I. Na stronie 3 Warunków Emisji w Części Wstępnej, akapit:

Transkrypt

1 ZMIANA WARUNKÓW EMISJI CERTYFIKATÓW INWESTYCYJNYCH SERII E GREEN WAY FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO ZAMKNIĘTEGO AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH SPORZĄDZONYCH DNIA 20 SIERPNIA 2015 r. z siedzibą we Wrocławiu, ul. Wiosenna 5, Wrocław telefon , faks , numer RFI 1083, adres poczty elektronicznej: fundusze@fincrea.pl, adres strony internetowej: W związku ze zmianą statutu funduszu Green Way Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego Aktywów Niepublicznych, dokonaną w dniu 15 października 2015 r. dokonuje się następujących zmian w Warunkach Emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii E Green Way Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego Aktywów Niepublicznych. I. Na stronie 3 Warunków Emisji w Części Wstępnej, akapit: Warunki Emisji zostały sporządzone w dniu 20 sierpnia 2015 r. we Wrocławiu i zawierają informacje aktualne na ten dzień, o ile inaczej nie wskazano w treści Warunków Emisji. Warunki Emisji są ważne przez okres od dnia sporządzenia do dnia przydziału Certyfikatów albo niedojścia emisji Certyfikatów do skutku, zgodnie z punktem Rozdziału III Warunków Emisji. Warunki Emisji zostały sporządzone w dniu 20 sierpnia 2015 r. we Wrocławiu i zawierają informacje aktualne na ten dzień, o ile inaczej nie wskazano w treści Warunków Emisji. W dniu 15 października 2015 r. Towarzystwo ogłosiło o zmianie Warunków Emisji, w związku ze zmianą statutu Funduszu ogłoszoną w dniu 15 października 2015 r. i w zakresie wynikającym ze zmiany statutu Funduszu. Warunki Emisji są ważne przez okres od dnia sporządzenia do dnia przydziału Certyfikatów albo niedojścia emisji Certyfikatów do skutku, zgodnie z punktem Rozdziału III Warunków Emisji. II. Na stronie 7 Warunków Emisji w Rdz. I Czynniki Ryzyka, pkt: 1.4 Ryzyko kredytowe Ryzyko kredytowe rozumiane jest jako ryzyko niewywiązania się ze zobowiązań podmiotów, którym Fundusz udzieli pożyczek, poręczeń lub gwarancji lub dłużników wierzytelności nabywanych przez Fundusz. Mechanizmem mitygującym ryzyko kredytowe jest proces podejmowania decyzji w zakresie nabycia wierzytelności, udzielenia pożyczek, poręczeń lub gwarancji, zapisane w Statucie kryteria podejmowania takich decyzji oraz wymóg uzyskania zgody Zgromadzenia Inwestorów. 1.4 Ryzyko kredytowe Ryzyko kredytowe rozumiane jest jako ryzyko niewywiązania się ze zobowiązań podmiotów, którym Fundusz udzieli pożyczek, poręczeń lub gwarancji lub dłużników wierzytelności nabywanych przez Fundusz. Mechanizmem mitygującym ryzyko kredytowe jest proces podejmowania decyzji w zakresie nabycia wierzytelności, udzielenia pożyczek, poręczeń lub gwarancji, zapisane w Statucie kryteria podejmowania takich decyzji.

