Umowa o dofinansowanie (przekazanie dotacji na utworzenie lub wniesienie wkładu do funduszu gwarancyjnego lub funduszu po

Transkrypt

1 wzór Załcznik do Uchwały Nr z dnia Zarzdu Województwa Opolskiego Umowa o dofinansowanie (przekazanie dotacji na utworzenie lub wniesienie wkładu do funduszu gwarancyjnego lub funduszu poyczkowego) Projektu w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Opolskiego na lata w ramach: Osi priorytetowej 1 Wzmocnienie atrakcyjnoci gospodarczej regionu Działanie 1.2 Zapewnienie dostpu do finansowania przedsibiorczoci Numer ewidencyjny wniosku (numer wniosku) Umowa nr:... o dofinansowanie Projektu: [Tytuł projektu] w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Opolskiego na lata , współfinansowanego z Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, zwana dalej Umow, zawarta w Opolu, w dniu... r. pomidzy: Opolskim Centrum Rozwoju Gospodarki reprezentowanym przez Dyrektora Opolskiego Centrum Rozwoju Gospodarki w osobie...[imi, nazwisko, pełniona funkcja], na podstawie... stanowicego Załcznik nr 1a, pełnicym funkcj Instytucji Poredniczcej II-go stopnia, zwanej dalej IP II a [nazwa i adres Beneficjenta gdy posiada NIP lub REGON, naley poda te numery], zwanym/zwan dalej Beneficjentem", reprezentowanym() przez:... [imi, nazwisko, pełniona funkcja], na podstawie... 1, stanowicego Załcznik nr 1b, zwanymi dalej Stronami Umowy Działajc na podstawie 3 ust 2 pkt 3 Porozumienia w sprawie przekazania zada z zakresu osi Priorytetowej 1 Wzmocnienie atrakcyjnoci gospodarczej regionu RPO WO zawartego pomidzy Instytucj Zarzdzajc a Opolskim Centrum Rozwoju Gospodarki w dniu 18 wrzenia 2007 z pón. zm. strony postanawiaj, co nastpuje: Definicje 1 Ilekro w niniejszej Umowie jest mowa o: 1) Programie naley przez to rozumie Regionalny Program Operacyjny Województwa Opolskiego na lata , przyjty przez Zarzd Województwa Opolskiego, Uchwał nr 1070/2007 Zarzdu Województwa Opolskiego z dnia r. z pón. zm. 2) Szczegółowym opisie naley przez to rozumie Szczegółowy opis osi priorytetowych Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Opolskiego na lata , przyjty przez Zarzd Województwa Opolskiego, Uchwał nr... Zarzdu Województwa Opolskiego z dnia.... 3) Osi priorytetowej naley przez to rozumie O 1 Wzmocnienie atrakcyjnoci gospodarczej regionu Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Opolskiego. 4) Działaniu naley przez to rozumie działanie 1.2 Zapewnienie dostpu do finansowania przedsibiorczoci Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Opolskiego. 5) Funduszu naley przez to rozumie Europejski Fundusz Rozwoju Regionalnego. 6) Ustawie - naley przez to rozumie ustaw z dnia 6 grudnia 2006 r. o zasadach prowadzenia polityki rozwoju (t.j. Dz.U z 2009 r. Nr 84 poz z pón. zm.) 7) Ustawie o finansach - naley przez to rozumie Ustaw z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych (Dz. U. z 2009 r., Nr157, poz z pón. zm.). 8) Prawie zamówie publicznych - naley przez to rozumie Ustaw z dnia r. Prawo zamówie publicznych (Dz. U. z 2010 r. nr 113, poz. 759, z pón. zm.). 1 Naley wpisawłaciwy dokument wskazujcy na umocowanie do działania w imieniu i na rzecz Beneficjenta.

2 9) Beneficjencie - naley przez to rozumie beneficjenta zgodnie z rozporzdzeniem Rady nr 1083/2006 oraz Ustaw. 10) Instytucji Zarzdzajcej programem naley przez to rozumie Zarzd Województwa Opolskiego. 11) Instytucji poredniczcej II-go stopnia (IP II) - naley przez to rozumie Opolskie Centrum Rozwoju Gospodarki. 12) Dofinansowaniu naley przez to rozumie wsparcie udzielane Beneficjentowi ze rodków publicznych na podstawie Umowy, pochodzce ze rodków Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego przekazywane w formie płatnoci z rachunku Ministra Finansów, o którym mowa w art. 200 ust. 1 ustawy o finansach, prowadzonego w Banku Gospodarstwa Krajowego. 13) Rachunku bankowym Beneficjenta 2 naley przez to rozumie rachunek bankowy którego posiadaczem jest Beneficjent, nr..., nazwa... prowadzony w banku..., na który bdzie przekazywane dofinansowanie na poczet ponoszonych przez Beneficjenta wydatków kwalifikowanych objtych Umow oraz z którego ponoszone s wydatki w ramach Projektu. 14) Wydatkach kwalifikowalnych naley przez to rozumie wydatki uznane za kwalifikowalne i spełniajce kryteria zgodnie z: - Rozporzdzeniem (WE) nr 1080/2006 Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia r., - Rozporzdzeniem Rady (WE) nr 1083/2006 z dnia r. z pón. zm., - Rozporzdzeniem Komisji nr 1828/2006 z dnia r., - Ustaw oraz rozporzdzeniami i wytycznymi wydanymi na podstawie Ustawy, - krajowymi zasadami kwalifikowalnoci wydatków w okresie programowania , - Programem, - Szczegółowym opisem, - zasadami okrelonymi przez Instytucj Zarzdzajc programem. 15) Umowie naley przez to rozumie niniejsz umow. 16) Wniosku naley przez to rozumie wniosek o dofinansowanie złoony przez Beneficjenta celem uzyskania dofinansowania dla Projektu, na podstawie którego została podpisana Umowa. 17) Projekcie naley przez to rozumie projekt [Tytuł projektu], nr [numer projektu], okrelony we Wniosku. 18) Vademecum - tom III naley przez to rozumie Vademecum dla beneficjentów RPO WO Tom III Realizacja i rozliczenie projektów w ramach RPO WO dokument przyjty Uchwał nr... Zarzdu Województwa Opolskiego z dnia..., regulujcy i wyjaniajcy w sposób szczegółowy prawa i obowizki Beneficjenta, oraz prawa i obowizki IP II. 19) Sile wyszej naley przez to rozumie zdarzenie lub połczenie zdarze obiektywnie niezalenych od Beneficjenta lub IP II, które zasadniczo i istotnie utrudniaj wykonywanie czci lub całoci zobowiza wynikajcych z Umowy, których Beneficjent lub IP II nie mogły przewidzie i którym nie mogły zapobiec ani ich przezwyciy i im przeciwdziała poprzez działanie z naleyt starannoci ogólnie przewidzian dla cywilnoprawnych stosunków zobowizaniowych. Postpowanie w zakresie wykonywania Umowy pod wpływem siły wyszej strony okrel w drodze obustronnych negocjacji i zmiany zapisów Umowy. 