WP-VIII Kraków, 23 czerwca 2017 r. WYSTĄPIENIE POKONTROLNE

Transkrypt

1 WOJEWODA MAŁOPOLSKI WP-VIII Kraków, 23 czerwca 2017 r. Pani Barbara Bulanowska Dyrektor Samodzielnego Publicznego Zakładu Opieki Zdrowotnej Szpitala Uniwersyteckiego w Krakowie WYSTĄPIENIE POKONTROLNE Na podstawie art. 15 ust. 6b i 6c ustawy z dnia 5 grudnia 1996 r. o zawodach lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2017 r., poz. 125 z późn. zm.), 15, 16 i 17 maja 2017 r. przeprowadzono kontrolę problemową w podmiocie leczniczym działającym pod nazwą: Samodzielny Publiczny Zakład Opieki Zdrowotnej Szpital Uniwersytecki w Krakowie, ul. Kopernika 36, Kraków. Kontrolę przeprowadzili pracownicy Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego w Krakowie w składzie: inspektor wojewódzki Wioletta Styś, starszy inspektor Mariola Tomana, na podstawie upoważnienia nr 86/17 z 8 maja 2017 r., wydanego przez II Zastępcę Dyrektora Wydziału Polityki Społecznej z upoważnienia Wojewody Małopolskiego. Zakres kontroli: prawidłowość realizacji programu i finansowania stażu podyplomowego lekarzy oraz kontrola warunków i wymagań jakim powinny odpowiadać podmioty uprawnione do odbywania w nich stażu podyplomowego. Okres objęty kontrolą: od 1 października 2016 r. do dnia kontroli. W wyniku przeprowadzonej kontroli kontrolowana działalność podmiotu została oceniona pozytywnie z nieprawidłowością na podstawie następujących ustaleń: 1. Podmiot na podstawie art. 15 ust. 6 ustawy z dnia 5 grudnia 1996 r. o zawodach lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2017 r., poz. 125 z późn. zm.) i Zarządzenia Marszałka Województwa Małopolskiego nr 4/2017 z dnia 23 stycznia 2017 r., został wpisany pod numerem 4 na listę podmiotów leczniczych oraz indywidualnych praktyk lekarskich i indywidualnych specjalistycznych praktyk lekarskich, uprawnionych do prowadzenia stażu podyplomowego lekarza, uprawnionych do zawierania umów o pracę z lekarzami w celu odbycia stażu podyplomowego. 2. Podmiot przedstawił umowy o realizację stażu podyplomowego lekarzy i lekarzy dentystów zawarte z Marszałkiem Województwa Małopolskiego: na okres od 1 października do 31 grudnia 2016 r., umowa nr 131/PS.I./16 ( dotyczy 32 lekarzy stażystów), na okres od 1 stycznia do 31 października 2017 r., nr 2/PS.I./17 będąca kontynuacją ww. umowy.

