R ]PLDQLH XVWDZ\ R JLHáGD K WRZDURZ\ K RUD] QLHNWyU\ K LQQ\ K ustaw.

Transkrypt

1 SENAT RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ V KADENCJA :DUV]DZDGQLDSD(G]LHUQLNDU Druk nr 508 0$56=$à(.6(-08 RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Pan Longin PASTUSIAK 0$56=$à(.6(1$78 RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ =JRGQLH]DUWXVW.RQVW\WX ML5]H ]\SRVSROLWHM3ROVNLHMPDP]DV] ]\WSU]HVáDü 3DQX 0DUV]DáNRZL GR UR]SDWU]HQLD SU]H] 6HQDW X KZDORQ SU]H] 6HMP 5]H ]\SRVSROLWHM Polskiej na 59.SRVLHG]HQLXZGQLXSD(G]LHUQLNDUXVWDZ R ]PLDQLH XVWDZ\ R JLHáGD K WRZDURZ\ K RUD] QLHNWyU\ K LQQ\ K ustaw. =SRZD*DQLHP (-) Marek Borowski

2 USTAWA ]GQLDSD(G]LHUQLNDU R]PLDQLHXVWDZ\RJLHáGD KWRZDURZ\ K oraz niektórych innych ustaw 1) Art. 1. :XVWDZLH]GQLDSD(G]LHUQLNDURJLHáGD KWRZDURZ\ KDz.U. Nr 103, poz. 1099, z U1USR]RUD]]U1USR]L1USR]ZSURZDG]DVL QDVWSXM H]PLDQ\ 1) w art. 2: a) w pkt 2OLW LGRWU]\PXMEU]PLHQLH: Ä OLPLW\ZLHONR LSURGXN MLOXEHPLVML]DQLH ]\V] ]H d) SUDZD PDMWNRZH NWyU\ K HQD ]DOH*\ EH]SRUHGQLR OXE SRUHGQLR RG ZDUWR L R]QD ]RQ\ K R GR JDWXQNX U]H ]\ RNUHORQ\ K URG]DMyZ HQHUJLL PLHUQLNyZ L OLPLWyZZLHONR LSURGXN MLOXEHPLVML]DQLH ]\Vz ]H b) pkt 3 otrzymuje brzmienie: ÄWUDQVDN MLJLHáGRZHMUR]XPLHVLSU]H]WRXPRZGRW\ ] WRZDUyZJLHáGRZ\ K ]DZDUWQDJLHáG]LHZ czasie i w sposób przewidziany dla zawierania takich umów przez: a) ]árqnyzjlhág\, b) zleceniodawców, NWyU]\ ]DZDUOL XPRZ ]H VSyáNDPL KDQGORZ\PL SURZDG] \PLG]LDáDOQRüPDNOHUVNR której mowa w art. 38 ust. 2 pkt 2, w ]DNUHVLHREURWXWRZDUDPLJLHáGRZ\PLRNWyU\ KPRZDZSNWOLW a,, c) pkt 5 otrzymuje brzmienie: Ä ]árqnxjlhág\ur]xplhvlsu]h]wrsrgplrwnwyu\]dzduá]hvsyánsuozdg] JLHáGXPRZR ]árqnrvwzrlqdsrgvwdzlhuhjxodplqxjlhág\mhvwgrsxvzczony GR]DZLHUDQLDWUDQVDN MLJLHáGRZ\ K d) pkt 7-10 RWU]\PXMbrzmienie: Ä PDNOHU]H QLH]DOH*Q\PUR]XPLHVLSU]H] WR RVREIL]\ ]Q ZSLVDQ QD OLVW PDNOHUyZ JLHáG WRZDURZ\ K OXE PDNOHUyZ SDSLHUyZ ZDUWR LRZ\ KNWyUDMHVW ]árqnlhpjlhág\wrzdurzhml]dzlhudwudqvdn MHJLHáGRZHZiPLHQLXZáDVQ\PLQD ZáDVQ\UD KXQHNQDZDUXQND KRNUHORQ\ KZustawie, WRZDURZ\PGRPXPDNOHUVNLPUR]XPLHVLSU]H]WRVSyáNDN \MQDOERVSyáN] RJUDQL ]RQ RGSRZLHG]LDOQR L ] VLHG]LE QD WHU\WRULXP 5]H ]ypospolitej 1) 1LQLHMV] XVWDZ ]PLHQLD VL XVWDZ\ XVWDZ ] GQLD VLHUSQLD U - Prawo o publicznym obrocie papierami ZDUWRFLRZ\PL L XVWDZ ] GQLD VLHUSQLD U R RVWDWHF]QRFL UR]UDFKXQNX Z V\VWePDFK SáDWQRFL L V\VWHPDFK UR]UDFKXQNX SDSLHUyZ ZDUWRFLRZ\FK RUD] ]DVDGDFK QDG]RUX QDG W\PL V\VWHPDPL

3 - 3-3ROVNLHM SURZDG] G]LDáDOQRü PDNOHUVN Z ]DNUHVLH REURWX WRZDUDPL JLHáGRZ\PL GRPXPDNOHUVNLPUR]XPLHVLSU]H]WR a) domy maklerskie, b)edqnlsurzdg] HG]LDáDOQRüPDNOHUVN c) zagraniczne osoby prawne, o których mowa w art. 52 i 52a ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o SXEOL ]Q\P REUR LH SDSLHUDPL ZDUWR LRZ\PL (Dz.U. z 2002 r. Nr 49, poz. 447, Nr 240, poz oraz z 2003 r. Nr 50, poz. 424, Nr 84, poz. 774, Nr 124, poz i Nr 170, poz. 1651), - MH*HOLGRNRQXM ]\QQR LRNWyU\ KPRZDZDUWXVW 2b pkt 3 tej ustawy, 10) WDMHPQL \ ]DZRGRZHM UR]XPLH VL SU]H] WR LQIRUPD MX]\VNDQSU]H]oVRE Z\PLHQLRQ Z DUW XVW Z ]ZL]NX ] ]\QQR LDPL VáX*ERZ\PL zatrudnieniem, stosunkiem zlecenia lub innym stosunkiem prawnym o podobnym KDUDNWHU]H GRW\ ] JLHáGRZHJR REURWX WRZDUDPL JLHáGRZ\PL OXE ]\QQR L Z\QLNDM \ K ] X ]HVWQL WZD ZW\P REUR LH DOER G]LDáDOQo L SRGPLRWyZ SRGOHJDM \ KQDG]RURZL.RPLVML3DSLHUyZ:DUWR LoZ\ KL*LHáG]ZDQHMGDOHM Ä.RPLVM MH*HOLQLHXSUDZQLRQHXMDZQLHQLHWDNLHMLQIRUPD MLPRJáRE\QDUD]LüQD V]NRG LQWHUHV SDVWZD LQWHUHV Subliczny lub prawnie chroniony interes osoby IL]\ ]QHMOXESUDZQHMEG(MHGQRVWNLRUJDQL]D \MQHMNWyUHMWDLQIRUPD MDGRW\ ]\ DZV] ]HJyOQR LLQIRUPD M]DZLHUDM DGDQHRVRERZHNOLHQWDLQZHVWRUDVWURQ\XPRZ\ ]\QQR LOXEWUDQVDN ML EWUHüXPRZ\LSU]HGPLRW ]\QQR LOXEWUDQVDN ML c) dane RV\WXD MLPDMWNRZHMRVyERNWyU\ KPRZDZOLWD, w tym oznaczenie UD KXQNX OXE UHMHVWUX WRZDUyZ JLHáGRZ\ K OXE UD KXQNX SLHQL*QHJR RUD] stany tych rachunków,, HSNWX K\ODVL f) pkt 15 otrzymuje brzmienie: 15) umowie UR]OL ]HQLRZRJZDUDQ \MQHM UR]XPLH VL SU]H] WR XPRZ]aZDUW SRPLG]\ ]árqnlhp JLHáGRZHM L]E\ UR]UD KXQNRZHM EG \P Wowarowym GRPHPPDNOHUVNLPOXEGRPHPPDNOHUVNLP QD SRGVWDZLH NWyUHM ]árqhn WHM L]E\ ]RERZL]XMH VL GRNRQ\ZDü UR]OL ]H LJZDUDnWRZDü Z\NRQDQLH SU]H] PDNOHUD QLH]DOH*QHJR ]RERZL]D Z\QLNDM \ K ] WUDQVDN ML WRZDUDPL JLHáGRZ\PLR których mowa w pkt 2 lit. d i e, zawartych przez niego na danej gieádzie,, g)grgdmhvlsnwzeu]plhqlx ÄJZDUDQWRZDQLXUR]XPLHVLSU]H]WRQLHRGZRáDOQH]RERZL]DQLHGRZ\NRQDQLD ND*GHJR]RERZL]DQLDZ\QLNDM HJR]WUDQVDN MLWRZDUDPLJLHáGRZ\PL 2) art. 3 otrzymuje brzmienie: Ä$UW2LOHSU]HSLV\LQQ\ KXVWDZQLHVWDQRZLLQD ]HMSURSRQRZDQLHQabycia lub QDE\ZDQLH SUDZ PDMWNRZ\ K NWyU\ K HQD ]DOH*\ EH]SoUHGQLR OXE SRUHGQLR RG ZDUWR L R]QD ]RQ\ K R GR JDWXQNX U]e ]\ RNUHORQ\ K URG]DMyZ HQHUJLL OLPLWyZ ZLHONR L SURGXN ML OXE HPLVML ]DQLH ]\V] ]H RUD] NXUVyZ ZDOXW L VWyS SUR HQWRZ\ K SU]\ Z\NRU]\VWDQLX URGNyZ PDVRZHJRSU]HND]XDOERZLQQ\VSRVyEMH*HOLSURSR]\ MDMHVWVNLHURZDQD GR ZL HM QL* RVyE DOER GR QLHR]QD ]RQHJR DGUHVDWD ] Z\MWNLHP

