Informacja o zmianie statutu funduszu inwestycyjnego

Transkrypt

1 Wrocław, dnia 15 października 2015 r. Informacja o zmianie statutu funduszu inwestycyjnego Zgodnie z art. 30 ust. 3 statutu funduszu Green Way Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych ( Fundusz ), FinCrea Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. ( Towarzystwo ) niniejszym informuje, iż aktem notarialnym z dnia 14 października 2015 r. sporządzonym przez Notariusza dr Wisławę Boć-Mazur, prowadzącą Kancelarię Notarialną we Wrocławiu (Rep. A nr 11732/2015) Towarzystwo zmieniło statut Funduszu w następujący sposób: 1. Art. 6 statutu Funduszu otrzymuje nową następującą treść: Artykuł 6 Uprawnienia Zgromadzenia Inwestorów 1. Postanowienia Statutu nie wyłączają uprawnień Zgromadzenia Inwestorów wynikających z Ustawy. 2. Zgromadzenie Inwestorów jest uprawnione do rozwiązania Funduszu. Uchwała o rozwiązaniu Funduszu dla swej ważności wymaga zgody Uczestników reprezentujących łącznie co najmniej 2/3 (dwie trzecie) ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych. 3. Zgromadzeniu Inwestorów przysługują określone w Ustawie kompetencje rady inwestorów. 4. Zgromadzenie Inwestorów, w drodze uchwały, wyraża zgodę na: a) emisję nowych Certyfikatów Inwestycyjnych- przy czym zgoda na dokonanie nowej emisji będzie określać co najmniej wysokość emisji, jej warunki oraz krąg podmiotów, do których będzie kierowana propozycja objęcia Certyfikatów nowej emisji; b) emisję obligacji przy czym zgoda będzie obejmować co najmniej wskazanie celów emisji, jeżeli są określone, wielkości emisji, wartości nominalnej i ceny emisyjnej obligacji lub sposobu jej ustalenia, warunków wykupu, wysokość oprocentowania i warunków jego wypłaty, wysokości i formy ewentualnego zabezpieczenia i oznaczenia podmiotu udzielającego zabezpieczenia, oznaczenia podmiotów, do których zostanie skierowana propozycja nabycia obligacji, termin przeprowadzenia emisji oraz podmioty, którym zlecone zostanie wykonywanie usług związanych z przygotowaniem i przeprowadzeniem emisji obligacji oraz ich obsługą oraz koszt tych usług; c) zmianę Statutu, w zakresie wyłączenia prawa pierwszeństwa do nabycia nowej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych; d) przekształcenie Certyfikatów Inwestycyjnych imiennych w Certyfikaty na okaziciela; e) przejęcie zarządzania Funduszem przez inne towarzystwo funduszy inwestycyjnych; f) wybór uprawnionego podmiotu zewnętrznego, który będzie przeprowadzał przegląd półrocznego oraz badanie rocznego sprawozdania finansowego Funduszu; g) rozwiązanie Funduszu;

2 h) powołanie członka Rady Naukowej, z wyjątkiem pierwszych członków Rady Naukowej powoływanych przez Towarzystwo zgodnie z art. 8a ust. 10 Statutu, i) przyznanie wynagrodzenia dodatkowego przeznaczonego dla członków Rady Naukowej, zgodnie z art. 28 ust. 4a pkt 2) Statutu. 5. Zgromadzenie Inwestorów może podjąć uchwałę zobowiązującą Towarzystwo do przeprowadzenia kolejnej emisji Certyfikatów ze wskazaniem wysokości emisji, jej warunków oraz kręgu podmiotów, do których będzie kierowana propozycja objęcia Certyfikatów nowej emisji. W przypadku podjęcia takiej uchwały, Artykułu 6 ust. 4 lit. a) Statutu nie stosuje się. 2. Art. 8 ust. 3 statutu Funduszu otrzymuje nową następującą treść: 3. Uprawnionymi do udziału w Zgromadzeniu Inwestorów są Uczestnicy Funduszu, którzy nie później niż na 7 dni przed dniem odbycia, a w przypadku, o którym mowa w Artykule 7 ust. 3, nie później niż w dniu odbycia Zgromadzenia Inwestorów, zgłosili Towarzystwu informację o zamiarze udziału w Zgromadzeniu Inwestorów. 