PROCEDURA KLASYFIKACJI KLIENTÓW w Graviton Capital S.A.

Transkrypt

1 PROCEDURA KLASYFIKACJI KLIENTÓW w Graviton Capital S.A. I. POSTANOWIENIA OGÓLNE 1. Niniejsza procedura określa zasady klasyfikacji klientów w Graviton Capital S.A. 2. Definicja pojęć: Klient osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, która zawarła z Graviton Capital S.A. umowę o świadczenie Usług maklerskich, lub którym Graviton Capital S.A. świadczy takie usługi. Klient detaliczny Klient, który nie jest Klientem profesjonalnym, ani Uprawnionym kontrahentem, na którego rzecz jest lub ma być świadczona przez Graviton Capital S.A. Usługa maklerska. Klient profesjonalny - osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, na którego rzecz jest lub ma być świadczona przez Graviton Capital S.A. Usługa maklerska, który posiada doświadczenie i wiedzę pozwalające na podejmowanie właściwych decyzji inwestycyjnych, jak również na właściwą ocenę ryzyka związanego z tymi decyzjami i który jest podmiotem wskazanym w art. 3 pkt 39b) Ustawy o obrocie, lub innym podmiotem, który na swój wniosek został uznany przez Graviton Capital S.A. za klienta profesjonalnego zgodnie z postanowieniami niniejszej procedury. Uprawniony kontrahent klient profesjonalny, o którym mowa w art. 3 pkt 39b lit. a j oraz l m Ustawy o obrocie, z którym firma inwestycyjna, w ramach świadczenia usługi wykonywania zleceń, usługi przyjmowania i przekazywania zleceń lub w ramach nabywania lub zbywania instrumentów finansowych na własny rachunek, zawiera transakcje lub pośredniczy w ich zawieraniu. Usługi maklerskie usługi określone w art.69 ust 2 i 4 Ustawy o obrocie. Ustawa o obrocie ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183 poz z późn. zm.). Rozporządzenie rozporządzenie Ministra Finansów z r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych banków o których mowa w art. 70 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz banków powierniczych. II. KLASYFIKACJA KLIENTÓW 3. Graviton Capital S.A. dokonuje klasyfikacji Klientów w oparciu o: 1. Kryteria określone w Dyrektywie 2004/39/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 21 kwietnia 2004 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz Dyrektywie Komisji 2006/73/WE z dnia 10 sierpnia 2006 r. wprowadzającej środki wykonawcze do Dyrektywy 2004/39/WE Parlamentu Europejskiego i Rady w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez przedsiębiorstwa inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tejże dyrektywy łącznie zwanymi MiFID. 2. Kryteria określone w regulacjach krajowych wprowadzających MiFID 3. Dostępne Graviton Capital S.A. informacje dotyczące klasyfikowanego Klienta 4. Informacje przekazane przez Klienta lub potencjalnego Klienta Mając na uwadze zakres prowadzonej działalności przez Graviton Capital S.A. obejmujący oferowanie papierów wartościowych i skalę tej działalności każdy Klient Graviton Capital S.A. będzie traktowany jak Klient detaliczny. 2. Na wniosek Klienta istnieje możliwość przyznania Klientowi statusu Klienta profesjonalnego, z zastrzeżeniem iż Graviton Capital S.A. nie będzie tym wnioskiem związany i będzie mógł nadal traktować Klienta jak Klienta detalicznego. 3. Graviton Capital S.A. przed zawarciem umowy z Klientem informuje Klienta o przypisanej mu kategorii Klienta detalicznego i wynikającym stąd poziomie ochrony oraz o prawie złożenia wniosku o zmianę tej kategorii i konsekwencjach takiej zmiany Weryfikacja i zmiana klasyfikacji Klientów Profesjonalnych lub Uprawnionych kontrahentów dokonywana jest w trakcie okresowych przeglądów klasyfikacji, jeżeli zaistnieją przesłanki do dokonania zmiany oraz na wniosek Klienta na zasadach określonych w niniejszej Procedurze. 2. Klient jest obowiązany do poinformowania Graviton Capital S.A. o wszystkich zmianach, które mogą wpłynąć na utratę statusu Klienta profesjonalnego lub Uprawnionego kontrahenta. 3. Graviton Capital S.A. powinien zmienić kategorię Klienta w dół, jeżeli pozyskał informacje, że Klient nie spełnia już kryteriów wymaganych dla Klienta profesjonalnego lub Uprawnionego kontrahenta. 4. Podstawą decyzji o zmianie kategorii Klienta w dół mogą być informacje o Kliencie pochodzące od niego samego jak i informacje z innych źródeł niezależnych od Klienta. III. WERYFIKACJA INFORMACJI O KLIENCIE 1

