KWESTIONARIUSZ MIFID. Imię i nazwisko Klienta / Imię i nazwisko osoby upoważnionej do reprezentacji Klienta.

Transkrypt

1 KWESTIONARIUSZ MIFID Imię i nazwisko Klienta / Imię i nazwisko osoby upoważnionej do reprezentacji Klienta Numer umowy 1. Przepisy Dyrektywy w sprawie rynków instrumentów finansowych wymagają od spółki X-Trade Brokers DM S.A. (dalej określanej jako ) oceny stosowności i adekwatności usług dla Klientów. Ocena stosowności oparta jest na wiedzy i doświadczeniu Klienta w dziedzinie inwestycji. Przed podpisaniem Umowy z, Klient zobowiązany jest wypełnić Kwestionariusz. 2. Klient otrzymuje informację jeżeli na podstawie oceny usługi lub pewne instrumenty finansowe zostały uznane za nieodpowiednie dla Klienta. Jeżeli Klient odmówi udzielenia informacji wymaganych w Kwestionariuszu lub przekaże informacje niezgodne z prawdą, ocena nie jest możliwa lub jej rezultaty mogą być niezgodne z prawdą. 3. Negatywny rezultat oceny lub odmowa przekazania pewnych informacji nie stanowi przeszkody w podpisaniu Umowy z Klientem. może jednak odmówić zawarcia Umowy z Klientem, jeżeli na podstawie oceny uzna, że usługa jest całkowicie nieodpowiednia dla Klienta. 4. Jeżeli Umowa zawierana jest z więcej niż jedną osobą fizyczną, przeprowadza ocenę stosowności Inwestycji Finansowej lub usługi inwestycyjnej dla wszystkich współwłaścicieli. Współwłaściciele, w przypadku których Instrument Finansowy lub usługa inwestycyjna zostaną na podstawie oceny uznane za nieodpowiednie, otrzymują informację odnośnie ich niestosowności. 5. W przypadku Klientów nie będących osobami fizycznymi, przeprowadza ocenę stosowności usług dla Klienta analizując stosowność usług dla osób upoważnionych do reprezentacji Klienta. 6. Ocena stosowności w odniesieniu do instrumentu finansowego lub usługi inwestycyjnej zawsze dotyczy osoby lub jednostki, która zawiera umowę. Jeżeli Umowa zostaje zawarta za pośrednictwem upoważnionego przedstawiciela, występuje do Klienta z wnioskiem o przekazanie informacji koniecznych do przeprowadzenia oceny indywidualnej sytuacji Klienta. 7. Jeżeli z dowolnego powodu oraz w dowolnym terminie informacje przekazane w niniejszym Kwestionariuszu wymagać będą uzupełnienia lub aktualizacji, może zwrócić się do Klienta z prośbą o wypełnienie nowego formularza. 8. Informacje przekazywane w niniejszym Formularzu przez Klienta są konieczne do przeprowadzenia oceny doświadczenia Klienta, oraz wiedzy na temat inwestowania. Informacje przedstawiane przez Klienta mogą być wykorzystywane wyłącznie dla celów związanych z prowadzoną działalnością. Klient nie ma obowiązku udzielić odpowiedzi na wszystkie pytania. 1

2 1. Jakie instrumenty finansowe są Panu/Pani znane? Proszę zaznaczyć najbardziej pasującą odpowiedź. akcje i kontrakty futures jednostki uczestnictwa/certyfikaty inwestycyjne w funduszach inwestycyjnych tylko akcje tylko kontrakty futures nie znam żadnych instrumentów finansowych 2. Z jakiego typu usług maklerskich korzystał/a Pan/Pani w przeszłości? usługi maklerskie wymagające samodzielnego podejmowania decyzji inwestycyjnych (takie jak inwestowanie w akcje lub instrumenty pochodne) doradztwo inwestycyjne/ zarządzenie portfelem fundusze inwestycyjne żadne z wymienionych 3. Jak długo inwestuje Pan/Pani na rynku instrumentów pochodnych? nigdy nie inwestowałem/am do 1 roku 1 5 lat powyżej 5 lat 4. Ile transakcji dokonał/a Pan/Pani na rynku instrumentów pochodnych w ciągu ostatniego roku? żadnej do 15 powyżej Jaką sumę środków własnych zainwestował/a Pan/Pani w instrumenty pochodne w ciągu ostatniego roku? 0 zł do zł od do zł powyżej zł 6. Jak długo inwestuje Pan/Pani na giełdzie papierów wartościowych? nigdy nie inwestowałem/am do 1 roku 1 5 lat powyżej 5 lat 7. Ile transakcji dokonał/a Pan/Pani na giełdzie papierów wartościowych w ciągu ostatniego roku? żadnej do 15 powyżej Jaką sumę środków własnych zainwestował/a Pan/Pani na giełdzie papierów wartościowych w ciągu ostatniego roku? 0 zł do zł od do zł powyżej zł 2