3. Art. 8a ust. 4 statutu Funduszu otrzymuje nową następującą treść: 4. Opinia Rady Naukowej jest przekazywana Towarzystwu. 4. Art. 8a ust. 6 statutu Funduszu otrzymuje nową następującą treść: 6. Opinie Rady Naukowej nie są wiążące dla Towarzystwa. 5. Po art. 11d dodaje się art. 11e o treści: Art. 11e Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii F 1. W ramach emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii F Towarzystwo będzie oferowało od (słownie: jednego tysiąca) do (słownie: pięćdziesięciu tysięcy) imiennych Certyfikatów Inwestycyjnych serii F, z zastrzeżeniem, że minimalna wartość wpłat zebranych w ramach emisji wynosić będzie zł (słownie: jeden milion złotych), a maksymalna wartość wpłat zebranych w ramach emisji wynosić będzie zł. Cena emisyjna za każdy z Certyfikatów Inwestycyjnych ustalona zostanie jako wyższa z wartości: a) 100,00 złotych (słownie: sto złotych), b) WANCI ustalona na dzień wyceny przypadający na 7 (słownie: siedem) dni kalendarzowych przed dniem rozpoczęcia zbierania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii F. 2. Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne prowadzić będzie bezpośrednio Towarzystwo. 3. Wpłaty z tytułu złożenia zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne serii F dokonywane mogą być wyłącznie w formie: a) środków pieniężnych w walucie polskiej, b) akcji, stanowiących papiery wartościowe nie będące przedmiotem Oferty Publicznej ani dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu,

3 c) udziałów w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością. 4. Minimalna wartość wpłat zebranych w ramach emisji wynosić będzie zł (słownie: jeden milion złotych), a maksymalna wartość wpłat zebranych w ramach emisji wynosić będzie zł. 5. Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne serii F mogą obejmować nie mniej niż 1 (słownie: jeden) Certyfikat Inwestycyjny i nie więcej niż ilość Certyfikatów wskazana w imiennej propozycji nabycia Certyfikatów. 6. Przyjmowanie zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne Serii F rozpocznie się w terminie określonym przez Towarzystwo, podanym do wiadomości osób, do których skierowana zostanie propozycja nabycia Certyfikatów w Warunkach Emisji Certyfikatów Inwestycyjnych danej emisji, nie później jednak niż 31 grudnia 2015 r. 7. Terminy zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii F ustalone zostaną w Warunkach Emisji Certyfikatów Inwestycyjnych danej serii, nie będą jednak dłuższe niż 2 miesiące od dnia rozpoczęcia przyjmowania zapisów. Towarzystwu przysługiwać będzie uprawnienie do zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne Serii F przed terminem, o którym mowa w zdaniu poprzedzającym, w przypadku przyjęcia opłaconych zapisów na minimalną ilość Certyfikatów Inwestycyjnych Serii F oferowanych w ramach emisji. 8. W przypadku wpłat w formie: (1) innych niż zdematerializowane papierów wartościowych lub (2) udziałów w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością, w dniu składania zapisu podmiot składający zapis przenosi, w drodze umowy, prawa z tych papierów wartościowych na Towarzystwo oraz składa u Depozytariusza kopię tej umowy i papiery wartościowe stanowiące wpłatę, a jeżeli wnoszone aktywa nie mają formy dokumentu, dokument potwierdzający ich posiadanie wydany na podstawie właściwych przepisów. Za datę wpłaty przyjmuje się dzień złożenia u depozytariusza kopii umowy, papierów wartościowych lub innych dokumentów wymienionych w zdaniu poprzedzającym. 