2 W RAZIE PODEJRZENIA ICH NIEAKTUALNOŚCI Klient jest obowiązany do poinformowania Graviton Capital S.A. o wszystkich zmianach, które mogą wpłynąć na jego klasyfikację, a w szczególności na zmianę jego kategorii jako Klienta w dół. 2. Klient odpowiada za prawdziwość dostarczonych informacji na swój temat Graviton Capital S.A. może zakładać prawdziwość tych informacji chyba, że w oczywisty sposób są one nieaktualne, niekompletne, niedokładne lub nieprawdziwe, wówczas Graviton Capital S.A. powinien zwrócić się do Klienta o wyjaśnienie wątpliwości. IV. ZMIANY KATEGORII SKLASYFIKOWANYCH KLIENTÓW Każdy Klient może zażądać od Graviton Capital S.A. zmiany swojej kategorii. 2. Obniżenie kategorii Klienta z jego inicjatywy, bez względu na formę takiego żądania, powinno zostać niezwłocznie uwzględnione przez Graviton Capital S.A. 3. Obniżenie kategorii Klienta z inicjatywy Graviton Capital S.A. powinno zostać dokonane niezwłocznie, po uzyskaniu przez Graviton Capital S.A. informacji świadczących, że Klient przestał spełniać kryteria wystarczające do traktowania go jako Klienta profesjonalnego lub Uprawnionego kontrahenta. Klient powinien zostać zawiadomiony o dokonanej zmianie klasyfikacji Podwyższenie kategorii Klienta z Klienta Detalicznego na Klienta Profesjonalnego może zostać dokonane, gdy wnioskujący Klient jest podmiotem lub instytucją o których mowa w art. 3 pkt 39b) Ustawy o obrocie lub gdy wnioskujący Klient spełnia następujące warunki: a) Klient zawierał transakcje o wartości stanowiącej co najmniej równowartość w złotych Euro każda, na odpowiednim rynku, ze średnią częstotliwością co najmniej 10 transakcji na kwartał w ciągu czterech ostatnich kwartałów, b) wartość portfela instrumentów finansowych Klienta łącznie ze środkami pieniężnymi wchodzącymi w jego skład wynosi co najmniej równowartość w złotych Euro, c) Klient lub osoby uprawnione, zawierające umowę w imieniu i na rzecz Klienta pracują lub pracowały w sektorze finansowym przez co najmniej rok na stanowisku, które wymagało wiedzy zawodowej dotyczącej transakcji w zakresie instrumentów finansowych lub usług maklerskich, które miałyby być świadczone na jego rzecz przez Graviton Capital S.A. na podstawie zawieranej umowy, Równowartość kwot wskazanych w Euro jest obliczana przy zastosowaniu średniego kursu Euro ustalonego przez Narodowy Bank Polski, obowiązującego w dniu poprzedzającym datę złożenia wniosku o zmianę kategorii Klienta. 2. Graviton Capital S.A. nie będzie związany wnioskiem Klienta o przyznanie mu statusu Klienta profesjonalnego. 3. We wniosku o zmianę kategorii z Klienta Detalicznego na Klienta Profesjonalnego, którego wzór stanowi Załącznik Nr 1 powinien zostać określony zakres usług maklerskich, transakcji lub instrumentów finansowych, na których potrzeby lub w zakresie których podmiot ma być traktowany jak Klient profesjonalny. 4. Graviton Capital S.A. przed uwzględnieniem wniosku Klienta o zmianę kategorii przekazuje wnioskującemu Klientowi informacje o zasadach traktowania Klientów profesjonalnych przez Graviton Capital S.A. 5. Warunkiem ewentualnego uwzględnienia przez Graviton Capital S.A. wniosku o zmianę kategorii jest złożenie przez Klienta pisemnego oświadczenia o znajomości zasad traktowania przez Graviton Capital S.A. Klientów profesjonalnych i o skutkach traktowania go jak Klienta profesjonalnego, stanowiącej Załącznik Nr 2 do Procedury. 