2 III. Na stronie 7 Warunków Emisji w Rdz. I Czynniki Ryzyka, pkt: 2.2 Ryzyko związane z inwestycjami Funduszu Zgodnie z polityką inwestycyjną Funduszu, może on lokować Aktywa w: 1) papiery wartościowe, w tym emitowane przez podmioty zagraniczne, 2) udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością, 3) wierzytelności, 4) Instrumenty Rynku Pieniężnego, - pod warunkiem że są zbywalne, 5) depozyty w bankach krajowych i bankach zagranicznych mających siedzibę w Unii Europejskiej. Inwestycje w papiery wartościowe i udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością charakteryzują się podwyższonym ryzykiem. Negatywna zmiana wartości nabywanych papierów wartościowych lub udziałów w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością wpłynie negatywnie na wartość Certyfikatów Inwestycyjnych. Wyniki działalności podmiotów, których papiery wartościowe lub udziały nabywać będzie Fundusz również wpłynąć mogą negatywnie na wyniki działalności Funduszu, a w konsekwencji na wartość Certyfikatów Inwestycyjnych. Mechanizmem mitygującym ryzyko są zasady doboru lokat Funduszu określone w Statucie oraz wymóg uzyskania zgody Zgromadzenia Inwestorów na podjęcie decyzji dotyczącej lokat Funduszu. 2.2 Ryzyko związane z inwestycjami Funduszu Zgodnie z polityką inwestycyjną Funduszu, może on lokować Aktywa w: 1) papiery wartościowe, w tym emitowane przez podmioty zagraniczne, 2) udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością, 3) wierzytelności, 4) Instrumenty Rynku Pieniężnego, - pod warunkiem że są zbywalne, 5) depozyty w bankach krajowych i bankach zagranicznych mających siedzibę w Unii Europejskiej. Inwestycje w papiery wartościowe i udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością charakteryzują się podwyższonym ryzykiem. Negatywna zmiana wartości nabywanych papierów wartościowych lub udziałów w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością wpłynie negatywnie na wartość Certyfikatów Inwestycyjnych. Wyniki działalności podmiotów, których papiery wartościowe lub udziały nabywać będzie Fundusz również wpłynąć mogą negatywnie na wyniki działalności Funduszu, a w konsekwencji na wartość Certyfikatów Inwestycyjnych. Mechanizmem mitygującym ryzyko są zasady doboru lokat Funduszu określone w Statucie. IV. Na stronie 11 Warunków Emisji w Rdz. III Dane o emisji, pkt: 3.2 Data i forma oświadczenia o emisji Towarzystwo przyjmując treść Warunków Emisji, dokonuje oświadczenia o Emisji Certyfikatów Inwestycyjnych. Niniejsze Warunki Emisji przyjęte zostały dnia 20 sierpnia 2015 r. 2

3 3.2 Data i forma oświadczenia o emisji Towarzystwo przyjmując treść Warunków Emisji, dokonuje oświadczenia o Emisji Certyfikatów Inwestycyjnych. Niniejsze Warunki Emisji przyjęte zostały dnia 20 sierpnia 2015 r., a w dniu 15 października 2015 r. Towarzystwo opublikowało informację o zmianie Warunków Emisji w związku ze zmianą statutu Funduszu. V. Na stronie 11 Warunków Emisji w Rdz. III Dane o emisji, pkt: Prawo do żądania wykupienia Certyfikatów Inwestycyjnych przez Fundusz. Posiadaczowi Certyfikatu Inwestycyjnego przysługuje prawo żądania wykupienia Certyfikatu Inwestycyjnego przez Fundusz, na zasadach określonych w art. 21 Statutu oraz w Ustawie, pod warunkiem: a) uzyskania zgody Zgromadzenia Inwestorów wyrażonej w uchwale, przy czym uchwała wyrażająca zgodę na wykup w danym Dniu Wykupu musi zostać podjęta nie później niż na 10 Dni Roboczych przed tym Dniem Wykupu; b) upłynięcia okresu 2 lat pomiędzy datą przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych Serii E i daty planowanego wykupu. Posiadaczowi Certyfikatu Inwestycyjnego, którego Certyfikat Inwestycyjny zostanie wykupiony przez Fundusz przysługuje prawo do zapłaty z tytułu wykupienia Certyfikatu Inwestycyjnego Prawo do żądania wykupienia Certyfikatów Inwestycyjnych przez Fundusz. Posiadaczowi