4 - 4 - SURSRQRZDQLD QDE\ LD SUDZ Z SRVWSRZDQLX OLNZLGD \MQ\P XSDGáR LRZ\POXEHJ]HNX \MQ\PPR*HE\üGRNRQ\ZDQHSRGZDUXQNLHP XSU]HGQLHJRZSURZDG]HQLDW\ KSUDZGRREURWXJLHáGRZHJRLZ\á ]QLH]D SRUHGQL WZHPJLHády. 2LOHSU]HSLV\LQQ\ KXVWDZQLHVWDQRZL LQD ]HM GRSXV] ]RQH GR REURWX JLHáGRZHJR SUDZD PDMWNRZHRNWyU\ KPRZDZXVWPoJ E\ü SU]HGPLRWHP REURWX Z\á ]QLH QD JLHáG]LH GR REURWX QD NWóUHM ]RVWDá\ dopuszczone. 3UDZDPDMWNRZHRNWyU\ KPRZDZXVWPRJE\üSU]HGPLRWHPREURWX GRNRQ\ZDQHJR SR]D JLHáG GR REURWX QD NWyUHM ]RVWDá\ Gopuszczone - w SRVWSRZDQLXOLNZLGD \MQ\PXSDGáR LRZ\POXEHgzekucyjnym. ; SRDUWGRGDMHVLDUWDZEU]PLHQLX Art. 3a. 1.2ZLDG ]HQLD ZROL VNáDGDQH Z ]ZL]NX ] GRNRQ\ZDQLHP ]\QQR L Z ]DNUHVLH REURWX WRZDUDPL JLHáGRZ\PL PRJ E\üZ\UD*RQH ]D SoPR elekwurql ]Q\ KQRQLNyZLQIRUPD ML 'RNXPHQW\]ZL]DQH] ]\QQR LDPLRNWyU\ KPRZDZXVWPoJE\ü VSRU]G]DQH QD HOHNWURQL ]Q\ K QRQLND K LQIRUPD ML MH*HOL GRNXPHQW\ WH EG Z sposób QDOH*\W\ XWZRU]RQH XWUZDORQH SU]echowywane i zabezpieczone. -H*HOLXVWDZD]DVWU]HJDGOD ]\QQR LSUDZQHMIRUPSLVHPQX]QDMHVL*H ]\QQRüGRNRQDQDZIRUPLHRNWyUHMPRZDZXVWVSHáQLDZ\PDJDQLD IRUP\ SLVHPQHM WDN*H ZWHG\ JG\ IRUPD SLVHPQD ]RVWDáD ]DVWU]H*ona pod U\JRUHPQLHZD*QR L 5DGD0LQLVWUyZPR*HRNUHOLü,ZGURG]HUR]SRU]G]HQLD, zasady tworzenia, utrwalania, przechowywania i zabezpieczania, w tym przy zastosowaniu podpisu elektronicznego, dokumentów, o których mowa w ust. 2, tak aby ]DSHZQLüEH]SLH ]HVWZRREURWXWRZDUDPLJLHádowymi. ; 4) art. 4 otrzymuje brzmienie: Ä$UW&HOHPG]LDáDQLDVSyáNLSURZDG] HMJLHáGMHVW 1)NRQ HQWUD MDSRGD*\LSRS\WXQDWRZDU\JLHádowe, ]DSHZQLHQLHEH]SLH ]QHJRLVSUDZQHJRSU]HELHJXWUDQVDN MLJLHáGRZ\ K LUR]OL ]H 3) upowszechnianie jednolitych informacji upr*olzldm \ K R HQ DNWXDOQHMZDUWR LWRZDUyZJLHáGowych. ; 5) w art. 5: a) ust. 2LRWU]\PXMEU]PLHQLH 2. Z ]DVWU]H*HQLHP ust. 3, przedmiotem pu]hgvlelruvwzd VSyáNLRktórej mowa w XVWPR*HE\üZ\á ]QLHSURZDG]HQLHJLHáG\ 6SyáNDRNWyUHMPRZDZXVWPR*HUyZQLH*GRNRQ\ZDüUR]OL ]HWUDQsakcji: ]DZDUW\ KQDSURZDG]RQHMSU]H]QLJLHáG]LH ]DZDUW\ K SR]D JLHáG SU]H] EG H MHM ]árqndpl SU]HGVLELRUVWZD energetyczne, o których mowa w art. 9 ust. 3 pkt 4

5 - 5 - SRG ZDUXQNLHP *H UHJXODPLQ JLHáG\ RNUHOL ]DVDG\ GRNRQ\ZDQLD UR]Oi ]H takich transakcji., ESRXVWGRGDMHVLXVWDZEU]PLHQLX ÄD : SU]\SDGNX SURZDG]HQLD G]LDáDOQR L RNUHORQHM Z XVW VSyáND SURZaG] D JLHáGPR*HE\üVWURQWUDQVDN MLZ\á ]QLHZ HOXGRNRQDQLDUR]Oi ]HWUDQVDN ML ]DZDUW\ KSU]H] ]árqnyzjlhág\ XVWRWU]\PXMEU]PLHQLH Ä = ]DVWU]H*HQLHP XVW PLQLPDOQD Z\VRNRü NDSLWDáX ]DNáDGRZHJR VSyáNL SURZDG] HMJLHáGZ\QRVL 000 ]á 0LQLPDOQDZ\VRNRüNDSLWDáX]DNáDGRZHJRVSyáNLSURZDG] HMJLHáGQDNWyUHM MHVWGRNRQ\ZDQ\REUyWZ\á ]QLHWRZDUDPLRNWyU\ KPRZDZDUWSNWOLWD, wynosi ]á 1DMHGQDN MSU]\SDGDW\ONRMHGHQJáRVQDZDOQ\P]JURPDG]HQLX, d) X K\ODVLust. 8; ZDUWGRGDMHVLXVWZEU]PLHQLX 6. Przepisu XVWQLHVWRVXMHVLZSU]\SDGNXJG\VSyáNDSURZDG] DJLHáGMHVWVSyáN SXEOL ]QZUR]XPLHQLXSU]HSLVyZXVWDZ\3UDZRRSXEOL ]Q\PREUocie papierami warwr LRZ\PL 7) w art. 7: a) ust. 1 otrzymuje brzmienie: Ä 3URZDG]HQLH JLHáG\ Z\PDJD ]H]ZROHQLD NWyUH Z\GDMH PLQLVWHU ZáD LZ\ GR VSUDZLQVW\WX MLILQDQVRZ\ KQDZQLRVHNVSyáNL]DRSLQLRZDQ\SU]H].RPLVM b) w ust. 2: - pkt 5 otrzymuje brzmienie: ÄOLVWDN MRQDULXV]\REHMPXM ZVWRVXQNXGRRVyE a) prawnych - dane, o których mowa w pkt 1 i 2, E IL]\ ]Q\ K LPL QD]ZLVNR DGUHV NZDOLILND MH ]DZRGRZH RUD] dotychczasowy przebieg pracy zawodowej ZUD] ] SUR HQWRZ\P RNUHOHQLHP SRVLDGDQ\ K SU]H] QL K JáRVyZ QD walnym zgromadzeniu,, - pkt 9 otrzymuje brzmienie: Ä]RERZL]DQLDGRSURZDG]HQLDG]LDáDOQR LQDGDQHMJLHáG]LH RQDjmniej: D WRZDURZ\ K GRPyZ PDNOHUVNL K OXE VSyáHN KDQGORZ\ K prozdg] \ KG]LDáDOQRüPDNOHUVN]JRGQLH]SU]HSLVDPLXVWDZ\Z SU]\SDGNX JG\ SU]HGPLRWHP REURWX QD JLHáG]LH PDM E\üWowary JLHáGRZHR których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a, b) 3 towarowych domów maklerskich albo 2 towarowych domów PDNOHUVNL K RUD] SU]HGVLELRUVWZ HQHUJHW\ ]Q\ K SRVLDGDMcych NRQ HVM QD Z\WZDU]DQLH SU]HV\áDQLH G\VWU\EX M OXERbUyW HQHUJL HOHNWU\ ]QZ rozumieniu ustawy z dnia 10 kwietnia 1997 r. - Prawo energetyczne (Dz.U. z 2003 r. Nr 153, poz. 1504) ivsháqldm \ K

6 - 6 - warunki, o których mowa w art. 50b ust. 1 - w przypadku gdy SU]HGPLRWHP REURWX QD JLHáG]LH PDM E\ü WRZDU\ JLHáGRZH R NWyU\ K mowa w art. 2 pkt 2 lit. b i c, c) 6 towarowych domów maklerskich lub domów maklerskich albo 2 towarowych domów maklerskich lub domów maklerskich oraz 6SU]HGVLELRUVWZ HQHUJHW\ ]Q\ K SRVLDGDM \ K NRQ HVM QD Z\WZDU]DQLH SU]HV\áDQLH G\VWU\EX M OXE REUyW HQHUJL HOHkWU\ ]Q ivsháqldm \ K ZDUXQNL R NWyU\ K PRZD Z DUW E XVW Z SU]\SDGNX JG\ SU]HGPLRWHP REURWX QD JLHáG]LH PDM E\üWRZDU\ JLHáGRZHR których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d, d) 6 domów maklerskich lub towarowych domów maklerskich povldgdm \ K ]H]ZROHQLH R NWyU\P PRZD Z DUW XVW Z SU]\SDGNX JG\ SU]HGPLRWHP REURWX QD JLHáG]LH PDM E\üWRZDU\ JLHáGRZHRNWyU\ KPowa w art. 2 pkt 2 lit. e., c) ust. 4 otrzymuje brzmienie: Ä :\GDM ]H]ZROHQLH PLQLVWHU ZáD LZ\ GR VSUDZ LQVW\WX ML ILQDQVRZ\ K ]DWZLHUG]D VWDWXW VSyáNL L UHJXODPLQ JLHáG\ RUD] UHJXODPLQ JLHáGRZHM L]E\ rozrachunkowej. ; 8) art. 8 otrzymuje brzmienie: Ä$UW 0LQLVWHU ZáD LZ\ GR VSUDZ LQVW\WX ML ILQDQVRZ\ K Z\GDMH GH \]M RGPDZLDM ]H]ZROHQLD QD SURZDG]HQLH JLHáG\ MH*HOL ] DQDOL]\ ZQLosku i GRá ]RQ\ K GR QLHJR GRNXPHQWyZ Z\QLND *H VSyáND Z\VWSXMca z ZQLRVNLHPPR*HSURZDG]LüG]LDáDOQRüZVSRVyEQLHQDOH*\ LH]aEH]SLH ]DM \ LQWHUHV\ X ]HVWQLNyZ REURWX WRZDUDPL JLHáGRZ\PL OXE ]DJUD*DM \ EH]SLH ]HVWZXREURWXWRZDUDPLJLHádowymi. ; 9) w art. 9: DXVWLRWU]\PXMEU]PLHQLH Ä=]DVWU]H*HQLHPDUWXVWDVWURQDPLWUDQVDN MLJLHáGRZ\ KPRJE\üZ\á ]QLH podmioty, o których mowa w art. 2 pkt 3. &]árqndpljlhág\prje\üz\á ]QLH 1) towarowe domy maklerskie, 2) domy maklerskie, PDNOHU]\QLH]DOH*QL SU]HGVLELRUVWZD HQHUJHW\ ]QH SRVLDGDM H NRQ HVM QD Z\WZDU]DQLH SU]HV\áDQLHG\VWU\EX MOXEREUyWHQHUJLHOHNWU\ ]QRUD]EG \RVREDPL SUDZQ\PL RGELRU \ XSUDZQLHQL GR NRU]\VWDQLD ] XVáXJ SU]HV\áRZ\ K zgodnie z przepisami ustawy z dnia 10 kwietnia 1997 r. - Prawo HQHUJHW\ ]QHVSHáQLDM \ZDUXQNLR których mowa w art. 50b ust. 1, 5) grupy producentów rolnych, o których mowa w ustawie z dnia 15ZU]HQLD U R JUXSD K SURGX HQWyZ UROQ\ K L L K ]ZL]ND K RUD] R ]PLDQLH innych ustaw (Dz.U. Nr 88, poz. 983), GRP\ VNáDGRZH R NWyU\ K PRZD Z XVWDZLH ] GQLD listopada 2000 r. o GRPD K VNáDGRZ\ K RUD] R zmianie Kodeksu cywilnego, Kodeksu SRVWSRZDQLD \ZLOQHJRLLQQ\ KXVWDZDz.U. Nr 114, poz. 1191), zwanej dalej XVWDZRGRPD KVNáDGRZ\ K,

