WP-VIII Kraków, dnia 14 sierpnia 2012 r. WYSTĄPIENIE POKONTROLNE

Transkrypt

1 WOJEWODA MAŁOPOLSKI WP-VIII Kraków, dnia 14 sierpnia 2012 r. Pan Marian Świerz Dyrektor Szpitala Specjalistycznego im. H. Klimontowicza w Gorlicach WYSTĄPIENIE POKONTROLNE Na podstawie art. 15 ust. 6b i 6c ustawy z dnia 5 grudnia 1996 r. o zawodach lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2011 r. nr 277, poz. 1634) w dniu 22 czerwca 2012 r. przeprowadzono kontrolę problemową w Szpitalu Specjalistycznym im. Henryka Klimontowicza w Gorlicach, ul. Węgierska 21, Gorlice, zwanym w dalszej treści wystąpienia pokontrolnego Podmiotem. Kontrolę przeprowadzili pracownicy Wydziału Polityki Społecznej Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego w Krakowie w składzie: inspektor wojewódzki Katarzyna Gruca, starszy inspektor wojewódzki Elżbieta Augustyńska, na podstawie upoważnienia nr 36/2012 z dnia 20 czerwca 2012 r. wydanego przez Dyrektora Wydziału Polityki Społecznej z upoważnienia Wojewody Małopolskiego. Zakres kontroli: prawidłowość realizacji programu i finansowania stażu podyplomowego lekarzy oraz kontrola warunków i wymagań jakim powinny odpowiadać podmioty uprawnione do odbywania w nich stażu podyplomowego. Okres objęty kontrolą: od dnia 1 października 2011 r. do dnia kontroli. W wyniku przeprowadzonej kontroli kontrolowana działalność Podmiotu została oceniona pozytywnie z nieprawidłowościami na podstawie następujących ustaleń: 1. Podmiot na podstawie art. 15 ust. 6 ustawy z dnia 5 grudnia 1996 r. o zawodach lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2011 r. nr 277, poz. 1634) i Zarządzenia Nr 91/2011 Marszałka Województwa Małopolskiego z dnia 19 sierpnia 2011 r. (z późn. zm.) został wpisany pod numerem 25 na listę podmiotów oraz indywidualnych praktyk lekarskich i indywidualnych specjalistycznych praktyk lekarskich uprawnionych do prowadzenia stażu podyplomowego lekarza, uprawnionych do zawierania umów o pracę z lekarzami w celu odbycia stażu podyplomowego. 2. Podmiot posiada umowę o realizację stażu podyplomowego lekarzy i lekarzy dentystów nr 179/PS.I/11 z dnia 8 listopada 2011 r. zawartą z Marszałkiem Województwa Małopolskiego na okres od 1 października 2011 r. do 31 grudnia 2011 r. (umowa dotyczy

2 - 2-2 stażystów) oraz umowę nr 27/PS.I./12 z dnia 29 lutego 2012 r. będącą kontynuacją ww. umowy. 3. Podmiot w ramach udzielanych świadczeń umożliwia realizację programu stażu cząstkowego w dziedzinie: chorób wewnętrznych (10 tygodni), pediatrii (6 tygodni), neonatologii (2 tygodnie), chirurgii ogólnej (6 tygodni), chirurgii urazowej (2 tygodnie), położnictwa i ginekologii (7 tygodni), intensywnej terapii (2 tygodnie), pomocy doraźnej (3 tygodnie), psychiatrii (4 tygodnie). Staż cząstkowy w dziedzinie medycyny rodzinnej (6 tygodni) realizowany jest w ZOZ BAS-MED w Gorlicach, z którym Podmiot zawarł porozumienie w sprawie odbycia stażu cząstkowego w ramach oddelegowania. 