Dyrektywa ZAFI - implementacja przepisów i istniejące problemy

Transkrypt

1 Główne Zagadnienia Biorąc udział w warsztatach otrzymują Państwo 14 punktów szkoleniowych do przedstawienia w Krajowej Radzie Radców Prawnych Problemy prawne i praktyczne implementacji dyrektywy ZAFI Wyznaczenie depozytariusza kto może pełnić jego rolę wg ustawy implementującej ZAFI Formy nadzoru i sankcje karne wskazane przez dyrektywę ZAFI w odwołaniu do już obowiązujących przepisów prawa polskiego i unijnego Główne aspekty zarządzania ryzykiem płynnością oraz ochroną informacji, regulowane przez dyrektywę i ustawę o ZAFI Prelegenci Problematyczne kwestie obowiązków informacyjnych i sprawozdawczych zarządzających AFI Implementacja zmian w polityce wynagrodzeń TFI Nowe zasady wprowadzania praw uczestnictwa AFI do obrotu tworzenie Alternatywnych Funduszy Inwestycyjnych Porównanie zapisów dyrektyw: AIFMD, UCITS V i konceptu UCITS VI zestawienie najistotniejszych podobieństw oraz różnic Małgorzata Bakuła dr Krzysztof Haładyj Beata Krzyżagórska Żurek Kancelaria Krzyżagórska Podniesiński Łoboda i Wspólnicy Michał Mostowik Kancelaria dlk Korus Okoń Radcowie Prawni Michał Reszka Matczuk Wieczoreki i Wspólnicy Kancelaria Adwokatów i Radców Prawnych Tomasz Stryjewski FinCrea TFI S.A. Patronat medialny Filip Suchta Matczuk Wieczorek i Wspólnicy Kancelaria Adwokatów i Radców Prawnych Łukasz Zalewski Matczuk Wieczorek i Wspólnicy Kancelaria Adwokatów i Radców Prawnych Organizator QBusiness.pl BIZNES INFORMACJE

2 Dzień pierwszy, 11 marca 2015 r., Hotel Westin, Warszawa 09:00 Rejestracja Uczestników; poranna kawa 13:00 Lunch 09:30 Problemy prawne i praktyczne implementacji dyrektywy ZAFI wymogi uzyskania zezwolenia na prowadzenie działalności obowiązki wynikające z aktów wykonawczych do dyrektywy dopuszczalne formy outsourcingu części obowiązków zarządzających AFI Dr Krzysztof Haładyj Partner w kancelarii 11:05 Przerwa 11:25 Wyznaczenie depozytariusza kto może pełnić jego rolę wg ustawy implementujące ZAFI 14:00 Formy nadzoru i sankcje karne wskazane przez dyrektywę ZAFI w odwołaniu do już obowiązujących przepisów prawa polskiego i unijnego Beata Krzyżagórska Żurek Adwokat, Wspólnik Zarządzający, Kancelaria Krzyżagórska Podniesiński Łoboda i Wspólnicy 15:05 Główne aspekty zarządzania ryzykiem płynnością oraz ochroną informacji, regulowane przez dyrektywę i ustawę o ZAFI Tomasz Stryjewski Inspektor Nadzoru oraz Compliance Officer w FinCrea TFI S.A. 16:10 Zakończenie I dnia warsztatów obowiązki i funkcje depozytariusza wymogi umowy między TFI a depozytariuszem zakres odpowiedzialności depozytariusza wobec ZAFI Filip Suchta Radca Prawny, Wspólnik, Matczuk Wieczorek i Wspólnicy Kancelaria Adwokatów i Radców Prawnych

3 Dzień drugi, 12 marca 2015 r., Hotel Westin, Warszawa 09:00 Rejestracja Uczestników; poranna kawa 09:30 Porównanie zapisów dyrektyw: AIFMD, UCITS V i konceptu UCITS VI zestawienie najistotniejszych podobieństw oraz różnic Michał Mostowik Prawnik, Kancelaria dlk Korus Okoń Radcowie Prawni 11:05 Przerwa 11:30 Implementacja zmian w polityce wynagrodzeń TFI nowe wymogi organizacyjne Michał Reszka Radca Prawny, Counsel, Matczuk Wieczorek i Wspólnicy Kancelaria Adwokatów i Radców Prawnych 13:00 Lunch 14:50 Problematyczne kwestie obowiązków informacyjnych i sprawozdawczych zarządzających AFI wobec organów państwowych i międzynarodowych wobec inwestorów w przypadku przejęcia kontroli nad spółką nienotowaną na rynku Łukasz Zalewski - Radca Prawny, Wspólnik Matczuk Wieczorek i Wspólnicy Kancelarii Adwokatów i Radców Prawnych, współkierujący Praktyką Rynku Kapitałowego 16:00 Zakończenie warsztatów Certyfikaty 13:50 Nowe zasady wprowadzania praw uczestnictwa AFI do obrotu tworzenie Alternatywnych Funduszy Inwestycyjnych Małgorzata Bakuła Radca Prawny w zespole prawa bankowego i finansowego kancelarii Każdy z uczestników otrzyma imienny certyfikat poświadczający udział w warsztatach.