Certyfikatu Inwestycyjnego przysługuje prawo żądania wykupienia Certyfikatu Inwestycyjnego przez Fundusz, na zasadach określonych w art. 21 Statutu oraz w Ustawie, pod warunkiem upłynięcia okresu 2 lat pomiędzy datą przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych Serii E i daty planowanego wykupu. Posiadaczowi Certyfikatu Inwestycyjnego, którego Certyfikat Inwestycyjny zostanie wykupiony przez Fundusz przysługuje prawo do zapłaty z tytułu wykupienia Certyfikatu Inwestycyjnego. VI. Na stronie 11 Warunków Emisji w Rdz. III Dane o emisji, pkt: Prawo do uczestniczenia i wykonywania prawa głosu z posiadanych Certyfikatów Inwestycyjnych na Zgromadzeniu Inwestorów. Posiadacz Certyfikatu Inwestycyjnego może brać udział w Zgromadzeniu Inwestorów pod warunkiem zgłoszenia Towarzystwu pisemnego zamiaru udziału w Zgromadzeniu Inwestorów nie później niż na 7 (siedem) dni przed dniem jego odbycia lub w dniu jego odbycia w przypadku Zgromadzenia Inwestorów odbywanego bez formalnego zwołania, zgodnie z art. 7 ust. 3 Statutu. Towarzystwo blokuje Certyfikaty Inwestycyjne Uczestnika w Ewidencji Uczestników Funduszu od czasu zgłoszenia pisemnego zamiaru udziału do czasu zakończenia Zgromadzenia Inwestorów. Uprawnienia Zgromadzenia Inwestorów opisane zostały w art. 6 Statutu. Uczestnicy posiadający co najmniej 10% wyemitowanych przez Fundusz Certyfikatów Inwestycyjnych mogą domagać się zwołania Zgromadzenia Inwestorów, składając takie żądanie na piśmie zarządowi Towarzystwa. Jeżeli zarząd Towarzystwa nie zwoła Zgromadzenia Inwestorów w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia żądania, sąd 3

4 rejestrowy może upoważnić do zwołania Zgromadzenia Inwestorów, na koszt Towarzystwa, Uczestników występujących z tym żądaniem. Każdy Certyfikat Inwestycyjny serii E daje prawo do jednego głosu na Zgromadzeniu Inwestorów Prawo do uczestniczenia i wykonywania prawa głosu z posiadanych Certyfikatów Inwestycyjnych na Zgromadzeniu Inwestorów. Posiadacz Certyfikatu Inwestycyjnego może brać udział w Zgromadzeniu Inwestorów pod warunkiem zgłoszenia Towarzystwu zamiaru udziału w Zgromadzeniu Inwestorów nie później niż na 7 (siedem) dni przed dniem jego odbycia lub w dniu jego odbycia w przypadku Zgromadzenia Inwestorów odbywanego bez formalnego zwołania, zgodnie z art. 7 ust. 3 Statutu. Towarzystwo blokuje Certyfikaty Inwestycyjne Uczestnika w Ewidencji Uczestników Funduszu od czasu zgłoszenia pisemnego zamiaru udziału do czasu zakończenia Zgromadzenia Inwestorów. Uprawnienia Zgromadzenia Inwestorów opisane zostały w art. 6 Statutu. Uczestnicy posiadający co najmniej 10% wyemitowanych przez Fundusz Certyfikatów Inwestycyjnych mogą domagać się zwołania Zgromadzenia Inwestorów, składając takie żądanie na piśmie zarządowi Towarzystwa. Jeżeli zarząd Towarzystwa nie zwoła Zgromadzenia Inwestorów w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia żądania, sąd rejestrowy może upoważnić do zwołania Zgromadzenia Inwestorów, na koszt Towarzystwa, Uczestników występujących z tym żądaniem. Każdy Certyfikat Inwestycyjny serii E daje prawo do jednego głosu na Zgromadzeniu Inwestorów. VII. Na stronie Warunków Emisji w Rdz. III Dane o emisji, pkt: 10. Sposób oraz szczegółowe warunki wykupywania Certyfikatów Inwestycyjnych 1) Fundusz dokonuje wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych na żądanie Uczestnika, pod warunkiem podjęcia przez Zgromadzenie Inwestorów uchwały, o której mowa w art. 6 ust. 4 lit. n) Statutu i dostarczenia jej Towarzystwu najpóźniej na osiem Dni Roboczych przed Dniem Wykupu. Wykup dokonywany jest zgodnie z uchwałą, o której mowa w zdaniu poprzedzającym, na zasadach określonych w niniejszym artykule oraz zgodnie z przepisami Ustawy. Fundusz może wykupywać wyłącznie Certyfikaty Inwestycyjne w pełni opłacone. 