WYSTĄPIENIE POKONTROLNE

Transkrypt

1 WOJEWODA ŁÓDZKI IR-IV Łódź, 4 lipca 2018 r. Pani Barbara Kaczmarek Wójt Gminy Zgierz WYSTĄPIENIE POKONTROLNE W dniach kwietnia 2018 r., zgodnie z upoważnieniami Wojewody Łódzkiego z dnia 4 kwietnia 2018 r., zespół kontrolny w składzie: 1) Anna Kołodziejska - kierownik zespołu kontrolnego główny specjalista - upoważnienie Nr 22/2018 2) Paulina Gnatek-Mirowska - członek zespołu kontrolnego główny specjalista - upoważnienie Nr 23/2018 przeprowadził w Urzędzie Gminy Zgierz, Zgierz, ul. Łęczycka 4, NIP , REGON , kontrolę w zakresie: wykonywania przez Wójta Gminy Zgierz zadania z zakresu administracji rządowej polegającego na wydawaniu, odmowie wydania, zmianie zakresu i cofnięciu przedsiębiorcom zezwoleń na prowadzenie działalności w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami oraz prowadzenie schronisk dla bezdomnych zwierząt. Okres objęty kontrolą od dnia 1 stycznia 2010 r. do 24 kwietnia 2018 roku. Kierownikiem jednostki kontrolowanej jest pani Barbara Kaczmarek, wybrana na stanowisko Wójta Gminy Zgierz w wyborach z dnia 30 listopada 2014 r. Zaświadczenie potwierdzające wybór Wójta Gminy Zgierz zostało wydane 1 grudnia 2014 r. przez Gminną Komisję Wyborczą w Zgierzu. Sekretarzem Gminy jest pani Mirosława Maciak zatrudniona na podstawie umowy o pracę z dnia 2 marca 2015 r. zawartej na czas nieokreślony. W trakcie kontroli wyjaśnień udzielała pani Małgorzata Godlewska Kierownik Referatu Ochrony Środowiska i Rolnictwa nadzorująca, między innymi, zadania z zakresu ochrony 1

2 przed bezdomnymi zwierzętami. Kontrolującym udostępniono zakres czynności pani Małgorzaty Godlewskiej. Kontrolę doraźną w trybie zwykłym przeprowadzono na podstawie: art. 16 ust. 2 ustawy z dnia 15 lipca 2011 r. o kontroli w administracji rządowej (Dz.U. Nr 185, poz. 1092) oraz art. 28 ust. 1 pkt 2 ustawy z dnia 23 stycznia 2009 r. o wojewodzie i administracji rządowej w województwie (t.j. Dz.U. z 2017 r. poz ze zm.) w związku z ustawą z dnia 13 września 1996 r. o utrzymaniu czystości i porządku w gminach (t.j. Dz.U. z 2017 r. poz ze zm.). [dowód: akta kontroli, str. 1 14] W wyniku przeprowadzonej kontroli, działalność jednostki w kontrolowanym zakresie ocenia się pozytywnie z nieprawidłowościami 1 na podstawie następujących ustaleń dotyczących ochrony przed bezdomnymi zwierzętami. 1. Ustalenie stanu faktycznego w zakresie wydawania, odmowie wydania, zmianie zakresu i cofnięciu przedsiębiorcom zezwoleń na prowadzenie działalności w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami w okresie od 1 stycznia 2010 r. do 24 kwietnia 2018 r. Z prowadzonej ewidencji udzielonych i cofniętych zezwoleń przez Wójta Gminy Zgierz wynika, że na prowadzenie działalności w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami na terenie Gminy Zgierz w badanym okresie tj. od dnia 1 stycznia 2010 r. do 24 kwietnia 2018 r. wydano 1 zezwolenie i nie cofnięto żadnego zezwolenia na wykonywanie działalności w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami. W kontrolowanym okresie nie wydano żadnych decyzji odmownych oraz nie dokonano zmiany zakresu zezwolenia w sprawie działalności w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami na terenie Gminy Zgierz. [dowód: akta kontroli, str. 18] Decyzję - zezwolenie Wójta Gminy Zgierz otrzymał przedsiębiorca NN 2 ; 1 Przyjmuje się następującą skalę ocen: pozytywna, pozytywna z uchybieniami, pozytywna z nieprawidłowościami, negatywna. 2 Wyłączenia jawności w zakresie danych osobowych i informacji umożliwiających identyfikację osób, których dane zawarte zostały w dokumentach kontroli na podstawie przepisów Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE dokonała P. Gnatek-Mirowska, główny specjalista, Wydział Infrastruktury i Rolnictwa. 2