2 -2-3. Podmiot w ramach udzielanych świadczeń zdrowotnych umożliwia realizację programu stażu cząstkowego w dziedzinie: chorób wewnętrznych (10 tygodni), chirurgii ogólnej (6 tygodni) i chirurgii urazowej (2 tygodnie), położnictwa i ginekologii (7 tygodni), neonatologii (2 tygodnie), psychiatrii (4 tygodnie), anestezjologii (1 tydzień) i intensywnej terapii (2 tygodnie), medycyny ratunkowej (3 tygodnie, w tym 2 dniowy kurs podsumowujący w zakresie medycyny ratunkowej) oraz medycyny rodzinnej (6 tygodni). Ponadto na terenie podmiotu odbywa się szkolenie w zakresie profilaktyki zakażeń HIV, diagnostyki i leczenia AIDS. Staż cząstkowy w dziedzinie pediatrii realizowany jest, w ramach oddelegowania, w Wojewódzkim Specjalistycznym Szpitalu Dziecięcym im. Św. Ludwika przy ul. Strzeleckiej 2 oraz w Uniwersyteckim Szpitalu Dziecięcym przy ul. Wielickiej 265, na podstawie stosownych umów. 4. Szkolenie w zakresie transfuzjologii klinicznej odbywa się w Regionalnym Centrum Krwiodawstwa i Krwiolecznictwa w Krakowie, natomiast kursy z zakresu orzecznictwa lekarskiego, bioetyki i prawa medycznego realizowane są w terminach i miejscach wskazanych przez Okręgową Izbę Lekarską w Krakowie. 5. W komórkach podmiotu prowadzących staże cząstkowe zatrudnieni są lekarze posiadający specjalizacje odpowiadające rodzajowi zajęć teoretycznych i praktycznych określonych w ramowym programie stażu. 6. Na dzień kontroli funkcję koordynatora sprawowało 5 lekarzy, w tym: 1 lekarz specjalista w dziedzinach chorób wewnętrznych i chorób płuc z 17 letnim stażem pracy w zawodzie (nadzorował odbywanie stażu przez 5 lekarzy), 1 lekarz specjalista hipertensjologii, posiadający specjalizację II stopnia w zakresie chorób wewnętrznych z 29 letnim stażem pracy w zawodzie (nadzorował odbywanie stażu przez 8 lekarzy), 1 lekarz specjalista hipertensjologii i angiologii, posiadający specjalizację II stopnia w zakresie chorób wewnętrznych z 26 letnim stażem pracy w zawodzie (nadzorował odbywanie stażu przez 5 lekarzy), 1 lekarz specjalista w dziedzinach chorób wewnętrznych, immunologii klinicznej i alergologii z 15 letnim stażem pracy w zawodzie (nadzorował odbywanie stażu przez 6 lekarzy). 1 lekarz specjalista hipertensjologii, posiadający specjalizację II stopnia w zakresie chorób wewnętrznych z 27 letnim stażem pracy w zawodzie (nadzorował odbywanie stażu przez 8 lekarzy), 7. Opiekunami stażystów są lekarze specjaliści udzielający świadczeń zdrowotnych w danej komórce, w której realizowane są poszczególne części stażu. 8. Akta osobowe lekarzy stażystów zawierają: imienne skierowania wydane przez Okręgową Radę Lekarską w Krakowie, kserokopie dyplomu ukończenia studiów i ograniczonego prawa wykonywania zawodu, umowy o pracę na czas trwania stażu podyplomowego oraz inne dokumenty dotyczące zatrudnienia. 9. Podmiot prowadzi miesięczną ewidencję czasu pracy stażystów w postaci indywidualnej karty czasu pracy pracownika. 10. Lekarze stażyści pracują od poniedziałku do piątku 7 godzin 35 minut dziennie. Ponadto pełnią 1 dyżur medyczny w tygodniu trwający jednorazowo 10 godzin i 5 minut lub 2 dyżury trwające 5 godzin oraz 5 godzin i 5 minut w oddziałach, w których aktualnie realizują dany staż cząstkowy. 11. Paragraf 12 ust. 4 pkt 2 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 26 września 2012 r. w sprawie stażu podyplomowego lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2014 r. poz. 474), zwanego dalej rozporządzeniem stanowi, że dyżury w okresie realizacji części stażu z zakresu medycyny rodzinnej powinny być pełnione w izbie przyjęć lub szpitalnym oddziale ratunkowym. Podczas kontroli ustalono, że część lekarzy stażystów, w okresie

