Delegacje otrzymują w załączeniu dokument C(2016) 3337 final ANNEXES 1 to 2.

Transkrypt

1 Rada Unii Europejskiej Bruksela, 8 czerwca 2016 r. (OR. en) 10068/16 ADD 1 EF 182 ECOFIN 588 DELACT 110 PISMO PRZEWODNIE Od: Data otrzymania: 8 czerwca 2016 r. Do: Sekretarz Generalny Komisji Europejskiej, podpisał dyrektor Jordi AYET PUIGARNAU Jeppe TRANHOLM-MIKKELSEN, Sekretarz Generalny Rady Unii Europejskiej Nr dok. Kom.: C(2016) 3337 final ANNEXES 1 to 2 Dotyczy: ZAŁĄCZNIKI do ROZPORZĄDZENIA DELEGOWANEGO KOMISJI uzupełniającego dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących podawania co roku do wiadomości publicznej przez firmy inwestycyjne informacji o tożsamości systemów wykonywania zleceń i jakości wykonywania zleceń Delegacje otrzymują w załączeniu dokument C(2016) 3337 final ANNEXES 1 to 2. Zał.: C(2016) 3337 final ANNEXES 1 to /16 ADD 1 mak DGG 1B PL

2 KOMISJA EUROPEJSKA Bruksela, dnia r. C(2016) 3337 final ANNEXES 1 to 2 ZAŁĄCZNIKI do ROZPORZĄDZENIA DELEGOWANEGO KOMISJI uzupełniającego dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących podawania co roku do wiadomości publicznej przez firmy inwestycyjne informacji o tożsamości systemów wykonywania zleceń i jakości wykonywania zleceń PL PL

3 ZAŁĄCZNIKI Załącznik I: Kategorie instrumentów finansowych a) Instrumenty udziałowe akcje i kwity depozytowe Pasma wahań płynności dla minimalnej zmiany ceny 5 i 6 (od 2000 transakcji dziennie) Pasma wahań płynności dla minimalnej zmiany ceny 3 i 4 (od 80 do 1999 transakcji dziennie) (iii) Pasma wahań płynności dla minimalnej zmiany ceny 1 i 2 (od 0 do 79 transakcji dziennie) b) Instrumenty dłużne Obligacje Instrumenty rynku pieniężnego c) Instrumenty pochodne na stopę procentową Kontrakty terminowe typu future i opcje dopuszczone do obrotu w systemie obrotu Swapy, kontrakty terminowe typu forward oraz inne instrumenty pochodne na stopę procentową d) Kredytowe instrumenty pochodne Kontrakty terminowe typu future i opcje dopuszczone do obrotu w systemie obrotu Inne kredytowe instrumenty pochodne e) Walutowe instrumenty pochodne Kontrakty terminowe typu future i opcje dopuszczone do obrotu w systemie obrotu PL 2 PL

4 Swapy, kontrakty terminowe typu forward oraz inne walutowe instrumenty pochodne f) Instrumenty finansowe będące wynikiem sekurytyzacji g) Instrumenty pochodne na akcje Opcje i kontrakty terminowe typu future dopuszczone do obrotu w systemie obrotu Swapy i pozostałe instrumenty pochodne na akcje h) Sekurytyzowane instrumenty pochodne Warranty i certyfikaty Inne sekurytyzowane instrumenty pochodne i) Towarowe instrumenty pochodne i instrumenty pochodne bazujące na uprawnieniach do emisji Opcje i kontrakty terminowe typu future dopuszczone do obrotu w systemie obrotu Inne towarowe instrumenty pochodne i instrumenty pochodne bazujące na uprawnieniach do emisji j) Kontrakty różnic kursowych k) Produkty będące przedmiotem obrotu giełdowego (fundusze inwestycyjne typu ETF, giełdowe papiery wartościowe i towary będące przedmiotem obrotu giełdowego) l) Uprawnienia do emisji m) Inne instrumenty PL 3 PL

5 Załącznik II Tabela 1 Kategoria instrumentu Powiadomienie w przypadku średnio poniżej jednej transakcji na dzień roboczy w poprzednim roku Pięć najlepszych systemów wykonywania zleceń uszeregowanych pod względem wolumenu obrotu (malejąco) T / N Udział wolumenu obrotu jako całkowitego wolumenu w tej Udział wykonanych zleceń jako całkowitej liczby zleceń w tej pasywnych agresywnych ukierunkowanych PL 4 PL

6 Tabela 2 Kategoria instrumentu Powiadomienie w przypadku średnio poniżej jednej transakcji na dzień roboczy w poprzednim roku Pięć najlepszych systemów wykonywania zleceń uszeregowanych pod względem wolumenu obrotu (malejąco) T / N Udział wolumenu obrotu jako całkowitego wolumenu w tej Udział wykonanych zleceń jako całkowitej liczby zleceń w tej pasywnych agresywnych ukierunkowanych PL 5 PL

7 Tabela 3 Kategoria instrumentu Powiadomienie w przypadku średnio poniżej jednej transakcji na dzień roboczy w poprzednim roku Pięć najlepszych systemów uszeregowanych pod względem wolumenu (malejąco) Udział wolumenu obrotu jako całkowitego wolumenu w tej Tak / Nie Udział wykonanych zleceń jako całkowitej liczby zleceń w tej PL 6 PL