3 Ocenie poddano zezwolenie wydane dla wyżej wymienionego przedsiębiorcy, aktualnie prowadzącego działalność w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami na terenie Gminy Zgierz Wniosek przedsiębiorcy NN wpłynął do Urzędu Gminy Zgierz 16 lipca 2012 r. Przedsiębiorca został wezwany pismem z 14 sierpnia 2012 r. do usunięcia braków w złożonym wniosku poprzez wniesienie opłaty skarbowej w terminie 7 dni, licząc od dnia doręczenia wezwania. Opłata skarbowa została wniesiona 28 sierpnia 2012 r. Decyzja Wójta Gminy Zgierz (zezwolenie) została wydana w dniu 16 października 2012 r. i doręczona Przedsiębiorcy za zwrotnym potwierdzeniem odbioru w dniu 24 października 2012 r. Do wniosku przedsiębiorca dołączył wypis z Centralnej Ewidencji i Informacji o Działalności Gospodarczej Rzeczypospolitej Polskiej, z której wynika, że rozpoczął działalność 20 października 2009 r. Przedłożył dokumenty potwierdzające uprawnienia do transportu zwierząt. Dołączył również decyzję nr 33/Z/2009 Powiatowego Lekarza Weterynarii w Łodzi z dnia 23 listopada 2009 r. w sprawie stwierdzenia spełnienia przez przedsiębiorcę NN wymagań weterynaryjnych dla działalności w zakresie transportu zwierząt wykonywanego w związku z prowadzeniem innej działalności gospodarczej oraz w sprawie nadania weterynaryjnego numeru identyfikacyjnego PL Do wniosku dołączone jest oświadczenie o dysponowaniu odpowiednio przeszkoloną kadrą w zakresie postępowania ze zwierzętami oraz wykaz osób zatrudnionych na podstawie umowy o pracę, które sprawują opiekę nad zwierzętami, tj. pięciu lekarzy weterynarii i jednego technika weterynarii. Załączony jest także wykaz urządzeń i środków technicznych, jakimi dysponuje, w tym środków transportu, do wyłapywania bezdomnych zwierząt. Załączone są umowy na wywóz i unieszkodliwianie produktów pochodzenia zwierzęcego, a także decyzja z dnia 30 marca 2012 r. wójta gminy Brąszewice o zezwoleniu na prowadzenie schroniska dla bezdomnych zwierząt w miejscowości W. w okresie 10 lat od dnia wydania zezwolenia, oraz Decyzja 401 Powiatowego Lekarza Weterynarii w Sieradzu o nadaniu numeru identyfikacyjnego podmiotowi prowadzącemu działalność nadzorowaną prowadzenie schroniska dla zwierząt w miejscowości W. Do wniosku załączone jest również zaświadczenie z właściwego urzędu skarbowego o braku zaległości podatkowych oraz zaświadczenie z ZUS o niezaleganiu w opłacaniu składek. [dowód: akta kontroli, str ] 3

4 1.2. Decyzja Wójta Gminy Zgierz sygn. ZŚ z 16 października 2012 r. o zezwoleniu przedsiębiorcy NN - na prowadzenie działalności na terenie Gminy Zgierz w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami polegającej na wyłapywaniu, transporcie oraz zapewnieniu wyżywienia i opieki weterynaryjnej bezdomnym zwierzętom pochodzącym z terenu Gminy Zgierz - zawiera elementy, o których mowa w art ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. Kodeks postępowania administracyjnego (t.j. Dz. U. z 2000 r. Nr 98, poz ze zm.), w tym pouczenie czy i w jakim terminie służy od niej odwołanie (z uwzględnieniem art. 129 Kpa); W ww. decyzji wskazano właściwą podstawę prawną i zawarto elementy, o których mowa w przepisie - art. 9 ustawy z dnia 13 września 1996 r. o utrzymaniu czystości i porządku w gminach (t. j. Dz.U. z 2005 r. Nr 236, poz z późn. zm.). Zezwolenie zostało wydane w oparciu o obowiązujące przepisy i określa między innymi: 1) dane przedsiębiorcy, jego siedzibę i adres, 2) przedmiot i obszar działalności objęty zezwoleniem, 3) datę podjęcia działalności, 4) wymagania w zakresie jakości usług objętych zezwoleniem, 5) niezbędne zabiegi z zakresu ochrony środowiska i ochrony sanitarnej wymagane po zakończeniu działalności objętej wnioskiem, 6) inne wymagania. Wniosek o wydanie zezwolenia został złożony 16 lipca 2012 r. Po wezwaniu z 14 sierpnia 2012 r o uzupełnienie braków, zostały one usunięte przez wnioskodawcę 28 sierpnia 2012 r. Decyzja została wydana 16 października 2012 r., a wysłana do wnioskodawcy w dniu 24 października 2012 r. (data stempla pocztowego). Wójt Gminy Zgierz wyjaśniła, że w dokumentacji prowadzonej dla postępowania administracyjnego o wydanie przedmiotowego zezwolenia nie ma zwrotnego potwierdzenia odbioru wezwania z dnia 14 sierpnia 2012 r. przez wnioskodawcę. Brak zwrotnego potwierdzenia odbioru wezwania z 14 sierpnia 2012 r. do usunięcia braków przez wnioskodawcę uniemożliwia kontrolerom dokonanie ustaleń czy uzupełninie braków nastąpiło we właściwym terminie, tj. w ciągu 7 dni od dnia doręczenia wezwania. Kontrolerzy skierowali do Wójta Gminy Zbierz prośbę o pisemne wyjaśnienie przyczyn niedochowania terminu wydania decyzji z 16 października 2012 r. o zezwoleniu przedsiębiorcy NN na prowadzenie działalności z zakresu ochrony przed bezdomnymi zwierzętami, wynikającego z art Kodeksu postępowania 4

