NOWE ZASADY WSPÓŁPRACY POMIĘDZY DEPOZYTARIUSZAMI I SUBDEPOZYTARIUSZAMI

Transkrypt

1 Golden Floor Tower DOŚWIADCZENI PRELEGENCI 26 września 2017 r. NOWE ZASADY WSPÓŁPRACY POMIĘDZY DEPOZYTARIUSZAMI I SUBDEPOZYTARIUSZAMI MATERIAŁY WARSZTATOWE CERTYFIKAT UCZESTNICTWA PATRON MEDIALNY WSPÓŁPRACA ORGANIZATOR

2 DLACZEGO WARTO WZIĄĆ UDZIAŁ W WARSZTACIE W związku z wejściem w życie Ustawy o funduszach inwestycyjnych powstaje dodatkowa możliwość powierzenia obowiązków depozytariusza przedsiębiorcy albo przedsiębiorcy zagranicznemu. Podczas warsztatu przedstawione zostanie zagadnienie umów pomiędzy depozytariuszami i subdepozytariuszami wraz z przykładami z praktyki i dodatkowymi elementami, które należy wziąć pod uwagę. Prelegenci przedstawią zakres odpowiedzialności depozytariusza w obliczu takiej współpracy. PRELEGENCI GŁÓWNE ZAGADNIENIA Odpowiedzialność depozytariusza Zasady powierzenia obowiązków Wymogi formalne subdepozytariusza Umowy subdepozytowe Edyta Juszczyńska Kancelaria Drab-Grotowska, Juszczyńska, Achler Radcowie Prawni i Adwokaci spółka partnerska Tomasz Majkowycz MKP Majkowycz Kancelaria Prawna Łukasz Zalewski Matczuk Wieczorek i Wspólnicy Kancelarii Adwokatów i Radców Prawnych

3 PROGRAM DZIEŃ I 26 WRZEŚNIA 2017 R. 9:00 Rejestracja Uczestników; Poranna kawa 9:30 Odpowiedzialność depozytariusza podczas współpracy z subdepozytariuszami Zakres odpowiedzialności depozytariusza podczas zlecania czynności subdepozytariuszom Konsekwencje niedopełnienia obowiązków przez depozytariusza Obowiązek bieżącego nadzoru wykonywania przez subdepozytariusza powierzonych mu czynności oraz okresowych kontroli ich wykonywania Tomasz Majkowycz, Adwokat, MKP Majkowycz Kancelaria Prawna 11:00 Przerwa kawowa 11:30 Praktyczne elementy powierzenia obowiązków depozytariusza nowe zasady Analiza kryteriów podmiotowych, które musi spełniać subdepozytariusz Czynności przedkontraktowe przed podjęciem współpracy z subdepozytariuszem procedura należytej staranności przy wyborze subdepozytariusza co obejmuje i czemu służy Przesłanki do zawarcia umowy z subdepozytariuszami, w tym przesłanki negatywne, które uniemożliwiają nawiązanie relacji z subdepozytariuszem Edyta Juszczyńska, Kancelaria Drab-Grotowska, Juszczyńska, Achler Radcowie Prawni i Adwokaci spółka partnerska 13:00 Przerwa na lunch 14:00 Analiza subdepozytariusza pod względem spełnienia wymogów formalnych Dodatkowe elementy, które należy wziąć pod uwagę przy zawieraniu umów subdepozytowych Rozwiązania techniczne i organizacyjne w zakresie wymogów umownych Oddziaływanie TFI na podjęcie współpracy pomiędzy depozytariuszem i subdepozytariuszem Łukasz Zalewski, Radca Prawny, Wspólnik Matczuk Wieczorek i Wspólnicy Kancelarii Adwokatów i Radców Prawnych, współkierujący Praktyką Rynku Kapitałowego 15:30 Przykłady umów subdepozytowych Zawieranie umów w sytuacji, gdy depozytariusz nie może prowadzić rejestru rachunków papierów wartościowych i musi outsourcing ować ten obowiązek Umowy z zagranicznymi podmiotami (bankami lub zagranicznymi firmami inwestycyjnymi) przy nabywaniu przez Klienta papierów zagranicznych - w zakresie przechowywania aktywów nabytych przez fundusz w kraju, w którym depozytariusz nie posiada swoich destynacji Zawieranie umów powierzenia w ramach funduszy, w których środki pieniężne nie stanowią aktywów rejestrowanych, lecz są aktywami utrzymywanymi Umowy subdepozytowe, przy akcjach zdeponowanych, gdy są przedmiotem zabezpieczenia 17:00 Zakończenie i rozdanie certyfikatów