4 Grupa docelowa: Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych zarządzające FIZ i SFIO, działy: prawne compliance controllingu ryzyka Domy Maklerskie mogące pełnić rolę depozytariuszy, działy: powiernicze/powiernictwa prawne compliance Przedstawiciele banków depozytariuszy, działy: powiernicze/powiernictwa prawne compliance Dlaczego warto wziąć udział w warsztatach: (AIFMD Alternative Investment Fund Managers Directive), jest Unijną regulacją prawną wprowadzającą znaczące zmiany na Polskim rynku inwestycyjnym. Jej adresatami są w głównej mierze Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych zarządzające alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (FIZ oraz SFIO). Na chwilę obecną prowadzone są zaawansowane Miejsce warsztatów Hotel Westin Al. Jana Pawła II Warszawa Kontakt do producenta: Paweł Rachowski Kierownik Projektu tel.: p.rachowski@mmcpolska.pl prace nad implementacją dyrektywy do polskiego prawodawstwa. Podczas warsztatu, zaproszeni przez nas eksperci szczegółowo omówią każdy istotny aspekt zmian wprowadzanych przez dyrektywę ZAFI. Uczestnicy warsztatu przygotowani zostaną do prawidłowego wdrożenia i stosowania jej przepisów, a także idącej za nią nowelizacji w polskim prawie. Organizator MM Conferences S.A. (MMC Polska) jest liderem w kategorii konferencji dedykowanych dla branży telekomunikacyjnej, mediów, finansów i energetycznej. Realizujemy projekty, które stały się platformą spotkań i wymiany myśli oraz doświadczeń pomiędzy wszystkimi uczestnikami rynku. Rokrocznie przygotowujemy sto kilkadziesiąt projektów szkoleniowo-konferencyjnych przy współpracy z największymi firmami i instytucjami, a wiele z nich posiada własną markę i ugruntowaną pozycję na rynku: Sympozjum Świata Telekomunikacji i Mediów, Banking & Insurance Forum, Konferencja EuroPOWER. Gwarantem jakości organizowanych wydarzeń jest zarówno współpraca z czołowymi graczami rynku jak również zespół doświadczonych managerów, producentów oraz handlowców. Współpracujemy m.in. z: Orange, T- mobile, Play, Polkomtel, PKN ORLEN S.A, PGNiG, Tauron Polska Energia, Hawe SA, Emitel, KPMG, PwC, E&Y, Deloitte, UKE, URE, KNF, PKO BP, PEKAO SA, PZU, NBP, Asseco Poland, Intel, Comarch. W skład grupy MMC Polska wchodzi: MM Conferences S.A., MMC Szkolenia, MMC Events, MMC Design.