3 -3- realizacji stażu z zakresu medycyny rodzinnej, pełniła dyżury w innych oddziałach, tj.: w Oddziale Chorób Wewnętrznych i Geriatrii, w Oddziale Klinicznym Pulmonologii, w Oddziale Toksykologii, w Oddziale Alergologii i Immunologii, co jest niezgodne z powyższymi zapisami rozporządzenia. 12. Skontrolowane Karty stażu podyplomowego lekarza zawierały wpisy zrealizowanych do dnia kontroli części programu stażu oraz odbytych kursów i szkoleń. Finansowanie stażu podyplomowego lekarza rozpoczętego 1 października 2016 r. 1. Przedmiotem kontroli były środki finansowe przyznane kontrolowanemu podmiotowi przez Marszałka Województwa Małopolskiego na podstawie umów: nr 131/PS.I/16 z 8 listopada 2016 r. o realizację stażu podyplomowego lekarzy i lekarzy dentystów na pokrycie kosztów prowadzenia stażu dla 32 lekarzy stażystów w okresie od 1 października do 31 grudnia 2016 r. zostały one ustalone na poziomie ,16 zł. nr 2/PS.I/17 z 14 lutego 2017 r. na pokrycie kosztów związanych z kontynuacją prowadzenia stażu podyplomowego lekarzy dla 32 stażystów, zawartą na okres od 1 stycznia do 31 października 2017 r., w której wysokość środków pieniężnych została ustalona na poziomie ,00 zł. Środki finansowe na realizację powyższych umów pochodzą ze środków Funduszu Pracy, zgodnie z umową zawartą pomiędzy Ministrem Zdrowia a Marszałkiem Województwa Małopolskiego w zakresie finansowania stażu podyplomowego lekarzy i lekarzy dentystów. 2. Podmiot 26 września 2016 r. zawarł ze stażystami umowy o pracę w wymiarze pełnego etatu, na czas określony, tj. od 1 października 2016 r. do 31 października 2017 r. Wysokość wynagrodzenia zasadniczego lekarzy stażystów w umowach została określona w kwocie 2 007,00 zł miesięcznie, co jest zgodne z 6 ust. 5 rozporządzenia. W umowach wskazano również wysokość wynagrodzenia za dyżury pełnione przez lekarzy stażystów za każdą godzinę pełnionego dyżuru medycznego lekarz stażysta otrzymuje wynagrodzenie w wysokości 125% stawki godzinowej zasadniczego wynagrodzenia miesięcznego. W umowach określono miejsce wykonywania pracy lekarzy stażystów, termin rozpoczęcia pracy, jak również okres wypowiedzenia umowy o pracę. W informacji o dodatkowych warunkach zatrudnienia, stanowiącej dodatek do umowy, określono między innymi obowiązujący wymiar czasu pracy normy czasu pracy: dobową, wynoszącą według umowy 7 godzin i 35 minut, tygodniową, wynoszącą 37 godzin i 55 minut. W informacji określono termin wypłaty wynagrodzenia za pracę, wymiar urlopu przysługujący lekarzowi stażyście oraz okres wypowiedzenia. 3. Podmiot wyznaczył 7 koordynatorów w okresie od 1 października do 31 października 2016 r., a w okresie od 1 listopada 2016 r. do dnia kontroli opiekę nad stażystami sprawuje 5 koordynatorów, z którymi podmiot zawarł umowy cywilnoprawne o wykonywanie czynności koordynatora szkolenia lekarzy stażystów. Za wykonywanie czynności określonych w 7 pkt 6 i 7 rozporządzenia, koordynatorzy otrzymują wynagrodzenie miesięczne, na które składa się 117 zł za nadzorowanie stażu jednego stażysty i dodatkowo 70 zł za nadzorowanie stażu każdego następnego stażysty, co jest zgodne z 7 pkt 10 rozporządzenia. Wynagrodzenie za pracę koordynatorzy otrzymują, zgodnie z umową, w terminie 30 dni od przedłożenia przez nich rachunków. Podczas kontroli przedstawiono dowody księgowe w postaci rachunków wystawionych przez poszczególnych koordynatorów oraz listy potwierdzające wypłacenie środków pieniężnych.