7 - 7-7) zagraniczne osoby prawne, o których mowa w art. 50 ust. 1, QLHEG HWRZDURZ\PLGRPDPLPDNOHUVNLPLVSyáNLKDQGORZHSURZDG] H G]LDáDOQRü R NWyUHM PRZD Z DUW ust. 2 pkt 2 i 4 w zakresie obrotu WRZDUDPLJLHáGRZ\PLRNWyU\ KPRZDw art. 2 pkt 2 lit. a., EX K\ODVLXVW XVWRWU]\PXMEU]PLHQLH Ä 0DNOHU]\ QLH]DOH*QL PRJ E\ü Z\á ]QLH VWURQDPL WUDQVDN ML JLHáGRZ\ K ]DZLHUDQ\ K QD UD KXQHN ZáDVQ\ NWyU\ K SU]HGPLRWHP V WRZDU\ JLHáGowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e. 3RGPLRW\ R NWyU\ K PRZD Z XVW SNW PRJ E\üZ\á ]QLH VWURQDPL ]DZLHUDQ\ KQDZáDVQ\ UD KXQHN WUDQVDN ML JLHáGRZ\ K NWyU\ K SU]HGPLoWHP V WRZDU\ JLHáGRZH EG H HQHUJL HOHNWU\ ]Q OLPLWDPL ZLHONR L SURGXN ML OXE HPLVML ]DQLH ]\V] ]H OXE SUDZDP L P DMWNRZ\PL NWyU\ K HQD ]DOH*\ EH]SRUHGQLR OXE SRUHGQLR RG HQHUJLL HOHNWU\ ]QHM SR VSHánieniu warunków, o których mowa w art. 50b ust. 1. 3RGPLRW\ R NWyU\ K PRZD Z XVW SNW L PRJE\üZ\á ]QLH VWURQDPL WUDQVDN MLJLHáGRZ\ K]DZLHUDQ\ K QD UD KXQHN ZáDVQ\ NWyU\ K SU]HGPLoWHP V WRZDU\JLHáGRZHRNWyU\ KPRZDZDUWSNWOLWD, pod warunkiem zatrudnienia PDNOHUDJLHáGWRZDURZ\ KZ celu reprezentowania ich w transakcjach gieádowych. 3RGPLRW\RNWyU\ KPRZDZXVWSNWPRJE\üZ\á ]QLHVWURQDPLWUDQVDN ML JLHáGRZ\ K NWyU\ K SU]HGPLRWHP V WRZDU\ JLHáGRZH R NWyU\ K PRZD Z DUW pkt 2 lit. a SRG ZDUXQNLHP ]DWUXGQLHQLD PDNOHUD JLHáG WRZarowych w celu UHSUH]HQWRZDQLDL KZWUDQVDN MD KJLHáGowych., GGRGDMHVLXVWLZEU]PLHQLX Ä : WUDQVDN ML JLHáGRZHM WRZDURZ\ GRP PDNOHUVNL OXE GRP PDNOHUVNL PR*H E\ü reprezentowany przez: PDNOHUDJLHáGWRZDURZ\ K PDNOHUDSDSLHUyZZDUWR LRZ\ KMH*HOLSU]HGPLRWHPWUDQVDN MLVWRZDU\ JLHáGRZHRNWyU\ KPRZDZ art. 2 pkt 2 lit. d i e. 7UDQVDN MDJLHáGRZDGRNRQDQDSU]H]SRGPLRW\LQQHQL*RNUHORQHZXVWOXE] QDUXV]HQLHPXVWMHVWQLHZD*QD 10) w art. 11: a) w ust. 2: - pkt 2 otrzymuje brzmienie: ÄVSRVRE\RNUHOHQLDZ\PDJDMDNR LRZ\ KWRZDUyZJLHáGRZ\ KRNWyU\ K mowa w art. 2 pkt 2 lit. a-c, i standardów przewidzianych dla transakcji GRW\ ] \ KSUDZPDMWNRZ\ KRNWyU\ KPRZDZDUWSNW 2 lit. d i e, a WDN*HVSRVRE\NRQWUROLMDNR LWRZDUyZJLHádowych,, - pkt 5 otrzymuje brzmienie: 5) zasady i warunki dopuszczania podmiotów do zawierania transakcji na JLHáG]LHRUD]L KSUDZDLRERZL]NL ]árqnrvwzrjlhády),, - pkt 14 otrzymuje brzmienie:

8 - 8 - Ä URGNL G\V \SOLQDUQH L SRU]GNRZH NWyUH PRJ E\üVWRVRZDQHZobec ]árqnyz QDUXV]DM \ K RERZL]NL Z\QLNDM H ] ]árqnrvwzd EG( niesu]hvwu]hjdm \ K]DVDGUHJXODPLQXRUD]]DVDG\LWU\EL KVWRVowania,, b) X K\ODVLust. 3; 11) w art. 14: a) ust. 2 otrzymuje brzmienie: Ä=]DVWU]H*HQLHP XVW D JLHáGRZL]EUR]UD KXQNRZWZRU]\VLZyá ]QLH Z IRUPLHVSyáNLDN \MQHMZ HOXREVáXJLILQDQVRZHMWUDQVDN MLJLHáGRZ\ KNWyU\ K SU]HGPLRWHPVSUDZDRNWyU\ KPRZDZDUWSNWOLW d i e, zawieranych na GDQHMJLHáG]LHRUD]Z HOXUHDOL]D ML]DGDRNUeORQ\ KZDUWXVWL ESRXVWGRGDMHVLXVWDLEZEU]PLHQLX ÄD *LHáGRZD L]ED UR]UD KXQNRZD PR*H WDN*H GRNRQ\ZDü REVáXJL ILQDQVRZHM WUDQVDN MLJLHáGRZ\ KNWyU\ KSU]HGPLRWHPVWRZDU\JLHáGRZHRNWórych mowa w art. 2 pkt 2 lit. b i c. E*LHáGRZDL]EDUR]UD KXQNRZDPR*H]DZLHUDüXPRZ\RNUHODM HWU\EWHUPLQ\L ZDUXQNL SU]HND]\ZDQLD ]E\Z RP WRZDUyZ JLHáGRZ\ K URdNyZ SLHQL*Q\ K RWU]\PDQ\ KSU]H]L]ERGQDE\Z yzw\ KWRZarów., XVWRWU]\PXMEU]PLHQLH Ä*LHáGRZDL]EDUR]UD KXQNRZDQLHPR*HSURZDG]LüG]LDáDOQR LLQQHMQL*RNUHORQD w ust. 2, 2a i 2b. 3R]D ZQLRVNRGDZ DN MRQDULXV]DPL JLHáGRZHM L]E\ UR]UD KXQNRZHM PRJE\ü Z\á ]QLH VSyáNL SURZDG] H JLHáG DN MRQDULXV]H VSyáNL SURZDG] HM JLHáG EDQNL 6NDUE 3DVWZD RUD].UDMRZ\ 'HSR]\W 3DSLHUyZ :DUWR Lowych S.A., zwany dalej Krajowym Depozytem. 'RVSyáNLEG HMJLHáGRZL]EUR]UD KXQNRZVWRVXMHVLSU]HSLV\DUWXVW oraz art. 6 ust. 3. ; 12) w art. 15: a) XVWRWU]\PXMEU]PLHQLH Ä*LHáGRZDL]EDUR]UD KXQNRZDZLDG ]\XVáXJLQDU]H ]VZRL K ]árnków. &]árqndpl JLHáGRZHM L]E\ UR]UD KXQNRZHM ] ]DVWU]H*HQLHPXVWPRJ E\ü Z\á ]QLH MHM DN MRQDULXV]H VSyáNL SURZDG] H JLHáG WRZDURZH Gomy maklerskie, domy maklerskie oraz podmioty, o których mowa w art. 9 ust. 3 pkt 4 i ZDUWXVWRLOHV ]árqndpljlhág\ &]árqndpl JLHáGRZHM L]E\ UR]UD KXQNRZHM PRJ E\üUyZQLH* LQQH NUDMRZH LQVW\WX MHILQDQVRZHZW\PEDQNLMH*HOL]DPLHU]DMZVSyáG]LDáDü]JLHáGRZL]E UR]UD KXQNRZZ]DNUHVLHZ\NRQ\ZDQLDMHM]DGDRUD]]D]JoGLQDZDUXQND K RNUHORQ\ K SU]H].RPLVM RVRE\ SUDZQH OXE LQQH MHdnostki organizacyjne z VLHG]LE ]D JUDQL Z\NRQXM H ]DGDQLD Z ]DNUHVLH UR]OL ]DQLD WUDQVDN ML zawieranych w obrocie towarami gieádowymi. 0R*QDE\ü ]árqnlhpzl HM QL* MHGQHM JLHáGRZHM L]E\ UR]UD KXQNRZHM MDN UyZQLH* ]árqnlhp RVyE SUDZQ\ K OXE LQQ\ K MHGQRVWHN RUJDQL]D \jnych z VLHG]LE]DJUDQL NWyUHGRNRQXMUR]OL ]DQLDWUDQVDN ML]DZLHUanych w obrocie towarami gieádowymi., EZXVWGRGDMHVLSNWZEU]PLHQLX

9 - 9 - Ä Z\UD*DQLH]JRG\QD]DZDU LHSU]H] ]árqndjlhágrzhml]e\ur]ud KXQNowej umowy o rozliczanie transakcji, o której mowa w art. 50b ust. 1 pkt 1., GRGDMHVLXVWZEU]PLHQLX Ä'RVSyáNLSURZDG] HMJLHáGRZL]EUR]UD KXQNRZVWRVXMHVLRGSowiednio art. 9. ; 13) w art. 16 w ust. 2: a) pkt 2 otrzymuje brzmienie: 2) WHUPLQ\ L VSRVRE\ ]DVSRNDMDQLD ZLHU]\WHOQR L ]árqnyz L]E\ Z\QLNDM \ K z WUDQVDN ML JLHáGRZ\ K Z W\P ZV] ]HJyOQR L V] ]HJóáRZH ]DVDG\ UR]OL ]DQLD transakcji, EGRGDMHVLSNWZEU]PLHQLX 5) V] ]HJyáRZH ]DVDG\ SRVWSRZDQLD SU]\ JURPDG]HQLX XWU]\P\ZDQLX L dokonywaniu zwrotu wadiów. ; 14) w art. 17 X K\ODVLust. 3; ZDUWXVWLRWU]\PXMEU]PLHQLH Ä'RUR]OL ]DQLDSU]H].UDMRZ\'HSR]\WWUDQVDN MLJLHáGRZ\ KZUDPD KZykonywania IXQN ML JLHáGRZHM L]E\ UR]UD KXQNRZHM VWRVXMH VL RGSRZLHGQLR DUW L a wsr]rvwdá\p ]DNUHVLH przepisy ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami ZDUWR Lowymi. 4. W przypadku JG\ IXQN M JLHáGRZHM L]E\ UR]UD KXQNRZHM SHáQL.UDMRZ\ 'HSozyt, SUDZDLRERZL]NL ]árqnyzjlhágrzhml]e\ur]ud KXQNRZHMRUD]]DVDG\UR]OL ]DQLD WUDQVDN MLJLHáGRZ\ KRNUHODRGUEQ\UHJXODPLQX KZDORQ\SU]H]5DG1DG]RU ]QD ZQLRVHN =DU]GX.UDMRZHJR'HSR]\WX5HJXODPLQWHQ]DZLHUDZV] ]HJyOQR L elementy, o których mowa w art. 16 ust. 2 ustawy. ; 16) w art. 19 w ust. 2 ]GDQLHZVWSQHotrzymuje brzmienie: Ä:]DNUHVLHWZRU]HQLDLG]LDáDOQR LJLHáGWRZDURZ\ KJLHáGRZ\ KL]EUR]Uachunkowych, WRZDURZ\ K GRPyZ PDNOHUVNL K RUD] G]LDáDOQR L PDNOHUyZ JLHáG WRZDURZ\ K GR ]DGD.RPLVMLQDOH*\ ; 17) w art. 20 X K\ODVLust. 2; 18) art. 24 otrzymuje brzmienie: Ä$UW : SU]\SDGNX JG\ VSyáND SURZDG]L JLHáG ]QDUXV]HQLHPSUDZDQLH przestrzega zasad uczciwego obrotu lub narusza interesy uczestników obrotu, PLQLVWHUZáD LZ\GRVSUDZLQVW\WX MLILQDQVRZ\ KPR*H RfQü]ezwolenie QDSURZDG]HQLHJLHáG\ 19) w art. 26 ust. 3 otrzymuje brzmienie: Ä0LQLVWHUZáD LZ\GRVSUDZLQVW\WX MLILQDQVRZ\ KRNUHODZ drodze rozpou]g]hqld Z\VRNRüV] ]HJyáRZ\VSRVyEQDOL ]DQLDRUD]ZDUXQNLLWHUPLQ\XLV] ]DQLDRSáDWR NWyU\ KPRZDZXVWLZW\PVSRVyEXVWDODQLDZDUWR LWUDQVDN MLRNWyU\ KPRZD