4. Szkolenie w zakresie transfuzjologii klinicznej realizowane będzie w Regionalnej Stacji Krwiodawstwa w Krakowie, kurs z ratownictwa medycznego w Szpitalu im. L. Rydygiera lub Szpitalu Uniwersyteckim w Krakowie, natomiast szkolenie w zakresie profilaktyki zakażeń HIV, diagnostyki i leczenia choroby AIDS realizowane jest w Klinice Chorób Zakaźnych Szpitala Uniwersyteckiego w Krakowie. Kursy z zakresu bioetyki i prawa medycznego organizowane są przez Okręgową Izbę Lekarską w Krakowie, a szkolenie z zakresu orzecznictwa lekarskiego w ZUS Oddział w Krakowie. 5. W komórkach podmiotu prowadzących staże cząstkowe zatrudnieni są lekarze posiadający specjalizacje odpowiadające rodzajowi zajęć teoretycznych i praktycznych określonych w ramowym programie stażu. 6. Funkcję koordynatora stażystów sprawuje lekarz posiadający II stopień specjalizacji w zakresie chorób wewnętrznych i 23 letni staż pracy w zawodzie. 7. Opiekunowie stażystów posiadają kwalifikacje określone rozporządzeniem Ministra Zdrowia z dnia 24 marca 2004 r. w sprawie stażu podyplomowego lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. nr 57, poz. 553 z późn. zm.). 8. Akta osobowe stażystów zawierały: imienne skierowania wydane przez Okręgową Radę Lekarską w Krakowie, umowy o pracę na czas trwania stażu podyplomowego, kserokopie dyplomu ukończenia studiów, ograniczonego prawa wykonywania zawodu oraz inne dokumenty dotyczące zatrudnienia. 9. Lekarze stażyści pracują od poniedziałku do piątku w godzinach od 7.00 do Ponadto pełnią 4 dyżury medyczne w miesiącu trwające jednorazowo 10 godzin 5 minut w oddziałach, w których aktualnie realizowany jest dany staż cząstkowy. Po dyżurze rozpoczętym poprzedniego dnia o godzinie i trwającym 10 godzin 5 minut, stażyści przychodzą do pracy na godzinę 7.00 i pracują do godziny bez zachowania 11-godzinnego nieprzerwanego odpoczynku. 10. Jedna ze stażystek w okresie realizacji części stażu z zakresu medycyny rodzinnej pełniła dyżury (po 2 dyżury w tygodniu trwające 5 godzin 5 minut oraz 5 godzin) w ZOZ BAS-MED w Gorlicach. Z informacji uzyskanej podczas kontroli, wynika że ww. podmiot nie świadczy usług w ramach opieki całodobowej. 11. Skontrolowano dwie Karty stażu podyplomowego lekarza, które zawierały wpisy zrealizowanych do dnia kontroli części programu stażu. Finansowanie stażu podyplomowego lekarzy 1. Wysokość środków finansowych przyznanych przez Marszałka Województwa Małopolskiego określa umowa nr 179/PS.I/11 z dnia 8 listopada 2011 r. o realizację stażu podyplomowego lekarzy i lekarzy dentystów na pokrycie kosztów prowadzenia stażu dla dwóch stażystów w okresie od 1 października 2011 r. do 31 grudnia 2011 r. zostały one ustalone na poziomie ,40 zł. Środki finansowe na realizację powyższej umowy pochodzą ze środków Funduszu Pracy, zgodnie z umową zawartą pomiędzy Ministrem

