WOJEWODA MAŁOPOLSKI WP-VIII.9612.9.7.2015 Kraków, dnia 31 marca 2015 r. Pani Barbara Kalata-Gurgul ul. Szalaya 24 34-460 Szczawnica WYSTĄPIENIE POKONTROLNE Na podstawie art. 15 ust. 6b i 6c ustawy z 5 grudnia 1996 r. o zawodach lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2011 nr 277, poz. 1634 z późn. zm.), w dniu 16 lutego 2015 r. przeprowadzono kontrolę problemową w utworzonym przez podmiot leczniczy działający pod nazwą: Barbara Kalata-Gurgul, ul. Szalaya 24, 34-460 Szczawnica, przedsiębiorstwie: Niepubliczny Zakład Opieki Zdrowotnej SANACJA Barbara Kalata-Gurgul, ul. Szalaya 24, 34-460 Szczawnica. Kontrolę przeprowadzili pracownicy Wydziału Polityki Społecznej Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego w Krakowie w składzie: starszy inspektor wojewódzki Elżbieta Augustyńska, inspektor wojewódzki Katarzyna Gruca, na podstawie upoważnienia nr 32/15 z dnia 5 lutego 2015 r. wydanego przez Kierownika Oddziału w Wydziale Polityki Społecznej, z upoważnienia Wojewody Małopolskiego. Zakres kontroli: prawidłowość realizacji programu i finansowania stażu podyplomowego lekarzy dentystów oraz kontrola warunków i wymagań jakim powinny odpowiadać podmioty uprawnione do odbywania w nich stażu podyplomowego. Okres objęty kontrolą: od dnia 1 października 2014 r. do dnia kontroli. W wyniku przeprowadzonej kontroli kontrolowana działalność podmiotu została oceniona pozytywnie z nieprawidłowościami na podstawie następujących ustaleń: 1. Podmiot na podstawie art. 15 ust. 6 ustawy z dnia 5 grudnia 1996 r. o zawodach lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2011 nr 277, poz. 1634 z późn. zm.) i Zarządzenia Nr 48/2014 Marszałka Województwa Małopolskiego z dnia 22 maja 2014 r. (z późn. zm.) został wpisany pod numerem 10 na listę podmiotów leczniczych oraz indywidualnych praktyk lekarskich i indywidualnych specjalistycznych praktyk lekarskich, uprawnionych do prowadzenia stażu podyplomowego lekarza dentysty i zawierania umów o pracę z lekarzami dentystami w celu odbycia stażu podyplomowego. 2. Podmiot posiada umowę o realizację stażu podyplomowego lekarzy i lekarzy dentystów nr 134/PS.I/14 z dnia 21 listopada 2014 r. zawartą z Marszałkiem Województwa Małopolskiego na okres od 1 października 2014 r. do 31 grudnia 2014 r. Umowa dotyczy 1 lekarza dentysty odbywającego staż w podmiocie od 1 października 2014 r.
- 2-3. Podmiot w ramach udzielanych świadczeń umożliwia realizacje programu stażu cząstkowego w zakresie: stomatologii zachowawczej, stomatologii dziecięcej, chirurgii stomatologicznej, protetyki stomatologicznej, periodontologii, ortodoncji. 4. Szkolenie w zakresie profilaktyki zakażeń HIV, diagnostyki i leczenia AIDS stażysta odbył w Szpitalu Uniwersyteckim w Krakowie Oddział Chorób Zakaźnych w Krakowie. Kurs z zakresu ratownictwa medycznego odbędzie się w Szpitalu Specjalistycznym im. Jędrzeja Śniadeckiego w Nowym Sączu, natomiast szkolenia z zakresu orzecznictwa lekarskiego, bioetyki i prawa medycznego organizowane są w miejscach wyznaczonych przez Okręgową Izbę Lekarską w Krakowie. 5. Funkcję Koordynatora i równocześnie opiekuna stażysty sprawuje lekarz stomatolog posiadający I 0 z stomatologii ogólnej, z 22-letnim stażem pracy w zawodzie - właściciel podmiotu sprawujący jednocześnie funkcję Kierownika przedsiębiorstwa. 6. Akta osobowe stażysty zawierały m.in.: imienne skierowanie wydane przez Okręgową Radę Lekarską w Krakowie, umowę o pracę na czas trwania stażu podyplomowego, kserokopię dyplomu ukończenia studiów, ograniczone prawo wykonywania zawodu oraz inne dokumenty dotyczące zatrudnienia. 