9. Towarzystwu przysługuje prawo do odmowy przyjęcia na poczet wpłat wnoszonych papierów wartościowych i udziałów, o których mowa w ust. 8 w przypadkach gdy: a) wszczęta została egzekucja w stosunku do spółki, której papiery wartościowe lub udziały mają być wnoszone do Funduszu, b) w stosunku do spółki, której papiery wartościowe lub udziały mają być wnoszone do Funduszu wszczęto postępowanie naprawcze lub prowadzone jest postępowanie układowe, c) spółka, której papiery wartościowe lub udziały mają być wnoszone do Funduszu złożyła wniosek o wszczęcie postępowania upadłościowego lub postępowanie takie zostało wszczęte w stosunku do tej spółki, d) spółka, której papiery wartościowe lub udziały mają być wnoszone do Funduszu została postawiona w stan likwidacji. 10. Wartość wpłat w formie innej niż wpłata środków pieniężnych określana będzie zgodnie z zasadami wyceny Aktywów Funduszu. 11. W przypadku gdy z wyceny wniesionych do Funduszu aktywów, o których mowa w ust. 8, wynika, że ich wartość przewyższa cenę emisyjną Certyfikatu Inwestycyjnego albo wielokrotność tej ceny, wpłata zostanie zaliczona na poczet nabycia najwyższej ilości Certyfikatów Inwestycyjnych, których łączna cena nominalna nie przewyższa wartości wyceny wniesionych aktywów. 12. W zakresie nieuregulowanym w Statucie szczegółowe zasady emisji Certyfikatów Inwestycyjnych Serii F określone są w odpowiednich Warunkach Emisji. 6. W Art. 12 ust. 1 pkt 2) otrzymuje następującą treść: 2) nie dokonania wpłat w wysokości i terminach określonych w Statucie i w Warunkach Emisji, także w wypadku gdy z wyceny wniesionych do Funduszu aktywów, dokonanej w dniu następującym po ostatnim dniu przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne danej emisji, wynika, że wartość wpłaty jest niższa niż iloczyn minimalnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych na jakie możliwe jest złożenie zapisu oraz ich ceny emisyjnej.

4 7. Art. 12a ust. 1 zdanie pierwsze otrzymuje nowe następujące brzmienie: 1. Towarzystwo może zawrzeć z Uczestnikiem Funduszu, który złożył zapis na nie mniej niż 90% Certyfikatów Inwestycyjnych oferowanych mu w ramach danej emisji, odrębną umowę o realizację świadczeń dodatkowych na rzecz Uczestnika ( Umowa ). 8. Art. 21 statutu Funduszu otrzymuje nową następującą treść: Artykuł 21 Wykup Certyfikatów Inwestycyjnych 1. Fundusz dokonuje wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych na pisemne żądanie Uczestnika, na zasadach określonych w niniejszym Artykule. Fundusz może wykupywać wyłącznie Certyfikaty Inwestycyjne w pełni opłacone. 2. Z chwilą wykupienia Certyfikatów Inwestycyjnych przez Fundusz, są one umarzane z mocy prawa. 3. Żądanie wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych Uczestnik składa na piśmie. Datą złożenia żądania jest data wpływu żądania do Towarzystwa. W przypadku, gdy obowiązujące przepisy prawa nakładają na Fundusz obowiązek obliczenia i pobrania podatku dochodowego, żądanie wykupu musi zawierać dane niezbędne do obliczenia przez Fundusz takiego podatku. 4. Żądanie wykupu musi być dostarczone Towarzystwu najpóźniej na 3 Dni Robocze przez Dniem Wykupu. Uchybienie terminowi do złożenia żądania wykupu powoduje, że nie będzie ono zrealizowane. 5. Złożone żądanie wykupu może być cofnięte najpóźniej na 1 Dzień Roboczy przed Dniem Wykupu. 