KDPW_TR Step by Step

Podobne dokumenty
KDPW_TR Step by Step

7 powodów. dla których warto raportować. do Repozytorium Transakcji w KDPW

Repozytorium transakcji. Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych KIM JESTEŚMY?

Repozytorium Transakcji KDPW_TR. Agencja kodująca KDPW_LEI. Warszawa, 27 stycznia 2014

Repozytorium Transakcji wersja ESMA. Warszawa, październik 2013

Zasady raportowania przez IRGiT do repozytorium KDPW S.A.

Zasady raportowania przez IRGiT do repozytorium KDPW S.A.

Do raportowania zobowiązane są wszystkie podmioty, prowadzące działalność gospodarczą (przedsiębiorcy),

Repozytorium Transakcji w KDPW. Warszawa, grudzień 2013

Raportowanie kontraktów pochodnych do KDPW_TR przez KDPW_CCP. Spotkanie z Uczestnikami KDPW_CCP 4 grudnia 2013r.

Nowe usługi KDPW i KDPW_CCP dla rynku transakcji pochodnych

CZYM JEST KOD LEI? Przykładowa struktura kodu LEI na bazie identyfikatora nadanego przez KDPW. Znaki 1-4 Znaki 5-6 Znaki 7-18 Znaki 19-20

dot. Raportowania derywatów do repozytorium transakcji przez KDPW_CCP

Repozytorium Transakcji w KDPW Raportowanie komunikacja z repozytorium. Warszawa,10 luty 2014

Instrukcja złożenia wniosku o nadanie kodu KEI (pre-lei)

Wykaz kodów błędów Stan na 11 sierpnia 2014 r.

WYSTĄPIENIE ZJEDNOCZONEGO KRÓLESTWA Z UE A PRZEPISY UE W DZIEDZINIE FINANSOWYCH USŁUG ROZLICZANIA I ROZRACHUNKU TRANSAKCJI

REGULAMIN REPOZYTORIUM TRANSAKCJI. (Stan prawny począwszy od dnia 30 października 2017 r.) Rozdział 1 Postanowienia ogólne

Zakres i warunki raportowania transakcji ETD przez KDPW_CCP do repozytorium transakcji prowadzonego przez KDPW.

INSTRUKCJA OBSŁUGI GRAFICZNEGO INTERFEJSU UŻYTKOWNIKA U2A

Dot. Raportowania derywatów do repozytorium transakcji przez KDPW_CCP

CZĘSTO ZADAWANE PYTANIA (FAQ)

Szczegółowa charakterystyka wybranych aspektów raportowania transakcji na instrumentach pochodnych część I

KDPW - Agencja Numerująca

Procedura podłączenia do systemu kdpw_otc

REGULAMIN REPOZYTORIUM TRANSAKCJI. obowiązuje od 23 stycznia 2014 r. Rozdział 1 Postanowienia ogólne

Michał Stępniewski Wiceprezes Zarządu KDPW VII Kongres Rynku Kapitałowego Warszawa, 6 grudnia 2018 r.

1. Wprowadzenie nettingu w papierach wartościowych do rozliczeń rynku kasowego

Instrukcja rejestracji kodu pre-lei

Repozytorium Transakcji w KDPW Raportowanie komunikacja z repozytorium. Warszawa, styczeń 2014

Zakres i warunki raportowania transakcji ETD przez KDPW_CCP do repozytorium transakcji prowadzonego przez KDPW.

Zakres i warunki raportowania transakcji ETD przez KDPW_CCP do repozytorium transakcji prowadzonego przez KDPW.

Zakres i warunki raportowania transakcji ETD przez KDPW_CCP do repozytorium transakcji prowadzonego przez KDPW.

1. Otwieranie kont w KDPW_CCP wykorzystywanych w celu rejestracji transakcji zestawianych na platformie konfirmacji OTC MarkitWire

Kreatywni w działaniu - innowacyjni w myśleniu o przyszłości

Zakres i warunki raportowania transakcji ETD przez KDPW_CCP do repozytorium transakcji prowadzonego przez KDPW.

ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) / z dnia r.

Regulamin usługi raportowania i dostępu danych WSEInfoEngine S.A.