10 ) w art. 27: a) w ust. 1: w ust. 2. W\VRNRü RSáDW SRZLQQD E\ü XVWDORQD Z WDki sposób, aby QLH ]ZLNV]DáD istotnie NRV]WyZ REURWX QD JLHáG]LH RUD] powinna XZ]JOGQLDü rodzaje transakcji SRGOHJDM \ KoSáDWRP - pkt 3 otrzymuje brzmienie: 3) QLH E\áD X]QDQD SUDZRPR Q\P RU]H ]HQLHP ]D ZLQQHJR SU]HVWpstwa VNDUERZHJRSU]HVWSVWZDSU]H LZNRPLHQLXOXEGRNXPHQWRPSU]HVWSVWZD JRVSRGDU ]HJR IDáV]RZDQLD SLHQLG]\ SDSLHUyZ ZDrWR LRZ\ K ]QDNyZ XU]GRZ\ K ]QDNyZ WRZDURZ\ K SU]HVWpVWZD RNUHORQHJRZXVWDZLH Prawo o publicznym obrocie papieudpl ZDUWR LRZ\PL SU]HVWSVWZD RNUHORQHJRZQLQLHMV]HMXVWDZLHOXESU]HVWSVWZDRNUHORQHJRZXVWDZLHR GRPD KVNáadowych,, - X K\ODVLpkt 4, - pkt 5 otrzymuje brzmienie: ]ár*\ád]]dvwu]h*hqlhpxvwhj]dplq]z\qlnlhpsr]\w\zq\psu]hg NRPLVMHJ]DPLQD \MQGODPDNOHUyZJLHáGWRZDUowych., ESRXVWGRGDMHVLXVWDZEU]PLHQLX ÄD 3HáQLD SUDZ SXEOL ]Q\ K RVRE\ QLHSRVLDGDM HM RE\ZDWHOVWZD SROVNLHJR MHVW R HQLDQDZHGáXJSUDZDSDVWZDNWyUHJRRE\ZDWHOVWZRGDQDRVREDSRVLada., GRGDMHVLXVW i 4 w brzmieniu: Ä:SLVQDOLVWPDNOHUyZJLHáGWRZDURZ\ KEH]NRQLH ]QR LVNáDGDQLDHgzaminu, PRJX]\VNDüRVRE\SRVLDGDM HXSUDZQLHQLDLZ\NRQXM H]aZyGPDNOHUDJLHáG WRZDURZ\ K Z SDVWZLH EG \P ]árqnlhp 8QLL (uurshmvnlhm MH*HOL L K NZDOLILND MH VWZLHUG]RQH SU]H].RPLVM Z Z\QLNX SU]HSURZDG]RQHJR WHVWX XPLHMWQR L ]DSHZQLDM QDOH*\WH Z\NRQ\ZDQLH ]DZRGX QD Werytorium Rzeczypospolitej Polskiej. 3U]H] SRVLDGDQLH XSUDZQLH R NWyU\ K PRZD Z XVW UR]XPLH VLSRVLadanie ]DZLDG ]HQLDSRWZLHUG]DM HJRNRPSHWHQ MHZUR]XPLHQLXDUWSNWXVWDZ\] dnia 26 kwietnia 2001 r. o zasadach uznawania nabytych wsdvwzd K ]árqnrzvnl K 8QLL (XURSHMVNLHM NZDOLILND ML GR Z\NRQywania zawodów regulowanych (Dz.U. Nr 87, poz. 954 oraz z 2002 r. Nr 71, poz. 655). ; 21) w art. 28 w ust. 4 zdanie pierwsze otrzymuje brzmienie: Ä0LQLVWHU ZáD LZ\ GR VSUDZ LQVW\WX ML ILQDQVRZ\ K RNUHOD Z GURG]H UR]SoU]G]HQLD wzór wniosku, o którym mowa w ust. 1. ; 22) w art. 30: a) ust. 1 otrzymuje brzmienie: Ä3U]H]Z\NRQ\ZDQLH]DZRGXPDNOHUDJLHáGWRZDURZ\ KUR]XPLHVLSR]ostawanie RVRE\ ZSLVDQHM QD OLVW PDNOHUyZ JLHáG WRZDURZ\ K Z VWRVXQNX SUD \ ]OH HQLD lub w innym stosunku prawnym o podobnym charakterze: ] ]árqnlhpjlhág\ ]HVSyáNSURZDG] JLHáG

11 ]HVSyáNEG JLHáGRZL]EUR]UD KXQNoZ OXESHáQLHQLHSU]H]WRVREIXQN MLZRUJDQD KWRZDURZHJRGRPXPaklerskiego, GRPXPDNOHUVNLHJRVSyáNLSURZDG] HM JLHáG OXE VSyáNL EG HM JLHáGRZL]E UR]UD KXQNRZ b) ust. 3 otrzymuje brzmienie: Ä 3U]H] Z\NRQ\ZDQLH ]DZRGX PDNOHUD JLHáG WRZDURZ\ K UR]XPLH VL UywQLH* ]DZLHUDQLHWUDQVDN MLJLHáGRZ\ KSU]H]PDNOHUDQLH]DOH*Qego. ; 23) w art. 31 w ust. 1 pkt 3 otrzymuje brzmienie: Ä QD VNXWHN X]QDQLD SUDZRPR Q\P RU]H ]HQLHP ]D ZLQQHJR SU]HVWSVWZ R NWórych mowa w art. 27 ust. 1 pkt 3, lub pozbawienia praw publicznych, ; 24) art. 34 otrzymuje brzmienie: Art DNOHU QLH]DOH*Q\ ]DZLHUD WUDQVDN MH GRW\ ] H WRZDUyZ JLHáGowych, o NWyU\ KPRZDZDUWSNWOLWGLHZ\á ]QLHZLPLHQLXZáDVQ\PLQD ZáDVQ\ UD KXQHN Z UDPD K Z\NRQ\ZDQHM SU]H] VLHELH VDPRG]LHOQLH G]LDáDOQR LJospodarczej. 0DNOHUQLH]DOH*Q\QLHPR*HZ\NRQ\ZDüLQQHMG]LDáDOQR LJRVSodarczej ani SR]RVWDZDü Z stosunku pracy, zlecenia lub innym stosunku prawnym o podobnym charakterze z innym maklerem niezaoh*q\p OXE ]árqnlhp gieády. ; GRGDMHVLDUWDZEU]PLHQLX Art. 34a. 1. 0DNOHUHP QLH]DOH*Q\P PR*H E\ü Z\á ]QLH PDNOHU JLHáG WRZDUowych lub PDNOHU SDSLHUyZ ZDUWR LRZ\ K NWyU\ X]\VNDá ]árqnovwzr JLHáG\ WRZDURZHM L ]DZDUá ] ]árqnlhp JLHáGRZHM L]E\ UR]Ua KXQNRZHM EG \P WRZDURZ\P GRPHP PDNOHUVNLP OXE GRPHP PDNOHUVNLP XPRZ rozol ]HQLRZRJZDUDQ \MQ 2.0DNOHUQLH]DOH*Q\PR*H]DWUXGQLDüGR GRNRQ\ZDQLD ]\QQR L QD JLHáG]LH Z\á ]QLH PDNOHUyZ JLHáG WRZDURZ\ K L PDNOHUyZ SDSLerów ZDUWR LRZ\ K 3. 0DNOHUQLH]DOH*Q\MHVWRERZL]DQ\SURZDG]LüNVLJLUD KXQNRZH 4. 0DNOHU QLH]DOH*Q\ MHVW RERZL]DQ\ SRZLDGRPLü.RPLVM R P LHMV X SU]H KRZ\ZDQLD NVLJ UD KXQNRZ\ K GOD SURZDG]RQHM SU]H] VLHELH G]LDáDOQR L 5. 0DNOHUQLH]DOH*Q\PR*HE\ü ]árqnlhpw\onrmhgqhmjlhág\ 6. TUDQVDN MH ]DZLHUDQH SU]H] PDNOHUD QLH]DOH*QHJR V UR]OL ]DQHSU]H] EG \ ]árqnlhpgdqhmjlhág\wrzdurz\grppdnohuvnloxegrppdnohuvnl NWyU\JZDUDQWXMHZ\ZL]\ZDQLHVLSU]H]PDNOHUD]ZV]HONL K]RERZL]D ] W\WXáX ]DZDUW\ K WUDQVDN ML JLHáGRZ\ K QD SRGVWDZLH XPRZ\ rozliczeniowo-gwarancyjnej. ; 26) w art. 35 ust. 2 otrzymuje brzmienie: 2. Umowa UR]OL ]HQLRZRJZDUDQ \MQDSRZLQQDE\üSU]HVáDQDGR.RPLVMLZWHUPLQLH GQLRGGQLDMHM]DZDU LDSU]H] ]árqndjlhágrzhml]e\ur]ud KXnNRZHM2ERZL]HNWHQ GRW\ ]\WDN*HZV]HONL K]PLDQZSURZDG]DQ\ KSU]H]VWURQ\GRXPRZ\

12 ) w art. 37: a) ust. 3 otrzymuje brzmienie: 3. =DSáDWD ]D REHMPRZDQH OXE QDE\ZDQH XG]LDá\ DOER DN MH WRZDURZHJR GRPX PDNOHUVNLHJR NWyUH QLH ]RVWDá\ GRSXV] ]RQH GR SXEOL ]QHJR REURWX SDSLHUDPL ZDUWR LRZ\PL QLH PR*H SR KRG]Lü ] SR*\ ]HN NUHG\WyZ DQL ] nieudokumentowaq\ K(UyGHá b) X K\ODVLust. 4; 28) art. 38 otrzymuje brzmienie: Art. 38. =]DVWU]H*HQLHP DUW D SURZDG]HQLH G]LDáDOQR L PDNOHUVNLHM Zymaga zezwolenia Komisji, wydanego na wniosek zainteresowanego podmiotu. ']LDáDOQRü R NWyUHM PRZD Z XVW REHMPXMH Z\NRQ\ZDQLH ]\nqr L ]ZL]DQ\ K]REURWHPWRZDUDPLJLHáGRZ\PLSROHJaM \ KQD RIHURZDQLXZREUR LHJLHáGRZ\PWRZDUyZJLHáGRZ\ KRNWórych mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e, QDE\ZDQLX OXE ]E\ZDQLX WRZDUyZ JLHáGRZ\ K QD XG]\ UD Kunek na ]DVDGD K RNUHORQ\ K Z art. 38b, w tym dokonywaqlx UR]OL ]H transakcji zleceniodawców, SURZDG]HQLXUD KXQNyZOXEUHMHVWUyZ WRZDUyZ JLHáGRZ\ K Z REUR LH JLHáGRZ\P]Z\á ]HQLHPWRZDUyZRNWyU\ KPRZDZDUWSNWOLW a, GRUDG]WZLHZ]DNUHVLHREURWXJLHáGRZHJR ]DU]G]DQLX XG]\PSDNLHWHPSUDZPDMWNRZ\ KQD]OH enie, SRUHGQL WZLH Z QDE\ZDQLX OXE ]E\ZDQLX WRZDUyZ JLHáGRZ\ K R których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e, w obrocie na zagranicznych JLHáGD KWowarowych. 7RZDURZ\GRPPDNOHUVNLPR*HSURZDG]LüG]LDáDOQRüZ]DNUHVLHWRZDUyZ JLHáGRZ\ KRNWyU\ KPRZDZDUWSNWOLWHSRGZarunkiem uzyskania ]H]ZROHQLD L VSHáQLHQLD ZDUXQNyZ ILQDQVRZ\ K RUD] QD ]DVDGD K RNUHORQ\ KZSU]HSLVD KXVWDZ\3UDZRRSublicznym obrocie papierami ZDUWR LRZ\PL 'R SRVWSRZD Z VSUDZLH R XG]LHOHQLH ]H]ZROHQLD RIQL LH]H]ZROHQLDRUD]GRMHJRZ\JDQL LDVWRVXMHVLSU]HSLV\DUW 43, 45 i 46 tej ustawy. ; GRGDMHVLDUWDIZEU]PLHQLX Ä$UW D 3U]H] RIHURZDQLH Z REUR LH JLHáGRZ\P WRZDUyZ JLHáGRZ\ K UR]uPLH VL SRUHGQL WZR Z ]E\ZDQLX WRZDUyZ JLHáGRZ\ K R których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e, wprowadzanych do obrotu najlhág]lhwrzarowej. $UWE:XPRZLHRZLDG ]HQLH XVáXJ EURNHUVNL K Z zakresie obrotu towarami JLHáGRZ\PL WRZDURZ\ GRP PDNOHUVNL ]RERZL]XMH VL ZREH GDM HJR ]OH HQLH GR ]DZLHUDQLD XPyZ QDE\ LD OXE ]E\ LD WRZDUyZ JLHáGRZ\ K Z LPLHQLXZáDVQ\POH ]QDUD KXQHNGDMcego zlecenie. :XPRZLHRZLDG ]HQLH XVáXJ EURNHUVNL K Z zakresie obrotu towarami JLHáGRZ\PLRNWyU\ KPRZDZDUWSNWOLWb-e, towarowy dom maklerski ]RERZL]XMHVLGRSURZDG]HQLDUD KXQNXOXEUHMeVWUXWRZDUyZJLHáGRZ\ K