5 administracyjnego (czy były wysyłane zawiadomienia o przewidywanym niezałatwieniu sprawy w terminie?). Wójt Gminy Zgierz wyjaśniła, że po tak długim okresie (6-latach) nie jest w stanie ustalić przyczyny niedochowania terminu wydania decyzji z dnia 16 października 2012 r. zezwalającej przedsiębiorcy NN na prowadzenie działalności z zakresu ochrony przed bezdomnymi zwierzętami. W dokumentacji sprawy nie znaleziono zawiadomienia o przewidywanym niezałatwieniu sprawy w terminie. [dowód: akta kontroli, str ; ; 134] Ustalone nieprawidłowości 1) Decyzja Wójta Gminy Zgierz sygn. ZŚ z 16 października 2012 r. została wydana nieterminowo, od dnia uzupełnienia braków przez Wnioskodawcę ( r.) do dnia wydania decyzji ( r.) upłynęło 49 dni, przez co naruszony został przepis art. 35 Kodeksu postępowania administracyjnego (Dz. U. z 2000 r. Nr 98, poz ze zm.); 2) Wójt Gminy Zgierz nie zawiadomił strony postępowania o spodziewanym niezałatwieniu sprawy w terminie, przez co naruszył art. 36 Kodeksu postępowania administracyjnego (Dz. U. z 2000 r. Nr 98, poz ze zm.); Ustalone uchybienia 1) Brak zwrotnego potwierdzenia odbioru wezwania z 14 sierpnia 2012 r. do usunięcia braków przez wnioskodawcę uniemożliwia kontrolerom dokonanie ustaleń czy uzupełninie braków nastąpiło we właściwym terminie, tj. w ciągu 7 dni od dnia doręczenia wezwania. 2) Publikator ustawy z dnia 13 września 1996 r. o utrzymaniu czystości i porządku w gminach został w decyzji z dnia 16 października 2012 r. mylnie wskazany, bowiem w dacie wydania decyzji obowiązywał tekst jednolity ustawy, z dnia 17 lutego 2012 r. (t.j. Dz.U. z 2012 r. poz. 391). 3) W ocenie kontrolujących wskazana podstawa jest niepełna, bowiem brakuje wskazania art. 9 ust. 1b ustawy z dnia 13 września 1996 r. o utrzymaniu czystości i porządku w gminach (t.j. Dz.U. z 2012 r. poz. 391). Powyższa Decyzja Wójta Gminy Zgierza wydana została na czas oznaczony zgodnie z art. 9 ust. 1b ustawy z dnia 13 września 1996 r. o utrzymaniu czystości i porządku w gminach (t.j. Dz.U. z 2005 r. Nr 236, poz ze zm.) i obowiązuje do 31 grudnia 2018 r. 5

6 Od decyzji pobrano opłatę skarbową zgodnie z cz. III załącznika pkt 44 ustawy z dnia 16 listopada 2006 r. o opłacie skarbowej (Dz.U. z 2006 r. Nr 225, poz z późn. zm.). [dowód: akta kontroli, str ] Ustalone uchybienie Publikator ustawy z dnia 16 listopada 2006 r. o opłacie skarbowej został w decyzji z dnia 16 października 2012 r. mylnie wskazany, bowiem w dacie wydania decyzji obowiązywał tekst jednolity ustawy, z dnia 13 września 2012 r. (Dz.U. z 2012 r. poz.1282) Kontrolującym przedłożono prowadzoną w okresie od 1 stycznia 2010 r. do 24 kwietnia 2018 r. ewidencję udzielonych i cofniętych zezwoleń w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami. Wójt Gminy Zgierz prowadzi tę ewidencję w formie elektronicznej, przez co spełniony został obowiązek wynikający z art. 7 ust. 6b ustawy z 13 września 1996 r. o utrzymaniu czystości i porządku w gminach. Prowadzona ewidencja udzielonych i cofniętych zezwoleń z przedmiotowego zakresu zawiera jedną pozycję i wynika z niej, że na prowadzenie działalności w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami na terenie Gminy Zgierz w badanym okresie tj. od dnia 1 stycznia 2010 r. do 24 kwietnia 2018 r. wydano 1 zezwolenie i nie cofnięto żadnego zezwolenia na wykonywanie działalności w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami. W kontrolowanym okresie nie wydano żadnych decyzji odmownych oraz nie dokonano zmiany zakresu zezwolenia w sprawie działalności w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami na terenie Gminy Zgierz. [dowód: akta kontroli, str. 18] 1.4. Na dzień kontroli obowiązywała umowa z 21 grudnia 2017 r. zawarta pomiędzy Gminą Zgierz, a przedsiębiorcą NN, obejmująca przedmiotem zamówienia zarówno ochronę przed bezdomnymi zwierzętami, jak i działalność wynikającą z prowadzenia schroniska dla bezdomnych zwierząt, tj. opiekę, wyżywienie oraz nadzór weterynaryjny, profilaktykę, kontrolę płodności, usypianie ślepych miotów, lecznictwo, nad bezdomnymi zwierzętami pochodzącymi z gminy Zgierz, w okresie od 1 stycznia 2018 r. do 31 grudnia 2018 r. Wybiórczo skontrolowano umowy zawarte przez Gminę Zgierz, przedmiotem których było wyłapywanie i dostarczanie bezdomnych zwierząt z terenu Zamawiającego do schroniska. 6