7. Karta stażu podyplomowego lekarza dentysty zawierała wpis zrealizowanej części stażu w zakresie stomatologii zachowawczej oraz odbytego szkolenia w zakresie profilaktyki zakażeń HIV, diagnostyki i leczenia AIDS. Obecnie stażysta realizuje staż cząstkowy z zakresu stomatologii dziecięcej. Z zapisów w Karcie stażu podyplomowego lekarza dentysty oraz indywidualnego harmonogramu realizacji stażu podyplomowego wynika, że stażysta pełnił staż z zakresu stomatologii zachowawczej przez 14 tygodni, natomiast zgodnie z załącznikiem Nr 2 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 26 września 2012 r. w sprawie stażu podyplomowego lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2014 poz. 474) powinien pełnić 10 tygodni. Kserokopia indywidualnego harmonogramu realizacji stażu podyplomowego stanowi dowód (akta kontroli: strona nr 1). Ponadto Kierownik przedsiębiorstwa (Koordynator) złożył pisemne oświadczenie, że w okresie od 28 listopada do 19 grudnia 2014 r. nie był obecny w pracy, natomiast stażysta pracował w tym czasie w pełnym wymiarze godzin pracy i wykonywał następujące czynności: przeglądy dzieci i młodzieży (program profilaktyczny Urzędu Miasta), instruktaż higieny, skaling, instruktaż gimnastyki profilaktycznej, lakierowanie, lakowanie i lapisowanie, ekstrakcje zębów mlecznych i stałych jednokorzeniowych, wypełnienia, analiza ortodentyczna modeli gipsowych pacjentów z wadami, leczenie endodontyczne zębów jednokorzeniowych, leczenie endodontyczne trudnych przypadków na zębach usuniętych i fantomowych przy użyciu endomotora i narzędzi protaper. Jednocześnie Kierownik oświadczył, że w powyższym okresie nie było wyznaczonego opiekuna stażysty. Oświadczenie w powyższej sprawie stanowi dowód (akta kontroli: strona nr 2). Z art. 15 ust. 3 ustawy z dnia 5 grudnia 1996 r. o zawodach lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2011 nr 277, poz. 1634 z późn. zm) wynika, że stażysta uprawniony jest do realizacji zadań: po konsultacji z opiekunem, na zlecenie opiekuna, wspólnie z opiekunem, pod nadzorem opiekuna. Ponadto z 8 pkt. 3 rozporządzenia Ministra Zdrowia w sprawie stażu podyplomowego lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2014 r. poz. 474) wynika, że na czas nieobecności opiekuna wyznacza się do wykonania funkcji opiekuna innego lekarza, lekarza dentystę posiadającego równorzędne stanowisko. 8. Staż cząstkowy z zakresu stomatologii zachowawczej stażysta rozpoczął 6 października 2014 r. Kierownik przedsiębiorstwa oświadczył, że w dniach od 1 do 3 października 2014 r. stażysta zapoznawał się z procedurami ryzyka, dokumentacją, obsługą programu Medica, programu Rtg oraz zasadami pracy w przedsiębiorstwie. Dowód (akta kontroli: strona nr 3)
- 3-9. Na podstawie analizy indywidualnego harmonogramu stażysty stwierdzono, iż termin realizacji stażu cząstkowego z zakresu stomatologii dziecięcej pokrywa się z terminem stażu cząstkowego z zakresu ortodoncji. 10. W przedsiębiorstwie znajduje się gabinet stomatologiczny z 1 unitem stomatologicznym. W ramach udzielanych świadczeń wykonywane są zdjęcia Rtg. 11. Lekarz stażysta odbywa staż w godzinach funkcjonowania przedsiębiorstwa, w wymiarze czasu pracy wynoszącym 7 godzin 35 minut na dobę. Stażysta potwierdza swoją obecność własnoręcznym podpisem na liście obecności. Finansowanie stażu podyplomowego lekarza dentysty rozpoczętego 1 października 2014 r. 1. Wysokość środków finansowych, przyznanych przez Marszałka Województwa Małopolskiego, określa umowa nr 134/PS.I/14 z 21 listopada 2014 r. o realizację stażu podyplomowego lekarzy i lekarzy dentystów na pokrycie kosztów prowadzenia stażu dla 1 stażysty w okresie od 1 października do 31 grudnia 2014 r. środki finansowe zostały ustalone w wysokości 8 316,03 zł. Środki finansowe na realizację powyższej umowy pochodzą ze środków Funduszu Pracy, zgodnie z umową zawartą pomiędzy Ministrem Zdrowia a Marszałkiem Województwa Małopolskiego w zakresie finansowania stażu podyplomowego lekarzy i lekarzy dentystów i wpłynęły na konto podmiotu 22 grudnia 2014 r. Do dnia zakończenia czynności kontrolnych podmiot nie otrzymał nowej umowy na pokrycie kosztów prowadzenia stażu i w okresie od 1 stycznia 2015 r. wszelkie koszty pokrywa z własnych środków. 