5 Prelegenci: Małgorzata Bakuła Radca prawny w zespole prawa bankowego i finansowego kancelarii Wierzbowski Eversherds Małgorzata Bakuła jest radcą prawnym w zespole prawa bankowego i finansowego kancelarii. Specjalizuje się w prawie bankowym i prawie rynków kapitałowych. Zakres jej praktyki obejmuje doradztwo (korporacyjne i regulacyjne) na rzecz instytucji finansowych, w tym funduszy inwestycyjnych, banków oraz innych podmiotów gospodarczych. Zajmuje się również doradztwem w zakresie rynków kapitałowych, w szczególności w zakresie ofert publicznych, obowiązków informacyjnych i wezwań. Uczestniczyła w licznych projektach fuzji i przejęć, jak również w projektach mających na celu zapewnienie finansowania, w tym opartego na dokumentacji LMA. Doradzała przy wielu emisjach obligacji, w tym również obligacji komunalnych. Zajmuje się także doradztwem w zakresie cash management. Małgorzata Bakuła jest absolwentką Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego oraz Szkoły Głównej Handlowej - kierunek Finanse i Bankowość. Dr Krzysztof Haładyj Partner w kancelarii Kieruje praktyką prawa bankowego i finansowego oraz rynków kapitałowych. Specjalizuje się w prawie rynków kapitałowych oraz prawie korporacyjnym. Uczestniczył w licznych projektach związanych z oferowaniem papierów wartościowych oraz wprowadzaniem ich do zorganizowanego obrotu, doradzał również w transakcjach pozyskiwania finansowania w drodze emisji obligacji. Jego doświadczenie obejmuje ponadto transakcje typu M&A w zakresie private equity i venture capital. Uczestniczył także w projektach mających na celu zapewnienie finansowania, w tym transakcjach sekurytyzacji, finansowania typu mezzanine oraz emisji obligacji. Regularnie doradza bankom oraz funduszom inwestycyjnym w kwestiach regulacyjnych. Był niezależnym członkiem rady nadzorczej Optopol Technology S.A. Jest autorem licznych publikacji z zakresu prawa cywilnego, handlowego i prawa rynków kapitałowych, m.in. monografii Odpowiedzialność odszkodowawcza emitentów za naruszenie obowiązków informacyjnych (C.H. Beck 2008) oraz komentarzy Ustawa o ofercie publicznej. Komentarz (C.H. Beck 2009) i Kodeks Cywilny. Komentarz (C.H. Beck 2013). Wykłada prawo handlowe na Wydziale Nauk Ekonomicznych Uniwersytetu Warszawskiego. Beata Krzyżagórska Żurek Adwokat, Wspólnik Zarządzający, Kancelaria Krzyżagórska Podniesiński Łoboda i Wspólnicy Ukończyła studia prawnicze na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Gdańskiego w 1991 r. Po ukończeniu studiów pracowała na Uniwersytecie Gdańskim w Katedrze Prawa Morskiego pod kierunkiem prof. dr hab. J. Młynarczyka; Egzamin sędziowski złożyła w 1994 r., zaś egzamin adwokacki w 1996 r. Uczestniczyła w szeregu międzynarodowych programach naukowych; praktykowała w amerykańskich (m.in. w Schiff, Hardin & Waite, Jenner & Block, Baker & McKenzie) oraz brytyjskich (m.in. w Ince & Co, Cameron McKenna) firmach prawniczych; prowadziła wykłady z zakresu prawa morskiego, ubezpieczeniowego i cywilnego w zagranicznych szkołach wyższych, w tym na Uniwersytecie w Uppsali w Sztokholmie w Szwecji (1992r.), Uniwersytecie w Minnesocie, USA (1996r.), a ponadto w Zurichu w Szwajcarii (1996r.). Realizowała wiele transakcji obejmujących sprzedaż pakietów udziałów oraz akcji, łączenie, podział oraz przekształcenia spółek prawa handlowego, a także sprzedaż przedsiębiorstw lub ich części. Uczestniczyła transakcjach związanych z emisją papierów wartościowych i wprowadzaniem ich do obrotu na rynku regulowanym, uczestniczyła w postępowaniach przed KNF w sprawach dotyczących wyrażenia zgody na wykonywanie działalności przez towarzystwa inwestycyjne oraz utworzenie funduszy inwestycyjnych, a także w wielu innych postępowaniach związanych z działalnością towarzystw i funduszy inwestycyjnych. Przeprowadzała emisje certyfikatów inwestycyjnych w funduszach inwestycyjnych; świadczy usługi stałego doradztwa prawnego na rzecz towarzystw i funduszy inwestycyjnych. Zajmowała się transakcjami finansowania przedsięwzięć typu project i corporate finance, a także inwestycjami private equity. Uczestniczyła w wielu postępowaniach przed sądami powszechnymi i arbitrażowymi związanych z morską żeglugą handlową, w tym w szczególności wynikających z niewykonania umów frachtowych lub aresztem statków; uczestniczyła w przygotowaniu wielu umów z zakresu prawa morskiego, w tym w szczególności umowy o budowę statku; przez wiele lat świadczyła usługi doradztwa prawnego na rzecz wiodącego towarzystwa ubezpieczeniowego w Polsce, zarówno w zakresie opiniowania i obsługi sporów sądowych, jak i opiniowania i tworzenia umów oraz ogólnych warunków umów.