6. Graviton Capital S.A. nie może z własnej inicjatywy podwyższyć Klientowi kategorii z Klienta detalicznego na Klienta profesjonalnego, ani też sugerować złożenia odpowiedniego wniosku Klientowi. Załącznik Nr 1 do Procedury (WZÓR): (dane wnioskodawcy) Graviton Capital S.A. Pl. Powst. Śląskich 1/ Wrocław WNIOSEK o zmianę Kategorii na Klienta Profesjonalnego Niniejszym wnoszę o zmianę przyznanej mi przez Graviton Capital S.A. kategorii Klienta Detalicznego na Klienta Profesjonalnego i jednocześnie oświadczam, że spełniam następujące spośród wskazanych w art. 3 pkt 39 b) oraz w art. 3a ust. 1 Ustawy o obrocie i w 5 Rozporządzenia warunki uzyskania statutu Klienta Profesjonalnego: w zakresie/na potrzeby świadczenia następujących usług Ponadto oświadczam, że znam zasady traktowania Klientów Profesjonalnych w Graviton Capital S.A. które zostały mi przekazane i mam świadomość, że Klientom Profesjonalnym przysługuje niższy poziom ochrony niż Klientom Detalicznym oraz że Graviton Capital S.A. nie jest związany tym wnioskiem. 2

3 Załącznik Nr 2 do Procedury Klasyfikacji Klientów w S.A. Informacja o zakresie ochrony przysługującym poszczególnym kategoriom Klientów Graviton Capital S.A. oraz o zasadach traktowania Klientów Profesjonalnych w Graviton Capital S.A. ZAKRES OCHRONY Klient Detaliczny Klient Profesjonalny Uprawniony Kontrahent Przekazanie informacji dotyczących firmy inwestycyjnej TAK TAK TAK Przekazanie informacji o podstawowych zasadach zarządzania konfliktami interesów TAK TAK TAK Przekazanie informacji zawierającej opis istoty oferowanych instrumentów finansowych i podstawowych ryzyk z nimi związanych TAK TAK NIE Ocena adekwatności TAK NIE NIE Niniejszym w związku ze złożonym wnioskiem o zmianę kategorii z Klienta Detalicznego na Klienta Profesjonalnego oświadczam, że znam zasady traktowania przez Graviton Capital S.A. Klientów profesjonalnych i mam świadomość o skutkach zmiany kategorii z Klienta Detalicznego na Klienta Profesjonalnego w tym o: - mniejszym zakresie ochronny przysługującym Klientom Profesjonalnym w stosunku do Klientów Detalicznych, - obowiązku niezwłocznego przekazywania informacji mogących mieć wpływ na utratę statusu Klienta Profesjonalnego, - braku obowiązku oceniania adekwatności świadczonych mi usług lub oferowanych mi instrumentów finansowych. data i podpis Klienta 3

4 Ogólny opis istoty instrumentów finansowych oferowanych przez Graviton Capital S.A. oraz ryzyk związanych z inwestowaniem w te instrumenty finansowe: AKCJE - papiery wartościowy odzwierciedlające prawo ich posiadacza do proporcjonalnej w stosunku do liczby posiadanych akcji części majątku lub zysku spółki. Z posiadaniem akcji związane są także uprawnienia korporacyjne w tym prawo do udziału i głosowania w walnych zgromadzeniach spółki. Akcje mogą mieć postać dokumentu lub w przypadku spółek publicznych, których akcje są lub mają być notowane na rynku giełdowym (w alternatywnym systemie obrotu NewConnect, dalej: Rynek NewConnect lub na rynku regulowanym Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., dalej: Rynek Regulowany ), akcje są zdematerializowane i mają postać zapisu elektronicznego na rachunku papierów wartościowych akcjonariusza. Główne czynniki ryzyka w przypadku inwestycji w Akcje, w tym w szczególności Akcje notowane na Rynku NewConnect lub na Rynku Regulowanym to: 1. Ryzyko płynności obrotu akcjami oznaczające niski wolumen obrotu danymi akcjami uniemożliwiający sprzedaż inwestorowi dowolnego ich pakietu bez jednoczesnego negatywnego wpływu na ich cenę; 2. Ryzyko zmienności cen akcji oznaczające spadek ceny danych akcji poniżej ceny ich nabycia przez inwestora, szczególnie w krótkim okresie czasu. Na powyższe dwa podstawowe czynniki ryzyka związane z inwestowaniem w akcje