2. Podmiot zawarł ze stażystą 1 października 2014 r. umowę o pracę w wymiarze pełnego etatu, na czas określony, tj. od 1 października 2014 r. do 30 września 2015 r. Wysokość wynagrodzenia zasadniczego lekarza dentysty stażysty w umowie została określona w kwocie 2 007 zł miesięcznie, co jest zgodne z 6 ust. 5 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 26 września 2012 r. w sprawie stażu podyplomowego lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2014 r. poz. 474), zwanym dalej rozporządzeniem. W informacji o warunkach zatrudnienia, stanowiącej dodatek do umowy, określono między innymi: normy czasu pracy (dobową wynoszącą 7 godzin 35 minut, tygodniową wynoszącą 37 godzin 55 minut), wymiar urlopu wypoczynkowego przysługujący lekarzowi stażyście, długość okresu wypowiedzenia oraz termin wypłaty wynagrodzenia za pracę, która następuje raz w miesiącu (ostatniego dnia roboczego danego miesiąca kalendarzowego). 3. Funkcję Koordynatora i równocześnie opiekuna stażysty sprawuje [TEKST WYŁĄCZONY Z JAWNOŚCI] i. Zgodnie z rozporządzeniem, za wykonywanie czynności określonych w 7 ust. 6 i 7 rozporządzenia, Koordynatorowi przysługuje wynagrodzenie miesięczne, na które składa się 117 zł za nadzorowanie stażu jednego stażysty. Ze względu na fakt, [TEKST WYŁĄCZONY Z JAWNOŚCI] ii, nie ma ona podpisanej osobnej umowy na pełnienie obowiązków Koordynatora szkolenia lekarza stażysty i w związku z tym wynagrodzenie przysługujące jej za nadzór nad stażystą, stanowi składnik kwoty przekazywanej podmiotowi przez Marszałka na podstawie podpisanej umowy o realizację stażu podyplomowego lekarzy i lekarzy dentystów. Podczas kontroli dokonano analizy rozliczenia finansowego umowy o realizację stażu podyplomowego lekarzy i lekarzy dentystów, zawartej na okres od 1 października do 31 grudnia 2014 r., przekazanej przez kontrolowany podmiot Marszałkowi Województwa
- 4 - Małopolskiego i porównano z dowodami księgowymi przedstawionymi przez podmiot za ten okres. Wynagrodzenie zasadnicze stażystów W analizowanym okresie podmiot ze środków przeznaczonych na wydatki związane z wynagrodzeniem zasadniczym stażysty, wykorzystał na ten cel całą pulę środków, tj. 6 021,00 zł. Pochodne od wynagrodzeń Pochodne od wynagrodzeń naliczane są przez pracodawcę w prawidłowych stawkach, tj. stawka ubezpieczenia emerytalnego wynosi 9,76%, rentowego 6,5%, wypadkowego 1,93%, Fundusz Pracy 2,45% i Fundusz Gwarantowanych Świadczeń Pracowniczych 0,10%. Planowana kwota przeznaczona na wydatki z tytułu składek na ubezpieczenie społeczne wynosiła 1 215,03 zł, podmiot ustalił wydatki z tego tytułu w wysokości 1 248,78 zł. Ryczałt Przysługującą w badanym okresie kwotę ryczałtu w wysokości 843,00 zł, podmiot wykorzystał w całości. Na kwotę tę składają się między innymi wydatki poniesione przez podmiot na wynagrodzenie koordynatora (za 2 miesiące), koszty administracyjne poniesione w związku ze szkoleniem lekarza stażysty, koszty związane z zakupem środków dezynfekcyjnych, maseczek oraz rękawiczek jednorazowych (oświadczenie Kierownika przedsiębiorstwa podmiotu stanowi dowód (akta kontroli: strona nr 4). Materiały W badanym okresie podmiot wykorzystał całą pulę środków finansowych ujętych w planie i przeznaczonych na pokrycie kosztów materiałowych związanych z udzielanymi świadczeniami zdrowotnymi, podczas realizacji programu stażu przez lekarza dentystę, tj. 237,00 zł. W trakcie kontroli przedstawiono faktury nr: 1168/14/FVS z 29 października 2014 r., 1283/11/2014 z 3 listopada 2014 