Wytyczne w zakresie obowiązków sprawozdawczych podmiotów prowadzących system rozrachunku w zakresie działalności rozliczeniowej 1

Rola Domu Maklerskiego na Rynku Instrumentów Finansowych prowadzonym przez TGE S.A. Iwona Ustach, MBA

Regulacje europejskie a hurtowy rynek energii wybrane zagadnienia REMIT, EMIR i MiFID II. Katarzyna Szwarc Biuro Compliance

Projekt 3.2.1: Repozytorium transakcji

Spotkanie Grupy Roboczej ds. centralnego rozliczania transakcji OTC. Warszawa, 14 sierpnia 2014 r.

Materiał opisujący proces raportowania MIFIR za pośrednictwem ARM z wykorzystaniem systemu RT

ROZPORZĄDZENIE EMIR GENEZA ORAZ ZAŁOŻENIA REGULACYJNE

Struktura kont i pozostałe aspekty związane z rozliczaniem transakcji klientów bezpośrednich i pośrednich (rynek terminowy, obrót zorganizowany)

Procedura wyliczania wartości alokowanych części zasobu celowego KDPW_CCP S.A. w stosunku do wielkości poszczególnych funduszy

Zakres i warunki raportowania transakcji ETD przez KDPW_CCP do repozytorium transakcji prowadzonego przez KDPW.

Opis funkcjonalności KDPW_TR SŁOWNIK POJĘĆ... 2 UŻYTKOWNICY REPOZYTORIUM... 3

Instrukcja rejestracji konta i składania wniosku o nadanie kodu pre-lei

Zakres i warunki raportowania transakcji ETD przez KDPW_CCP do repozytorium transakcji prowadzonego przez KDPW.

Warszawa, dnia 18 czerwca 2009 r. DO/ZW/954/2009. Uczestnicy KDPW - Emitenci papierów wartościowych

W N I O S E K - O T C

Obsługa niepublicznych papierów wartościowych w systemie depozytowym KDPW. Seminarium dyskusyjne z TFI

KDPW_CCP. and everything s cleared

Proces obsługi walnego zgromadzenia z perspektywy KDPW

Zmiany w zakresie obsługi niepublicznych papierów wartościowych. Spotkanie

ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) / z dnia r.

Rozporządzenie EMIR a polski rynek w kontekście usług Grupy KDPW

Giełdowa Platforma Informacyjna oraz RRM - przyszłość oraz możliwości rozwoju

Spotkanie inaugurujące prace Grup Roboczych przy KDPW_CCP: ds. centralnego rozliczania transakcji OTC ds. Client Clearing. Warszawa, 23 maja 2014 r.

Zasady rozliczania i rozrachunku transakcji zawartych na rynku TBSP, objętych systemem gwarantowania rozliczeń. Warszawa, 2 kwietnia 2014 r.

Informacja nt. Polityki inwestycyjnej KDPW_CCP S.A.

ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) / z dnia r.

Regulamin RRM Towarowej Giełdy Energii S.A.

Spotkanie z Uczestnikami KDPW i KDPW_CCP r.

WALIDACJE LEVEL 2 ZMIANY W SYSTEMIE KDPW_TR

Wytyczne i zalecenia ESMA/2014/1133

REGULAMIN SYSTEMU RAPORTOWANIA EMIR W TMS BROKERS

REGULAMIN ARM I POSTANOWIENIA OGÓLNE...1 II UCZESTNICTWO W SYSTEMIE ARM...3 III PRZEKAZYWANIE KOMUNIKATÓW DO KRAJOWEGO DEPOZYTU...

ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) / z dnia r.

(Tekst mający znaczenie dla EOG)

Przekazywanie danych umożliwiających KDPW publikację informacji o zadłużeniu emitentów

ZAŁĄCZNIK ROZPORZĄDZENIA DELEGOWANEGO KOMISJI (UE).../...

Rejestracja papierów wartościowych za pośrednictwem agenta emisji. Projekt: Przygotowanie KDPW do obsługi niepublicznych papierów wartościowych

ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) / z dnia r.

MiFIR RAPORTOWANIE TRANSAKCJI

Opis funkcjonalności KDPW_TR

Wytyczne 15/04/2019 ESMA PL

Raportowanie danych RRM TGE - pierwsze doświadczenia Nowa strona internetowa TGE, funkcjonalność, prezentacja ekranów, dostępne dane

ROZPORZĄDZENIE WYKONAWCZE KOMISJI (UE) NR

(Akty o charakterze nieustawodawczym) ROZPORZĄDZENIA

Szczegółowe Zasady Systemu Rozliczeń OTC

Szczegółowe informacje dotyczące przekazywania do Bankowego Funduszu Gwarancyjnego informacji kanałem teletransmisji

risk AB ZARZĄDZANIE RYZYKIEM OPERACYJNYM Dodatkowe możliwości programu: RYZYKO BRAKU ZGODNOŚCI PRALNIA

Wytyczne i zalecenia dotyczące pisemnych umów zawieranych pomiędzy członkami kolegiów CCP

Delegacje otrzymują w załączeniu dokument C(2016) 3337 final ANNEXES 1 to 2.