7 Wybrano 2 umowy zawarte przez Gminę Zgierz: na czas od 1 stycznia 2012 r. do 31 grudnia 2012 r. zawarta 23 grudnia 2011 r., na czas od 1 stycznia 2013 r. do 31 grudnia 2013 r. zawarta 27 grudnia 2012 r. Podstawą zawarcia umów był przetarg nieograniczony. W obydwu przypadkach umowę zawarto z przedsiębiorcą NN. W obydwu przypadkach wyłapane bezdomne zwierzęta z terenu Zamawiającego miały być dostarczane do obiektu prowadzonego przez przedsiębiorcę NN oraz tam utrzymywane. [dowód: akta kontroli, str ; ; ] Kontrolerzy ustalili: - podmiot działający pod nazwą przedsiębiorca NN rozpoczął działalność 20 października 2009 r., co wynika z Centralnej Ewidencji i Informacji o Działalności Gospodarczej RP; [dowód: akta kontroli, str. 69] - 23 grudnia 2011 r. Gmina Zgierz zawarła umowę z zakresu ochrony przed bezdomnymi zwierzętami z przedsiębiorcą NN; [dowód: akta kontroli, str. 136] - w wym. podmiot nie figuruje w ewidencji zezwoleń na prowadzenie działalności w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami w okresie od 1 stycznia 2010 r. do 23 grudnia 2011 r. (to jest do dnia zawarcia umowy na usługi w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami); [dowód: akta kontroli, str. 18] - Kontrolerzy wystąpili do Wójta Gminy Zgierz o przedłożenie zezwolenia na prowadzenie działalności z zakresu ochrony przed bezdomnymi zwierzętami wydanego podmiotowi, z którym zawarto umowę z dnia 23 grudnia 2011 r. na wyłapywanie i dostarczanie bezdomnych zwierząt do schroniska, tj. zezwolenie dla przedsiębiorcy NN, [dowód: akta kontroli, str. 139] - Wójt Gminy Zgierz wyjaśniła, że postępowanie administracyjne w zakresie wydania zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami wszczynane jest na wniosek przedsiębiorcy. Po raz pierwszy przedsiębiorca NN wystąpił z wnioskiem z dnia 5 lipca 2012 r., który wpłynął do 7

8 tutejszego Urzędu w dniu 16 lipca 2012 r. w przedmiocie wydania zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami. Tym samym przed tą datą wójt gminy Zgierz nie miał podstaw wydać decyzji z przedmiotowego zakresu. Z przedstawionych przez Wójta Gminy Zgierz dokumentów i wyjaśnień wynika, że przedsiębiorca NN działał bez zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami w okresie od 1 stycznia 2012 r. do 16 października 2012 r. [dowód: akta kontroli, str. 204] Ustalone uchybienie Na działalność przedsiębiorcy w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami wymagane jest zezwolenie, co wynika z przepisu art. 7 ust.1 pkt 3 ustawy z 13 września 1996 r. o utrzymaniu czystości i porządku w gminach (t. j. Dz. U. z 2005 r. Nr 236, poz ze zm.). Zezwolenie wydawane jest w drodze decyzji przez wójta, burmistrza lub prezydenta miasta właściwego ze względu na miejsce świadczenia usług. Przedsiębiorca NN zobligowany był do uzyskania stosownych zezwoleń przed zawarciem umowy z 23 grudnia 2011 r. z Gminą Zgierz na usługi w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami Wójt Gminy Zgierz udostępnił w formie elektronicznej na stronie internetowej Urzędu Gminy Zgierz wzór wniosku o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami, spełniając tym samym obowiązek wynikający z art. 8 ust. 5 ustawy z 13 września 1996 r. o utrzymaniu czystości i porządku w gminach (t. j. Dz. U. z 2005 r. Nr 236, poz ze zm.). [dowód: akta kontroli, str ; ] 1.6. W kontrolowanym okresie Rada Gminy Zgierz nie podjęła uchwały w sprawie wymagań, jakie powinien spełniać przedsiębiorca ubiegający się o uzyskanie zezwolenia z zakresu ochrony przed bezdomnymi zwierzętami oraz z zakresu prowadzenia schronisk dla bezdomnych zwierząt, a także grzebowisk i spalarni zwłok zwierzęcych i ich części. Pracownik Urzędu Gminy pani Małgorzata Godlewska przedłożyła kontrolującym przygotowany w 2018 r. projekt uchwały w sprawie wymagań, jakie powinien spełniać przedsiębiorca ubiegający się o uzyskanie zezwolenia z zakresu ochrony przed bezdomnymi zwierzętami oraz z zakresu prowadzenia schronisk dla bezdomnych zwierząt, 8