3 - 3 - Zdrowia a Marszałkiem Województwa Małopolskiego w zakresie finansowania stażu podyplomowego lekarzy i lekarzy dentystów na mocy rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 24 marca 2004 r. w sprawie stażu podyplomowego lekarzy i lekarzy dentystów (Dz. U. nr 57, poz. 553 z późn. zm.), zwanego dalej rozporządzeniem. 2. Podmiot zawarł z dwoma stażystami 28 września 2011 r. umowy o pracę w wymiarze pełnego etatu, na czas określony tj. od 1 października 2011 r. do 31 października 2012 r. Wysokość wynagrodzenia zasadniczego lekarzy stażystów w ww. umowach została określona na poziomie zł miesięcznie, co jest zgodne z 5 ust. 4 rozporządzenia. W informacji o warunkach zatrudnienia (stanowiącej dodatek do umowy) określono między innymi obowiązujący wymiar czasu pracy normy czasu pracy: - dobową wynoszącą według umowy 7 godzin 35 minut, - tygodniową, trwającą 37 godzin i 55 minut w przyjętym okresie rozliczeniowym. W informacji określono również warunki wypłaty wynagrodzenia za pracę, która następuje raz w miesiącu w terminie 1-szego dnia roboczego miesiąca, wymiar urlopu przysługujący lekarzowi stażyście oraz okres wypowiedzenia. 4. Nadzór nad stażystami sprawuje koordynator, [TEKST WYŁĄCZONY Z JAWNOŚCI] i,, z którym podmiot zawarł w dniu 13 października 2011 r. umowę zlecenie. Za wykonywanie czynności określonych w 6 ust. 5 i 6 rozporządzenia, koordynator otrzymuje wynagrodzenie miesięczne, na które składa się 117 zł za nadzorowanie stażu jednego stażysty i dodatkowo 70 zł za nadzorowanie stażu każdego następnego stażysty. Umowa z koordynatorem została zawarta na okres od 1 października 2011 r. do 31 października 2012 r. Koordynator w umowie został zobowiązany do przedłożenia rachunku w terminie do 5 dnia po zakończonym miesiącu. Termin realizacji wypłat do 30 dnia każdego miesiąca za miesiąc poprzedni. Podczas kontroli dokonano analizy rozliczenia finansowego umowy nr 179/PS.I./11 przekazanej przez Podmiot Marszałkowi Województwa Małopolskiego i porównano z dowodami księgowymi przedstawionymi przez Podmiot za ten okres, jak również skontrolowano dokumenty księgowe potwierdzające wydatki poniesione przez kontrolowany Pomiot od 1 stycznia br. do dnia kontroli pod kątem zgodności z obowiązującymi przepisami. Rozliczenie środków finansowych za okres od października do grudnia 2011 r. oraz rzeczywiście wydatkowane kwoty od dnia 1 stycznia 2012 r. do dnia kontroli przedstawia załącznik nr 8 listy kontrolnej. Wynagrodzenie zasadnicze stażystów Planowane wydatki związane z wynagrodzeniami zasadniczymi lekarzy stażystów w okresie od 1 października do 31 grudnia 2011 r. wynosiły ,00 zł. W analizowanym okresie Podmiot wykorzystał na ten cel kwotę ,65 zł. Różnica pomiędzy planowanymi a faktycznie zrealizowanymi wydatkami wynika z przebywania jednego lekarza stażysty na zwolnieniu lekarskim w miesiącu listopadzie. Wynagrodzenie za dyżury medyczne Lekarzom stażystom za każdą godzinę pełnionego dyżuru medycznego w porze dziennej lub nocnej Podmiot nalicza wynagrodzenie w wysokości 125% stawki godzinowej zasadniczego wynagrodzenia miesięcznego, zgodnie z 11 ust. 5 rozporządzenia. Godzinową stawkę wynagrodzenia zasadniczego stażysty oblicza zgodnie z 11 ust. 6 rozporządzenia, tj. dzieląc miesięczną stawkę wynagrodzenia zasadniczego przez liczbę godzin pracy przypadających do przepracowania w danym miesiącu.