13 RUD]UD KXQNXSLHQL*QHJRVáX* HJRGRREVáXJLUHDOL]D MLMHJR]RERZL]D ZREH GDM HJR]OH HQLH 7RZDURZ\ GRP PDNOHUVNL RGSRZLDGD ZREH GDM HJR ]OH HQLH ]D Z\NRQDQLH ]RERZL]DQLD Z\QLNDM HJR ] WUDQVDN ML JLHáGRZHM NWyUHM SU]HGPLRWHPVWRZDU\JLHáGRZHRNWyU\ KPRZDZDUWSNWOLWGLH. 8PRZ\ R NWyU\ K PRZD Z XVW SRZLQQ\ ]RVWDü ]DZDUWH Z IRUPLH SLVHPQHMSRGU\JRUHPQLHZD*QR L 5. W zakresie nieuregulowanym w ust. 1-4 do umowy: R ZLDG ]HQLH XVáXJ EURNHUVNL K Z ]DNUHVLH REURWX WRZDUDPL JLHáGRZ\PL VWRVXMH VL RGSRZLHGQLR SU]HSLV\.RGHNVX \ZLlnego GRW\ ] HXPRZ\]OH HQLD]Z\á ]HQLHPDUW 737, 2) ]OH HQLD QDE\ LD OXE ]E\ LD WRZDUyZ JLHáGRZ\ K VWRVXMH VL RGSRZLHGQLRSU]HSLV\.RGHNVX \ZLOQHJRGRW\ ] HXPRZ\NRPLVX] Z\á ]HQLHPDUW 'RXPRZ\RSURZDG]HQLHUD KXQNXSLHQL*QHJRR którym mowa w ust. 2, VWRVXMH VL RGSRZLHGQLR SU]HSLV\ DUW.RGHNVX ywilnego, zz\á ]HQLHP XSUDZQLHQLD GR ]DVRZHJR REUD DQLD ZRlQ\PL URGNDPL SLHQL*Q\PLQDSRWU]HE\JRVSRGDUNLQDURGowej. $UW 3U]H] GRUDG]WZR Z ]DNUHVLH REURWX JLHáGRZHJR UR]XPLH VL RGSáDWQH udzielanie pisemnej lub ustnej rekomendacji nabycia lub zbycia oznaczonych WRZDUyZ JLHáGRZ\ K DOER SRZVWU]\PDQLD VL RG ]DZDU LD WUDQVDN ML doty ] HMW\ KWRZDUyZ $UWG3U]H]]DU]G]DQLH XG]\PSDNLHWHPSUDZPDMWNRZ\ KQD]OH HQLHUR]XPLH VL RGSáDWQH SRGHMPRZDQLH L UHDOL]D M GH \]ML LQZHVW\ \jnych na rachunek ]OH HQLRGDZ \ZUDPD KSR]RVWDZLRQ\ KSU]H]]OH HQLRGDZ GRG\VSR]\ ML ]DU]G]DM HJR URGNyZ SLHQL*Q\ K L SUDZ PDMWNRZ\ K R NWyU\ K PRZD w art. 2 pkt 2 lit. d i e. $UW H 7RZDURZ\ GRP PDNOHUVNL PR*H QDE\ZDü WRZDU\ JLHáGRZH ZH Záasnym LPLHQLXLQDZáDVQ\UD KXQHN 2. 5DGD0LQLVWUyZPR*HRNUHOLüZGURG]HUR]SRU]G]HQLDLQQHQL*oNUHORQH w ust. 1 czynno L 1) których wykonywanie przez towarowy dom maklerski nie wymaga uzyskania zezwolenia, o ioh ]\QQR L WH V ]ZL]DQH]Rbrotem towarowym, NWyUHPRJ E\ü Z\NRQ\ZDQH SU]H] WRZDURZ\ GRP PDNOHUVNL SR uzyskaniu zezwolenia Komisji, - XVWDODM ]DNUHVLZDUXQNL Z\NRQ\ZDQLD W\ K ]\QQR L. RozpoU]G]HQLH SRZLQQR XZ]JOGQLDü ]DSHZQLHQLH EH]SLH ]Hstwa obrotu towarami JLHáGRZ\PLorazQDOH*\WH]DEH]SLH ]HQLHLQWHUHVyZNOLHntów. $UWI7RZDURZ\GRPPDNOHUVNLPR*HZ\NRQ\ZDüZ\á ]QLH ]\QQR LoNUHORQHZ ]H]ZROHQLXRUD] ]\QQR LR których mowa w art. 38e. ; 30) w art. 39: a) w ust. 1:

14 pkt 2 otrzymuje brzmienie: Ä OLVW ZVSyOQLNyZ DOER DN MRQDULXV]\ ZUD] ]SUR HQWRZ\P RNUHOeniem SRVLDGDQ\ K SU]H] QL K JáRVyZ QD ]JURPDG]HQLX ZVSyOQLNyZ DOER QD walnym zgromadzeniu,, - pkt 13 otrzymuje brzmienie: Ä Z SU]\SDGNX ZVSyOQLNyZ DOER DN MRQDULXV]\ EG \ K RVREDPL fi]\ ]Q\PL SRVLDGDM \ K R QDMPQLHM JáRVyZ QD ]JURPDG]HQLX ZVSyOQLNyZ DOER QD ZDOQ\P ]JURPDG]HQLX OXE R QDMPQLHM NDSLWDáX ]DNáDGRZHJR ZQLRVNRGDZ \ GDQH RVRERZH W\ K RVyE Lnformacje o dotychczasowym przebiegu pracy zawodowej lub wykoq\zdqhmg]ldádoqr L gospodarczej oraz informacje o(uygád K So KRG]HQLD URGNyZ SU]H]QD ]RQ\ K QD QDE\ LH XG]LDáyZ DOER DN ML Wowarowego domu maklerskiego., GRGDMHVLSNWLZEU]PLHQLX ÄZSU]\SDGNXZVSyOQLNyZDOERDN MRQDULXV]\EG \ KRVREDPLSUDZQ\PL SRVLDGDM \ K RQDMPQLHMJáRVyZQD]JURPDG]HQLXZVSyOQLNyZDOERQD ZDOQ\P ]JURPDG]HQLX OXE R QDMPQLHM NDSLWDáX ]DNáDGRZHJR VSyáNL EG HM ZQLRVNRGDZ LQIRUPD M QD WHPDW Z\NRQ\ZDQHM G]LDáDOQR L JRVSRGDU ]HM DNWXDOQ\ RGSLV ] ZáD LZHJR UHMHVWUX RUD] RVWDWQLH sprawozdanie finansowe wraz zrslqlsrgplrwxxsudzqlrqhjrgredgdqld VSUDZR]GDILQDQVoZ\ KLUDSRUWHP]EDGDQLDMH*HOLEDGDQLHMHVWZ\PDJDQH przepisami prawa, 15) LQIRUPD MRSRGPLRWD KGRPLQXM \ KL]DOH*Q\ KZREH ZVSyOQików albo DN MRQDULXV]\ SRVLDGDM \ K R QDMPQLHM JáRVyZ QD ]JURPDG]HQLX ZVSyOQLNyZ DOER QD ZDOQ\P ]JURPDG]HQLX OXE NDSLWDáX ]DNáDGRZHJR VSyáNLEG HMZQLRVNRGDZ REHMPXM ZVND]DQLHL KILUP\QD]Z\OXE imienia i nazwiska, siedziby i adresu lub miejsca zamieszkania oraz opisu SURZDG]RQHMG]LDáDOQR LJRVSRGDU ]HM b) w ust. 2 pkt 1 otrzymuje brzmienie: ÄXPRZVSyáNLDOERVWDWXWVSyáNLRUD]Z\ LJ]UHMHVWUXSU]HGVLELRrców,, c) ust. 3 otrzymuje brzmienie: 3. W przypadku powstania X]DVDGQLRQ\ K ZWSOLZR L ]\ ZQLRVNRGDZ D EG]LH SU]HVWU]HJDü]DVDGX ] LZHJRREURWXLSURZDG]LüG]LDáDOQRüZVSRVyEQDOH*\ LH ]DEH]SLH ]DM \ LQWHUHV\ NOLHQWyZ.RPLVMD PR*H, w zakresie QLH]EGQ\P GR VSUDZG]HQLD IDNWyZ SRGDQ\ K ZH ZQLRVNX *GDü SU]HGVWDZLHQLD LQQ\ K informacji GRW\ ] \ K V\WXD ML ILQDQVRZHM L SUDZQHM ZQLRVNRGDZ \ OXE MHJR wspólników albo akcjonariuszy posiadam \ K R QDMPQLHM JáRVyZ QD zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu. ; 31) w art. 40 X K\ODVLust. 4; 32) art. 41 otrzymuje brzmienie: Art. 41..RPLVMDZ\GDMHGH \]MRGPDZLDM ]H]ZROHQLDZ przypadku gdy: 1) ZQLRVHNRZ\GDQLH]H]ZROHQLDQLHVSHáQLDZ\PDJDRNUHOonych w art. 39 ust. 1 i 2, 2) ZQLRVNRGDZ DQLHSU]HGVWDZLQD*GDQLH.RPLVMLinformacji, o których mowa w art. 39 ust. 3,