9 a także grzebowisk i spalarni zwłok zwierzęcych i ich części. Z wyjaśnień pani Małgorzaty Godlewskiej wynika, że Wójt Gminy, do dnia kontroli, nie przedłożył tego projektu Radzie Gminy. Wyjaśnił także, że przedsiębiorcy ubiegający się o zezwolenie na terenie gminy Zgierz, na prowadzenie działalności w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami, prowadzenie schronisk dla bezdomnych zwierząt oraz na prowadzenie grzebowisk i spalarni zwierzęcych oraz ich części zobligowani są do spełnienia wymagań określonych w przepisach odrębnych w szczególności z: ustawy z dnia 13 września 1996 r. o utrzymaniu czystości i porządku w gminach, ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. o ochronie zwierząt, rozporządzenia Ministra Rolnictwa i Rozwoju Wsi w sprawie szczegółowych wymagań weterynaryjnych dla prowadzenia schronisk dla zwierząt, rozporządzenia ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 26 sierpnia 1998 r. w sprawie zasad i warunków wyłapywania bezdomnych zwierząt, ustawy z dnia 7 lipca 1994 r. Prawo budowlane. [dowód: akta kontroli, str ] Ustalone nieprawidłowości Nieprzedstawienie Radzie Gminy Zgierz przez Wójta Gminy Zgierz projektu uchwały w sprawie wymagań, jakie powinien spełniać przedsiębiorca ubiegający się o uzyskanie zezwolenia z zakresu ochrony przed bezdomnymi zwierzętami oraz z zakresu prowadzenia schronisk dla bezdomnych zwierząt, a także grzebowisk i spalarni zwłok zwierzęcych i ich części jest naruszeniem obowiązku wynikającego z art. 7 ust. 3 ustawy z 13 września 1996 r. o utrzymaniu czystości i porządku w gminach (Dz.U z 2017 r. poz ze zm.) Rada Gminy Zgierz podjęła uchwałę Nr XLVI/615/18 z 29 marca 2018 r. w sprawie Programu opieki nad bezdomnymi zwierzętami oraz zapobiegania bezdomności zwierząt na terenie gminy Zgierz, wypełniając obowiązek wynikający z art. 11 a ustawy z 21 sierpnia 1997 r. o ochronie zwierząt (Dz. U. z 2017 r. poz. 1840). [dowód: akta kontroli, str ] 2. Ustalenie stanu faktycznego w zakresie wydawania, odmowy wydania, zmianie zakresu i cofnięciu przedsiębiorcom zezwoleń na prowadzenie działalności w zakresie prowadzenia schronisk dla bezdomnych zwierząt w okresie od 1 stycznia 2010 r. do 24 kwietnia 2018 r. 9

10 Wójt Gminy Zgierz prowadzi ewidencję pod nazwą Rejestr schronisk na terenie Gminy Zgierz. Z rejestru tego wynika, że na terenie gminy Zgierz w badanym okresie tj. od dnia 1 stycznia 2010 r. do 24 kwietnia 2018 r. udzielono zezwolenia jednemu podmiotowi. W badanym okresie nie cofnięto żadnego zezwolenia, nie wydano żadnych decyzji odmownych oraz nie dokonano zmiany zakresu zezwolenia w sprawie działalności w zakresie prowadzenia schronisk dla bezdomnych zwierząt. [dowód: akta kontroli, str. 117] Decyzję - zezwolenie Wójta Gminy Zgierz, na prowadzenie schroniska dla bezdomnych zwierząt w miejscowości J., otrzymał przedsiębiorca AA 3. Ocenie poddano zezwolenie wydane dla wyżej wymienionego przedsiębiorcy, a mianowicie decyzję Wójta Gminy Zgierz z dnia 24 sierpnia 2017 r. o zezwoleniu przedsiębiorcy AA, na prowadzenie działalności w zakresie schroniska dla bezdomnych zwierząt w miejscowości J Decyzja Wójta Gminy Zgierz z dnia 24 sierpnia 2017 r. o zezwoleniu przedsiębiorcy AA, na prowadzenie działalności w zakresie schroniska dla bezdomnych zwierząt w miejscowości J. - zawiera elementy, o których mowa w art ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. Kodeks postępowania administracyjnego (t.j. Dz. U. z 2017 r., poz ze zm.), w tym pouczenie czy i w jakim terminie służy od niej odwołanie (z uwzględnieniem art. 129 Kpa); W ww. decyzji wskazano następującą podstawę prawną: - art. 104 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. Kodeks postępowania administracyjnego (t.j. Dz. U. z 2017 r. poz ze zm.), - art. 7 ust. 1 pkt 4 ustawy z dnia 13 września 1996 r. o utrzymaniu czystości i porządku w gminach (t.j. Dz. U. z 2017 r. poz ze zm.). [dowód: akta kontroli, str ] Ustalone uchybienia 3 Wyłączenia jawności w zakresie danych osobowych i informacji umożliwiających identyfikację osób, których dane zawarte zostały w dokumentach kontroli na podstawie przepisów Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE dokonała P. Gnatek-Mirowska, główny specjalista, Wydział Infrastruktury i Rolnictwa. 10