r. Łącznie kwota środków przeznaczona na finansowanie stażu W rozliczeniu finansowym za okres od 1 października do 31 grudnia 2014 r., przekazanym do Urzędu Marszałkowskiego, różnica kwot pomiędzy wydatkami planowanymi a faktycznie poniesionymi wyniosła 33,75 zł. Podmiot przedstawił dokumenty księgowe potwierdzające wydatkowanie środków za miesiąc styczeń 2015 r. (listę płac stażysty nr LP 01-15 za miesiąc styczeń 2015 r. oraz fakturę za szkolenie BHP nr 2/02/2015 z dnia 4 lutego 2015 r.). Brak podpisanej umowy z Marszałkiem Województwa Małopolskiego uniemożliwił kontrolującym porównanie wydatkowanych środków z załączonym do umowy harmonogramem wydatkowania. Ponadto wskazuję następujący zakres i skutki stwierdzonej nieprawidłowości: 1. Staż cząstkowy ze stomatologii zachowawczej stażysta realizował przez okres 14 tygodni, zamiast 10 tygodni. 2. W okresie od 28 listopada do 19 grudnia 2014 r. stażysta wykonywał czynności i zadania bez udziału i bez nadzoru opiekuna. 3. Z zapisów w indywidualnym harmonogramie stażysty wynika, że termin realizacji stażu cząstkowego z zakresu stomatologii dziecięcej pokrywa się z terminem stażu cząstkowego z zakresu ortodoncji. Do ustaleń kontroli nie zostały zgłoszone w przewidzianym terminie żadne zastrzeżenia.
- 5 - W związku z powyższym zalecam Pani podjęcie działań mających na celu usunięcie stwierdzonej nieprawidłowości poprzez: 1. Przestrzeganie terminów realizacji stażu cząstkowego zgodnie z załącznikiem Nr 2 rozporządzenia Ministra Zdrowia w sprawie stażu podyplomowego lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2014 r. poz. 474). 2. Wykonywanie przez lekarza dentystę stażystę wszystkich czynności i zadań przy udziale i pod nadzorem opiekuna, zgodnie z art. 15 ust. 3b ustawy z 5 grudnia 1996 r. o zawodach lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2011 nr 277, poz. 1634 z późn. zm.). 3. Zaktualizowanie indywidualnego harmonogramu realizacji stażu, o którym mowa w 7 ust. 6 pkt 1, na podstawie ramowego programu stażu podyplomowego lekarza dentysty, zgodnie z załącznikiem Nr 2 rozporządzenia Ministra Zdrowia w sprawie stażu podyplomowego lekarza i lekarza dentysty (Dz. U. z 2014 r. poz. 474). Jednocześnie proszę Panią o przesłanie do Wydziału Polityki Społecznej Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego w Krakowie pisemnej informacji o sposobie i wynikach realizacji powyższego zalecenia w terminie 14 dni od dnia otrzymania niniejszego wystąpienia. Z up. Wojewody Małopolskiego (-) mgr inż. Małgorzata Lechowicz Dyrektor Wydziału Polityki Społecznej Symbolem - [TEKST WYŁĄCZONY Z JAWNOŚCI] oznaczono treść dokumentu, którego jawność została wyłączona. i A. Zakres wyłączenia: imiona i nazwiska pracowników podmiotu leczniczego, B. Podstawa prawna wyłączenia: art. 1 i 6 ustawy o ochronie danych osobowych (Dz. U. z 2002 r., Nr 101 poz. 926 - tekst jednolity z późn.zm.). C. Osoba, która dokonała wyłączenia: Dyrektor Wydziału Polityki Społecznej. D. Podmiot, w interesie którego dokonano wyłączenia z jawności: (art. 8 ust. 5 w związku z art. 5 ust. 2 ustawy z dnia 6 września 2001 r. o dostępie do informacji publicznej (Dz. U. z 2001 r. Nr 112, poz. 1198): osoby fizyczne (pracownicy podmiotu leczniczego). ii A. Zakres wyłączenia: imiona i nazwiska pracowników podmiotu leczniczego, B. Podstawa prawna wyłączenia: art. 1 i 6 ustawy o ochronie danych osobowych (Dz. U. z 2002 r., Nr 101 poz. 926 - tekst jednolity z późn.zm.). C. Osoba, która dokonała wyłączenia: Dyrektor Wydziału Polityki Społecznej. D. Podmiot, w interesie którego dokonano wyłączenia z jawności: (art. 8 ust. 5 w związku z art. 5 ust. 2 ustawy z dnia 6 września 2001 r. o dostępie do informacji publicznej (Dz. U. z 2001 r. Nr 112, poz. 1198): osoby fizyczne (pracownicy podmiotu leczniczego).