3 9. Które z instrumentów finansowych charakteryzują się wykorzystaniem mechanizmu dźwigni finansowej? nie wiem akcje, obligacje kontrakty futures, kontrakty CFD 10. Czy jest Pan/Pani świadomy/-a faktu, iż inwestycje w pochodne instrumenty finansowe wiążą się z ryzykiem wystąpienia straty przekraczającej wartość zdeponowanych środków? tak nie 11. Spread to: minimalna wartość o którą może nastąpić zmiana ceny instrumentu finansowego jednostka transakcyjna różnica pomiędzy ceną kupna i sprzedaży instrumentu finansowego 12. Kupiłeś/aś kontrakt na złoto (zajęcie długiej pozycji). Następnego dnia cena złota wzrosła. Jaki będzie wynik na transakcji? osiągnę zysk poniosę stratę nie wpłynie to na wartość transakcji 13. Sprzedałeś/aś kontrakt na ropę (zajęcie pozycji krótkiej). Następnego dnia cena ropy spadła. Jaki będzie wynik na transakcji? osiągnę zysk poniosę stratę nie wpłynie to na wartość transakcji 14. Prawo do dywidendy jest to: Prawo do nabycia akcji nowej emisji danej spółki akcyjnej Prawo do udziału w podziale zysku spółki akcyjnej Prawo do wyboru członka rady nadzorczej spółki 15. Akcja jest instrumentem finansowym uprawniającym do: Otrzymania odsetek Otrzymania dywidendy Otrzymania dywidendy i Akcjonariuszy Otrzymania odsetek i Akcjonariuszy 3

4 16. Obligacja jest instrumentem finansowym uprawniającym do: Otrzymania odsetek Otrzymania dywidendy Wykonywania prawa do głosu Akcjonariuszy Spółki Otrzymania dywidendy i Akcjonariuszy Spółki 17. Prawo poboru jest: Prawem do nabycia akcji nowej emisji w spółce akcyjnej Prawem akcjonariusza do żądania wykupu akcji przez spółkę Prawo do uczestnictwa w Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy Spółki 18. Wykształcenie: Brak Podstawowe Średnie Wyższe 19. Zawód (proszę wskazać odpowiedź najbardziej zbliżoną do Pana/Pani profesji): kadra kierownicza przedsiębiorca emeryt/rencista specjalista w sektorze bankowości i finansów urzędnik państwowy inny zawód specjalista w sektorze innym niż bankowość i finanse robotnik bezrobotny Suma punktów z Kwestionariusza dla rynku OTC oraz instrumentów pochodnych Suma punktów z Kwestionariusza dla rynków zorganizowanych 4

5 Oświadczam, że poinformował mnie, że na skutek nieudzielenia przeze mnie odpowiedzi na powyższe pytania, nie jest w stanie dokonać stosownej oceny. Oświadczam, że otrzymałem informacje dotyczące i usług, które mają być świadczone na podstawie zawieranej umowy. Zapoznano mnie z ryzykiem inwestycyjnym związanym z ww. usługami. Podpis Klienta Potwierdzam rzetelność powyższych informacji. Oświadczam, że otrzymałem informacje dotyczące i usług, które mają być świadczone na podstawie zawieranej umowy. Zapoznano mnie z ryzykiem inwestycyjnym związanym z ww. usługami. Podpis Klienta Ocena odpowiedniości wybranego zakresu usług: 1. Usługi związane z rynkiem OTC oraz z instrumentami pochodnymi Na podstawie udzielonych przez Klienta informacji (lub w przypadku braku odpowiedzi na poszczególne pytania), zgodnie z właściwymi przepisami stwierdza, że w ocenie wybrane przez Klienta instrumenty finansowe lub usługi inwestycyjne związane z rynkiem OTC oraz instrumentami pochodnymi niosą ze sobą zbyt duże ryzyko inwestycyjne w stosunku do zadeklarowanych: wiedzy, doświadczenia oraz indywidualnej sytuacji o czym niniejszym Klient jest informowany. data, podpis Klienta 2. Usługi związane z rynkami zorganizowanymi: Na podstawie udzielonych przez Klienta informacji (lub w przypadku braku odpowiedzi na poszczególne pytania), zgodnie z właściwymi przepisami stwierdza, że w ocenie wybrane przez Klienta instrumenty finansowe lub usługi inwestycyjne rynku zorganizowanego niosą ze sobą zbyt duże ryzyko inwestycyjne w stosunku do zadeklarowanych: wiedzy, doświadczenia oraz indywidualnej sytuacji, o czym niniejszym Klient jest informowany. data, podpis Klienta 5