11 W ocenie kontrolujących wskazana podstawa jest niepełna, bowiem brakuje wskazania art. 7 ust. 6 oraz art. 9 ust. 1 oraz ust. 1b ustawy z dnia 13 września 1996 r. o utrzymaniu czystości i porządku w gminach (t.j. Dz. U. z 2017 r. poz ze zm.). Decyzja zawiera elementy, o których mowa w przepisie - art. 9 ustawy z dnia 13 września 1996 r. o utrzymaniu czystości i porządku w gminach (t. j. Dz.U. z 2017 r. poz ze zm.). Zezwolenie zostało wydane w oparciu o obowiązujące przepisy i określa między innymi: dane przedsiębiorcy, jego siedzibę i adres, przedmiot i obszar działalności objęty zezwoleniem, termin podjęcia działalności, wymagania w zakresie jakości usług objętych zezwoleniem, niezbędne zabiegi z zakresu ochrony środowiska i ochrony sanitarnej wymagane po zakończeniu działalności objętej zezwoleniem, inne wymagania szczególne wynikające z odrębnych przepisów, w tym wymagania dotyczące standardu sanitarnego wykonywania usług, ochrony środowiska i obowiązku prowadzenia odpowiedniej dokumentacji działalności objętej zezwoleniem. W dniu 26 czerwca 2017 r. Wójt gminy Zgierz wydał postanowienie sygn. ZŚ o zawieszeniu postępowania w sprawie wydania decyzji o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie prowadzenia schroniska dla bezdomnych zwierząt pod adresem J. do czasu uzyskania przez przedsiębiorcę AA stosownych decyzji, określenia wymagań, potwierdzenia spełnienia wymagań przez Powiatowego Inspektoratu Weterynarii w Zgierzu, Powiatowego Inspektora Nadzoru Budowlanego, Państwowego Powiatowego Inspektora Sanitarnego w Zgierzu. Z akt sprawy oraz treści uzasadnienia wynika, że określone w postanowieniu z 26 czerwca 2017 r. o zawieszeniu postępowania, brakujące dokumenty zostały skompletowane. W dniu 16 sierpnia 2017 r. Wójt Gminy Zgierz skierował do przedsiębiorcy AA zawiadomienie o załatwieniu sprawy z przekroczeniem terminu określonego w art. 35 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. Kodeks postępowania administracyjnego (t.j. Dz.U. z 2017 r. poz ze zm.). Przedłużenie terminu załatwienia sprawy było spowodowane koniecznością zagwarantowania stronie 7-dniowego terminu do wypowiedzenia się w sprawie zebranego materiału dowodowego w sprawie. 11

12 Powyższa decyzja (zezwolenie) wydana została na czas oznaczony zgodnie z art. 9 ust. 1b ustawy z dnia 13 września 1996 r. o utrzymaniu czystości i porządku w gminach na okres 10 lat. W decyzji uszczegółowiono okres na jaki wydano zezwolenie wskazując zakres dat, a mianowicie od 25 sierpnia 2017 r. do 24 sierpnia 2027 r. Decyzja z dnia 24 sierpnia 2017 r. stała się ostateczna z dniem 24 sierpnia 2017 r., tj. w dniu doręczenia Wójtowi Gminy Zgierz przez przedsiębiorcę AA, oświadczenia o zrzeczeniu się prawa do wniesienia odwołania. Ustalone uchybienie Decyzja - zezwolenie z 24 sierpnia 2017 r. stała się ostateczna w dniu 24 sierpnia 2017 r., a więc zezwolenie wydane na okres 10 lat obowiązuje od dnia 24 sierpnia 2017 r., a nie od 25 sierpnia 2017 r., jak napisano w pkt. VII warunków zezwolenia. Od decyzji pobrano opłatę skarbową w wysokości 616 zł. Decyzja zawiera następującą informację: Za wydanie niniejszej decyzji Wnioskodawca uiścił opłatę skarbową w wysokości 616 zł. (sześćset szesnaście zł) w związku z art. 1 ust. 1 pkt 1 c ustawy z dnia 16 listopada 2016 r. o opłacie skarbowej (t.j. Dz.U. z 2016 r. poz. 1827). [dowód: akta kontroli, str ] Ustalone uchybienia 1) wskazana w decyzji z 24 sierpnia 2017 r. podstawa jest niepełna, bowiem brakuje wskazania art. 4 ustawy z dnia 16 listopada 2006 r. o opłacie skarbowej (t.j. Dz.U. z 2016 r., poz ze zm.) załącznik Wykaz przedmiotów opłaty skarbowej, stawki tej opłaty oraz zwolnienia część III pkt 44, ppkt 1; 2) wskazana w decyzji z 24 sierpnia 2017 r. podstawa prawna dotycząca opłaty skarbowej powinna być zapisana: art. 1 ust. 1 pkt 1, lit. c ustawy z dnia 16 listopada 2016 r. o opłacie skarbowej (t.j. Dz.U. z 2016 r. poz. 1827); 3) decyzji z 24 sierpnia 2017 r. nie nadano sygnatury zawierającej symbol klasyfikacyjny Jednolitego rzeczowego wykazu akt organów gminy i związków międzygminnych oraz urzędów obsługujących te organy i związki stanowiący załącznik nr 2 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 18 stycznia 2011 r. w sprawie instrukcji kancelaryjnej, jednolitych rzeczowych wykazów akt oraz instrukcji w sprawie organizacji i zakresu działania archiwów zakładowych (Dz.U z 2011 r. Nr 14, poz. 67). 12