15 - 15-3) ] DQDOL]\ ZQLRVNX L ]Dá ]RQ\ K GR QLHJR GRNXPHQWyZ Z\QLND *H VSyáND QLH ]DSHZQLD SU]HVWU]HJDQLD ]DVDG X ] LZHJR REURWX OXE SURZDG]HQLD G]LDáDOQR LZVSRVyEQDOH*\ LH ]DEH]SLH ]DMcy interesy klientów. ; GRGDMHVLDUWDLEZEU]PLHQLX Art. 41a. TRZDURZ\ GRP PDNOHUVNL SRVLDGDM \ ]H]ZROHQLH QD SURZDG]HQLH G]LDáDOQR LPDNOHUVNLHMMHVWRERZL]DQ\]DWUXGQLDü RQDMPQLHMPDNOHUyZ JLHáGWRZDURZ\ K Art. 41b. 1. = ]DVWU]H*HQLHPXVW L URGNL ZáDVQH QD SURZDG]HQLH SU]H] WRZarowy GRPPDNOHUVNLG]LDáDOQR LPDNOHUVNLHMZ\QRV]QLHPQLHMQL* ]á :\PRJXRNWyU\PPRZDZXVWQLHVWRVXMHVL MH*HOL WRZDURZ\ GRP PDNOHUVNL SURZDG]L G]LDáDOQRü PDNOHUVN Z\á ]QLH Z ]DNUesie obrotu WRZDUDPLJLHáGRZ\PLRNWyU\ KPRZDZ art. 2 pkt 2 lit. a. URGNLZáDVQHQDSURZDG]HQLHG]LDáDOQR LPDNOHUVNLHMSU]H]WRZarowy dom PDNOHUVNLNWyU\QLHSURZDG]LUD KXQNyZSLHQL*Q\ Koraz rachunków lub UHMHVWUyZ WRZDUyZ JLHáGRZ\ K DQL QLH SU]\MPXMH URGNyZ SLHQL*Q\ K RG NOLHQWyZZ\QRV]QLHPQLHMQL*]á 34) w art. 43 w ust. 1 ]GDQLHZVWSQHRWU]\PXMHEU]PLHQLH W przypadku gdy towarowy dom maklerski narusza przepisy prawa, nie wysháqld ZDUXQNyZRNUHORQ\ KZzezwoleniu, przekracza zakres zezwolenia, nie przestrzega zasad uczciwego obrotu lub narusza interesy klientów, Komisja PR*HSRGMüGH \]MR ; 35) w art. 44: a) ust. 1 otrzymuje brzmienie: 1. Zezwolenie wygasa z dniem otwarcia likwidacji lub zgqlhprjárv]hqldxsdgár L WRZDURZHJR GRPX PDNOHUVNLHJR D WDN*H Z SU]\SDGNX nieur]sr ] LD SU]H] WRZDURZ\GRPPDNOHUVNLSURZDG]HQLDG]LDáDOQR LZ terminie, o którym mowa w art. 40 ust. 3 pkt 4., b) ust. 4 otrzymuje brzmienie: Ä : SU]\SDGNX Z\JDQL LD OXE RIQL LD ]H]ZROHQLD.RPLVMD PR*H QDNa]Dü SU]HQLHVLHQLH URGNyZ SLHQL*Q\ K UD KXQNyZ OXE UHMHVWUyZ WRZarów JLHáGRZ\ K D WDN*H LQQ\ K GRNXPHQWyZ ]ZL]DQ\ K ]H ZLDG ]eqlhp XVáXJ przez towarowy dom maklerski, do innego towarowego domu maklerskiego, NWyU\ XSU]HGQLR Z\UD]Lá QD WR ]JRG : LQQ\P SU]\SDGNX GR SRVWSRZDQLD ] GRNXPHQWDPL]ZL]DQ\PL]SURZDG]HQLHPG]LDáDOQo L PDNOHUVNLHM VWRVXMH VL DUW DOER.RGHNVX VSyáHN KDQGORZ\ K :ád LZ\ VG QLH]ZáR ]QLH]DZLDGDPLD.RPLVMRZ\]Qaczonym przechowawcy. ; 36) w art. 46 pkt 2 otrzymuje brzmienie: Ä]PLDQD KZVNáDG]LHZVSyOQLNyZDOERDN MRQDULXV]\SRVLDGDM \ K RQDjmniej 5% JáRVyZQD]JURPDG]HQLXZVSyOQLNyZDOERQDZDOQ\P]JURPDG]eniu, ; 37) w art. 47: a) ust. 1 otrzymuje brzmienie: 1. Zakazane jest:

16 - 16-1) SRVLDGDQLH XG]LDáyZ DOER DN ML ZL HM QL* MHGQHJR WRZDURZHJR Gomu maklerskiego, 2) SRVLDGDQLH SU]H] WRZDURZ\ GRP PDNOHUVNL XG]LDáyZ OXE DN ML LQQHJR towarowego domu maklerskiego., b) GRGDMHVLXVWDZEU]PLHQLX ÄD 3RVLDGDQLH XG]LDáyZ OXE DN ML SU]H] SRGPLRW ]DOH*Q\ XZD*D VL ]D SRVLadanie W\ KXG]LDáyZOXEDN MLSU]H]SRGPLRWGRPLQXM \ c) ust. 2 otrzymuje brzmienie: Ä 1DUXV]HQLH ]DND]X RNUHORQHJR Z XVW SRZRGXMH RERZL]HN ]E\ LD Z LJX PLHVL \OL ] RGGQLDGRNRQDQLDWDNLHJRQDUXV]HQLDXG]LDáyZOXEDN MLMHGQHJR z towarowych domów maklerskich. Do czasu zbycia ug]ldáyzoxedn MLQLHPR*QD Z\NRQ\ZDüSUDZDJáRVX]SRVLDGDQ\ KXG]LaáyZOXEDN ML d) w ust. 3 pkt 1 otrzymuje brzmienie: QDE\ LHOXEREM LH XG]LDáyZ OXE DN ML GRNRQ\ZDQH Z przypadkx á ]HQLD VL towarowych domów maklerskich, ; 38) art. 48 otrzymuje brzmienie: Ä$UW1DE\ LHOXEREM LHXG]LDáyZOXEDN MLWRZDURZHJRGRPXPDNOHrskiego w OL ]ELHNWyUDVSRZRGXMHRVLJQL LHOXESU]HNUR ]HQLHOXE JáRVyZQD]JURPDG]HQLXZVSyOQLNyZDOERQDZDOQ\P]JURPDG]HQLX wymaga zgody Komisji, przy czym nae\ LH OXE SRVLDGDQLH XG]LDáyZ OXE DN ML SU]H] SRGPLRW ]DOH*Q\ XZa*D VL ]D QDE\ LH OXE SRVLDGDQLH SU]H] SRGPLRW GRPLQXM \ D QDEy LH OXE SRVLDGDQLH XG]LDáyZ OXE DN ML SU]H] SRGPLRW GRPLQXM \ uzd*d VL ]D QDE\ LH OXE SRVLDGDQLH SU]H] SRGPLRW ]DOH*Q\.RPLVMDQLHXG]LHOD]JRG\MH*HOLZMHMR HQLHSRGPLRW]DPLHU]DM \QDE\ü XG]LDá\ DOER DN MH nie zapewnia wykonywania prawa JáRVX Z VSRVyE QDOH*\ LH ]DEH]SLH ]DM \ LQWHUHV\ X ]HVWQLNyZ REURWX WRZarami JLHáGRZ\PL OXE przestrzegania przez towarowy dom maklerski zasad uczciwego obrotu. 2ERZL]HNX]\VNDQLD]JRG\.RPLVMLRNWyU\PPRZDZXVWQLHGRW\ ]\ QDE\ LD XG]LDáyZ DOER DN ML WRZDURZHJR GRPX PDNOHUVNLego w drodze dziedziczenia. ; 39) w art. 50: a) ust. 1 otrzymuje brzmienie: Ä 2 LOH XPRZ\ PLG]\QDURGRZH UDW\ILNRZDQH SU]H] 5]H ]SRVSROLW 3ROVN QLH VWDQRZL LQD ]HM ]DJUDQL ]QD RVRED SUDZQD SURZDG] D G]LDáDOQRü PDNOHUVN w]dnuhvlh REURWX WRZDUDPL JLHáGRZ\PL Z SDVWZLH EG \P ]árqnlhp 8QLL (XURSHMVNLHM PR*H SURZDG]Lü WDN G]LDáDOQRü QD WHU\Worium Rzeczypospolitej 3ROVNLHMZIRUPLHRGG]LDáX b) ust. 4 otrzymuje brzmienie: Ä 'R RGG]LDáX ]DJUDQL ]QHM RVRE\ SUDZQHM R NWyUHM PRZD Z XVW VWRVXMH VL odpowiednio przepisy art. 37 ust. 6, art , art. 49 i art. 52. ; 40GRGDMHVLDUWD ZEU]PLHQLX

17 Art. 50a. 1. ']LDáDOQRüPDNOHUVNDRNWyUHMPRZDZDUWXVWSNW i 4, w zakresie REURWXWRZDUDPLJLHáGRZ\PLRNWyU\ KPRZDZDUWSNWOLWDPR*HE\ü SURZDG]RQD WDN*H SU]H] QLH EG H WRZDURZ\PL GRPDPL PDNOHUVNLPL VSyáNLKDndlowe. 2. 6SyáNL KDQGORZH R NWyU\ K PRZD Z XVW PRJ ZREUR LH JLHáGowym QDE\ZDüQDUD KXQHNZáDVQ\WRZDU\JLHáGRZHRNWyU\ KPowa w art. 2 pkt 2 lit. a. 3. 6SyáNL KDQGORZH R NWyU\ K PRZD Z XVW PRJ WDN*H ]DZLHUDü ] NOLHQWDPL Z LPLHQLX ]OH HQLRGDZ yz XPRZ\ GRW\ ] H WRZDUyZ JLHáGRZ\ KRNWyU\ KPRZDZDUWSNWOLWD, na zasadach okreorq\ KZ art Kodeksu cywilnego]]dvwu]h*hqlhpxvw -H*HOLUHJXODPLQJLHáG\WDNVWDQRZLVSyáNLKDQGORZHR których mowa w ust. PRJSRUHGQL ]\üqdu]h ]]OH HQLRGDZ yzsu]\]awieraniu z klientami XPyZGRW\ ] \ KWRZDUyZJLHáGRZ\ KRNWórych mowa w art. 2 pkt 2 lit. a QD ]DVDGD K RNUHORQ\ K Z DUW 9 Kodeksu cywilnego, z ]DVWU]H*HQLHPXVW 5.=OH HQLRGDZ PR*HE\üUyZQLH*SRGPLRWQLHEG \SU]HGVLELRr Art. 50b. 1. 3RGPLRW\RNWyU\ KPRZDZDUWXVWSNWPRJ]DZLHUDüQDJLHáG]LH ZHZáDVQ\PLPLHQLXWUDQVDN MHNWyU\ KSU]HGPLRWHPVWRZDU\JLHáGRZH EG H HQHUJL HOHNWU\ ]Q OLPLWDPL ZLHONR L SURGXN ML L emisji ]DQLH ]\V] ]H OXE SUDZDP L P DMWNRZ\PL NWóU\ K HQD ]DOH*\ EH]SRUHGQLR OXE SRUHGQLR RG HQHUJLL HOHNWU\ ]QHM SRG ZDUXQNLHP ]DWUXGQLHQLD PDNOHUD JLHáG WRZDURZ\ K Z HOX Ueprezentowania tych SRGPLRWyZZWUDQVDN MD KJLHáGRZ\ Koraz: ]DZDU LD ] WRZDURZ\P GRPHP PDNOHUVNLP EG \P ]árqnlhp JLHáGRZHML]E\UR]UD KXQNRZHMXPRZ\R rozliczanie transakcji albo 2) uzyskania zezwolenia Komisji na prowadzenie rachunków lub rejestrów W\ KWRZDUyZJLHáGRZ\ K 2. W przypadku zawarcia umowy o rozliczanie transakcji, o której mowa w ust. 1 pkt 1, transakcje zawierane przez podmioty, o których mowa w art. 9 ust. 3 SNWEGUR]OL ]DQHSU]H]EG \ ]árqnlhpgdqhmjlhág\wrzdurz\grp maklerski, który na podstawie tej umowy EG]LH JZDUDQWRZDü Z\ZL]\ZDQLH VL SU]H] WH SRGPLRW\ ] ZV]HONL K ]RERZL]D ]W\WXáX ]DZLHUDQ\ KWUDQVDN MLJLHáGRZ\ K 3. Do umowy o rozliczanie transakcji, o której mowa w ust. 1 w pkt 1, stosuje VLRGSRZLHGQLRprzepisy art. 35 i 36 oraz art. 46 pkt Zezwolenie na prowadzenie rachunków lub rejestrów towarów gieádowych, o których mowa w ust. 1 pkt 2, jest wydawane na wniosek zainteresowanego podmiotu. 5. Wniosek, o którym mowa w ust. 4, powinien zazlhudü 1) QD]Z ILUP RUD] VLHG]LE L DGUHV ZQLRVNRGDZ \ D WDN*H GDQH osobowe (imiona, nazwiska, daty urodzenia, miejsca urodzenia oraz DGUHV\ ]DPLHV]NDQLD ]árqnyz RUJDQyZ ]DU]G]DM \ K L QDG]RUXM \ KZQLRVNRGDZ \RVyEXSRZD*QLRQ\ KGRUHSUezentowania