20) Wniosku o płatno naley przez to rozumie okrelony przez Instytucj Zarzdzajc programem formularz wniosku o płatno zawierajcy cz sprawozdawcz wraz z wymaganymi załcznikami; dokument na podstawie którego Beneficjent wnioskuje o przekazanie dofinansowania całoci lub czci ponoszonych w ramach realizacji Projektu wydatków kwalifikowalnych, oraz składa sprawozdanie z realizacji Projektu. Wzór Wniosku o płatno, oraz szczegółowe wytyczne dotyczce sposobu oraz terminów składania wniosków o płatno zostały okrelone przez Instytucj Zarzdzajc programem w Vademecum tom III. 21) Sprawozdaniu merytorycznym naley przez to rozumie okrelony przez Instytucj Zarzdzajc programem formularz, na którym Beneficjent składa okresowe lub kocowe sprawozdanie z realizacji Projektu. Wzór sprawozdania został okrelony przez Instytucj Zarzdzajc programem w załczniku nr 3 do niniejszej Umowy. Sprawozdania merytoryczne składane s do 5 dnia kalendarzowego miesica nastpujcego po zakoczonym okresie sprawozdawczym. 22) Rozpoczciu realizacji projektu - naley przez to rozumie termin okrelony we Wniosku jako rozpoczcie rzeczowej realizacji Projektu. Data ta okrelona jest w 3 ust. 1 pkt ) Zakoczeniu rzeczowym realizacji projektu naley przez to rozumie dat w której wydatki kwalifikowalne rozumiane jako suma wartoci udzielonych poyczek lub porcze oraz wydatków na zarzdzanie osignie kwot, o której mowa w 2 ust.8. 24) Zakoczeniu finansowym realizacji projektu naley przez to rozumie dat poniesienia przez Beneficjenta ostatniego wydatku w ramach realizacji projektu. Data ta nie moe by póniejsza, ni okrelona w 3 ust. 1 pkt 3. 25) Instytucji Certyfikujcej/Instytucji Poredniczcej w Certyfikacji naley przez to rozumie Ministerstwo Rozwoju Regionalnego/Wojewod Opolskiego. 26) Płatnoci poredniej naley przez to rozumie przekazanie dotacji na utworzenie lub wniesienie wkładu do funduszy gwarancyjnych lub funduszy poyczkowych, o których mowa w 5 ust. 2 Rozporzdzenia Ministra Rozwoju Regionalnego z dnia 18 grudnia 2009 r. w sprawie wydatków zwizanych z realizacj programów operacyjnych (Dz. U z 2009 r. Nr 223, poz z pón. zm. ). 27) Regulaminie udzielania poyczek/porcze naley przez to rozumie dokument Beneficjenta, okrelajcy zasady ubiegania si i korzystania z poyczek/porcze. 2 W przypadku gdy Beneficjentem jest jednostka nie bdca jednostk samorzdu terytorialnego, rachunek bankowy na który bdzie przekazywane dofinansowanie jest rachunkiem wyodrbnionym na potrzeby przekazywania dofinansowania w ramach projektu i ponoszenia wydatków ze rodków dofinansowania. W takim przypadku z tego rachunku bankowego mog by ponoszone wydatki tylko i wyłcznie w ramach projektu. Przeznaczenie rodków dofinansowania na cel inny ni wydatki zwizane z realizacj projektu jest traktowane jako wykorzystanie rodków niezgodnie z przeznaczeniem, o którym mowa w art. 207 ust. 1 pkt 1 Ustawy o finansach w przypadku stwierdzenia powyszego przez IP II zastosowanie maj zapisy 6 i 7 Umowy. 2

3 28) Beneficjencie ostatecznym naley przez to rozumie przedsibiorc korzystajcego z poyczek/porcze oferowanych przez Beneficjenta w ramach realizacji Projektu. 29) Kocowe rozliczenie projektu naley przez to rozumie złoenie przez Beneficjenta wniosku o płatno kocow wraz ze sprawozdaniem merytorycznym. 30) BGK naley przez to rozumie Bank Gospodarstwa Krajowego, który dokonuje płatnoci na rzecz Beneficjenta z rachunku Ministra Finansów otwartego w Banku Gospodarstwa Krajowego, pełnicy rol tzw. Płatnika. 31) Zlecenie płatnoci naley przez to rozumie podstaw dokonania płatnoci na rzecz Beneficjenta, wystawiane przez IP II i przekazywane do BGK. 32) Wytyczne w zakresie zasad udzielania wsparcia instrumentom inynierii finansowej Wytyczne Instytucji Zarzdzajcej RPO WO Przedmiot Umowy 2 1. Umowa okrela procedury, zasady, warunki i tryb, na jakich Beneficjentowi przekazywane bdzie Dofinansowanie. 2. Umowa jest zawarta na czas realizacji Projektu oraz na okres 5 lat od momentu zakoczenia finansowego realizacji Projektu. 3. Beneficjent zobowizuje si do realizacji Projektu w oparciu o Wniosek. 4. Dofinansowanie jest przeznaczone na realizacj Projektu przez Beneficjenta, z zastrzeeniem zapisów Wniosku wskazujcych jednostk lub partnera, który uczestniczy w realizacji projektu. 5. Wniosek jest załcznikiem do Umowy i stanowi jej integraln cz. 6. Ewentualne zmiany we Wniosku bd dokonywane tylko w drodze zmiany zapisów Umowy, w formie aneksu. 7. Całkowita warto Projektu wynosi:... zł (słownie:.) 8. Całkowite wydatki kwalifikowalne Projektu wynosz:... zł (słownie:.), 9. Całkowite wydatki niekwalifikowalne Projektu wynosz:... zł (słownie:.) 10. Na warunkach, w trybie i zasadach okrelonych w niniejszej Umowie, IP II przyznaje Beneficjentowi na realizacj Projektu dofinansowanie w kwocie nieprzekraczajcej:... zł (słownie:.), stanowicej nie wicej ni.. % kwoty całkowitych wydatków kwalifikowalnych Projektu, 11. Beneficjent zobowizuje si wnie w realizacj Projektu wkład własny w kwocie nie mniejszej ni:... zł (słownie:.), stanowicej co najmniej... % kwoty całkowitych wydatków kwalifikowalnych Projektu ródła pochodzenia wkładu własnego okrela Wniosek Wkład własny Beneficjenta podlega rozliczeniu wg procedur, zasad i warunków okrelonych w niniejszej Umowie Dofinansowaniu podlegaj jedynie wydatki kwalifikowalne objte Umow. 15. Beneficjent zobowizuje si pokry w całoci ze rodków własnych wszelkie wydatki niekwalifikowalne w ramach Projektu. 16. Wszelkie wydatki w ramach projektu, których poniesienie stało si konieczne po podpisaniu umowy, a których poniesienie jest konieczne w celu prawidłowego zrealizowania projektu, Beneficjent ma obowizek zgłosi IP II. IP II moe podj decyzj o wprowadzeniu tych wydatków do zapisów umowy, lecz jedynie jako wydatków niekwalifikowalnych. Terminy realizacji i zakres rzeczowy Umowy 3 1. Okres realizacji Projektu ustala si na: 1) rozpoczcie realizacji:.... 2) zakoczenie rzeczowe realizacji:..., 3) zakoczenie finansowe realizacji:..., 2. IP II moe zmieni terminy realizacji Projektu, okrelone w ust. 1, na wniosek Beneficjenta. 3. Pełen zakres rzeczowy Projektu, a zarazem przeznaczenie rodków Dofinansowania okrelaj zapisy Wniosku, a w szczególnoci okrelone w nim kategorie wydatków i wskaniki. 4. Beneficjent jest zobowizany do zrealizowania pełnego zakresu rzeczowego Projektu zgodnie z Wnioskiem i Umow. 5. Zakres rzeczowy jest okrelony w szczególnoci w harmonogramie rzeczowo-finansowym projektu, bdcym załcznikiem do Wniosku. 6. Zmiany terminów okrelonych w harmonogramie rzeczowo-finansowym nie wymagaj wprowadzania ich w drodze zawarcia aneksu do Umowy. 7. Beneficjent ma obowizek przekazywa do wiadomoci IP II wszelkie zmiany terminów w harmonogramie rzeczowofinansowym w terminie do 7 dni od dnia ich wprowadzenia. 8. IP II moe wezwa Beneficjenta do aktualizacji harmonogramu rzeczowo-finansowego. 9. Moliwe jest wprowadzenie zmian w realizacji projektu, w tym zmian w zakresie rzeczowym projektu, w szczególnoci w regulaminie udzielania poyczek/porcze, pod warunkiem łcznego spełnienia poniszych warunków: 1) zachowania na niezmienionym poziomie, lub zwikszenia wartoci wskaników realizacji projektu okrelonych we Wniosku, 2) zachowania lub skuteczniejszego osignicia celów projektu okrelonych we Wniosku, 3 Zapis ma zastosowanie w przypadku gdy Beneficjent wniósł w realizacj projektu wkład własny. 3