13 2.2. Wniosek przedsiębiorcy AA wpłynął do urzędu 26 maja 2017 r. Przedsiębiorca został wezwany do uzupełnienia braków poprzez wniesienie opłaty skarbowej, wezwaniem z 30 maja 2017 r. Opłata skarbowa została uiszczona w dniu 5 czerwca 2017 r. W odpowiedzi na kolejne wezwanie do uzupełnienia braków, z dnia 5 czerwca 2017 r. nastąpiło uzupełnienie wniosku w dniu 6 czerwca 2017 r. Decyzja Wójta Gminy Zgierz (zezwolenie) została wydana w dniu 24 sierpnia 2017 r. i odebrana osobiście przez Wnioskodawcę w tym samym dniu. Do wniosku przedsiębiorca dołączył wypis z Centralnej Ewidencji Informacji o działalności Gospodarczej Rzeczypospolitej Polskiej. Załączył oświadczenie o braku zaległości podatkowych oraz o niezaleganiu w opłacaniu składek na ubezpieczenia zdrowotne lub społeczne. Określił także dane adresowe i nr NIP prowadzonej przez siebie działalności gospodarczej, przedmiot i obszar działalności, określił środki techniczne, jakimi dysponuje, informacje o technologiach stosowanych lub przewidzianych do stosowania przy świadczeniu usług w zakresie działalności objętej wnioskiem, proponowane zabiegi z zakresu ochrony środowiska i ochrony sanitarnej po zakończeniu działalności, określił termin podjęcia działalności objętej wnioskiem oraz zamierzony czasu jej prowadzenia. [dowód: akta kontroli, str ] 2.3. Na dzień kontroli obowiązywała umowa z 21 grudnia 2017 r. zawarta pomiędzy Gminą Zgierz, a przedsiębiorcą NN, obejmująca przedmiotem zamówienia zarówno ochronę przed bezdomnymi zwierzętami, jak i działalność wynikającą z prowadzenia schroniska dla bezdomnych zwierząt, tj. opiekę, wyżywienie oraz nadzór weterynaryjny, profilaktykę, kontrolę płodności, usypianie ślepych miotów, lecznictwo, nad bezdomnymi zwierzętami pochodzącymi z gminy Zgierz, w okresie od 1 stycznia 2018 r. do 31 grudnia 2018 r. Podstawą do zawarcia umowy był przetarg nieograniczony z 13 grudnia 2017 r. [dowód: akta kontroli, str ] 2.4. Wójt Gminy Zgierz prowadzi w formie elektronicznej ewidencję schronisk na terenie Gminy Zgierz pod nazwą Rejestr schronisk na terenie Gminy Zgierz. [dowód: akta kontroli, str. 17] Ustalone uchybienie 13

14 Prowadzony przez Wójta Gminy Zgierz rejestr pod nazwą Rejestr schronisk na terenie Gminy Zgierz powinien być prowadzony pod tytułem Ewidencja udzielonych i cofniętych zezwoleń na prowadzenie schronisk dla bezdomnych zwierząt, co wypełniałoby obowiązek wynikający z art. 7 ust. 6b ustawy z 13 września 1996 r. o utrzymaniu czystości i porządku w gminach Wójt Gminy Zgierz udostępnił w formie elektronicznej na stronie internetowej Urzędu Gminy Zgierz wzór wniosku o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie prowadzenia schronisk dla bezdomnych zwierząt oraz grzebowisk i spalarni zwłok zwierząt i ich części, spełniając tym samym obowiązek wynikający z art. 8 ust 5 ustawy z 13 września 1996 r. o utrzymaniu czystości i porządku w gminach. [dowód: akta kontroli, str. 19; ] Na podstawie analizy przedłożonych do kontroli dokumentów i złożonych wyjaśnień działalność jednostki w kontrolowanym powyżej zakresie ocenia się pozytywnie z nieprawidłowościami. 3. Zakres nieprawidłowości: 3.1. Decyzja Wójta Gminy Zgierz sygn. ZŚ z 16 października 2012 r. o zezwoleniu przedsiębiorcy NN - na prowadzenie działalności na terenie Gminy Zgierz w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami polegającej na wyłapywaniu, transporcie oraz zapewnieniu wyżywienia i opieki weterynaryjnej bezdomnym zwierzętom pochodzącym z terenu Gminy Zgierz została wydana nieterminowo - od dnia uzupełnienia braków przez Wnioskodawcę ( r.) do dnia wydania decyzji ( r.) upłynęło 49 dni, przez co naruszony został przepis art. 35 Kodeksu postępowania administracyjnego (Dz. U. z 2000 r. Nr 98, poz ze zm.); 3.2. W trakcie prowadzonego postępowania administracyjnego zakończonego wydaniem decyzji sygn. ZŚ z 16 października 2012 r. o zezwoleniu przedsiębiorcy NN - na prowadzenie działalności na terenie Gminy Zgierz w zakresie ochrony przed bezdomnymi zwierzętami polegającej na wyłapywaniu, transporcie oraz zapewnieniu wyżywienia i opieki weterynaryjnej bezdomnym zwierzętom pochodzącym z terenu Gminy Zgierz - Wójt Gminy Zgierz nie zawiadomił strony postępowania o spodziewanym niezałatwieniu sprawy w terminie, przez co naruszył art. 36 Kodeksu postępowania administracyjnego (Dz. U. z 2000 r. Nr 98, poz ze zm.); 14