4 -4- Podczas kontroli dokonano analizy rozliczenia finansowego umowy nr 131/PS.I/16 przekazanej przez kontrolowany podmiot Marszałkowi Województwa Małopolskiego i porównano z dowodami księgowymi przedstawionymi przez podmiot za ten okres, skontrolowano również dokumenty księgowe potwierdzające wydatki poniesione przez podmiot za okres od 1 stycznia do 30 kwietnia 2017 r. pod kątem zgodności z obowiązującymi przepisami. Wynagrodzenie zasadnicze stażystów Ujęte w planie wydatki związane z wynagrodzeniami zasadniczymi stażystów w okresie od 1 października do 31 grudnia 2016 r. wynosiły ,00 zł. W analizowanym okresie podmiot wykorzystał na ten cel kwotę ,51 zł. Różnica pomiędzy planowanymi a faktycznie zrealizowanymi wydatkami w tej grupie kosztów wynikała z przebywania 2 lekarzy stażystów na zwolnieniu lekarskim w październiku i grudniu 2016 r. Wynagrodzenie za dyżury medyczne Lekarzom stażystom za każdą godzinę pełnionego dyżuru medycznego w porze dziennej lub nocnej podmiot nalicza wynagrodzenie w wysokości 125% stawki godzinowej zasadniczego wynagrodzenia miesięcznego, zgodnie z 12 ust. 5 rozporządzenia. Godzinową stawkę wynagrodzenia zasadniczego stażysty oblicza zgodnie z 12 ust. 6 rozporządzenia, tj. dzieląc miesięczną stawkę wynagrodzenia zasadniczego przez liczbę godzin pracy przypadających do przepracowania w danym miesiącu. Podmiot wypłaca również dodatek do wynagrodzenia za każdą godzinę pracy w porze nocnej w wysokości 20 % stawki godzinowej wynikającej z minimalnego wynagrodzenia za pracę, zgodnie z art KP (Dz.U poz z późn. zm.). Podstawę do wypłaty wynagrodzenia za dyżury medyczne stanowi zestawienie liczby godzin dyżurów medycznych przepracowanych w miesiącu. Planowane wydatki przeznaczone na wynagrodzenia za pełnione dyżury w okresie od 1 października do 31 grudnia 2016 r. zostały ustalone na poziomie ,80 zł. Podmiot wydatkował na ten cel środki finansowe w wysokości ,86 zł. Podmiot w przedstawionym rozliczeniu ujął wynagrodzenie za wszystkie dyżury październikowe i listopadowe oraz część dyżurów, które odbyły się w grudniu 2016 r. Pochodne od wynagrodzeń Ujęte w planie wydatki przeznaczone na pochodne od wynagrodzeń w badanym okresie zostały ustalone na poziomie ,00 zł. Podmiot w rozliczeniu za okres trzech miesięcy, przekazanym do Urzędu Marszałkowskiego, koszty te ustalił na poziomie ,13 zł, wykazując koszty składki ubezpieczenia: emerytalnego w wysokości 9,76%, rentowego 6,5%, wypadkowego 1,20% oraz Funduszu Pracy 2,45%. Ryczałt W okresie od 1 października do 31 grudnia 2016 r. podmiot ze środków z tytułu ryczałtu wykorzystał kwotę ,00 zł. Składają się na nią między innymi wydatki poniesione przez podmiot na wynagrodzenie koordynatorów, koszty administracyjne poniesione w związku ze szkoleniem lekarzy stażystów, koszty wstępnych badań lekarskich oraz szkolenia w zakresie BHP, koszty zakupu odzieży ochronnej i identyfikatorów, koszty związane z zakupem środków ochrony indywidualnej (np. rękawiczki jednorazowe), koszty zakupu mediów.