będące w obrocie na Rynku NewConnect lub na Rynku Regulowanym składają się: 1. Ryzyko systematyczne, które jest niezależne od emitenta akcji, a do którego można zaliczyć takie czynniki ryzyka jak: ryzyko makroekonomiczne (rynkowe) związane z kondycją gospodarek światowych jak i gospodarek na obszarze, których spółka emitująca akcje prowadzi swoją działalność, na które wpływ mają m.in. inflacja, wysokość stóp procentowych, wielkość deficytu budżetowego, zmienność kursów walutowych, tempo wzrostu gospodarczego, poziom inwestycji w danym kraju czy wielkość popytu konsumpcyjnego; ryzyko polityczne związane ze stabilnością polityczną oraz możliwością ingerencji władz państwowych w poszczególnych krajach w działalność spółki; ryzyko prawne związane z częstymi zmianami przepisów prawa i regulacji, w tym m. in. zmiany standardów rachunkowości, wymogów podatkowych i przepisów ochrony środowiska obowiązujących na terenach aktywności gospodarczej spółki emitującej akcje; ryzyko wystąpienia zdarzeń losowych m.in. klęski żywiołowe (powódź, pożar, trzęsienie ziemi) lub wypadki, których źródłem są konflikty społeczne i czyny niedozwolone (strajki, podpalenia, ataki terrorystyczne); ryzyko sektorowe (branżowe) związane z określoną branżą w której emitent akcji prowadzi działalność, do których zalicza się szereg czynników ryzyka takich jak wzrost konkurencji, zmiany technologiczne czy spadek popytu na oferowane produkty lub usługi; 2. Ryzyko specyficzne, które zależy od emitenta akcji i jest specyficzne dla danej spółki, a do którego zalicza się takie czynniki ryzyka jak: ryzyko związane ze strategią rozwoju spółki związane z możliwością realizacji przez emitenta akcji założonych celów strategicznych; ryzyko zmienności wyników finansowych związane z okresowymi wynikami finansowymi spółki emitującej akcje; ryzyko prognoz finansowych związane z realizacją przyszłych wyników finansowych prognozowanych przez emitenta akcji; ryzyko pozyskania kapitału w przyszłości związane z możliwościami spółki emitującej akcje do pozyskania nowych środków finansowych na dalszy rozwój; ryzyko odejścia oraz jakości pracy kluczowych członków kierownictwa w spółce; ryzyko ogłoszenia upadłości nierozerwalnie związane ze ziszczeniem się ryzyka utraty płynności finansowej emitenta akcji, który w wyniku złego zarządzania działalnością może przestać regulować swoje zobowiązania; inne czynnik ryzyka charakterystyczne dla działalności prowadzonej przez spółkę emitującą akcje. W segmencie małych i średnich spółek emitujących akcje (szczególnie notowanych lub planujących notowanie akcji na Rynku NewConnect) istnieje również ryzyko większej wrażliwości na informacje dotyczące spółki, a także brak lub zmniejszone zaangażowanie ze strony inwestorów instytucjonalnych. Wybór małej lub średniej spółki emitującej akcje, które mają być wprowadzone do obrotu na Rynku NewConnect, jest związany ze zwiększonym ryzykiem zmienności oraz odchylenia ceny rynkowej akcji od ich wartości fundamentalnej. W przypadku akcji spółek będących przedmiotem pierwszych ofert publicznych lub pierwszych ofert prywatnych istnieje ryzyko błędnego oszacowaniem ceny nabycia tych akcji, cena ta może się różnić od wartości fundamentalnej spółki (tzw. ryzyko modelu) z uwagi na brak wystarczająco długiej historii finansowej lub dużą zmienność założeń dotyczących prognozowanych wyników finansowych spółki. Ponadto, w przypadku inwestowania w akcje spółek zagranicznych, oprócz czynników ryzyka opisanych powyżej, mogą występować także specyficzne czynniki ryzyka związane z faktem, iż spółka emitująca akcje posiada siedzibę poza granicami Rzeczypospolitej Polskiej. Do takich specyficznych czynników ryzyka można zaliczyć, m. in.: ryzyko walutowe wrażliwość na zmiany kursów walutowych, raportowanie spółki emitującej akcje w walucie innej