akta kontroli, str. 172] 23 [ Dowód akta kontroli, str ] 6

7 4) wydanie dwóch decyzji 24 pomimo braku załączonych przez przedsiębiorcę w aktach sprawy wydania przedmiotowej decyzji istotnych dokumentów potwierdzających spełnienie określonych przepisami prawa wymagań, jakie powinien spełniać przedsiębiorca ubiegający się o uzyskanie zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami oraz prowadzenia schroniska dla bezdomnych zwierząt. 5) niedochowanie wymogu art. 8 ust 5 UUCPG brak udostępnia w formie elektronicznej na stronie internetowej Urzędu Miasta Piotrkowa Trybunalskiego wzorów wniosków o udzielenie zezwolenia zainteresowanym przedsiębiorcom w kontrolowanym zakresie z wyjątkiem 25 wzorów wniosków o udzielenie zezwolenia w zakresie opróżnianiu zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych. B) przyczyny stwierdzonej nieprawidłowości: 1) z uzyskanych wyjaśnień 26 wynika, iż nie ustalono przyczyny zaistniałych nieprawidłowości dotyczących braku rzetelnej weryfikacji wniosków, które nie spełniały warunków określonych obowiązującymi przepisami prawa); 2) niezastosowanie art. 8a ust. 1 pkt 1) UUCPG celem wezwania przedsiębiorcę do uzupełnienia, w wyznaczonym terminie, jednak nie krótszym niż 14 dni, brakującej dokumentacji poświadczającej, że przedsiębiorca spełnia warunki określone przepisami prawa, wymagane do wykonywania działalności objętej zezwoleniem, pozostało bez wskazania przyczyny zaistniałej nieprawidłowości; 3) w przypadku niespełnienia wymogu art. 18b ust. 4 UZZWZO, (brak prowadzenia do dnia rozpoczęcia kontroli tj. 12 maja br., ewidencji w formie elektronicznej udzielonych i cofniętych zezwoleń na świadczenie usług zakresie zbiorowego zaopatrzenia w wodę i zbiorowego odprowadzenia ścieków) nie uzyskano informacji o przyczynie stwierdzonej nieprawidłowości, 4) uzyskane wyjaśnienia 27 w sprawie wydania dwóch decyzji pomimo braku załączonych w aktach sprawy istotnych dokumentów potwierdzających spełnienie określonych przepisami prawa wymagań, jakie powinien spełniać przedsiębiorca ubiegający się o uzyskanie zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami oraz prowadzenia schroniska dla bezdomnych zwierząt, wskazują, na brak podania przyczyny zaistniałych nieprawidłowości. 24 Dla Towarzystwa Opieki Nad Zwierzętami w Polsce Oddział w Piotrkowie Trybunalskim 25 [ Dowód akta kontroli, str ] 26 [ Dowód akta kontroli, str. 80 i 105] 27 [ Dowód akta kontroli, str. 80 i 105] 7

8 Skutkiem nieprawidłowości opisanych w punkcie A) zakres: pkt 1), 2) i 4) jest brak przejrzystości w prowadzeniu postępowania administracyjnego, kompletowaniu i przechowywaniu dokumentacji, jak również brakiem możliwości udowodnienia wiarygodności, że podmiot, który uzyskał zezwolenie w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami oraz prowadzenia schroniska dla bezdomnych zwierząt prowadzi rzetelnie, profesjonalnie przedmiotową działalność. Natomiast niewypełnienie przesłanek art. 18b ust. 4 UZZWZO i art. 8 ust 5 UUCPG opisanych w punkcie A) zakres: pkt 3) i 5), skutkowało brakiem informacji kierowanej do mieszkańców gminy w tym zakresie. W związku z powyższym proszę Pana Prezydenta o zapewnienie: 1. Przeprowadzania dokładnej, rzetelnej weryfikacji wniosków składanych przez przedsiębiorców ubiegających się o uzyskanie zezwolenia na prowadzenie stosownej działalności (w tym przypadku naruszenie prawa - art. 8 ust. 1 1b UUPCG poprzez jego niezastosowanie). 2. W przypadku braków w dokumentacji prowadzonego postępowania administracyjnego, zastosowania art. 8a ust. 1 pkt 1) UUCPG celem wezwania przedsiębiorcę do uzupełnienia, w wyznaczonym terminie, jednak nie krótszym niż 14 dni, brakującej dokumentacji poświadczającej, że przedsiębiorca spełnia warunki określone przepisami prawa, wymagane do wykonywania działalności objętej zezwoleniem (w tym przypadku naruszenie prawa - art. 8 ust. 1 1b UUPCG poprzez jego niezastosowanie). 3. Wydawania decyzji po zebraniu dokumentów, potwierdzających spełnienie określonych przepisami prawa wymagań, jakie powinien spełniać przedsiębiorca ubiegający się o uzyskanie zezwolenia i zgromadzeniu ich w aktach sprawy (w tym przypadku naruszenie art. 77 kpa, który nakazuje organowi zebranie materiału dowodowego pozwalającego na rozstrzygnięcie sprawy). 4. Udostępniania (art. 8 ust 5 UUCPG) w formie elektronicznej na stronie internetowej Urzędu Miasta Piotrkowa Trybunalskiego wzorów wniosków o udzielenie zezwolenia zainteresowanym przedsiębiorcom na prowadzenie działalności w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami oraz prowadzenia schronisk dla bezdomnych zwierząt. Ponadto, na podstawie art. 49 ustawy z dnia 15 lipca 2011 roku o kontroli w administracji rządowej (Dz. U. z 2011 r. Nr 185, poz. 1092), proszę o poinformowanie Wojewody Łódzkiego w terminie 30 dni od daty otrzymania niniejszego pisma o sposobie wykonania zaleceń, wykorzystania wniosków lub przyczynach ich niewykorzystania albo o innym sposobie 8

9 usunięcia stwierdzonych nieprawidłowości. Oczekiwaną informację proszę przekazać do Wydziału Infrastruktury Łódzkiego Urzędu Wojewódzkiego w Łodzi. Informuję, także Pana Prezydenta, iż zgodnie z art. 48 cytowanej ustawy od wystąpienia pokontrolnego nie przysługują środki odwoławcze. Wystąpienie pokontrolne sporządzono w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach z których jeden przekazany został Kierownikowi kontrolowanej Jednostki, natomiast drugi pozostawiono w aktach kontroli. Z up. WOJEWODY ŁÓDZKIEGO Jan Michajłowski Dyrektor Wydziału Infrastruktury 9