4 3) stwierdzenia przez IP II, e wprowadzone zmiany, w tym zmiany zakresu rzeczowego projektu, nie pogorsz jakoci oferowanych produktów lub usług lub prowadzi bd do ich polepszenia, 4) zapewnienia racjonalnoci i celowoci wydatkowania rodków publicznych. 10. Wszelkie zmiany o których mowa w ust. 9 wprowadzone mog by jedynie za uprzedni zgod IP II z uwzgldnieniem 17 umowy oraz ich zgodnoci z prawem polskim i wspólnotowym, w szczególnoci Prawem zamówie publicznych lub zasadami okrelonymi w Umowie dla podmiotów, które nie stosuj Prawa zamówie publicznych. Odpowiedzialno Beneficjenta 4 1. Beneficjent ponosi wyłczn odpowiedzialno wobec osób trzecich za szkody powstałe w zwizku z realizacj Projektu. 2. Prawa i obowizki Beneficjenta wynikajce z Umowy nie mog by przenoszone na rzecz osób trzecich z zastrzeeniem ust Zmiana formy prawnej Beneficjenta, przekształcenia własnociowe lub konieczno wprowadzenia innych zmian, w wyniku wystpienia okolicznoci nieprzewidzianych w momencie składania Wniosku a mogcych skutkowa przeniesieniem praw i obowizków o którym mowa w ust. 2, moliwe s wyłcznie po poinformowaniu IP II o koniecznoci ich wprowadzenia i zaakceptowaniu ich przez IP II pod rygorem rozwizania Umowy na zasadach w niej przewidzianych. 4. Beneficjent zobowizuje si do realizacji Projektu z naleyt starannoci, w szczególnoci ponoszc wydatki celowo, rzetelnie, racjonalnie i oszczdnie, zgodnie z obowizujcymi przepisami prawa i procedurami w ramach Programu, oraz w sposób, który zapewni prawidłow oraz terminow realizacj Projektu oraz osignicie celów i wskaników Projektu załoonych we Wniosku. 5. Beneficjent ponosi pełn odpowiedzialno za prawidłowo realizacji Umowy przez partnerów i reprezentujce go podległe jednostki organizacyjne, o których mowa w 2 ust Wszelkie obowizki Beneficjenta okrelone w Umowie, w tym m. in. konieczno składania owiadcze o VAT, spoczywaj take na partnerach i reprezentujcych Beneficjenta podległych jednostkach organizacyjnych, o których mowa w 2 ust W wypadku stwierdzenia kwot do odzyskania, o których mowa w 6, IP II moe wstrzyma płatnoci dla innych projektów realizowanych przez Beneficjenta w ramach programu, o ile takie projekty s realizowane. 8. Beneficjent zobowizany jest przestrzega zapisów niniejszej Umowy. W wypadku stwierdzenia nieprzestrzegania zapisów Umowy IP II wzywa Beneficjenta do podjcia działa przewidzianych w Umowie, a take stosuje pozostałe przewidziane w Umowie rodki, o których mowa w 6 i 7 Umowy. Przekazanie Beneficjentowi dofinansowania 5 1. Dofinansowanie na utworzenie lub wniesienie wkładu do funduszu gwarancyjnego lub funduszu poyczkowego przekazywane jest Beneficjentowi w wysokoci równej 100% kwoty, o której mowa w 2 ust Dofinansowanie przekazywane jest na podstawie prawidłowo złoonego przez Beneficjenta Wniosku o płatno poredni. 3. Dofinansowanie przekazywane jest Beneficjentowi przelewem na wyodrbniony rachunek bankowy Beneficjenta. 4. Warunkiem przekazania Beneficjentowi Dofinansowania, jest: 1) złoenie przez Beneficjenta do IP II prawidłowego Wniosku o płatno poredni po podpisaniu umowy o dofinansowanie. Zasady, wzór wniosku o płatno, oraz terminy składania sprawozda oraz przygotowania odpowiednich dokumentów finansowych załczanych do sprawozda okrela Vademecum tom III. 2) prawidłowe wniesienie przez Beneficjenta zabezpieczenia, o którym mowa w Warunkiem rozliczenia całoci lub czci Dofinansowania na utworzenie lub wniesienie wkładu do funduszu gwarancyjnego lub funduszu poyczkowego, jest: 1) złoenie przez Beneficjenta do IP II spełniajcego wymogi formalne, merytoryczne i rachunkowe Wniosku o płatno, rozliczajcego cało lub cz Dofinansowania, wraz ze sprawozdaniem merytorycznym. Zasady, wzór Wniosku o płatno oraz terminy składania Wniosków o płatno okrela Vademecum tom III. 2) powiadczenie przez IP II prawidłowoci wydatkowania przez Beneficjenta przekazanego Dofinansowania, tj. poniesienia wydatków objtych Umow i zgodnie z jej zapisami oraz ich kwalifikowalnoci. W przypadku stwierdzenia nieprawidłowoci podczas weryfikacji Wniosku o płatno rozliczajcego przekazane Dofinansowanie zastosowanie maj zapisy 7. 3) akceptacja przez IP II sprawozdania merytorycznego z realizacji Projektu. 6. Wniosek rozliczajcy otrzyman transz zaliczki jest weryfikowany zgodnie z zasadami okrelonymi w Vademecum tom III. 7. W przypadku podjcia przez IP II kontroli na miejscu realizacji projektu, termin weryfikacji i zatwierdzenia wniosku o płatno moe ulec wydłueniu o czas niezbdny do zakoczenia czynnoci kontrolnych i wdroenia przez Beneficjenta zalece wynikajcych z przeprowadzonej kontroli. 8. Warunkiem kocowego rozliczenia projektu jest rozliczenie całoci wydatków kwalifikowalnych. 9. Jeeli w kocowym rozliczeniu projektu Beneficjent nie wykorzysta całoci rodków Dofinansowania, nie wymaga to zawarcia aneksu do Umowy a jedynie owiadczenia Beneficjenta, bdcego załcznikiem do wniosku o płatno kocow, okrelajcego wysokorodków niewykorzystanych w ramach Umowy. 4 Jeli dotyczy Beneficjenta 4

