Raportowanie danych RRM TGE - pierwsze doświadczenia Nowa strona internetowa TGE, funkcjonalność, prezentacja ekranów, dostępne dane

Transkrypt

1 Raportowanie danych RRM TGE - pierwsze doświadczenia Nowa strona internetowa TGE, funkcjonalność, prezentacja ekranów, dostępne dane Jan Noworyta Piotr Skoczylas IX FORUM OBROTU Janów Podlaski, czerwca 2016

2 Rozporządzenie REMIT Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1227/2011 z dnia 25 października 2011 r. w sprawie integralności i przejrzystości hurtowego rynku energii.

3 3 FILARY REMIT DEFINICJE i ZAKAZY MONITOROWANIE RYNKU SANKCJE MANIPULACJA/USIŁOWANIE MANIPULACJI INFORMACJA WEWNĘTRZNA OBOWIĄZEK RAPORTOWANIA EGZEKWOWANIE ZAKAZÓW ZAKAZ MANIPULACJI I JEJ USIŁOWANIA ZAKAZ WYKORZYSTANIA INFORMACJI WEWNĘTRZNEJ BAZA DANYCH ACER EGZEKWOWANIE OBOWIĄZKÓW 3

4 Źródło informacji o obowiązkach wynikających z REMIT i wymaganiach wobec RRM Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1227/2011 z dnia 25 października 2011 r. w sprawie integralności i przejrzystości hurtowego rynku energii, Rozporządzenie Wykonawcze Komisji (UE) NR 1348/2014 z dnia 17 grudnia 2014 r. w sprawie przekazywania danych wdrażające art. 8 ust. 2 i 6 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1227/2011 w sprawie integralności i przejrzystości hurtowego rynku energii, Decyzja ACER Nr 01/2012 ustalająca format zgodny z wymogami art. 9 REMIT, Wytyczne ACER w sprawie stosowania REMIT, Podręcznik rejestracji uczestnika rynku do systemu CEREMP, ACER REMIT Portal URE 4

5 REMIT AKTY IMPLEMENTUJĄCE POZIOM I REMIT POZIOM II REMIT AKTY IMPLEMENTUJĄCE KE - ROZPORZĄDZENIE 1348/2014 POZIOM III ACER Trade Reporting User Manual (TRUM) Format raportowania zleceń ACER RRM Requirements ACER specyfikacja techniczna RRM ACER Manual of Procedures 5

6 Wymogi ACER wobec RRM Podmioty, które chcą ubiegać się o status RRM muszą spełniać szereg wymagań między innymi są to: wymagania techniczne do przekazywania informacji, wymagania dotyczące środków bezpieczeństwa dla przekazywanych informacji, w tym zminimalizowania ryzyka uszkodzenia danych lub nieuprawnionego dostępu osób trzecich, czy przecieku tych informacji jeszcze przed ich zgłoszeniem. Kolejne wymagania dotyczą utrzymania odpowiednich zasobów aby w przypadkach jakichkolwiek oczywistych błędów lub przeoczeń czy też braków informacji, zainicjować ponowne przekazanie tych informacji w prawidłowej formie lub ich uzupełnienia, tak aby zapewnić zarówno wysoki poziom wiarygodności i prawidłowości tych danych, a co za tym idzie niezawodnej pracy Agencji ACER. Jednym z istotnych wymagań jest także stworzenie planu awaryjnego w celu zapewnienia niezawodnego, ciągłego dostępu do platformy. 6

7 Wymogi ACER wobec RRM Agencja zarejestruje dany podmiot jako RRM tylko i wyłącznie wtedy, gdy będzie miała pewność, że ma on przygotowane odpowiednie strategie i rozwiązania dla zgłaszania informacji wymaganych zgodnie z Art. 8 Rozporządzenia REMIT tak szybko, jak to możliwe lecz nie później niż do końca następnego dnia roboczego. Podmioty, które będą się ubiegały o status RRM muszą też zagwarantować poufność, integralność oraz ochronę informacji, które będą otrzymywały od uczestników rynku, a następnie przekazywały je do Agencji. Ta sama zasada musi być zastosowana w przypadku przechowywania lub obróbki tych danych w systemie danego podmiotu RRM. 7