niż PLN; ryzyko podlegania innemu systemowi prawnemu związane z różnymi wymogami sprawozdawczymi, podatkowymi, prawnymi, korporacyjnymi oraz różnymi prawami, ograniczeniami bądź przepisami, którym podlegają akcjonariusze takich spółek zagranicznych emitujących akcje na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej; ryzyko kraju ekspozycja inwestora na ryzyko systematyczne tych krajów, na terenie których spółka zagraniczna emitująca akcje na terytorium Rzeczypospolitej Polskie prowadzi działalność biznesową. Poza wyżej wymienionymi czynnikami ryzyka, inwestowanie w akcje spółek publicznych związane jest z następującymi czynnikami ryzyka: ryzyko nałożenia na spółkę kary finansowej, np. przez KNF lub GPW; ryzyko naruszenia przez spółkę przepisów prawnych obowiązujących w obrocie zorganizowanym; ryzyko zawieszenia obrotu akcjami danej spółki; 4

5 ryzyko wykluczenia z obrotu akcji danej spółki. PRAWA DO AKCJI (PDA) są papierami wartościowymi o właściwościach podobnych do Akcji z zastrzeżeniem, że nie dają posiadaczowi PDA, żadnych praw związanych z posiadaniem akcji. PDA są to papiery wartościowe, z których wynika uprawnienie do otrzymania, niemających formy dokumentu, akcji nowej emisji spółki publicznej. PDA powstają z chwilą dokonania przydziału akcji i wygasają z chwilą zarejestrowania akcji w depozycie papierów wartościowych albo z dniem uprawomocnienia się postanowienia sądu rejestrowego odmawiającego wpisu podwyższenia kapitału zakładowego do rejestru przedsiębiorców. Z inwestowaniem w PDA związane są wszystkie czynniki ryzyka charakterystyczne dla inwestycji w akcje, opisane powyżej. Dodatkowym ryzykiem związanym z inwestowaniem w PDA są: nie zgłoszenie przez spółkę podwyższenia kapitału zakładowego do KRS w ciągu sześciu miesięcy od dnia podjęcia uchwały o podwyższeniu kapitału zakładowego spółki emitującej PDA; odmowa zarejestrowania akcji nowej emisji przez KRS. W wyżej opisanych przypadkach emisja akcji nie dochodzi do skutku, a emitent akcji zobowiązany jest zwrócić posiadaczowi PDA środki wpłacone na objęcie akcji w wysokości stanowiącej iloczyn liczby akcji (PDA posiadanych przez danego inwestora) i ceny emisyjnej, po jakiej były obejmowane akcje. Od dnia wpłaty środków przez inwestora, do dnia zwrotu środków z tytułu niedojścia emisji do skutku inwestor ma zamrożone środki, które nie są oprocentowane i nie generują dla niego żadnych korzyści. PDA odznaczają się także wyższą zmiennością cen niż akcje tej samej spółki. PRAWA POBORU jest to prawo pierwszeństwa dotychczasowych akcjonariuszy spółki do obejmowania akcji nowych emisji spółki, proporcjonalnie do liczby posiadanych akcji. W przypadku spółek publicznych, prawo poboru może być przedmiotem obrotu giełdowego, wtedy akcjonariusze mogą wykorzystać prawa poboru i zapisać się na akcje nowej emisji, oraz dodatkowo mogą sprzedać prawa poboru w drodze transakcji giełdowych. Z inwestowaniem w prawa poboru związane są wszystkie czynniki ryzyka charakterystyczne dla inwestycji w akcje, opisanej powyżej. Dodatkowym czynnikiem ryzyka dla praw poboru jest ryzyko ich niewykorzystania przez dotychczasowego akcjonariusza lub nabywcę w terminie ważności prawa poboru. W związku z tym, że czas notowań praw poboru jest ograniczony, po jego zakończeniu dotychczasowy akcjonariusz lub nabywca nie ma możliwości dalszego obrotu prawami poboru w drodze transakcji giełdowych. Do ostatniego dnia notowania prawa poboru mogą zostać zbyte lub po ostatnim dniu notowań posiadacz prawa poboru może złożyć zapis na akcje nowej emisji z wykorzystaniem posiadanych praw poboru. Jeżeli posiadacz prawa poboru nie złoży zapisu na akcje nowej emisji, ani też nie sprzeda prawa poboru nie otrzyma żadnej rekompensaty w momencie wygaśnięcia prawa poboru. do kategorii dłużnych instrumentów finansowych ich emisja