5 -5- Odpis na Zakładowy Fundusz Świadczeń Socjalnych Odpis na Zakładowy Fundusz Świadczeń Socjalnych w 2016 r. dokonywany był w obowiązujących stawkach, tj. 91,16 zł miesięcznie na jednego stażystę, co jest zgodne z art. 5 ust. 2 w związku z art. 5e ustawy z dnia 4 marca 1994 r. o ZFŚS (Dz. U. z 2016 r., poz. 800) oraz obwieszczeniem Prezesa GUS z dnia 18 lutego 2011 r. w sprawie przeciętnego wynagrodzenia miesięcznego w gospodarce narodowej w 2010 r. i w drugim półroczu 2010 r. (M.P. z 2011 r. nr 15, poz. 156). Z informacji uzyskanej podczas kontroli wynika, że wypłaty świadczenia z ZFŚS dla lekarzy stażystów realizowane są na bieżąco w postaci wczasów pod gruszą po odbyciu nieprzerwanego, dwutygodniowego urlopu wypoczynkowego i złożeniu odpowiedniego wniosku oraz zwrotu zakupu karty MultiSport. Ponadto w grudniu 2016 r. pracownicy otrzymali pieniężne świadczenie z okazji świąt. Łącznie kwota środków przeznaczona na finansowanie stażu W rozliczeniu finansowym za okres od 1 października do 31 grudnia 2016 r., przekazanym do Urzędu Marszałkowskiego, różnica kwot pomiędzy wydatkami planowanymi a faktycznie poniesionymi wyniosła 124,30 zł. Kontrolowany podmiot środki te zwrócił 28 grudnia 2016 r. do Urzędu Marszałkowskiego Województwa Małopolskiego. Podczas kontroli sprawdzono dokumenty księgowe potwierdzające wydatkowanie środków za okres od 1 stycznia do 30 kwietnia 2017 r. W analizowanym okresie podmiot ze środków przeznaczonych na wynagrodzenia zasadnicze lekarzy stażystów wykorzystał środki w wysokości ,39 zł z ,00 zł zaplanowanych. Różnica pomiędzy planowanymi a faktycznie zrealizowanymi wydatkami w tej grupie kosztów wynika z przebywania 1 lekarza stażysty na zwolnieniu lekarskim w styczniu 2017 r. Planowane wydatki przeznaczone na wynagrodzenia za pełnione dyżury zostały ustalone na poziomie ,40 zł - podmiot w rozliczeniu przedstawionym podczas kontroli koszty te ustalił na poziomie ,84 zł. W okresie od 1 stycznia do 30 kwietnia 2017 r. podmiot ustalił wydatki z tytułu składek na ubezpieczenie zdrowotne w wysokości ,64 zł, natomiast ze środków przeznaczonych na wydatki związane z ryczałtem wykorzystał kwotę ,00 zł. Odpis na Zakładowy Fundusz Świadczeń Socjalnych dokonywany jest w obowiązujących stawkach, tj. 98,80 zł miesięcznie na jednego stażystę, co jest zgodne z art. 5 ust. 2 w związku z art. 5f ustawy z dnia 4 marca 1994 r. o ZFŚS (Dz. U. z 2016 r., poz. 800 z późn. zm.) oraz obwieszczeniem Prezesa GUS z dnia 18 lutego 2013 r. w sprawie przeciętnego wynagrodzenia miesięcznego w gospodarce narodowej w 2012 r. i w drugim półroczu 2012 r. (M.P. z 2013 r. poz. 107). Wskazuję następujący zakres stwierdzonej nieprawidłowości: 1. Część lekarzy stażystów, w okresie realizacji stażu z zakresu medycyny rodzinnej, pełniła dyżury w innych oddziałach niż szpitalny oddział ratunkowy czy izba przyjęć, co jest niezgodne z 12 ust. 4 pkt 2 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 26 września 2012 r. w sprawie stażu podyplomowego lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2014 r. poz. 474). Do ustaleń kontroli nie zostały zgłoszone w przewidzianym terminie żadne zastrzeżenia. W związku z powyższym zalecam Pani podjęcie działań mających na celu usunięcie stwierdzonej nieprawidłowości poprzez: 1. Przestrzeganie zapisów 12 ust. 4 pkt 2 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 26 września 2012 r. w sprawie stażu podyplomowego lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2014 r. poz. 474), który stanowi, że stażysta w okresie realizacji stażu cząstkowego z zakresu medycyny rodzinnej pełni dyżur w izbie przyjęć lub szpitalnym oddziale ratunkowym.

6 -6- Jednocześnie proszę Panią o przesłanie do Wydziału Polityki Społecznej Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego w Krakowie pisemnej informacji o sposobie i wynikach realizacji powyższego zalecenia w terminie 14 dni od dnia otrzymania niniejszego wystąpienia. Z up. Wojewody Małopolskiego Ewa Podłęcka II Zastępca Dyrektora Wydziału Polityki Społecznej Referent sprawy Mariola Tomana Telefon kontaktowy: Do wiadomości: Podmiot tworzący: Uniwersytet Jagielloński ul. Gołębia Kraków