8 Wymogi ACER wobec RRM Podmiot o statusie RRM musi obowiązkowo udostępniać Agencji informacje zgłaszane w imieniu uczestników rynku, a także przedstawić informację, iż dani uczestnicy rynku zgadzają się korzystać z jego usług (informuje o tym ACER co najmniej raz w roku). Podmiot RRM musi posiadać odpowiednie systemy i mechanizmy kontroli dla zbieranych i przekazywanych informacji bezpieczeństwo, nadzór a także zapobieganie niewłaściwemu wykorzystaniu tych informacji. RRM musi również zgłaszać Agencji te informacje w standardowym formacie określonym w standardach technicznych Agencji do raportowania danych na temat transakcji, w tym zleceń. 8

9 Wymogi ACER wobec RRM Wymagania które muszą być spełniane cały czas Podmioty RRM muszą, przez cały czas, spełniać wymagania wobec Zarejestrowanych Mechanizmów Raportowania. Raport roczny RRM są zobowiązane do składania do Agencji raportów rocznych, potwierdzających, że spełniały wszystkie wymagane kryteria w ciągu ostatnich 12 miesięcy. Powiadomienia RRM muszą powiadamiać niezwłocznie swoich użytkowników oraz Agencję w przypadku zakłócenia swojej działalności (nie później niż w ciągu 5 dni roboczych należy złożyć wyjaśnienia odnośnie tych przyczyn oraz podjętych kroków w celu ich zapobiegania). RRM są również zobowiązane dostarczyć Agencji dane kontaktowe do właściwych pracowników w celu prawidłowego wypełniania przez Agencję obowiązków. RRM muszą przekazywać niezwłocznie Agencji wszelkie informacje, które Agencja może potrzebować do wykonywania swoich funkcji. 9

10 Wymogi ACER wobec RRM RRM, w przypadku jakichkolwiek naruszeń środków bezpieczeństwa muszą: Niezwłocznie powiadomić Agencję o tym naruszeniu; Jak najszybciej dać Agencji szczegółowe sprawozdanie z tych naruszeń oraz o wszelkich krokach podjętych w celu skorygowania tego naruszenia. Ewidencjonowanie dokumentacji Podmiot RRM musi posiadać skuteczne środki dla wykonywania oraz utrzymania, na 7 lat, chyba że obowiązują inne odpowiednie przepisy prawa krajowego lub międzynarodowego, adekwatnych rejestrów dla wszystkich spraw dotyczących przetwarzania danych, zgodnie z Artykułem 8(1) Rozporządzenia REMIT. 10

11 MAPA REMIT SANKCJE OBRÓT BADANIE NARUSZEŃ EMIR/MiFID REMIT RAPORTOWANIE 11

12 MAPA REMIT (2) T + 1 T + 1M 12

13 Kontrakty raportowane na wniosek ACER O ile nie są zawierane poprzez giełdę. Transakcje wewnątrz-grupowe Kontrakty na dostawę energii elektrycznej wyprodukowanej w jednostce produkcyjnej o mocy mniejszej lub równej 10 MW lub przez jednostki produkcyjne o łącznej mocy produkcyjnej mniejszej lub równej 10 MW Kontrakty na dostawę gazu z pojedynczego złoża o zdolności produkcyjnej równej lub mniejszej niż 20 MW Kontrakty na rynku bilansującym 13

14 Wyłącznie klientów końcowych Kontrakty na dostawę i dystrybucję energii elektrycznej i gazu na potrzeby klientów końcowych nie są produktami energetycznymi sprzedawanymi w obrocie hurtowym, o ile zdolność konsumpcji tych klientów nie przekracza 600 GWh rocznie (przy wykorzystaniu pełnej zdolności produkcyjnej). 14

15 System RRM TGE System informatyczny TGE służący do raportowania Danych Transakcyjnych, kompatybilny i zintegrowany z systemami informatycznymi TGE oraz Systemem ARIS.