5 10. rodki niewykorzystane, o których mowa w ust. 9, zwracane s przez Beneficjenta na rachunek wskazany przez IP II w terminie 7 dni, od dnia poniesienia przez Beneficjenta ostatniego wydatku kwalifikowanego w ramach realizacji Projektu. 11. Powiadczenie prawidłowoci wydatków przez IP II, o którym mowa w ust. 5 pkt 2 podlega certyfikacji przez Instytucj Certyfikujc/Instytucj Poredniczc w Certyfikacji. Stwierdzenie przez te Instytucje nieprawidłowoci wydatków poniesionych przez Beneficjenta obcia Beneficjenta w takim samym stopniu, jak stwierdzenie nieprawidłowoci dokonane przez IP II. 12. W przypadku stwierdzenia nieprawidłowoci wydatków, o którym mowa w ust. 33, po przekazaniu do certyfikacji kwot ujtych przez Beneficjenta we wniosku o płatno poredni, IP II odzyskuje rodki w trybie okrelonym w Powiadczona przez IP II kwota wydatków kwalifikowalnych jest pomniejszana o wykazany przez beneficjenta dochód, o ile nie został on wczeniej uwzgldniony przy wyliczaniu wysokoci dofinansowania metod luki finansowej w studium wykonalnoci załczonym do Wniosku. Nieprawidłowe wykorzystanie rodków i ich zwrot przez Beneficjenta 6 1. Jeeli zostanie stwierdzone, e Beneficjent: 1) wykorzystał cało lub cz otrzymanego Dofinansowania niezgodnie z przeznaczeniem, w szczególnoci w sposób powodujcy niezrealizowanie pełnego zakresu rzeczowego, o którym mowa w 3 ust. 3 i 5 2) wykorzystał cało lub cz otrzymanego Dofinansowania bez zachowania obowizujcych procedur, o których mowa w art. 184 ustawy o finansach. 3) pobrał cało lub cz dofinansowania w sposób nienaleny, lub w nadmiernej wysokoci, Beneficjent zobowizuje si do zwrotu tych rodków, odpowiednio w całoci lub w czci, wraz z odsetkami w wysokoci okrelonej jak dla zaległoci podatkowych, na rachunek bankowy wskazany przez IP II. 2. W sytuacji, o której mowa w ust. 1 IP II wzywa Beneficjenta do dokonania zwrotu na rachunek wskazany przez IP II lub do wyraenia zgody na potrcenie odpowiedniej kwoty z kolejnego wniosku o płatno, w terminie 14 dni od dnia dorczenia wezwania. 3. W przypadku bezskutecznego upływu terminu, o którym mowa w ust. 2, IP II wydaje decyzj, w trybie okrelonym w art. 207 Ustawy o finansach, okrelajc kwot przypadajc do zwrotu i termin, od którego nalicza si odsetki, oraz sposób zwrotu rodków. Zwrot rodków moe zosta dokonany w całoci lub w czci przez potrcenie kwoty nieprawidłowo wykorzystanego lub pobranego Dofinansowania wraz z odsetkami z kolejnej transzy Dofinansowania. 4. Decyzji, o której mowa w ust. 3, nie wydaje si, jeeli Beneficjent dokona zwrotu rodków przed jej wydaniem. 5. Od decyzji, o której mowa w ust. 3, Beneficjentowi przysługuje Odwołanie/wniosek o ponowne rozpatrzenie sprawy 5). 6. W przypadku, gdy kwota do odzyskania jest wysza ni kwota pozostajca do przekazania w ramach kolejnych transz Dofinansowania lub nie jest moliwe dokonanie potrcenia, a Beneficjent nie dokonał zwrotu w terminie 14 dni od dnia dorczenia decyzji, o której mowa w ust. 3, IP II podejmie czynnoci zmierzajce do odzyskania nalenych rodków z wykorzystaniem dostpnych rodków prawnych. 7. rodki prawne o których mowa w ust. 6 to w szczególnoci: 1) wykorzystanie zabezpieczenia o którym mowa w 9 Umowy, 2) wstrzymanie płatnoci dla innych projektów Beneficjenta, zgodnie z zapisem 4 ust. 7 Umowy. 8. W celu prowadzenia postpowania zmierzajcego do zwrotu rodków (windykacja) IP II moe udzieli osobie trzeciej pełnomocnictwa do działania w jej imieniu i na jej rzecz. 9. IP II informuje pisemnie Beneficjenta o udzieleniu pełnomocnictwa, o którym mowa w ust. 8, w terminie do 7 dni od dnia jego udzielania. 10. Koszty czynnoci zmierzajcych do odzyskania Dofinansowania spełniajcego warunki, o których mowa w ust. 1 obciaj w całoci Beneficjenta. 11. W przypadku, jeli beneficjentowi zostan przekazane rodki w wysokoci wyszej ni kwota zatwierdzona do wypłaty we wniosku o płatno, IP II wzywa Beneficjenta, bez wydawania decyzji, do zwrotu błdnie przekazanych rodków wraz z odsetkami narosłymi od przekazanej kwoty, w terminie i na rachunek wskazany przez IP II. 12. Jeli Beneficjent nie dokona zwrotu, o którym mowa w ust 11, IP II stosuje tryb odzyskiwania rodków jaki przewidziany został w ust Odsetki i zwroty rodków 7 1) Odsetki w wysokoci okrelonej jak dla zaległoci podatkowych od kwoty rodków Dofinansowania spełniajcego warunki, o których mowa w 6 ust. 1, s naliczane od dnia przekazania rodków Dofinansowania na rachunek bankowy Beneficjenta, do dnia dokonania zwrotu rodków przez Beneficjenta, 2) Beneficjent dokonuje zwrotu rodków przelewem na wskazany przez IP II rachunek bankowy, podajc w tytule przelewu kwot nalenoci głównej oraz kwot odsetek wraz z numerem projektu, którego dotyczy zwrot, nazw programu, rok, w jakim przekazane zostały rodki, których dotyczy zwrot, tytułu zwrotu, klasyfikacj budetow zwracanych rodków (cz, dział, rozdział, paragraf), w przypadku dokonania zwrotu na podstawie decyzji, o której mowa w 7 ust. 3 - numeru decyzji. 3) Beneficjent dokonuje zwrotu rodków w terminie do 14 dni od dnia dorczenia decyzji o zwrocie. 5) zgodnie z art. 207 ust. 12 Ustawy z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych (Dz. U. z 2009 r., Nr157, poz z pón. zm.) 5

6 Pozostałe obowizki Beneficjenta 8 1. Beneficjent owiadcza, e w przypadku Projektu nie nastpuje nakładanie si pomocy z funduszy pomocowych Unii Europejskiej. 2. Beneficjent zobowizuje si do : 1) Przedstawiania na danie IP II wszelkich dokumentów, pisemnych informacji lub wyjanie zwizanych z realizacj Projektu, w wyznaczonym przez ni terminie. 2) Stosowania si do obowizujcych i aktualnych wzorów formularzy oraz zapisów Vademecum tom III, na nastpujcych zasadach: a) Vademecum tom III jest załcznikiem do umowy i stanowi jej integraln cz. Kadorazowo kiedy w umowie mowa jest o obowizkach Beneficjenta wynikajcych z Umowy lub zapisach Umowy, rozumie si przez to take obowizki i zapisy okrelone w Vademecum tom III. b) IP II informuje Beneficjenta na pimie o wprowadzeniu zmian w dokumentach, o których mowa w pkt 2. c) Wszelkie zmiany w treci dokumentów, o których mowa w pkt 2 maj zastosowanie od dnia dorczenia pisma, o którym mowa w lit. b. d) Tre zmian dokumentów, o których mowa w pkt 2, podawana bdzie na stronach internetowych pod adresem wskazanym w pimie o którym mowa w lit. b. e) Wprowadzenie zmian do dokumentów, o których mowa w pkt 2 nie wymaga zachowania formy aneksu do Umowy. 3) Przestrzegania przepisów wspólnotowych w zakresie polityk horyzontalnych Unii Europejskiej. 