18 ZQLRVNRGDZ \ MDN UyZQLH* LQQ\ K RVyE NWyUH EG NLHURZDü G]LDáDOQR L P DNOHUVN L K NZDOLILND MH ]DZRGRZH oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej, 2) RZLDG ]HQLD RVyE NWyUH EG NLHURZDü G]LDáDOQR L PDNOHUVN Z zakresie prowadzenia rachunków lub rejestrów towarów gieádowych, o nieuznaniu prawomocnym orzeczeniem ]D ZLQQHJR SU]HVWSVWZ RNUHORQ\ KZDUWXVWSNW 3) LQIRUPD MH R WRZDUD K JLHáGRZ\ K NWyUH EG]LH QDE\ZDü wnioskodawca, LQIRUPD MHRSRVLDGDQ\ KXU]G]HQLD KWHOHNRPXQLND \jnych, 5) DNW ]DáR*\ LHOVNL ZQLRVNRGDZ \ RUD] VWDWXW LZ\ LJ ] UHMHVWUX SU]HGVLELRrców, 6) OLVW PDNOHUyZ JLHáG WRZDURZ\ K NWyU]\ EG ]DWUXGQLHQLSU]H] ZQLRVNRGDZ XPRZZNWyUHMJLHáGRZDL]EDUR]UD KXQNRZDDOER.UDMRZ\'HSR]\W ]RERZL*HVLGRUR]OL ]DQLDWUDQVDN ML]DZDUW\ KSU]H]ZQLRVNRGDZ SRG ZDUXQNLHP X]\VNDQLD SU]H] ZQLRVNRGDZ ]H]ZROHQLD QD SURZDG]HQLHUD KXQNyZOXEUHMHVWUyZWRZDUyZJLHáGowych. 6. KRPLVMDUR]SR]QDMHZQLRVHNZWHUPLQLHPLHVL \RGGQLDMHJR]áo*HQLD.RPLVMD Z\GDMH GH \]M RGPDZLDM ]H]ZROHQLD QD SURZDG]HQLH UD KXQNyZ OXE UHMHVWUyZ WRZDUyZ JLHáGRZ\ K R NWyU\ K PRZD Z XVW MH*HOL 1) ] DQDOL]\ ZQLRVNX L GRá ]RQ\ K GR QLHJR GRNXPHQWyZ Z\QLND *H SRGPLRW Z\VWSXM \ ] wnioskiem nie zapewni prowadzenia G]LDáDOQR LZVSRVyEnie]DJUD*DM \EH]SLH ]HVWZXREURWXWRZDUDPL JLHáGowymi, 2) SRGPLRWQLHSRVLDGDURGNyZZáDVQ\ KZZ\VRNR LRNUHORQHMZDUW 41b ust. 1..RPLVMDPR*H RIQü]H]ZROHQLHRNWyU\PPRZDZ ust. 4, je*hol SRGPLRW SURZDG]L G]LDáDOQRü Z VSRVyE ]DJUD*DM \ EH]SLe ]HVWZX REURWXWRZDUDPLJLHáGRZ\PL Z\VRNRüURGNyZZáDVQ\ KSRVLDGDQ\ KSU]H]SRGPLRWVSDGáDSRQL*HM wysoko LRNUHORQHMZ art. 41b ust. 1, QDVWSLáD]PLDQDVWDQXIDNW\ ]QHJRZ]DNUHVLHGDQ\ KZVND]anych we ZQLRVNX NWyUD X]DVDGQLD SU]\SXV] ]HQLH *H SRGPLRW nie zapewni SURZDG]HQLD G]LDáDOQR L Z VSRVyE QLH]DJUD*DM \ EH]SLH ]HVWZX REURWXWRZDUDPLJLHáGowymi. 9. W stosunku do podmiotów, o których mowa w art. 9 ust. 3 pkt 4, SRVLDGDM \ K zezwolenie, o którym mowa w ust. 1 pkt 2, stosuje VL odpowiednio przepisy art. 42, art. 44 i art. 46 pkt 1. Art. 50c. 2JáRV]HQLH XSDGáR L otwarcie SRVWSRZDQLD XNáDGRZHJR, ZV] ] LH prvwsrzdqld HJ]HNX \MQHJR OXE Z\GDQLH innego orzeczenia lub decyzji o likwidacji, zawieszeniu lub ograniczeniu prozdg]hqldg]ldádoqr L:

19 DUWX K\ODVL 42) w art. 53 w ust. 1: a) pkt 2 otrzymuje brzmienie: 1) uczestnika Krajowego Depozytu, wykonuj HJR zadania w zakresie rozliczania transakcji zawieranych w obrocie towaramijlhágowymi, 2) ]árqndjlhágrzhml]e\ur]ud KXQNRZHM - VNXWNXM \ K ]DZLHV]HQLHP OXE RJUDQL ]HQLHP GRNRQ\ZDQLD przez te podmioty VSáDW\ ]DGáX*HQLD DOER RJUDQL ]DM \ K ]GROQRü VZobodnego UR]SRU]G]DQLDPLHQLHPQLHZ\ZRáXMHVNXWNyZSUDZQ\ KZREH URGków ]QDMGXM \ K VL QD UD KXQNX OXE Z rejestrze towauyz JLHáGRZ\ K NRQ LH GHSR]\WRZ\P UD KXQNX SLHQL*Q\P OXE Uachunku bankowym tych SRGPLRWyZVáX* \PGRUHDOL]D MLUR]OL ]HWUDQVDN MLZ]DNUHVLHZMDNLP URGNLWHVSRWU]HEQHGRUR]OL ]HQLDWUDQVDNcji w Krajowym Depozycie albo Z JLHáGRZHM L]ELH UR]Ua KXQNRZHM KR LD*E\ SRVWSRZDQLH ]RVWDáR ZV] ]WH albo inne ou]h ]HQLH OXE GH \]MD ]RVWDáD Z\GDQD przed jej rozliczeniem. ; ÄPDNOHU]\JLHáGWRZDURZ\ KLPDNOHU]\SDSLHUyZZDUWR LRZ\ K ESRSNWGRGDMHVLSNWDZEU]PLHQLX ÄDPDNOHU]\QLH]DOH*QL ZSNWGRGDMHVLOLWe-h w brzmieniu: e) domu maklerskiego, f) zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w art. 50 ust. 1, g) VSyáHNKDQGORZ\ K, o których mowa w art. 50a, h) Krajowego Depozytu,, d) pkt 4 otrzymuje brzmienie: 4) osoby zatrudnione przez podmioty wymienione w pkt 1, 2a i 3 oraz pozovwdm H] tymi podmiotami w stosunku zlecenia lub w innym stosunku prawnym o podobnym charakterze. ; 43) art. 54 i art. 55RWU]\PXMEU]PLHQLH Ä$UW = ]DVWU]H*HQLHP DUW b LQIRUPD MH VWDQRZL H WDMHPQL ]DZoGRZ PRJE\üXMDZQLDQHZ\á ]QLHQD*GDQLH VGXOXESURNXUDWRUD DZ]ZL]NX ] WR ] \P VL SU]H LZNR RVRELH IL]\ ]QHM EG HM VWURQ XPRZ\ ]\QQR L OXE WUDQVDN ML ]DZDUWHM ] SRGPLRWHP RERZL]DQ\P GR ]D KRZDQLD WDMHPQL \ ]DZodowej, SRVWSRZDQLHPNDUQ\POXENDUQ\PVNDUERZ\PDOERZ]ZL]NX] Z\NRQDQLHPZQLRVNXRXG]LHOHQLHSRPR \SUDZQHMSR KRG] HJR RG SDVWZD RE HJR NWyUH QD PR \ UDW\ILNRZDQHM XPRZ\ PLG]\QDURGRZHM ZL* HM 5]H ]SoVSROLW 3ROVN PD SUDZR Z\VWSRZDüRXG]LHOHQLHLQIRrPD MLREMW\ KWDMHPQL ]DZRGoZ EZ]ZL]NX ] WR ] \P VL SRVWSRZDQLHP NDUQ\P OXE NDrnym VNDUERZ\PRSU]HVWSVWZR SRSHáQLRQH Z ]ZL]NX ] G]LDáDQLHP RVRE\ SUDZQHM OXE MHGQRVWNL RUJDQL]D \MQHM QLH SRVLDGDM HM

20 RVRERZR L SUDZQHM EG HM VWURQ XP RZ\ ]\QQR L OXE WUDQVDN ML ]DZDUWHM ] SRGPLRWHP RERZL]anym do zachowania tajemnicy zawodowej, VGX Z ]ZL]NX ] SURZDG]RQ\P SRVWSRZDQLHP VSDGNRZ\P OXE R SRG]LDá PDMWNX PLG]\ PDá*RQNDPL DOER SURZDG]RQ SU]H LZNR RVRELH IL]\ ]QHM EG HM VWURQ XPRZ\ ]\QQR L OXE WUDQVDN ML ]DZDUWHM ] SRGP LRWHP RERZL]DQ\P GR ]D Kowania tajemnicy ]DZRGRZHM VSUDZ RDOLP HQW\ OXE R UHQW R KDUDNWHU]H alimentacyjnym, 3) *HQHUDOQHJR,QVSHNWRUD.RQWUROL6NDUERZHMZ]ZL]NX]WR ]c\pvl przed organem kontroli skarbowej postpowaniem w sprawie o SU]HVWSVWZRskarbowe lub wykroczenie skarbowe: D SU]H LZNR RVRELH IL]\ ]QHM EG HM VWURQ XPRZ\ ]\QQo L OXE transakcji zawartej zsrgplrwhp RERZL]DQ\P GR ]D KRZDQLD tajemnicy zawodowej, b) prsháqlrqh Z ]DNUHVLH G]LDáDOQR LRVRE\SUDZQHMOXEMHdnostki RUJDQL]D \MQHMQLHSRVLDGDM HMRVRERZR LSUDZQHMEG HMVWURQ XPRZ\ ]\QQR L OXE WUDQVDN ML ]DZDUWHM ] SRGP LRWHP RERZL]DQ\PGR]D KRZDQLDWDMHPQL \]DZodowej, 3UH]HVD1DMZ\*V]HM,]E\.RQWUROL OXE XSRZD*QLRQHJR SU]H] QLego NRQWUROHUD Z ]DNUHVLH GDQ\ K GRW\ ] \ K MHGQRVWNL NRQWUolowanej, QLH]EGQ\ K GR XVWDOHQLD VWDQX IDNW\ ]QHJR Z SURZadzonym SRVWSRZDQLX NRQWUROQ\P GRW\ ] \P WHM MHGQRVWNL onuhorq\p Z ustawie z dnia 23 grudnia 1994 r. o1dmz\*v]hmizbie Kontroli (Dz.U. z 2001 r. Nr 85, poz. 937 i Nr 154, poz oraz z 2002 r. Nr 153, poz. 1271), ELHJáHJRUHZLGHQWDXSRZD*QLRQHJRGREDGDQLDVSUDZR]GDIinansowych SRGPLRWX RERZL]DQHJR GR ]D KRZDQLD WDMHPQL \ ]DZRGRZHM QD SRGVWDZLH]DZDUWHM]QLPXPRZ\MH*HOL MHVW WR QLH]EGQH GR HOyZ tego badania, VáX*ER KURQ\SDVWZDLL KXSRZD*QLRQ\ KSLVHPQLHIXQN Monariuszy OXE *RáQLHU]\ Z ]DNUHVLH QLH]EGQ\P GR SU]HSURZadzenia SRVWSRZDQLD VSUDZG]DM HJR QD SRGVWDZLH SU]HSLVyZ R R KURQLH informacji niejawnych, 7) 3ROL ML MH*HOL MHVW WR NRQLH ]QH GR VNXWH ]QHJR ]DSRELH*HQLD SRSHáQLHQLX SU]HVWSVWZD MHJR Z\NU\ LD DOER XVWDOHQLD VSUDwców i X]\VNDQLD GRZRGyZ QD ]DVDGD K L Z WU\ELH RNUHORQ\ K Z art. 20 ustawy z dnia 6 kwietnia 1990 r. o Policji (Dz.U. z 2002 r. Nr 7, poz. 58, Nr 19, poz. 185, Nr 74, poz. 676, Nr 81, poz. 731, Nr 113, poz. 984, Nr 115, poz. 996, Nr 153, poz. 1271, Nr 176, poz i Nr 200, poz oraz z 2003 r. Nr 90, poz. 844, Nr 113, poz. 1070, Nr 130, poz i 1190, Nr 137, poz i Nr 166, poz. 1609), 8) kopruqlnd VGRZHJRZ]ZL]NX ] WR ] \P VL SRVWSRZaniem egzekucyjnym. 1LH QDUXV]D RERZL]NX ]D KRZDQLD WDMHPQL \ ]DZRGRZHM SU]HNazywanie, przechowywanie oraz ujawnianie danych w trybie i na warunkach