Repozytorium transakcji. Warunkiem zalogowania jest posiadanie ważnego certyfikatu

Wytyczne w sprawie obliczania pozycji przez repozytoria transakcji na podstawie rozporządzenia EMIR

W N I O S E K - Tabela ACER Nr 4 i Dane Fundamentalne

Usługi KDPW w zakresie transakcji repo

Dyrektywa MIFID II w kontekście działalności IRGIT SA. Forum Obrotu 2016

ZAŁĄCZNIKI ROZPORZĄDZENIA DELEGOWANEGO KOMISJI (UE) /

MiFID II wymagania i perspektywy w kontekście bankowego IT

Obsługa niepublicznych papierów wartościowych w systemie depozytowym KDPW. Spotkanie informacyjne dla uczestników KDPW

W N I O S E K - O T C

Regulamin RRM Towarowej Giełdy Energii S.A.

REGULAMIN REPOZYTORIUM TRANSAKCJI

AKTUALIZACJI Powstanie dokumentu uruchomienie usługi

Szczegółowa charakterystyka wybranych aspektów raportowania transakcji na instrumentach pochodnych część II

Transkrypt:

KDPW_TR Step by Step

Obowiązek raportowania > Zgodnie z art. 9 EMIR 1 kontrahenci oraz CCP mają obowiązek zapewnienia, aby szczegółowe informacje na temat każdego zawartego przez te podmioty kontraktu pochodnego, jego zmian oraz rozwiązania, były przekazywane do repozytorium transakcji zarejestrowanego lub uznanego przez ESMA. > Obowiązek raportowania dotyczy: transakcji zawartych przed 16 sierpnia 2012 r., aktywnych w tym dniu; transakcji zawartych 16 sierpnia 2012 r. lub później. Od kiedy należy raportować? > Obowiązek raportowania wszedł w życie z dniem 12 lutego 2014 r. > Zgodnie z Rozporządzeniem EMIR po upływie 90 dni od uprawomocnienia się decyzji ESMA o zarejestrowaniu pierwszego repozytorium, co nastąpiło 7 listopada 2013 r., kiedy ESMA zarejestrowała m.in. Repozytorium Transakcji w KDPW (KDPW_TR). 1 Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) NR 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji (EMIR)

Backloading transkacje nieaktywne 16.08.2012 transakcje zawarte przed 16.08.2012 i aktywne tego dnia transakcje zawarte w dniu lub po 16.08.2012 transakcje nieaktywne 12.02.2014 brak obowiązku raportowania T+3 Lata T+3 Lata transakcje aktywne 12.02.2014 nie dotyczy T+90 Dni T T=12.02.2014 Kto musi raportować? Samemu czy przez pośrednika? > Obowiązek raportowania dotyczy przedsiębiorstw zawierających kontrakty pochodne. > Nie dotyczy osób fizycznych.

> Istnieje możliwość delegowania raportowania do innego podmiotu: KDPW_CCP; drugiej strony transakcji; podmiotu trzeciego. > Brak ograniczeń dotyczących statusu/miejsca ustanowienia podmiotu raportującego. > Pomimo delegowania raportowania odpowiedzialność za raportowanie ciągle spoczywa na kontrahencie: odpowiedzialność za poprawne i terminowe przekazanie raportu; odpowiedzialność za merytoryczną poprawność danych; odpowiedzialność za uzgodnienie szczegółów kontraktu z drugą stroną transakcji, w tym w szczególności unikalnego identyfikatora transakcji. > Informacje na temat każdego zawartego kontraktu pochodnego oraz na temat wszelkich zmian lub rozwiązania tego kontraktu muszą być przekazywane do repozytorium nie później niż w dniu roboczym następującym po zawarciu, zmianie warunków lub rozwiązaniu kontraktu.