4) Stosowania zasad okrelonych w Wytycznych w zakresie zasad udzielania wsparcia instrumentom inynierii finansowej. a) Wytyczne w zakresie zasad udzielania wsparcia instrumentom inynierii finansowej s załcznikiem do umowy i stanowi jej integraln cz. Kadorazowo kiedy w umowie mowa jest o obowizkach Beneficjenta wynikajcych z Umowy lub zapisach Umowy, rozumie si przez to take obowizki i zapisy okrelone w Wytycznych w zakresie zasad udzielania wsparcia instrumentom inynierii finansowej. b) IP II informuje Beneficjenta na pimie o wprowadzeniu zmian w Wytycznych w zakresie zasad udzielania wsparcia instrumentom inynierii finansowej. c) Wszelkie zmiany w treci Wytycznych w zakresie zasad udzielania wsparcia instrumentom inynierii finansowej. maj zastosowanie od dnia dorczenia pisma, o którym mowa w lit. b. d) Tre zmian Wytycznych w zakresie zasad udzielania wsparcia instrumentom inynierii finansowej podawana bdzie na stronach internetowych pod adresem wskazanym w pimie o którym mowa w lit. b. e) Wprowadzenie zmian do Wytycznych w zakresie zasad udzielania wsparcia instrumentom inynierii finansowej nie wymaga zachowania formy aneksu do Umowy. 3. W przypadku zakupu sprztu ruchomego Beneficjent owiadcza, e: 1) sprzt ruchomy bdzie uytkowany zgodnie z celem okrelonym we Wniosku. 2) sprzt ruchomy bdzie uytkowany w obszarze geograficznym okrelonym we Wniosku. 3) umoliwi przeprowadzenie kontroli zakupionego sprztu ruchomego przez IP II, Instytucj Zarzdzajc programem lub inn uprawnion do tego instytucj. 4. W przypadku niedotrzymania przez Beneficjenta warunków okrelonych w ust. 3, Dofinansowanie w czci finansujcej ten sprzt ruchomy podlega zwrotowi w terminie i na rachunek wskazany przez IP II, na zasadach okrelonych w Beneficjent zobowizuje si do prowadzenia, zgodnie z obowizujcymi przepisami, wyodrbnionej ewidencji ksigowej dotyczcej realizacji Projektu w sposób umoliwiajcy identyfikacj wszystkich operacji ksigowych i bankowych dla wszystkich wydatków w ramach Projektu. 6. rodki przeznaczone na realizacj Projektu s lokowane na rachunkach bankowych, inwestowane w papiery wartociowe emitowane przez Skarb Pastwa, NBP lub jednostki samorzdu terytorialnego, bd inwestowane w jednostki uczestnictwa funduszy rynku pieninego, zgodnie z zapisami dokumentu przyjtego przez Rad Ministrów w dniu 3 lutego 2009 r. pn. Kierunki rozwoju funduszy poyczkowych i porczeniowych dla małych i rednich przedsibiorstw w latach Beneficjent zobowizuje si do realizacji Strategii inwestycyjnej, stanowicej element biznes planu, załcznika do Wniosku. 7. Beneficjent zobowizuje si, e wszelkie przychody uzyskane dziki inwestycjom opisanym w ust. 6 przeznacza bdzie na cele opisane w ust Beneficjent zobowizuje si do poinformowania pisemnie IP II, w terminie 30 dni od dnia podpisania Umowy, o wszystkich realizowanych przez siebie w dniu podpisania umowy projektach, finansowanych z funduszy strukturalnych, Funduszu Spójnoci lub innych funduszy Unii Europejskiej, 9. Beneficjent zobowizuje si do poinformowania pisemnie IP II o rozpoczciu realizacji, w trakcie obowizywania Umowy, wszystkich innych projektów współfinansowanych z funduszy strukturalnych, funduszu Spójnoci lub innych funduszy Unii Europejskiej, w cigu 30 dni od dnia podpisania umowy o dofinansowanie kadego z takich projektów. 10. Nie przedstawienie przez Beneficjenta dokumentów, informacji lub wyjanie, o których mowa w ust. 2 pkt 1, moe stanowi podstaw do zwrotu Dofinansowania przez Beneficjenta ) Beneficjent zobowizuje si do zachowania okrelonych we Wniosku docelowych wartoci wskaników realizacji Projektu, przez okres 5 lat od daty jego zakoczenia finansowego, 2) W okresie 5 lat od daty zakoczenia finansowego realizacji projektu wysoko kosztów zarzdzania nie moe przekroczyredniorocznie 5 % wartoci udzielonych poyczek/porcze. 6

7 12. Beneficjent zobowizuje si do wyłcznego przeznaczania rodków przekazanych w ramach niniejszej Umowy na udzielanie porcze/poyczek mikro, małym i rednim przedsibiorcom 6, zgodnie z regulaminem udzielania poyczek/porcze oraz na pokrywanie kosztów zarzdzania z tym zwizanych. 13. W przypadku koniecznoci wypłaty porczenia bankowi lub funduszowi poyczkowemu, bd te w przypadku zaprzestania przez przedsibiorc spłaty poyczki, Beneficjent podejmie wszelkie niezbdne działania zmierzajce do odzyskania nalenoci. W okresie realizacji Projektu oraz w okresie 5 lat od daty finansowego zakoczenia realizacji projektu, w przypadku braku moliwoci odzyskania kwoty poyczki/porczenia Beneficjent poinformuje o tym IP II, wraz z krótkim opisem danego przypadku. 14. W przypadku, gdy udzielane poyczki/porczenia podlegaj zasadom pomocy publicznej, Beneficjent zobowizany jest do przestrzegania zapisów Rozporzdzenia Ministra Rozwoju Regionalnego z dnia 15 czerwca 2009 r. w sprawie udzielania pomocy przez fundusze poyczkowe i porczeniowe w ramach regionalnych programów operacyjnych (D. U. z 2009 r. Nr 105, poz. 874 z pón. zm. ) oraz ustawy z dnia 30 kwietnia 2004 r. o postpowaniu w sprawach dotyczcych pomocy publicznej (t.j. Dz. U z 2007 r. Nr 59, poz. 404, z 2008 r. Nr 93, poz. 585 z pón. zm. ). 15. W przypadkach, o których mowa w ust. 14 IP II moe dokona badania prawidłowoci udzielenia poyczki/ porczenia z wewntrznymi procedurami Beneficjenta o których mowa w ust. 12. W razie stwierdzenia racego naruszenia procedur w przypadku udzielenia takiego porczenia/poyczki IP II moe zada od Beneficjenta pokrycia kwoty wypłaconego porczenia / nieobsługiwanej poyczki ze rodków własnych, o ile działania zmierzajce do odzyskania kwoty porczenia/poyczki oka si bezskuteczne. 16. Beneficjent jest zobowizany zwróci Dofinansowanie w terminie wyznaczonym przez IP II, w przypadku naruszenia postanowie ust. 12, na zasadach okrelonych w Beneficjent owiadcza, e Projekt bdcy przedmiotem Umowy, w trakcie jego trwania i po jego zakoczeniu nie bdzie przedstawiony do współfinansowania z innych ródeł zewntrznych ni okrelone w Umowie, w szczególnoci z innych programów operacyjnych w ramach Narodowych Strategicznych Ram Odniesienia. 18. Beneficjent ma obowizek poinformowania IP II, w terminie do 7 dni, o złoeniu wobec Beneficjenta wniosku o ogłoszeniu upadłoci, lub gdy Beneficjent postawiony zostanie w stan likwidacji, lub gdy podlega zarzdowi komisarycznemu, lub gdy zawiesił swoj działalno, lub jest przedmiotem postpowa o podobnym charakterze. 