przez spółkę jest jednocześnie zaciągnięciem kredytu u podmiotu obejmującego obligacje. Obligacje nie dają posiadaczowi uprawnień względem emitenta takich jak udział w majątku lub zysku spółki lub prawo do udziału w walnych zgromadzeniach. Inwestycja w obligacje charakteryzuje się następującymi czynnikami ryzyka: ryzyko kredytowe (ryzyko niewypłacalności) związane z nieterminowym lub całkowitym niewywiązaniem się przez spółkę z obowiązku wykupu obligacji lub zapłaty odsetek. Ryzyko to jest mocno skorelowane z ryzykiem utraty płynności przez emitenta obligacji, związanym z nieterminowym lub brakiem regulowania bieżących zobowiązań. Ryzyko kredytowe obejmuje także sytuację w której pomimo, iż emitent obligacji prawidłowo obsługuje zobowiązania z obligacji, w wyniku np. pogorszenia się sytuacji finansowej emitenta rynek może ocenić, iż premia za ryzyko zawarta w oprocentowaniu obligacji jest zbyt niska, co może wywołać spadek ceny rynkowej obligacji. ryzyko stopy procentowej może być rozpatrywane zarówno w odniesieniu do obligatariusza posiadającego obligacje wyemitowane przez spółkę - istnieje ryzyko zmiany ceny obligacji o stałym oprocentowaniu w sytuacji zmiany rynkowej stopy procentowej (cena spada w przypadku wzrostu stóp procentowych oraz rośnie w przypadku ich spadku), może być rozpatrywane także w odniesieniu do emitenta obligacji - zmiana rynkowych stóp procentowych może mieć niekorzystny wpływ na strukturę aktywów i zobowiązań oraz kapitałów własnych emitenta. ryzyko inflacji (ryzyko siły nabywczej) odnosi się przede wszystkim do obligacji o stałym oprocentowaniu. W przypadku spadku siły nabywczej pieniądza, zmienia się realna wartość obligacji emitowanej przez spółkę. ryzyko płynności notowanych obligacji oznacza często ograniczoną możliwość sprzedaży obligacji na rynku giełdowym (np. rynek Catalyst) bez utraty wartości (negatywnego wpływu na cenę obligacji). Poza wyżej wymienionymi czynnikami ryzyka, posiadanie obligacji obciążone jest ogólnymi czynnikami ryzyka związanymi z inwestowaniem w papiery wartościowe dopuszczone do obrotu giełdowego takimi jak: ryzyko nałożenia na spółkę kary finansowej przez takie instytucje jak KNF czy GPW; ryzyko naruszenia przez spółkę przepisów prawnych obowiązujących w obrocie zorganizowanym; ryzyko zawieszenia obrotu obligacjami danej spółki; ryzyko wykluczenia z obrotu obligacji danej spółki; Mimo powyżej opisanych czynników ryzyka, zmienność odnotowywana na rynku obligacji jest mniejsza niż zmienność na rynku akcji. OBLIGACJE - są papierami wartościowymi emitowany w serii, w których emitent stwierdza, że jest dłużnikiem posiadacza obligacji (obligatariusza) i zobowiązuje się wobec niego do spełnienia określonego świadczenia pieniężnego. Obligacja należy 5

6 Formularz informacji o INWESTORZE Udzielone odpowiedzi lub ich brak będą uwzględnione przy ocenie Inwestora stosownie do wymogów rozporządzenia Ministra Finansów z r, w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych. Informacje przedstawione przez Inwestora zostaną wykorzystane wyłącznie do użytku służbowego. Ankieta jest wypełniana w związku z zamiarem złożenia zapisu w ofercie papierów wartościowych prowadzonej przez Graviton Capital S.A. Jeżeli formularz wypełniany jest w imieniu osoby prawnej, odpowiedzi powinny odnosić się do znajomości instrumentów finansowych, wiedzy i doświadczenia posiadanych przez osobę/osoby działające w imieniu osoby prawnej. 