2) Fundusz dokonuje wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych na żądanie Uczestnika. 3) Z chwilą wykupienia Certyfikatów Inwestycyjnych przez Fundusz, są one umarzane z mocy prawa. 4) Żądanie wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych Uczestnik składa na piśmie. Datą złożenia żądania jest data wpływu żądania do Towarzystwa. W przypadku, gdy obowiązujące przepisy prawa nakładają na Fundusz obowiązek obliczenia i pobrania podatku dochodowego, żądanie wykupu musi zawierać dane niezbędne do obliczenia przez Fundusz takiego podatku. 5) Żądanie wykupu musi być złożone najpóźniej na 3 Dni Robocze przez Dniem Wykupu. Uchybienie terminowi do złożenia żądania wykupu powoduje, że nie będzie ono zrealizowane. 6) Złożone żądanie wykupu może być cofnięte najpóźniej na 1 Dzień Roboczy przed Dniem Wykupu. 7) Fundusz wykupuje Certyfikaty Inwestycyjne po cenie równej Wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny ustalonej w Dniu Wykupu. 8) W przypadku gdy realizacja wszystkich żądań wykupu mogłaby spowodować, że pozostała w Funduszu kwota wolnych środków byłaby mniejsza niż kwota zł (słownie: sto tysięcy złotych), liczba Certyfikatów Inwestycyjnych podlegających wykupowi może zostać poddana proporcjonalnej redukcji. W przypadku, gdy w wyniku proporcjonalnej redukcji liczba podlegających wykupowi Certyfikatów objętych żądaniem wykupu złożonym przez danego Uczestnika nie jest liczbą całkowitą, liczba ta będzie zaokrąglona w dół do najbliższej liczby całkowitej. Wyjątek stanowi żądanie wykupu obejmujące 1 (słownie: jeden) Certyfikat Inwestycyjny, które w wyniku zastosowania proporcjonalnej redukcji nie mogłoby zostać zrealizowane; w takim przypadku Fundusz wykupuje jeden Certyfikat. 9) Za wykup Certyfikatów Inwestycyjnych Towarzystwo nie pobiera opłaty manipulacyjnej. 4

5 10) Kwoty z tytułu wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych wypłacane są przelewem na wskazany w Ewidencji Uczestników rachunek bankowy Uczestnika Funduszu niezwłocznie, przy czym nie później niż w ciągu 14 (czternastu) dni od Dnia Wykupu, w którym Fundusz wykupił Certyfikaty Inwestycyjne. 11) Kwota przypadająca Uczestnikowi do wypłaty z tytułu wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych pomniejszana jest o podatek dochodowy, o ile przepisy prawa będą nakładały na Fundusz obowiązek obliczenia i pobrania takiego podatku. 12) Informacje o wykupie Certyfikatów Towarzystwo będzie ogłaszać przez przesłanie informacji o podjęciu przez Zgromadzenie Inwestorów uchwały o wyrażeniu zgody na wykup Certyfikatów Inwestycyjnych na adresy elektroniczne Uczestników wskazane w Ewidencji Uczestników, nie później niż następnego Dnia Roboczego po otrzymaniu przez Towarzystwo protokołu zawierającego odpowiednią uchwałę Zgromadzenia Inwestorów. Informację o dokonanym wykupie Certyfikatów Towarzystwo będzie ogłaszać przez przesłanie informacji na adresy elektroniczne Uczestników wskazane w Ewidencji Uczestników, nie później niż w terminie trzech Dni Roboczych po wpisie umorzenia Certyfikatów Inwestycyjnych w Ewidencji Uczestników. 13) Wykup Certyfikatów Inwestycyjnych, o którym mowa w powyższych punktach nie dotyczy Certyfikatów Inwestycyjnych serii C i kolejnych w tym serii E przez okres dwóch (2) lat od dnia dokonania przez Towarzystwo przydziału danej serii Certyfikatów. Uprawnienia Uczestnika do wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych serii C i kolejnych w tym serii E przysługują mu począwszy od dnia następującego po upływie dwuletniego okresu, którego dotyczy wskazane ograniczenie. Ustępy powyższe stosuje się odpowiednio. Żądanie Uczestnika dotyczące wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych serii C i następnych w tym serii E w terminie dwóch lat od daty przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych serii C i następnych w tym serii E jest bezskuteczne wobec Funduszu i Towarzystwa. otrzymuje nową następującą treść: 10. Sposób oraz szczegółowe warunki wykupywania Certyfikatów Inwestycyjnych 1. Fundusz dokonuje wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych na pisemne żądanie Uczestnika, na zasadach określonych w niniejszym Artykule. Fundusz może wykupywać wyłącznie Certyfikaty Inwestycyjne w pełni opłacone. 