4 - 4 - Planowana kwota przeznaczona na opłacenie dyżurów medycznych pełnionych przez lekarzy stażystów w okresie od 1 października do 31 grudnia 2011 r. wynosiła 4 020,30 zł, z czego rzeczywiście wydatkowano kwotę 3 912,43 zł. Pochodne od wynagrodzeń Pochodne od wynagrodzeń naliczane są przez pracodawcę w prawidłowych stawkach, tj. 18,18% do stycznia 2012 r. oraz 20,18 % od lutego 2012 r. uwzględniając podwyżkę stawki rentowej płaconej przez pracodawcę na podstawie art. 16 ust. 1b z dnia 13 października 1998 r. o systemie ubezpieczeń społecznych (Dz. U. z 2009 r. Nr 205, poz. 1585, z póź. zm.). Stawka ubezpieczenia wypadkowego naliczana jest na podstawie decyzji ZUS i wynosi 1,47 % - do 31 marca 2012 r., natomiast od 1 kwietnia 2012 r. została ustalona w wysokości 1,44 %. W planie wydatków za okres od 1 października do 31 grudnia 2011 r. środki na pochodne od wynagrodzeń zostały ustalone w wysokości 2 920,14 zł, natomiast Podmiot poniósł koszty w wysokości 2 869,55 zł. Ryczałt Przysługujący w analizowanym okresie ryczałt w wysokości 1 686,00 zł został wykorzystany na kwotę 749,93 zł i przeznaczony na: wynagrodzenie koordynatora wraz z pochodnymi, szkolenie BHP, ekwiwalent za odzież ochronną oraz obuwie. Odpis na Zakładowy Fundusz Świadczeń Socjalnych Ujęte w planie wydatki przeznaczone na odpis na ZFŚS w analizowanym okresie zostały ustalone na poziomie 546,96 zł. Według oświadczenia Dyrektora Podmiotu, w 2011 r. Szpital Specjalistyczny im. Henryka Klimontowicza tworzył odpis na Zakładowy Fundusz Świadczeń Socjalnych w wysokości 75% odpisu podstawowego. Z odpisu realizowane były dopłaty do wypoczynku zorganizowanego we własnym zakresie tzw. wczasy pod gruszą. Lekarze stażyści z powodu zwolnień chorobowych, delegacji nie skorzystali z wymaganej liczby dni urlopu wypoczynkowego do realizacji dopłat, a więc nie mieli wypłaconych środków z ZFŚS w okresie od 1 października 2011 r. do 31 grudnia 2011 r. w związku z tym środki te zostały w całości zwrócone do Urzędu Marszałkowskiego. Łącznie kwota środków przeznaczona na finansowanie stażu Niewykorzystane środki finansowe, w wysokości 1 659,84 zł, Podmiot zwrócił 17 stycznia 2012 r. na rachunek bankowy Urzędu Marszałkowskiego Województwa Małopolskiego. Podczas kontroli sprawdzono dokumenty księgowe potwierdzające wydatkowanie środków za okres od 1 stycznia do 31 maja 2012 r. Podmiot otrzymał nową umowę zawartą 29 lutego 2012 r., nr 27/PS.I./12 na okres od 1 stycznia do 31 października 2012 r., na pokrycie kosztów związanych z kontynuacją prowadzenia stażu podyplomowego lekarzy i lekarzy dentystów, w której wysokość środków pieniężnych została ustalona na poziomie ,72 zł. W analizowanym okresie różnice pomiędzy planowanymi a faktycznie zrealizowanymi wydatkami w grupie wydatków za wynagrodzenie zasadnicze wynika z przebywania lekarzy na zwolnieniach lekarskich (w miesiącach: luty, marzec, kwiecień 2012 r.), ponadto jedna ze stażystek rozpoczęła z dniem 19 kwietnia 2012 r. urlop macierzyński. Od wynagrodzeń za styczeń 2012 r., wypłaconych w miesiącu lutym Podmiot naliczył składkę rentową po stronie pracodawcy w nowej wysokości tj. 6,5 %. Składka wypadkowa

5 - 5 - od wynagrodzeń za miesiąc marzec 2012 r. została naliczona w nowej wysokości tj. 1,44 % ze względu na to, iż wynagrodzenie zostało wypłacone w miesiącu kwietniu. Podmiot wypłacił w maju 2012 r. wynagrodzenie za nadzór stażystki, która w tym czasie przebywała na urlopie macierzyńskim. Ponadto w miesiącu kwietniu wypłacił całą wartość wynagrodzenia za nadzór nad stażystami, podczas gdy powinno być ono pomniejszone o kwotę przypadającą na okres przebywania stażystki na urlopie macierzyńskim. Z informacji uzyskanej od pracownika Działu Płac wynika, że od stycznia 2012 r. dokonywany jest odpis na ZFŚS w wysokości 70% odpisu podstawowego. W marcu 2012 r. wypłacono lekarzom stażystom ze środków ZFŚS