16 System RRM TGE 16

17 Rozkład odpowiedzialności TGE Raportowanie spełniające obowiązek REMIT Terminowość, integralność, kompletność oraz poufność danych Uczestnik RRM TGE (faza I) Rejestracja w CEREMP, poprawność przekazanych kodów ACER Weryfikowanie kompletności, dokładności i terminowości raportowanych danych Uczestnik RRM TGE OTC (faza II) Rejestracja w CEREMP, poprawność przekazanych danych transakcyjnych OTC do raportowania oraz dostarczenie prawidłowych kodów ACER Weryfikowanie kompletności, dokładności i terminowości raportowanych danych oraz poprawianie danych w przypadku ich błędnego zgłoszenia 17

18 RRM TGE - liczby Ponad 26 tysięcy raportów wysłanych do ACER Ponad 7 miliony zaraportowanych operacji 290 podmiotów uczestników RRM TGE i OTC Ponad 900 użytkowników systemu RRM TGE i OTC 18

19 Strona aplikacji RRM TGE

20 OTC główne założenia Raportowanie transakcji bieżących oraz backloading Raportowanie kontraktów standardowych i niestandardowych (Tabela 1 i 2) W zależności od zainteresowania uczestników rynku także pozostałe tabele Warianty raportowania: Raportowanie w imieniu własnym Raportowanie za drugą stronę kontraktu (w imieniu kontrahenta) Raportowanie w imieniu spółek z grupy kapitałowej Kompleksowa obsługa obowiązku raportowego REMIT w ramach jednego systemu (dane giełdowe, dane OTC, ew. pozostałe dane) 20

21 Uczestnicy RRM TGE OTC ARIS RRM TGE raportowanie OTC Formularz WWW Plik Excel Gotowy raport XML RRM Raport XML Odp. ARIS XML Witryna Uczestnika Raport XML Gotowy raport XML Gotowy raport XML Raport XML Odp. ARIS XML Raport XML Odp. ARIS XML API SFTP Odp. ARIS XML 21

22 Zawartość raportu ACER XML REMITTable1 REMITTable2 UTI X New Modify Cancel Error Contract ID Y New Modify Cancel Error 22

23 RRM TGE OTC raportowanie w imieniu własnym Podmiot A K1 Konto RA K2 U1 U2 K3 23

24 RRM TGE OTC raportowanie w imieniu kontrahenta K1 Podmiot A Konto RA K2 Podmiot B Konto RA U1 U2 U1 24

25 Statusy raportowanych operacji/zdarzeń Robocza Akcje Użytkownika Witryny RRM.TGE.PL Zgłoszona do raportowania Akcje RRM TGE Generowanie raportu/ Wysyłanie do ARIS Przetwarzana Wysłana Akcje ARIS Zaakceptowana Niezaakceptowana Anulowana Usunięta 25

26 Statusy raportów Anulowany 26

27 Nowa strona Towarowej Giełdy Energii Omówienie 27

28 Nowa strona internetowa Nowa strona TGE w serwisie internetowym spółek z Grupy Kapitałowej GPW Prezentacja i omówienie projektu Zmiany zasad publikacji danych giełdowych na nowej stronie internetowej 28

29 Nowa strona internetowa Nowa strona TGE w serwisie internetowym spółek z Grupy Kapitałowej GPW Omówienie funkcjonalności Prezentacja poszczególnych rynków TGE na nowej stronie internetowej 29

30 Dziękuję za uwagę Kontakt Telefon: (+48)