Jakie rodzaje kontraktów można raportować do KDPW_TR? > Do KDPW_TR mogą być zgłaszane wszystkie rodzaje kontraktów objętych obowiązkiem raportowania, w następujących klasach: instrument pochodny na akcje (EQ); walutowy instrument pochodny (CU); kredytowy instrument pochodny (CR); instrument pochodny na stopę procentową (IR); towarowy instrument pochodny (CO); inny instrument pochodny (OT). > KDPW_TR jest uprawnione do rejestrowania wszystkich klas instrumentów pochodnych, zawieranych na terenie całej Unii Europejskiej, zarówno na rynku regulowanym, jak i OTC.

Główne typy uczestnictwa w KDPW_TR > Generalny uczestnik raportujący (GUR) podmiot, który raportuje do KDPW_TR we własnym imieniu oraz jako podmiot pośredniczący w wypełnianiu obowiązku raportowania przez inne podmioty, również niebędące kontrpartnerami tego podmiotu; > Zwykły uczestnik raportujący (ZUR) podmiot, który raportuje do KDPW_TR we własnym imieniu lub w imieniu swojego kontrpartnera; > Pośredni uczestnik repozytorium (PUR) podmiot, który sam nie zgłasza danych o zawartych przez siebie transakcjach, ale jest zainteresowany przeglądaniem transakcji i ewentualnym zgłaszaniem błędów w transakcjach zaraportowanych, w których jest stroną.

Jak zostać uczestnikiem KDPW_TR? > Aby zostać uczestnikiem KDPW_TR, należy złożyć wniosek w sprawie zawarcia umowy o uczestnictwo zgodnie z wymogami przewidzianymi w Regulaminie Repozytorium Transakcji. > Umowa o uczestnictwo zawierana jest w terminie do 10 dni roboczych od dnia złożenia w KDPW kompletnego wniosku o jej zawarcie. > Szczegółowe informacje na stronie www.kdpw.pl w zakładce Repozytorium Transakcji.

Kod LEI > Posiadanie kodu LEI (Legal Entity Identifier) jest niezbędne, by móc raportować do repozytoriów transakcji. > Każdy podmiot zobowiązany do raportowania niezależnie od tego, czy robi to samodzielnie, czy przez pośrednika musi posiadać kod LEI, za pośrednictwem którego będzie identyfikowany jako kontrahent. > Zgodnie z decyzją Regulatory Oversight Committee (ROC) regulacyjnego ciała nadzorczego czuwającego nad globalnym systemem nadawa kodów LEI Krajowy Depozyt uzyskał status jednostki pre-lou, upoważnionej do nadawania kodów LEI. > Rozpoczęcie nadawania kodów zgodnych ze standardem LEI jest możliwe dzięki przyznaniu KDPW tzw. prefixu (2594).

Komunikacja z KDPW_TR > Repozytorium w KDPW udostępnia swoim uczestnikom dwa interfejsy komunikacyjne: A2A (Application to Applicaction) oraz U2A (User to Application): A2A to interfejs wspierający automatyczną wymianę danych pomiędzy aplikacją repozytorium, po stronie KDPW i aplikacjami uczestników. Zrealizowany jest na bazie wymiany zdefiniowanych komunikatów w formacie XML za pomocą oprogramowania IBM WebSphere MQ; U2A to graficzny interfejs użytkownika, wspierający manualną wymianę danych z aplikacją wspierającą usługę repozytorium transakcji. Zrealizowany jest na bazie aplikacji dostępnej w ramach witryny internetowej KDPW. > Regulaminowym wymaganiem jest pobranie i zainstalowanie minimum jednego certyfikatu imiennego zapewniającego dostęp do interfejsu U2A.

Aplikacja testowa > KDPW od czerwca 2013 r. udostępnia dla zewnętrznych użytkowników aplikację testową. > Dostęp do środowiska testowego jest bezpłatny. > Aplikacja testowa składa się z dwóch środowisk: TSTA będącego odzwierciedleniem aktualnego środowiska produkcyjnego; TSTB w środowisku tym testowane są nowe funkcjonalności przed ich produkcyjnym wdrożeniem. Aby uzyskać dostęp do środowiska testowego należy wypełnić i dostarczyć do KDPW wniosek zamieszczony na stronie internetowej KDPW w zakładce Repozytorium Transakcji > Aplikacja testowa, a następnie pobrać i zainstalować wymagany certyfikat.

Kontakt > T: +48 22 537 91 47 > E: repozytorium@kdpw.pl > www.kdpw.pl > Repozytorium Transakcji