6. Fundusz wykupuje Certyfikaty Inwestycyjne po cenie równej Wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny ustalonej w Dniu Wykupu. 7. W przypadku gdy realizacja wszystkich żądań wykupu mogłaby spowodować, że pozostała w Funduszu kwota wolnych środków byłaby mniejsza niż kwota zł (słownie: dwustu tysięcy złotych), liczba Certyfikatów Inwestycyjnych podlegających wykupowi może zostać poddana proporcjonalnej redukcji. W przypadku, gdy w wyniku proporcjonalnej redukcji liczba podlegających wykupowi Certyfikatów objętych żądaniem wykupu złożonym przez danego Uczestnika nie jest liczbą całkowitą, liczba ta będzie zaokrąglona w dół do najbliższej liczby całkowitej. Wyjątek stanowi żądanie wykupu obejmujące 1 (słownie: jeden) Certyfikat Inwestycyjny, które w wyniku zastosowania proporcjonalnej redukcji nie mogłoby zostać zrealizowane; w takim przypadku Fundusz wykupuje jeden Certyfikat. 8. Za wykup Certyfikatów Inwestycyjnych Towarzystwo nie pobiera opłaty manipulacyjnej. 9. Kwoty z tytułu wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych wypłacane są przelewem na wskazany w Ewidencji Uczestników rachunek bankowy Uczestnika Funduszu niezwłocznie, przy czym nie później niż w ciągu 14 (czternastu) dni od Dnia Wykupu, w którym Fundusz wykupił Certyfikaty Inwestycyjne. 10. Kwota przypadająca Uczestnikowi do wypłaty z tytułu wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych pomniejszana jest o podatek dochodowy, o ile przepisy prawa będą nakładały na Fundusz obowiązek obliczenia i pobrania takiego podatku. 11. Informację o dokonanym wykupie Certyfikatów Towarzystwo będzie ogłaszać przez przesłanie informacji na adresy elektroniczne Uczestników wskazane w Ewidencji Uczestników, nie później niż w terminie trzech Dni Roboczych po wpisie umorzenia Certyfikatów Inwestycyjnych w Ewidencji Uczestników. 12. Wykup Certyfikatów Inwestycyjnych, o którym mowa w niniejszym Artykule nie dotyczy Certyfikatów Inwestycyjnych serii C i kolejnych przez okres dwóch (2) lat od dnia dokonania przez Towarzystwo przydziału danej serii Certyfikatów. Uprawnienia Uczestnika do wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych serii C i kolejnych przysługują mu począwszy od dnia następującego po upływie dwuletniego okresu, którego dotyczy wskazane ograniczenie. Ustępy powyższe stosuje się odpowiednio. Żądanie Uczestnika dotyczące wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych serii C i następnych w terminie dwóch lat od daty

5 przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych serii C i następnych jest bezskuteczne wobec Towarzystwa. Funduszu i 9. Art. 22 statutu Funduszu otrzymuje nową następującą treść: Artykuł 22 Wypłata dochodów Funduszu 1. Fundusz może wypłacać Uczestnikom dochody osiągane przez Fundusz z lokat netto Funduszu i zrealizowanych zysków (strat) ze zbycia lokat Funduszu. 2. Zgromadzenie Inwestorów może podjąć uchwałę o wypłacie dochodu Uczestnikom: 1) w dniu zatwierdzenia sprawozdania finansowego Funduszu za ostatni rok obrotowy; 2) w ostatnim miesiącu kalendarzowym każdego roku obrotowego. 3. Towarzystwo, dokonując zwołania Zgromadzenia Inwestorów, o którym mowa w ust. 2 pkt 2) powyżej, przedstawia Uczestnikom informację dotyczącą aktywów, pasywów, przychodów i kosztów odnotowanych przez Fundusz w danym roku obrotowym. 4. Uchwała Zgromadzenia Inwestorów, o której mowa w ust. 2 powinna zawierać: 1) kwotę dochodu wypłacaną Uczestnikom, 2) kwotę dochodu przypadającą na jeden Certyfikat Inwestycyjny, 3) dzień ustalania uprawnionych do wypłaty, 4) termin wypłaty dochodu. 