1. Czy posiada Pan/i wykształcenie lub wykonuje albo wykonywał/a zawód związany z inwestowaniem w instrumenty finansowe lub z rynkiem kapitałowym? Tak Nie 2. Jakie rodzaje instrumentów finansowych są Panu/Pani znane i w jakie dokonywała/y Pan/i inwestycji? Nazwa Instrumentu Akcje Obligacje Prawa Prawa Opcje Kontrakty Jednostki Uczestnictwa / do Akcji poboru terminowe Certyfikaty Inwestycyjne Czy jest znany TAK / NIE Czy inwestowałam/em TAK / NIE 3. Z jakich usług maklerskich korzystał/a już Pani wcześniej? Nazwa Usługi Oferowanie Akcji/Obligacji Prowadzenie Rachunku Maklerskiego Odpowiedź TAK / NIE Doradztwo Inwestycyjne Zarządzanie Portfelem Instrumentów Inne (podać jakie): 4. Jak ocenia Pan/Pani własną wiedzę w zakresie inwestowania w instrumenty finansowe? posiadam gruntowną i szeroką wiedzę dotyczącą inwestowania w instrumenty finansowe znam dobrze zasady inwestowania w instrumenty finansowe mam niewielką wiedzę dotyczącą inwestowania w instrumenty finansowe 5. Czy ma Pan/Pani doświadczenie w zakresie inwestycji w instrumenty finansowe? mam duże doświadczenie w inwestowaniu w różne instrumenty finansowe (okres aktywności inwestycyjnej powyżej 5 lat) mam doświadczenie w inwestowaniu w różne instrumenty finansowe (okres aktywności inwestycyjnej od 1 5 lat) nigdy nie inwestowałem/łam na rynku kapitałowym 6. Jaką sumę środków zainwestował/a Pan/Pani na rynku kapitałowym w ciągu ostatnich 12 miesięcy? 0,00 zł do ,00 zł do ,00 zł Powyżej ,00 zł 7. Jak często dokonywał/a Pan/Pani inwestycji na rynku kapitałowym w ciągu ostatnich 12 miesięcy? Nie inwestowała/em Od 1 do 5 inwestycji Od 6 do 10 inwestycji Powyżej 10 inwestycji 8. Czy dokonywał/ła Pan/Pani inwestycji na rynku pierwotnym? (oferta publiczna, oferta prywatna, inwestycje typu pre-ipo )? Tak Nie Potwierdzam rzetelność powyższych informacji. Oświadczam, że otrzymałem informacje dotyczące usług, które mają być świadczone przez Graviton Capital S.A. i zapoznano mnie z ryzykiem inwestycyjnym związanym z tymi usługami. Nr PESEL Inwestora Imię i nazwisko Inwestora data i podpis Inwestora OŚWIADCZENIE O NIEADEKWATNOŚCI USŁUGI DLA INWESTORA Po analizie niniejszej ankiety Graviton Capital S.A. stwierdził, iż usług która ma być dla Państwa świadczona może być nieodpowiednia z uwagi na zbyt mały stopień Państwa wiedzy i doświadczenia w zakresie inwestowania w instrumenty finansowe w stosunku do ryzyk jakie są związane z zamierzoną przez Państwa inwestycją. Nie oznacza to, iż Graviton Capital S.A. nie może świadczyć na rzecz Państwa przedmiotowej usługi jednak ostateczna decyzja w tym zakresie zostanie podjęta po przekazaniu data i podpis pracownika Graviton Państwu niniejszego oświadczenia przez upoważnionego pracownika Graviton Capital S.A. i Capital S.A. podtrzymaniu przez Państwa zainteresowania przedmiotową usługą. ODMOWA WYPEŁNIENIA ANKIETY I OCENY ADEKWATNOŚCI USŁUGI DLA INWESTORA Odmawiam odpowiedzi na powyższe pytania i jednocześnie wnioskuję o dopuszczenie mnie do przedmiotowej inwestycji kapitałowej. Oświadczam, że Graviton Capital S.A. poinformował mnie, że na skutek nie udzielenia przeze mnie odpowiedzi na powyższe pytania Graviton Capital S.A. nie jest w stanie dokonać oceny adekwatności świadczonej usługi. Nr PESEL Inwestora data i podpis Inwestora Imię i nazwisko Inwestora 6

7 Formularz informacji o EMITENCIE Udzielone odpowiedzi lub ich brak będą uwzględnione przy ocenie Emitenta stosownie do wymogów rozporządzenia Ministra Finansów z r, w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych. Informacje przedstawione przez Emitenta zostaną wykorzystane wyłącznie do użytku służbowego. Ankieta jest wypełniana w związku z zamiarem zawarcia umowy o świadczenie usług z Graviton Capital S.A. Jeżeli formularz wypełniany jest w imieniu osoby prawnej, odpowiedzi powinny odnosić się do znajomości instrumentów finansowych, wiedzy i doświadczenia posiadanych przez osobę/osoby działające w imieniu osoby prawnej. 