15 3.3. Nieprzedstawienie Radzie Gminy Zgierz przez Wójta Gminy Zgierz projektu uchwały w sprawie wymagań, jakie powinien spełniać przedsiębiorca ubiegający się o uzyskanie zezwolenia z zakresu ochrony przed bezdomnymi zwierzętami oraz z zakresu prowadzenia schronisk dla bezdomnych zwierząt, a także grzebowisk i spalarni zwłok zwierzęcych i ich części jest naruszeniem obowiązku wynikającego z art. 7 ust. 3 ustawy z 13 września 1996 r. o utrzymaniu czystości i porządku w gminach (Dz.U z 2017 r. poz ze zm.). Z art. 30 ust. 2 pkt 1 ustawy z dnia 8 marca 1990 r. o samorządzie gminnym (t.j. Dz. U. z 2018 r. poz. 994 ze zm.) wynika, że przygotowywanie projektów uchwał rady gminy należy do zadań wójta; Przyczyny nieprawidłowości: brak należytego nadzoru nad wykonywaniem zadań z zakresu objętego niniejsza kontrolą, prowadzonego przez byłego kierownika Urzędu Gminy Zgierz w zakresie nieprawidłowości określonych w pkt. 3.1 i 3.2 oraz przez obecnego kierownika Urzędu Gminy Zgierz w zakresie nieprawidłowości określonej pkt Skutki nieprawidłowości: zwiększenie ryzyka nienależytego wykonywania usług z zakresu ochrony przed bezdomnymi zwierzętami. Zalecenia i wnioski dotyczące usunięcia stwierdzonych nieprawidłowości lub usprawnienia funkcjonowania jednostki kontrolowanej: 1) Prowadząc postępowania administracyjne w zakresie objętym powyższą kontrolą należy przestrzegać terminów załatwienia spraw wskazanych w Kodeksie postępowania administracyjnego (art. 35 Kpa) oraz zawiadamiać strony postępowania o każdym przypadku niezałatwienia sprawy w terminie (art. 36 K.pa). Będzie to służyć realizacji podstawowych zasad postępowania administracyjnego m.in. zasady praworządności oraz zasady udzielania informacji. 2) Wójt Gminy Zgierz powinien przedłożyć Radzie Gminy Zgierz projekt uchwały w sprawie wymagań, jakie powinien spełniać przedsiębiorca ubiegający się o uzyskanie zezwolenia z zakresu ochrony przed bezdomnymi zwierzętami oraz z zakresu prowadzenia schronisk dla bezdomnych zwierząt, a także grzebowisk i spalarni zwłok zwierzęcych i ich części. Przyjęcie ww. uchwały wypełni obowiązek wynikający z art. 7 ust. 3 ustawy o utrzymaniu czystości i porządku w gminach. 15

16 Kontrolujący dokonali wpisu do książki ewidencji kontroli na rok 2018 Urzędu Gminy Zgierz pod pozycją 2. Wystąpienie pokontrolne sporządzono w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, z których jeden przekazano kierownikowi jednostki kontrolowanej, a drugi pozostawiono w aktach kontroli. Ponadto informuję, że zgodnie z przepisem art. 48 ustawy o kontroli w administracji rządowej od wystąpienia pokontrolnego nie przysługują środki odwoławcze. Przedkładając powyższe wystąpienie pokontrolne proszę o pisemną informację o wykonaniu zaleceń lub wykorzystaniu wniosków, a także podjętych działaniach lub przyczynach ich niepodjęcia w terminie 30 dni od dnia otrzymania niniejszego wystąpienia. Z up. WOJEWODY ŁÓDZKIEGO Marek Jacek Michalak Dyrektor Wydziału Infrastruktury i Rolnictwa 16

17 Potwierdzam zgodność kopii z dokumentem elektronicznym: Identyfikator dokumentu Nazwa dokumentu Wystąpienie pokontrolne UG Zgierz.doc Skrót dokumentu 091DCFBCC12DAB43BE6846C D01E 0CB6A Wersja dokumentu 1.0 Data wydruku: :08:14 Autor wydruku: Gnatek-Mirowska Paulina Główny specjalista EZD