4 PRELEGENCI EDYTA JUSZCZYŃSKA Kancelaria Drab-Grotowska, Juszczyńska, Achler Radcowie Prawni i Adwokaci spółka partnerska Radca prawny od 2003 r., wspólnik w Kancelarii Drab Grotowska, Juszczyńska, Achler. Jest absolwentką Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Marii Curie- Skłodowskiej w Lublinie. W latach pracowała jako Dyrektor Departamentu Prawnego w PKO/CS TFI S.A. Od roku 2000 do 2005 pracowała jako senior associate w dziale Capital Markets, międzynarodowej Kancelarii prawniczej Linklaters, wcześniej, od roku 1997 związana była z warszawskim biurem Kancelarii Weil, Gotshal & Manges z praktyką rynków kapitałowych. Karierę zawodową rozpoczęła od pracy w Departamencie Domów Maklerskich i Funduszy Powierniczych w Komisji Papierów Wartościowych w roku 1996 (obecnie KNF). Jest specjalistką z zakresu szeroko rozumianego prawa rynków kapitałowych, ze szczególnym uwzględnieniem działalności firm inwestycyjnych, emisji dłużnych papierów wartościowych, spółek handlowych oraz prawa umów w obrocie gospodarczym. Doradzała przy licznych emisjach akcji, obligacji, oraz przy transakcjach typu M&A, jak również w zakresie działań restrukturyzacyjnych spółek, w tym spółek publicznych (w tym restrukturyzacja zadłużenia, emisje obligacji, restrukturyzacja zadłużenia z obligacji). Była członkiem rad nadzorczych kilku spółek prawa handlowego, w tym dwóch domów maklerskich oraz jednej spółki publicznej. Doradza w zakresie licencjonowania i działalności domów maklerskich, towarzystw oraz funduszy inwestycyjnych, reprezentuje firmy inwestycyjne, TFI, towarzystwa ubezpieczeniowe przed organami administracji publicznej. W sporach sądowych reprezentuje zarówno instytucje finansowe jak i klientów tych instytucji. Przez wiele lat prowadziła zajęcia w ramach szkolenia aplikantów radcowskich Okręgowej Izby Radców Prawnych w Warszawie z zakresu konstruowania umów w obrocie gospodarczym, prowadzi szkolenia warsztatowe o charakterze dedykowanym dla klientów, bywa prelegentem na konferencjach dotyczących rynku kapitałowego.

5 PRELEGENCI TOMASZ MAJKOWYCZ Adwokat, MKP Majkowycz Kancelaria Prawna Absolwent Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Gdańskiego. Specjalizuje się w prawie finansowym i prawie ubezpieczeń. Karierę zawodową rozpoczynał w kancelarii CMS Cameron McKenna. W latach zajmował stanowisko prawnika i inspektora nadzoru w TFI AGRO S.A. Obecnie prowadzi praktykę adwokacką, w której koncentruje się na reprezentowaniu klientów w postępowaniach sądowych dotyczących ubezpieczeń na życie z ubezpieczeniowymi funduszami kapitałowymi (UFK), stosowania niedozwolonych klauzul umownych, tworzeniu i obsłudze funduszy inwestycyjnych, obsłudze procesów restrukturyzacyjnych i finansowania przedsiębiorstw. W 2016 r. wykazał na drodze sądowej nieważności umowy ubezpieczenia na życie z UFK Pareto II oferowanej przez Towarzystwo Ubezpieczeń na Życie EUROPA S.A. oraz ubezpieczenia Plan Regularnego Oszczędzania Zabezpiecz Przyszłość oferowanego przez Open Life Towarzystwo Ubezpieczeń Życie S.A. ŁUKASZ ZALEWSKI Radca Prawny, Wspólnik Matczuk Wieczorek i Wspólnicy Kancelarii Adwokatów I Radców Prawnych, współkierujący Praktyką Rynku Kapitałowego W roku 1999 rozpoczął pracę jako prawnik w jednym z polskich towarzystw funduszy inwestycyjnych, z którym związany był przez blisko dziewięć lat. Wieloletnia i kompleksowa obsługa prawna towarzystwa i zarządzanych przez nie funduszy zaowocowała bogatym doświadczeniem w zakresie zagadnień prawnych związanych z organizacją i funkcjonowaniem funduszy i towarzystw na polskim rynku kapitałowym, a także w zakresie prawnej charakterystyki instrumentów finansowych i obrotu tymi instrumentami. Obecnie jako Wspólnik MWW świadczy pomoc prawną dotyczącą wszelkich aspektów funkcjonowania innych uczestników rynków kapitałowych, w tym w szczególności funduszy zagranicznych, banków, domów maklerskich, podmiotów pośredniczących w zbywaniu tytułów uczestnictwa, etc. Łukasz Zalewski uczestniczy między innymi w postępowaniach administracyjnych toczonych przed Komisją Nadzoru Finansowego w zakresie wydawanych przez KNF zezwoleń i w ramach procedur notyfikacyjnych.

6 ORGANIZATOR MMC Polska jest niezależnym organizatorem spotkań biznesowych w Polsce. Spółka organizuje szkolenia, warsztaty oraz konferencje dedykowane specjalistom, kadrze menadżerskiej oraz zarządom wiodących firm w Polsce. Szkolenia i warsztaty prowadzone są przez znanych praktyków, ekspertów posiadających wieloletnie doświadczenie w swojej branży. Konferencje mają charakter międzynarodowy, skupiają pełną reprezentację rynku, zarówno firm, jak i administracji centralnej i regulatora. MMC Polska organizuje również szkolenia zamknięte w pełni dopasowane do potrzeb klientów. Efektem organizowanych wydarzeń jest podniesienie kwalifikacji pracowników, zdobycie wiedzy praktycznej oraz zwiększenie przewagi konkurencyjnej. Współpracujemy m.in. z: Orange, T-Mobile, Play, Polkomtel, PKN ORLEN S.A, PGNiG, Tauron Polska Energia, Hawe SA, Emitel, KPMG, PwC, E&Y, Deloitte, UKE, URE, KNF, PKO BP, PEKAO SA, PZU, NBP, Asseco Poland, Intel, Comarch. W skład Grupy MMC Polska wchodzi: MM Conferences S.A., MMC Szkolenia, MMC Events oraz MMC Design. GRUPA DOCELOWA Na warsztat zapraszamy osoby na stanowiskach kierowniczych i managerskich z departamentów: powierniczych, compliance, finansowych, wyceny funduszy i operacyjnych od strony depozytariusza. Zakres tematyczny będzie przydatny również specjalistom, którzy współpracują z subdepozytariuszami. KONTAKT DO PRODUCENTA Łucja Rzeźnik Kierownik Projektu Dział Produkcji T: l.rzeznik@mmcpolska.pl ADRES SZKOLENIA Adres warsztatu: Golden Floor Tower ul. Chłodna Warszawa