19. Beneficjent zobowizany jest składa corocznie Owiadczenie o kwalifikowalnoci podatku VAT w formie jaka załczona została do Wniosku, w terminie do 31 grudnia kadego roku kalendarzowego przez okres obowizywania Umowy, poczwszy od daty Rozpoczcia realizacji projektu. Jeeli w trakcie realizacji projektu oraz w okresie 5 lat od daty finansowego zakoczenia realizacji projektu zmianie ulegnie stan prawny w zakresie kwalifikowalnoci podatku VAT okrelony w zawiadczeniu organu podatkowego stanowicym załcznik do Wniosku, Beneficjent jest zobowizany dostarczy niezwłocznie do IP II informacj o jego zmianie wraz z aktualnym zawiadczeniem organu podatkowego. Zawiadczenie powinno by dorczone niezwłocznie po jego otrzymaniu przez Beneficjenta. W sytuacji okrelonej w art. 14o Ordynacji podatkowej (Dz. U. z 2005 r. nr 8 poz. 60 ze zm.) Beneficjent ma obowizek przedłoy do IP II wniosek o wydanie interpretacji indywidualnej skierowany do organu podatkowego. 20. Niedopełnienie przez Beneficjenta obowizków okrelonych w ust. 2 pkt.1, ust. 6, 7, 8, 9, 10, 12, 13, 14, 15, 16 stanowi moe podstaw do wezwania do zwrotu Dofinansowania przez Beneficjenta, na zasadach okrelonych w 6. Zabezpieczenie prawidłowej realizacji Umowy Beneficjent wnosi, oraz przekazuje do IP II, poprawnie ustanowione zabezpieczenie prawidłowej realizacji Umowy nie póniej ni w terminie do 30 dni od dnia zawarcia Umowy, na kwot nie mniejsz ni wysoko łcznej kwoty Dofinansowania, o której mowa w 2 ust W przypadku, gdy warto przyznanego Dofinansowania o którym mowa w 2 ust. 10 nie przekracza zł, zabezpieczenie, o którym mowa w ust. 1, ustanawiane jest w formie weksla in blanco wraz z deklaracj wekslow. 3. W przypadku, gdy warto przyznanego Dofinansowania o którym mowa w 2 ust. 10 przekracza zł, zabezpieczenie o którym mowa w ust. 1 ustanawiane jest w jednej lub kilku z nastpujcych form 8 : 1) pienidzu; 2) porczeniach bankowych lub porczeniach spółdzielczej kasy oszczdnociowo-kredytowej, z tym e zobowizanie kasy jest zawsze zobowizaniem pieninym; 3) gwarancjach bankowych 4) gwarancjach ubezpieczeniowych 5) porczeniach udzielanych przez podmioty, o których mowa w art. 6b ust.5 pkt 2 ustawy z dnia 9 listopada 2000r. o utworzeniu Polskiej Agencji Rozwoju Przedsibiorczoci (Dz. U. z 2007r. Nr 42, poz. 275 oraz z 2008 r. Nr 116, poz. 730 i 732 i Nr 227, poz. 1505) 9 ; 6) wekslach z porczeniem wekslowym banku lub spółdzielczej kasy oszczdnociowo-kredytowej; 7) zastawu na papierach wartociowych emitowanych przez Skarb Pastwa lub jednostk samorzdu terytorialnego; 6 Beneficjent udziela poyczek/porcze przedsibiorcom: - posiadajcym siedzib na terenie województwa opolskiego na działalno lub realizacj inwestycji na terenie województwa opolskiego; - spoza województwa opolskiego na realizacj inwestycji na terenie województwa opolskiego. 7 Zgodnie z zapisami art. 206 ust. 4 Ustawy o finansach publicznych (Dz. U. z 2009 r. Nr 157, poz z pón. zm.) zabezpiecze nie stosuje si do beneficjenta programu dofinansowanego z udziałem rodków europejskich bdcego jednostk sektora finansów publicznych albo fundacj, której jedynym fundatorem jest Skarb Pastwa, a take do Banku Gospodarstwa Krajowego. 8 Niepotrzebne skreli 9 Z wyjtkiem porcze wystawionych przez Beneficjenta. 7

8 8) zastawu rejestrowego na zasadach okrelonych w przepisach o zastawie rejestrowym i rejestrze zastawów; 9) cesji praw z polisy ubezpieczeniowej beneficjenta; 10) przewłaszczeniu rzeczy ruchomych beneficjenta na zabezpieczenie; 11) hipotece; 12) porczeniu według prawa cywilnego. 3 a. W przypadku braku moliwoci wniesienia zabezpieczenia, o którym mowa w ust. 3 w terminie okrelonym w ust. 1, IP II moe wyrazi zgod na wniesienie zabezpieczenia tymczasowego w formie blokady rachunku lokaty nr..., nazwa... prowadzonego w banku... i pełnomocnictwa do tego rachunku, na okres do 6 miesicy od dnia podpisania umowy oraz weksla in blanco wraz z deklaracj wekslow do zł. 3 b. W przypadku nie dostarczenia zabezpieczenia, o którym mowa w ust. 1, w okresie 6 miesicy, o którym mowa w ust. 3 a, zastosowanie ma ust Zabezpieczenie, o którym mowa w ust. 1, ustanawiane jest od dnia zawarcia Umowy, do upływu 5 lat od dnia zakoczenia finansowego realizacji projektu, o którym mowa w 3 ust. 1 pkt. 3. Po upływie tego okresu Beneficjent, pod warunkiem stwierdzenia prawidłowego zrealizowania Projektu, osignicia celu Projektu, zostaje poinformowany o moliwoci odbioru zabezpieczenia. Po terminie wyznaczonym do odbioru, zabezpieczenie zostaje zniszczone, o czym IP II informuje Beneficjenta. 5. W szczególnie uzasadnionych przypadkach, w tym ze wzgldu na wybran form zabezpieczenia wymagajc podjcia czynnoci sdowych przewidzianych prawem polskim, IP II moe na pisemny, uzasadniony wniosek Beneficjenta wydłuy termin wniesienia zabezpieczenia. 6. Nie przekazanie przez Beneficjenta do IP II zabezpieczenia w terminie wskazanym w ust. 1 z zastrzeeniem ust. 3a oraz ust. 5 stanowi podstaw do rozwizania Umowy. 7. W przypadku podpisania przez Beneficjenta kilku umów o dofinansowanie w ramach Programu, realizowanych równolegle, jeeli łczna warto udzielonego Dofinansowania wynikajca z tych umów: 1) nie przekracza zł zabezpieczenie kadej z tych umów ustanawiane jest w formie okrelonej w ust. 2; 2) przekracza zł zabezpieczenie umowy o dofinansowanie, której podpisanie powoduje przekroczenie limitu o którym mowa w ust. 3, oraz kadej kolejnej umowy przy spełnieniu warunków, o których mowa w ust. 3, ustanawiane jest na zasadach okrelonych w ust. 3. Stosowanie przepisów dotyczcych zamówie publicznych Beneficjent jest zobowizany do stosowania Prawa zamówie publicznych w zakresie, w jakim ma zastosowanie do Beneficjenta i do Projektu. 2. Opis stosowania Prawa zamówie publicznych w ramach RPO WO okrela Vademecum tom III. 3. W przypadku stwierdzenia przez IP II lub inn uprawnion instytucj, e podczas realizacji projektu Beneficjent: 1) nie stosował Prawa zamówie publicznych pomimo, e był zobowizany do jego stosowania, zgodnie z zapisami ust. 1, 2) realizował projekt niezgodnie z Prawem zamówie publicznych, skutkujce stwierdzeniem niewanoci umowy zawartej z wykonawc/dostawc, wydatki poniesione przez Beneficjenta mog zosta uznane w całoci za nieprawidłowe i podlegajce zwrotowi na zasadach okrelonych w 7, a IP II moe rozwiza j w jednym z trybów okrelonych w Stwierdzenie przez IP II oraz inne podmioty uprawnione do kontroli, naruszenia Prawa zamówie publicznych, które nie skutkuje niewanoci umowy zawartej z wykonawc/dostawc powoduje nałoenie korekt finansowych okrelonych w Vademecum tom III. 5. W przypadku gdy Beneficjent, na podstawie Prawa zamówie publicznych jest zobowizany do stosowania przepisów o zamówieniach publicznych, jest on równie zobowizany do: 1) Udostpniania wszelkich dokumentów dotyczcych udzielania zamówie publicznych, dotyczcych Projektu, na danie IP II lub innych uprawnionych instytucji, w terminach podanych przez IP II lub inne uprawnione instytucje. 