2. Z chwilą wykupienia Certyfikatów Inwestycyjnych przez Fundusz, są one umarzane z mocy prawa. 3. Żądanie wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych Uczestnik składa na piśmie. Datą złożenia żądania jest data wpływu żądania do Towarzystwa. W przypadku, gdy obowiązujące przepisy prawa nakładają na Fundusz obowiązek obliczenia i pobrania podatku dochodowego, żądanie wykupu musi zawierać dane niezbędne do obliczenia przez Fundusz takiego podatku. 4. Żądanie wykupu musi być dostarczone Towarzystwu najpóźniej na 3 Dni Robocze przez Dniem Wykupu. Uchybienie terminowi do złożenia żądania wykupu powoduje, że nie będzie ono zrealizowane. 5. Złożone żądanie wykupu może być cofnięte najpóźniej na 1 Dzień Roboczy przed Dniem Wykupu. 6. Fundusz wykupuje Certyfikaty Inwestycyjne po cenie równej Wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny ustalonej w Dniu Wykupu. 7. W przypadku gdy realizacja wszystkich żądań wykupu mogłaby spowodować, że pozostała w Funduszu kwota wolnych środków byłaby mniejsza niż kwota zł (słownie: dwustu tysięcy złotych), liczba Certyfikatów Inwestycyjnych podlegających wykupowi może zostać poddana proporcjonalnej redukcji. W przypadku, gdy w wyniku proporcjonalnej redukcji liczba podlegających wykupowi Certyfikatów objętych żądaniem wykupu złożonym przez danego Uczestnika nie jest liczbą całkowitą, liczba ta będzie zaokrąglona w dół do najbliższej liczby całkowitej. Wyjątek stanowi żądanie wykupu obejmujące 1 (słownie: jeden) Certyfikat Inwestycyjny, które w wyniku zastosowania proporcjonalnej redukcji nie mogłoby zostać zrealizowane; w takim przypadku Fundusz wykupuje jeden Certyfikat. 8. Za wykup Certyfikatów Inwestycyjnych Towarzystwo nie pobiera opłaty manipulacyjnej. 9. Kwoty z tytułu wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych wypłacane są przelewem na wskazany w Ewidencji Uczestników rachunek bankowy Uczestnika Funduszu niezwłocznie, przy czym nie później niż w ciągu 14 (czternastu) dni od Dnia Wykupu, w którym Fundusz wykupił Certyfikaty Inwestycyjne. 10. Kwota przypadająca Uczestnikowi do wypłaty z tytułu wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych pomniejszana jest o podatek dochodowy, o ile przepisy prawa będą nakładały na Fundusz obowiązek obliczenia i pobrania takiego podatku. 5

6 11. Informację o dokonanym wykupie Certyfikatów Towarzystwo będzie ogłaszać przez przesłanie informacji na adresy elektroniczne Uczestników wskazane w Ewidencji Uczestników, nie później niż w terminie trzech Dni Roboczych po wpisie umorzenia Certyfikatów Inwestycyjnych w Ewidencji Uczestników. 12. Wykup Certyfikatów Inwestycyjnych, o którym mowa w niniejszym Artykule nie dotyczy Certyfikatów Inwestycyjnych serii C i kolejnych przez okres dwóch (2) lat od dnia dokonania przez Towarzystwo przydziału danej serii Certyfikatów. Uprawnienia Uczestnika do wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych serii C i kolejnych przysługują mu począwszy od dnia następującego po upływie dwuletniego okresu, którego dotyczy wskazane ograniczenie. Ustępy powyższe stosuje się odpowiednio. Żądanie Uczestnika dotyczące wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych serii C i następnych w terminie dwóch lat od daty przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych serii C i następnych jest bezskuteczne wobec Funduszu i Towarzystwa. Pozostałe postanowienia Warunków Emisji pozostają bez zmian. Wrocław, dnia 15 października 2015 r. 6