1. Czy osoba/y działające w imieniu Emitenta posiadają wykształcenie lub wykonują albo wykonywały zawód związany z inwestowaniem w instrumenty finansowe lub z rynkiem kapitałowym? Tak Nie 2. Jakie rodzaje instrumentów finansowych są znane reprezentantom Emitenta i w jakie dokonywali oni inwestycji? Nazwa Instrumentu Akcje Obligacje Prawa do Akcji Prawa poboru Opcje Kontrakty terminowe Jednostki Uczestnictwa / Certyfikaty Inwestycyjne Czy jest znany TAK / NIE Czy inwestowałam/em TAK / NIE 3. Z jakich usług maklerskich Osoby reprezentujące Emitenta korzystały już wcześniej? Nazwa Usługi Oferowanie Akcji/Obligacji Prowadzenie Rachunku Maklerskiego Doradztwo Inwestycyjne Zarządzanie Portfelem Instrumentów Odpowiedź TAK / NIE Inne (podać jakie): 4. Jak reprezentanci Emitenta oceniają swoją wiedzę w zakresie inwestowania w instrumenty finansowe i funkcjonowania rynku kapitałowego? posiadam gruntowną i szeroką wiedzę znam dobrze zasady inwestowania mam niewielką wiedzę dotyczącą dotyczącą inwestowania w instrumenty w instrumenty finansowe i zasady inwestowania w instrumenty finansowe i funkcjonowania rynku funkcjonowania rynku finansowe i zasad funkcjonowania kapitałowego kapitałowego rynku kapitałowego 5. Czy osoby reprezentujące Emitenta mają doświadczenie w zakresie inwestycji w instrumenty finansowe? mam duże doświadczenie w inwestowaniu w różne instrumenty finansowe (okres aktywności inwestycyjnej powyżej 5 lat) mam doświadczenie w inwestowaniu w różne instrumenty finansowe (okres aktywności inwestycyjnej od 1 5 lat) 6. Czy osoby reprezentujące Emitenta mają doświadczenie w zakresie emisji instrumentów finansowych? mam duże doświadczenie w zakresie emisji instrumentów finansowych (brałem udział w wielu emisjach instrumentów finansowych w tym w ofertach publicznych) mam doświadczenie w emisji instrumentów finansowych (brałem udział w od 1 do 3 emisji instrumentów finansowych) nigdy nie inwestowałem/łam na rynku kapitałowym nie posiadam doświadczenia w zakresie emisji instrumentów finansowych 7. Jaką sumę środków osoby reprezentujące Emitenta zainwestowały na rynku kapitałowym w ciągu ostatnich 12 miesięcy? 0,00 zł do ,00 zł do ,00 zł Powyżej ,00 zł 8. Jak często osoby reprezentujące Emitenta dokonywały inwestycji na rynku kapitałowym w ciągu ostatnich 12 miesięcy? Nie inwestowała/em Od 1 do 5 inwestycji Od 6 do 10 inwestycji Powyżej 10 inwestycji 9. Czy osoby reprezentujące Emitenta dokonywały inwestycji na rynku pierwotnym? (oferta publiczna, oferta prywatna, inwestycje typu pre-ipo )? Tak Nie Potwierdzam/y rzetelność powyższych informacji. Oświadczam/y, że otrzymałem/liśmy informacje dotyczące usług, które mają być świadczone przez Graviton Capital S.A. i zapoznano mnie/nas z ryzykiem inwestycyjnym związanym z tymi usługami. Data podpisy pieczęcie osób uprawnionych do reprezentacji i pieczęć firmowa Emitenta OŚWIADCZENIE O NIEADEKWATNOŚCI USŁUGI DLA INWESTORA Po analizie niniejszej ankiety Graviton Capital S.A. stwierdził, iż usług która ma być dla Państwa świadczona może być nieodpowiednia z uwagi na zbyt mały stopień Państwa wiedzy i doświadczenia w zakresie inwestowania w instrumenty finansowe w stosunku do ryzyk jakie są związane z zamierzoną przez Państwa inwestycją. Nie oznacza to, iż Graviton Capital S.A. nie może świadczyć na rzecz Państwa przedmiotowej usługi jednak ostateczna decyzja w tym zakresie zostanie podjęta po przekazaniu Państwu niniejszego oświadczenia przez upoważnionego pracownika Graviton Capital S.A. i podtrzymaniu przez Państwa zainteresowania przedmiotową usługą. data i podpis Capital S.A. ODMOWA WYPEŁNIENIA ANKIETY I OCENY ADEKWATNOŚCI USŁUGI DLA INWESTORA Odmawiam/y odpowiedzi na powyższe pytania i jednocześnie wnioskuję/my o świadczenie usługi przez Graviton Capital S.A. bez oceny adekwatności. Oświadczam/y, że Graviton Capital S.A. poinformował mnie/nas, że na skutek nie udzielenia odpowiedzi na powyższe pytania nie jest w stanie dokonać oceny adekwatności świadczonej usługi. pracownika Graviton Data podpisy pieczęcie osób uprawnionych do reprezentacji i pieczęć firmowa Emitenta 7