2) Przekazywania, w terminie do 7 dni, do IP II zawiadomienia o wyborze najkorzystniejszej oferty. 3) Przekazywania w terminie 7 dni od podpisania, do IP II, umowy z wybranym wykonawc. 4) Przekazywania, w terminie do 7 dni, do IP II informacji o wynikach ewentualnych kontroli przeprowadzonych przez Prezesa Urzdu Zamówie Publicznych, oraz o zaleceniach pokontrolnych z tych kontroli. 5) Jeeli Prezes Urzdu Zamówie Publicznych w wyniku przeprowadzonej przez siebie kontroli stwierdzi istotne naruszenia procedur, które miały wpływ na wynik postpowania o udzielenie zamówienia publicznego, zastosowanie ma ust Dokument o którym mowa w ust. 5 pkt 3 moe podlega weryfikacji przez IP II pod ktem zgodnoci podmiotowej i przedmiotowej z zapisami Wniosku: 1) W przypadku gdy w wyniku weryfikacji dokumentu o którym mowa w ust. 5 pkt 3 IP II stwierdzi niezgodno przedmiotow tego dokumentu z Wnioskiem, wydatki w stosunku do których stwierdzono niezgodno przedmiotow z Wnioskiem mog zosta uznane przez IP II za wydatki niekwalifikowalne, które zgodnie z zapisami 2 ust. 16 Beneficjent pokrywa w całoci ze rodków własnych. 2) W przypadku gdy w wyniku weryfikacji dokumentu o którym mowa w ust. 5 pkt 3 IP II stwierdzi niezgodno podmiotow tego dokumentu z Wnioskiem, wydatki objte tym dokumentem mog zosta uznane przez IP II za wydatki niekwalifikowalne, które zgodnie z zapisami 2 ust. 16 Beneficjent pokrywa w całoci ze rodków własnych. 7. W przypadku gdy na mocy ustawy Prawo zamówie publicznych Beneficjent nie jest zobowizany do jej stosowania, 8

9 zobowizuje si do dokonywania wydatków: 1) w sposób celowy i oszczdny, z zachowaniem zasady uzyskiwania najlepszych efektów z danych nakładów; 2) w sposób umoliwiajcy terminow realizacj projektu; 3) w wysokoci i terminach wynikajcych z zacignitych zobowiza. 8. Na Beneficjencie spoczywa obowizek udowodnienia, e zasady okrelone w ust. 7 zostały zachowane 9. Beneficjent nie stosujcy Prawa zamówie publicznych zobowizuje si zgromadzi i przedstawi instytucjom uprawnionym do kontroli dokumenty, które udowodni spełnienie zasady okrelonej w ust. 7 na zasadach okrelonych w Vademecum tom III. 10. Beneficjent nie stosujcy Prawa zamówie publicznych jest zobowizany m.in. do: 1) udostpniania na danie IP II lub innych uprawnionych instytucji wszelkich dokumentów dotyczcych zlecenia wykonania prac objtych projektem, m.in.: kosztorysów inwestorskich, innych dokumentów, na podstawie których ustala si warto zlecanych wykonawcy prac. 2) Przekazywania w terminie 7 dni od podpisania, do IP II, umowy z wybranym wykonawc/dostawc. 3) niezwłocznego przekazywania IP II informacji o wynikach ewentualnych kontroli przeprowadzonych przez Prezesa Urzdu Zamówie Publicznych, oraz o zaleceniach pokontrolnych z tych kontroli. 11. Dokumenty o których mowa w ust. 10 pkt 1 i 2 mog podlega weryfikacji przez IP II pod ktem zgodnoci podmiotowej i przedmiotowej z zapisami Wniosku: 1) W przypadku gdy w wyniku weryfikacji dokumentów o których mowa w ust. 10 pkt 1 i 2 IP II stwierdzi niezgodno przedmiotow tych dokumentów z Wnioskiem, wydatki w stosunku do których stwierdzono niezgodno przedmiotow z Wnioskiem mog zosta uznane przez IP II za wydatki niekwalifikowalne, które zgodnie z zapisami 2 ust. 16 Beneficjent pokrywa w całoci ze rodków własnych. 2) W przypadku gdy w wyniku weryfikacji dokumentów o których mowa w ust. 10 pkt 1 i 2 IP II stwierdzi niezgodno podmiotow tych dokumentów z Wnioskiem, wydatki objte tymi dokumentami mog zosta uznane przez IP II za wydatki niekwalifikowalne, które zgodnie z zapisami 2 ust. 16 Beneficjent pokrywa w całoci ze rodków własnych Monitoring Beneficjent zobowizuje si do: 1) Systematycznego monitorowania przebiegu realizacji projektu oraz informowania, w terminie nie dłuszym ni 7 dni, IP II o zaistniałych nieprawidłowociach lub o zamiarze zaprzestania realizacji projektu, 2) Pomiaru wartoci wskaników realizacji Projektu, zgodnie z Wnioskiem, a w szczególnoci do pomiaru wartoci wskaników z listy zaimplementowanej do Krajowego Systemu Informatycznego, 3) Złoenia po zakoczeniu realizacji projektu deklaracji odnonie stworzonych nowych miejsc pracy, 4) Przygotowywania i przekazywania do IP II sprawozda z realizacji projektu oraz sprawozda merytorycznych, 5) Przekazywania do IP II wszystkich dokumentów i informacji zwizanych z realizacj Projektu, w szczególnoci na potrzeby ewaluacji programu, których IP II zada, w okresach wskazanych w 14. 6) Przekazywania IP II raz na miesic sprawozda merytorycznych, dotyczcych wyników działalnoci porczeniowej/poyczkowej, realizowanej ze rodków Projektu, składanych po zakoczeniu realizacji Projektu, w okresie 5 lat od daty finansowego zakoczenia realizacji projektu. Format sprawozda jest okrelony w załczniku 3 do Umowy. 7) Uzyskania zgody beneficjentów ostatecznych na przetwarzanie ich danych osobowych oraz przekazywanie ich instytucjom prowadzcym kontrole lub ewaluacje udzielonego wsparcia oraz zgody na ewentualne uczestnictwo w badaniach ewaluacyjnych. 2. Niewykonanie przez Beneficjenta obowizków, o których mowa w ust. 1 pkt 3-6 moe stanowi podstaw do rozwizania Umowy i zadania zwrotu przekazanych rodków, na zasadach okrelonych w 6 i 7 Umowy. Kontrola, Audyt, Ewaluacja Beneficjent zobowizuje si podda kontroli i audytowi dokonywanej przez IP II, Instytucj Zarzdzajc programem oraz inne podmioty uprawnione do przeprowadzenia ich przez okres obowizywania umowy okrelony w 2 ust. 2, oraz zobowizuje si stosowa do zalece wydanych na podstawie przeprowadzonej kontroli lub audytu. Kontrol przeprowadza si w zakresie prawidłowoci realizacji projektu, w tym min: 1) w zakresie kwalifikowalnoci podatku od towarów i usług VAT, 2) w zakresie przestrzegania przez beneficjenta przepisów dotyczcych pomocy publicznej, 3) w zakresie przestrzegania prawa zamówie publicznych lub odpowiednich zapisów umowy w wypadku beneficjentów, którzy nie s zobowizani do stosowania PZP. 2. Kontrol lub audyt przeprowadza si w siedzibie Beneficjenta lub w miejscu realizacji projektu lub na dokumentacji w siedzibie IP II. 3. Kontrole lub audyty mog by przeprowadzane lub wznawiane: 1) W dowolnym momencie w okresie realizacji projektu, w szczególnoci po złoeniu wniosku o płatno lub sprawozdania merytorycznego. 2) Po złoeniu kocowego wniosku o płatno. 3) Przez okres 5 lat od daty zakoczenia finansowego realizacji Projektu, zwłaszcza w celu: a. sprawdzenia utrzymania przez Beneficjenta zakładanych we Wniosku wskaników, b. sprawdzenia kwalifikowalnoci podatku VAT, 9