świadczenie pieniężne w wysokości 300 zł. Ponadto wskazuję następujący zakres i skutki stwierdzonych nieprawidłowości: 1. Po dyżurze rozpoczętym poprzedniego dnia o godzinie i trwającym 10 godzin 5 minut, stażyści pracują od godziny 7.00 do bez zachowania 11-godzinnego nieprzerwanego odpoczynku. Jest to niezgodne z art. 97 ust. 1 i 2 ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. nr 112, poz. 654 z późn. zm.), który mówi, że pracownikowi przysługuje w każdej dobie prawo do co najmniej 11 godzin nieprzerwanego odpoczynku, przy czym pracownikowi pełniącemu dyżur medyczny okres odpoczynku powinien być udzielony bezpośrednio po zakończeniu pełnienia dyżuru. 2. Jedna ze stażystek w okresie realizacji części stażu z zakresu medycyny rodzinnej pełniła dyżury w ZOZ BAS-MED w Gorlicach, co jest niezgodne z 11 ust. 4 pkt. 2 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 24 marca 2004 r. w sprawie stażu podyplomowego lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. nr 57, poz. 553 z późn. zm.), który mówi, że w okresie realizacji stażu cząstkowego w zakresie medycyny rodzinnej stażysta pełni dyżur w izbie przyjęć lub szpitalnym oddziale ratunkowym. 3. Podmiot wypłacił koordynatorowi wynagrodzenie za nadzór stażystki, która od 19 kwietnia 2012 r. przebywa na urlopie macierzyńskim. Postępowanie takie jest sprzeczne z 6 ust. 9 ww. rozporządzenia, który mówi, że za wykonywanie czynności określonych w ust. 5 i 6 koordynator otrzymuje wynagrodzenie miesięczne w wysokości 117 zł w przypadku nadzorowania stażu jednego stażysty i dodatkowo w wysokości 70 zł za nadzorowanie stażu każdego następnego stażysty, ze środków finansowych przekazanych na ten cel przez marszałka województwa. Do ustaleń kontroli nie zostały zgłoszone w przewidzianym terminie żadne zastrzeżenia. W związku z powyższym zalecam Panu podjęcie działań mających na celu usunięcie stwierdzonych nieprawidłowości poprzez: 1. Przestrzeganie zachowania 11-godzinnego nieprzerwanego odpoczynku po zakończeniu pełnienia dyżurów przez lekarzy stażystów, zgodnie z art. 97 ust. 1 i 2 ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. nr 112, poz. 654 z późn. zm.). 2. Przestrzeganie pełnienia przez stażystów dyżurów medycznych w izbie przyjęć lub szpitalnym oddziale ratunkowym w okresie realizacji stażu cząstkowego w zakresie medycyny rodzinnej, zgodnie z 11 ust. 4 pkt. 2 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 24 marca 2004 r. w sprawie stażu podyplomowego lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. nr 57, poz. 553 z późn. zm.). 3. Przestrzeganie zapisu 6 ust. 9 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 24 marca 2004 r. w sprawie stażu podyplomowego lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. nr 57, poz. 553 z późn. zm.) dotyczącego wynagradzania koordynatora za nadzór nad stażystami.

6 - 6 - Jednocześnie proszę Pana o przesłanie do Wydziału Polityki Społecznej Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego w Krakowie pisemnej informacji o sposobie i wynikach realizacji powyższego zalecenia w terminie 14 dni od dnia otrzymania niniejszego wystąpienia. Z up. Wojewody Małopolskiego (-) mgr inż. Małgorzata Lechowicz Dyrektor Wydziału Polityki Społecznej Symbolem - [TEKST WYŁĄCZONY Z JAWNOŚCI] oznaczono treść dokumentu, którego jawność została wyłączona. i A. Zakres wyłączenia: imiona i nazwiska pracowników podmiotu leczniczego, B. Podstawa prawna wyłączenia: art. 1 i 6 ustawy o ochronie danych osobowych (Dz. U. z 2002 r., Nr 101 poz tekst jednolity z późn.zm.). C. Osoba, która dokonała wyłączenia: Dyrektor Wydziału Polityki Społecznej. D. Podmiot, w interesie którego dokonano wyłączenia z jawności: (art. 8 ust. 5 w związku z art. 5 ust. 2 ustawy z dnia 6 września 2001 r. o dostępie do informacji publicznej (Dz. U. z 2001 r. Nr 112, poz. 1198): osoby fizyczne (pracownicy podmiotu leczniczego).