5. Maksymalna kwota dochodu wypłacanego uczestnikom, wskazana w uchwale Zgromadzenia Inwestorów, nie może przekraczać równowartości: 1) 25% kwoty przychodów z lokat odnotowanych przez Fundusz w danym roku obrotowym w przypadku uchwały podejmowanej zgodnie z ust. 2 pkt 1) powyżej; 2) 100% kwoty przychodów z lokat odnotowanych przez Fundusz w ostatnim roku obrotowym, w przypadku uchwały podejmowanej zgodnie z ust. 2 pkt 2) powyżej. 6. Kwota wypłaty dochodów wskazana w uchwale Zgromadzenia Inwestorów podejmowanej zgodnie z ust. 2 powyżej może zostać zredukowana przez Towarzystwo w przypadku gdy: 1) suma dochodów wypłacanych na podstawie uchwał Zgromadzenia Inwestorów podejmowanych zgodnie z ust. 2 pkt 1) i 2), dotyczących tego samego roku obrotowego, przekracza 100% przychodów z lokat odnotowanych przez Fundusz w danym roku obrotowym; 2) wypłata dochodu spowodowałaby obniżenie kwoty wolnych środków Funduszu poniżej kwoty 200 tys. złotych. 7. Do obliczania kwot z tytułu wypłaty dochodów wykorzystywane będą dane z Ewidencji Uczestników Funduszu z dnia wyznaczonego przez Zgromadzenie Inwestorów jako dzień ustalania uprawnionych do wypłaty. 8. Kwoty z tytułu wypłaty dochodów przekazywane są przelewem na wskazany w Ewidencji Uczestników rachunek bankowy Uczestnika Funduszu w terminie wypłaty dochodu określonym w uchwale Zgromadzenia Inwestorów. 9. Wypłata dochodów może nastąpić wyłącznie w złotych polskich, chyba że przepisy prawa polskiego nakazują stosowanie innej waluty. 10. Kwota przypadająca Uczestnikowi do wypłaty z tytułu wypłaty dochodów Funduszu pomniejszana jest o podatek dochodowy, o ile przepisy prawa będą nakładały na Fundusz obowiązek obliczenia i pobrania takiego podatku.

6 10. Art. 28 ust. 1 pkt 10) statutu Funduszu otrzymuje nową następującą treść: 10) koszty usług świadczonych przez podmioty, którego dokonują wyceny przedmiotów inwestycji Funduszu lub wycen składników aktywów Funduszu, nie przekraczające jednak 5% wartości danego przedmiotu inwestycji lub składnika Aktywów Funduszu; 11. Art. 28 ust. 3 statutu Funduszu otrzymuje nową następującą treść: 3. Koszty oraz wydatki Funduszu określone w ust. 1 pkt 6) 11) pokrywane są w terminach wynikających z zapisów Statutu, zawartych umów oraz przepisów prawa. 12. Art. 28 ust. 4 statutu Funduszu otrzymuje nową następującą treść: 4. Wynagrodzenie Towarzystwa za zarządzanie Funduszem składa się z: a) wynagrodzenia z tytułu administrowania Funduszem, w wysokości (słownie: dwudziestu tysięcy) złotych miesięcznie; b) wynagrodzenia z tytułu zarządzania portfelem inwestycyjnym Funduszu, w wysokości wynikającej z zawartej przez Towarzystwo umowy zlecenia zarządzania portfelem inwestycyjnym Funduszu, nie przekraczającej (słownie: dziesięciu tysięcy) złotych miesięcznie. Wynagrodzenie z tytułu zarządzania portfelem inwestycyjnym Funduszu pobierane jest pod warunkiem zlecenia zarządzania portfelem inwestycyjnym Funduszu podmiotowi zewnętrznemu. 13. Art. 28 ust. 4b statutu Funduszu otrzymuje nową następującą treść: 4b. Wysokość wynagrodzenia dla jednego członka Rady Naukowej, a przez to również wysokość wynagrodzenia dodatkowego Towarzystwa na jednego członka Rady Naukowej, o którym mowa w ust. 4a powyżej, nie może przekroczyć kwoty zł w skali kwartału kalendarzowego. Zmiana statutu Funduszu wchodzi w życie z dniem ogłoszenia, tj. 15 października 2015 r.