10 c. sprawdzenia przestrzegania przepisów dotyczcych pomocy publicznej. 4) W połowie okresu realizacji projektu oraz na rok przed upływem 5 lat od dnia zakoczenia finansowego realizacji projektu w celu zbadania efektywnoci funduszu. 5) Po upływie 5 lat od zakoczenia finansowego realizacji projektu, zwłaszcza w celu sprawdzenia przestrzegania postanowie 8 ust Beneficjent zobowizuje si do zapewnienia IP II, Instytucji Zarzdzajcej programem oraz innym instytucjom uprawnionym do przeprowadzenia kontroli lub audytu w zakresie prawidłowoci realizacji Projektu, wgldu we wszystkie dokumenty, w tym dokumenty elektroniczne, przez cały okres ich przechowywania okrelony w 14, a take do tworzenia ich uwierzytelnionych kopii i odpisów. Za dokumenty zwizane z realizacj projektu uznaje si wszystkie dokumenty zwizane z ocen prawidłowoci realizacji projektu okrelon w ust. 1. S to midzy innymi oryginały wniosku i umowy, wnioski o płatno, sprawozdania merytoryczne oraz oryginały dokumentacji do nich załczonej dokumentów finansowych, dokumenty ksigowe potwierdzajce prowadzenie wyodrbnionej rachunkowoci, deklaracje VAT, umowy z wykonawcami/dostawcami, dokumenty zwizane z wyłonieniem wykonawcy/dostawcy, korespondencj prowadzon w ramach projektu, itd. 5. Beneficjent zobowizuje si do zapewnienia IP II, Instytucji Zarzdzajcej programem oraz innym instytucjom uprawnionym do przeprowadzenia kontroli lub audytu w zakresie prawidłowoci realizacji projektu do pełnego dostpu do obiektów, urzdze, terenów i pomieszcze w których realizowany jest Projekt. 6. Beneficjent zobowizuje si do zapewnienia obecnoci podczas kontroli lub audytu osób, które udziel wyjanie na temat wydatków, realizacji i pozostałych zagadnie zwizanych z realizacj Projektu. 7. W wypadku stwierdzenia podczas kontroli lub audytu nieprawidłowoci Beneficjent jest zobowizany do ich usunicia w terminie okrelonym przez IP II, Instytucj Zarzdzajc programem. Natomiast w przypadku kiedy jest to niemoliwe zastosowanie maj zapisy Niespełnienie przez Beneficjenta warunków okrelonych w ust. 4-6 lub stosowanie innych utrudnie w przeprowadzeniu kontroli lub audytu, traktowane bd jako odmowa poddania si kontroli lub audytu i powoduj wezwanie do zwrotu Dofinansowania, na zasadach okrelonych w 6 i 7 Umowy. 9. IP II, Instytucja Zarzdzajca programem jest upowaniona do przetwarzania danych osobowych, zwizanych z realizacj projektu, dla potrzeb kontroli lub audytu, monitoringu i ewaluacji projektu. 10. Beneficjent zobowizuje si do współpracy z osobami, np. ankieterami, dokonujcymi w imieniu IP II, Instytucji Zarzdzajcej programem ewaluacji programu w okresie do 5 lat od daty zakoczenia finansowego realizacji projektu. 11. Ze strony Beneficjenta do przetwarzania danych osobowych dopuszczone zostan osoby posiadajce imienne upowanienie, wystawione przez Beneficjenta zgodnie z obowizujcymi w tym zakresie przepisami prawa polskiego. 12. Beneficjent jest zobowizany do przekazywania IP II informacji i wyników o kontrolach i audytach przeprowadzonych w ramach realizacji Projektu przez uprawnione instytucje, w terminie 7 dni od daty otrzymania dokumentu stwierdzajcego ustalenia kontroli. 13. Zasady przeprowadzenia kontroli przez IP II okrela Vademecum tom III. 14. Rozliczanie kosztów porednich nie bdzie weryfikowane we wnioskach o płatno, moe podlega weryfikacji na etapie kontroli projektu przeprowadzanej przez IP II, Instytucj Zarzdzajc lub inne uprawnione podmioty. Audyt Zewntrzny Beneficjent zobowizuje si do przeprowadzenia audytu zewntrznego projektu w przypadku, gdy całkowita warto Projektu, okrelona w 2 ust. 7 niniejszej umowy, przekracza zł. 2. Zasady przeprowadzenia przez Beneficjenta audytu, o którym mowa w ust. 1, okrela Vademecum tom III. Archiwizacja i przechowywanie dokumentów Beneficjent zobowizuje si do przechowywania dokumentacji zwizanej z realizacj Projektu w swojej siedzibie do dnia 31 grudnia 2020 r., z zastrzeeniem ust. 2 i 4. Za dokumentacj zwizan z realizacj projektu uznaje si dokumenty wymienione w 12 ust. 4 oraz wszelk korespondencj prowadzon w ramach projektu z IP II, np., dokumentacj przetargow lub jej odpowiednik okrelony w niniejszej umowie dla beneficjentów nie stosujcych prawa zamówie publicznych, itd. 2. Beneficjent jest zobowizany do przechowywania dokumentów dotyczcych pomocy publicznej, przez okres 10 lat od dnia zawarcia umowy z beneficjentem ostatecznym, na podstawie której udzielił pomocy, ale nie krócej ni do dnia 31 grudnia 2020 r IP II moe przedłuy termin, o którym mowa w ust. 1 i 2, informujc o tym Beneficjenta na pimie przed upływem tego terminu. 4. Beneficjent jest zobowizany do przechowywania dokumentów powiadczajcych poniesienie wydatków ze rodków wsparcia po zakoczeniu Projektu oraz udzielenia poyczek/porcze przez okres 10 lat od ich poniesienia (udzielenia porczenia/poyczki) w swojej siedzibie. 5. W przypadku zmiany miejsca przechowywania dokumentów jak równie w przypadku zawieszenia, zaprzestania lub likwidacji przez Beneficjenta działalnoci Beneficjent zobowizuje si do pisemnego poinformowania IP II, w terminie do 14 dni, o nowym miejscu przechowywania dokumentów. 10 Obowizek przechowywania dokumentacji dotyczcej udzielonej pomocy publicznej przez okres 10 lat od dnia jej udzielenia wynika z zapisów artykułu 15 rozporzdzenia Rady (WE) Nr 659/1999 z dnia 22 marca 1999 r. ustanawiajcego szczegółowe zasady stosowania art. 93 Traktatu WE. 10