6 Michał Mostowik Prawnik, Kancelaria dlk Korus Okoń Radcowie Prawni Michał Mostowik jest absolwentem i doktorantem Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Jagiellońskiego w Krakowie. Ukończył program Certificate in American Law na UC Berkeley (Boalt Law School) oraz Szkołę Prawa Niemieckiego organizowaną przez Uniwersytet Jagielloński we współpracy z uniwersytetami w Heidelbergu i Moguncji. Prelegent na konferencjach naukowych i wydarzeniach branżowych. Prowadzi również zajęcia na Uniwersytecie Jagiellońskim. Specjalizuje się i praktykuje w zakresie prawa bankowego, prawa usług finansowych, ochrony danych osobowych i prawa Unii Europejskiej. Zainteresowania naukowe koncentruje wokół unijnej regulacji sektora finansowego oraz prawnych zasad ochrony prywatności. Michał Reszka Radca Prawny, Counsel, Matczuk Wieczorek i Wspólnicy Kancelaria Adwokatów i Radców Prawnych Michał Reszka jest radcą prawnym, członkiem Okręgowej Izby Radców Prawnych w Warszawie. Zajmuje się przede wszystkim sprawami z zakresu prawa rynku kapitałowego, w tym obsługą prawną funduszy inwestycyjnych oraz obsługą prawną spółek publicznych, zapewniając m.in. wykonywanie obowiązków informacyjnych oraz wdrażanie ładu korporacyjnego. Ma wieloletnie doświadczenie w pełnieniu funkcji inspektora nadzoru w towarzystwach funduszy inwestycyjnych. Specjalizuje się ponadto w prawie cywilnym i handlowym, w szczególności w toku bieżącej obsługi prawnej, zakładania i przekształcania spółek handlowych oraz zawierania transakcji handlowych. Jest absolwentem Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego. Na tej uczelni ukończył również Podyplomowe Studia Prawa Rynku Kapitałowego. Tomasz Stryjewski Inspektor Nadzoru oraz Compliance Officer w FinCrea TFI S.A. Odpowiedzialny za nadzór wewnętrzny oraz zapewnienie zgodności działania towarzystwa z prawem. Prowadzi projekty związane z dostosowaniem działalności Towarzystwa do zmian w otoczeniu prawnym i regulacyjnym, opiniuje projekty utworzenia funduszy inwestycyjnych, rozwój nowych produktów i procesów, jest odpowiedzialny za wypełnianie obowiązków sprawozdawczych Towarzystwa i relacje z regulatorami. Absolwent Wydziału Międzynarodowych Stosunków Gospodarczych Uniwersytetu Ekonomicznego w Poznaniu oraz Dundee Business School Uniwersytetu Abertay w Dundee. Compliance zajmuje się od roku 2008, do roku 2011 zdobywał doświadczenie jako specjalista ds. compliance w Obszarze Zapewnienia Zgodności w Banku Zachodnim WBK S.A. Prelegenci: Filip Suchta Radca Prawny, Wspólnik Matczuk Wieczorek i Wspólnicy Kancelarii Adwokatów i Radców Prawnych, współkierujący Praktyką Rynku Kapitałowego. Specjalizuje się w prawie rynku kapitałowego, ze szczególnym uwzględnieniem prawa funduszy inwestycyjnych oraz problematyki związanej z prawnymi aspektami obrotu instrumentami finansowymi. Na co dzień świadczy pomoc prawną na rzecz zagranicznych i polskich podmiotów rynku kapitałowego, m.in. w zakresie wprowadzania na rynek funduszy inwestycyjnych, obsługi towarzystw funduszy inwestycyjnych, domów maklerskich i firm inwestycyjnych, jak również obsługi na rynku polskim zagranicznych funduszy inwestycyjnych oraz tworzenia międzynarodowych struktur inwestycyjnych i optymalizacyjnych. w swojej dotychczasowej działalności zawodowej pracował w jednym z największych towarzystw funduszy inwestycyjnych w Polsce, gdzie zajmował się obsługą prawną funduszy inwestycyjnych. Pełnił również przez ponad 3 lata funkcję inspektora nadzoru w dwóch towarzystwach funduszy inwestycyjnych. Łukasz Zalewski Radca Prawny, Wspólnik Matczuk Wieczorek i Wspólnicy Kancelarii Adwokatów i Radców Prawnych, współkierujący Praktyką Rynku Kapitałowego. W roku 1999 rozpoczął pracę jako prawnik w jednym z polskich towarzystw funduszy inwestycyjnych, z którym związany był przez blisko dziewięć lat. Wieloletnia i kompleksowa obsługa prawna towarzystwa i zarządzanych przez nie funduszy zaowocowała bogatym doświadczeniem w zakresie zagadnień prawnych związanych z organizacją i funkcjonowaniem funduszy i towarzystw na polskim rynku kapitałowym, a także w zakresie prawnej charakterystyki instrumentów finansowych i obrotu tymi instrumentami. Obecnie jako Wspólnik MWW świadczy pomoc prawną dotyczącą wszelkich aspektów funkcjonowania innych uczestników rynków kapitałowych, w tym w szczególności funduszy zagranicznych, banków, domów maklerskich, podmiotów pośredniczących w zbywaniu tytułów uczestnictwa, etc. Łukasz Zalewski uczestniczy między innymi w postępowaniach administracyjnych toczonych przed Komisją Nadzoru Finansowego w zakresie wydawanych przez KNF zezwoleń i w ramach procedur notyfikacyjnych.