21 RNUHORQ\ KZXVWDZLH]GQLDOXWHJRURXGRVWpnianiu informacji gospodarczych (Dz.U. Nr 50, poz. 424). $UW:]ZL]NX ] Z\NRQ\ZDQLHP XVWDZRZR RNUHORQ\ K ]DGD Z]DNUHVLH QDG]RUX.RPLVMDRUD]MHMXSRZD*QLHQLSU]HGVWDZL LHOHPDMSUDZRGRVWSX GR LQIRUPD ML VWDQRZL \ K WDMHPQL ]DZRGRZ EG \ K Z SRVLDGDQLX SRGPLRWyZ]RERZL]DQ\ KGRMHM]D Kowania. ; 4GRGDMHVLDUWD55c w brzmieniu: Art. 55a. 1LH QDUXV]D RERZL]NX ]D KRZDQLD WDMHPQL \ ]DZRGRZHM SU]HNazywanie informacji stanowi \ KWDNWDMHPQL Z ]DZLDGRPLHQLX R SU]HVWSVWZLH OXE Z ]Dá ]RQ\ K GR QLHJR dokumentach, 2) Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej, Szefowi Krajowego Centrum Informacji Kryminalnych, organom podatkowym lub organom kontroli skarbowej - w zakresie, trybie iqd ZDUXQND K RNUHORQ\ K Z odueq\ KXVWDZD K 3) przez towarowe domy maklerskie i domy maklerskie oraz zagraniczne osoby prawne, o których mowa w art. 50 ust. 1 i 2 w zakresie, trybie i na ZDUXQND K RNUHORQ\ K Z XVWDZLH ] dnia 14 lutego 2003 r. o XGRVWSQLDQLXLQIRUPD MLgospodarczych (Dz.U. Nr 50, poz. 424), 4) SU]H].RPLVM OXEMHMXSRZD*QLRQHJR SU]HGVWDZL LHOD do publicznej ZLDGRPR L Z ]DNUHVLH GRW\ ] \P WUH L SRGMW\ K u KZDá L decyzji, WDN*HZVSUDZD KLQG\ZLGXDOQ\ KQDSRGVWawie których Vwydawane GH \]MH DGPLQLVWUD \MQH MH*HOL ]H Z]JOGX QD LQWHUHV U\QNX WRZDURZHJR.RPLVMD X]QDáD SU]HNazanie takiej informacji za uzasadnione, 5) Z Z\NRQDQLX RERZL]NyZ LQIRUPD \MQ\ K SXEOLND \MQ\ K OXE VSUDZR]GDZ ]\ KRNUHORQ\ KZXVWDZLHOXESU]HSLVD K Z\Ganych na jej podstawie, 6) ]D]JRGRVRE\NWyUHMWDLQIRUPD MDGRW\ ]\ $UW E.RPLVMD PR*H SU]HND]Dü EG H Z MHM SRVLDGDQLX LQIRUPD MH VWDQRZLce WDMHPQL ]azrgrz U]H ]QLNRZL G\V \SOLQDUQHPX OXE VGRZL G\V \SOLQDUQHPX stowarzyszenia, o którym mowa w art. 14 ust. 7 pkt 3 ustawy pozrádqhm w art. 2 pkt 9 lit. cz\á ]QLHZ]DNUHVLHQLH]EGQ\PGRXVWDOHQLDQD SRWU]HE\ SRVWSRZDQLD G\V \SOLQDUQHJR QDUuszenia zasad etyki ]DZRGRZHMSU]H]PDNOHUDJLHáGWRZDURZ\ KEG HJR ]árqnlhpwhjr stowarzyszenia, U]H ]QLNRZLVGXOXEVGRZLL]E\Z\á ]QLHZ zakresie nie]egq\pgr XVWDOHQLD QD SRWU]HE\ SURZDG]RQHJR SRVWSRZania, naruszenia przez ]árqndl]e\]dvdghw\nloxe]dvdgu]hwhlqhjrz\nrq\zdqldg]ldádoqr L gospodarczej. Art. 55c2ERZL]HN]D KRZDQLDWDMHPQL \]DZRGRZHMUR] LJDVLUyZQLH*QDRVRE\ NWyU\PLQIRUPD MHVWDQRZL HWDNWDMHPQL ]RVWDá\XMDZQLone na podstawie art b. ; 45) w art. 56 ust. 1 otrzymuje brzmienie:

22 Ä:SURZDG]DM \WRZDUJLHáGRZ\RNWyU\PPRZDZDUWSNWOLWG i e, do obrotu JLHáGRZHJR RGSRZLDGD ]D V]NRG Z\U]G]RQ ZVNXWHN ZDG\ WRZDUX JLHáGRZHJR K\ED*HDQLRQDQLRVRE\]DNWyUHRGSRZLDGDQLHSRQRV]Ziny. ; 46) GRGDMHVLDUWD i art. 56b w brzmieniu: Art. 56a. 1. Kto z naruszeniem art. 3 ust. 1 proponuje nabycie lub nabywa prawa PDMWNRZHNWyU\ K HQD]DOH*\EH]SRUHGQLROXESRUHGQLRRGoznaczonych R GR JDWXQNX U]H ]\ RNUHORQ\ K URG]DMyZ HQHUJLL OLPLWyZ ZLHONR L SURGXN ML OXE ]DQLH ]\V] ]H RUD] NXUVyZ ZDOXW L VWyS SUR HQWRZ\ K podlega grzywnie do ]ádoerndu]hso]edzlhqldzroqr LGRODW DOERREXW\PNDURPá ]QLH 7HM VDPHM NDU]H SRGOHJD NWR GRSXV] ]D VL ]\QXRNUHORQHJRZXVW G]LDáDM Z LPLHQLX OXE Z interesie osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej QLHSRVLDGDM HMoVRERZR LSUDZQHM Art. 56b. 1. Osoby, o których mowa w art. 53 oraz w art. 55c,SRQRV]]]DVWU]e*HQLHP XVW RGSRZLHG]LDOQRü ]D V]NRG\ Z\QLNDM H ] XMDZQLHQLD LQIRUPD ML VWDQRZL HM WDMHPQL ]DZRGRZ L Z\NRU]\VWDQLD MHM QLezgodnie z przeznaczeniem. 47) art. 57 otrzymuje brzmienie: 2. 2VRE\RNWyU\ KPRZDZDUWQLHSRQRV]RGSRZLHG]LDOQR L]DV]NRG Z\QLNDM ] XMDZQLHQLD L Z\NRU]\VWDQLD QLH]JRGQLH ] SU]eznaczeniem LQIRUPD MLVWDQRZL HMWDMHPQL ]DZRGRZSU]H]RVoby, którym informacje WDNLH]RVWDá\SU]HND]DQHQDSRdstawie art b. ; Ä$UW.WREH]Z\PDJDQHJR]H]ZROHQLDOXEZEUHZMHJRZDUXQNRPSURZDG]LJLHáG JLHáGRZ L]E UR]UD KXQNRZ OXE WRZDURZ\ GRP PDNOHUVNL SRGOHJD JU]\ZQLHNDU]HRJUDQL ]HQLDZROQR LDOERSR]EDZLHQLDZROQR LGRODW 48) w art. 61 ust. 3 otrzymuje brzmienie: Ä 7HM VDPHM NDU]H SRGOHJD NWR ZEUHZ QDND]RZL RNUHORQHPX Z DUW XVW QLH GRNRQXMH SU]HQLHVLHQLD URGNyZ SLHQL*Q\ K UD KXQNyZ OXE UHMHVWUyZ Wowarów JLHáGRZ\ K RUD] GRNXPHQWyZ ]ZL]DQ\ K ]H ZLDG ]HQLHP XVáXJ Paklerskich w ]DNUHVLHREURWXWRZDUDPLJLHáGowymi. ; 49) drgdmhvlduwdzeu]plhqlx Art. 61a.:VSUDZD KRSU]HVWSVWZD RNUHORQH Z XVWDZLH,ZáD LZRü SURNXUatury RNUJRZHMRNUHODVL]JRGQLHz art. 17 ust. 5 ustawy z dnia 20 czerwca 1985 r. o prokuraturze (Dz.U. z 2002 r. Nr 21, poz. 206 i Nr 213, poz. 1102).. Art. 2. W ustawie z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami warto LRZ\PL (Dz.U. z 2002 r. Nr 49, poz. 447 i Nr 240, poz oraz z 2003 r. Nr 50, poz. 424, Nr 84, poz. 1USR]L1USR]ZSURZDG]DVLQDVWpujce zmiany: 1) w art. 14 w XVWGRGDMHVLSNWDZEU]PLHQLX

23 ÄD L]E\ JRVSRGDU ]HM R NWyUHM PRZD Z DUW XVW XVWDZ\ ] GQLD SD(G]LHrnika 2) w art. 25: 2000 r. ojlhágd K WRZDURZ\ K Dz.U. Nr 103, poz. 1099, z 2002 r. Nr 200, poz oraz z 2003 r. Nr 50, poz. 424, Nr 84, poz. 774 i Nr..., poz....) ; a) w ust. 1 pkt 6 otrzymuje brzmienie: 6) z towarowym domem maklerskimg]ldádm \PQDSRGVWDZLHXVWDZ\]GQLD SD(G]LHUQLNDURJLHáGD KWRZDURZ\ KRLOHZLDG ]\RQuVáXJLGRW\ ] H WRZDUyZJLHáGRZ\ KRNWyU\ KPRZDZDUWSNWOLWG lub e tej ustawy, lub, b) GRGDMHVLXVWDZEU]PLHQLX ÄD3U]H]Z\NRQ\ZDQLH]DZRGXPDNOHUDUR]XPLHVLWDN*HSURZDG]HQLHG]LDáDOQR L PDNOHUDQLH]DOH*QHJRSU]H]RVREZSLVDQQDOLVWPDNOerów lub pozostawanie tej osoby w stosunku pracy, zlecenia lub w innym stosunku prawnym o SRGREQ\P KDUDNWHU]H]PDNOHUHPQLH]DOH*Q\PRNWyU\PPRZDZDUWSNW ustawy zgqldsd(g]lhuqlndurjlhágd KWRZDUowych. ; 3) w art. 30 w ust. 2b pkt 3 otrzymuje brzmienie: Ä GRNRQ\ZDQLH ]\QQR L ]ZL]DQ\ K ] REURWHP WRZDUDPL JLHáGRZ\PL R NWórych mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e XVWDZ\ ] GQLD SD(G]LHUQLND U RJLHáGD K towarowych.. Art. 3. : XVWDZLH ] GQLD VLHUSQLD U R RVWDWH ]QR LUR]UD KXQNXZV\VWHPD KSáDWQR L L V\VWHPD K UR]UD KXQNX SDSLHUyZ ZDUWR LRZ\ K RUD] ]DVDGD K QDG]RUX QDG W\PL V\VWHPDPL (Dz.U. Nr 123, poz. 1351) art. 2 otrzymuje brzmienie: Art. 2. PU]HSLV\ XVWDZ\ GRW\ ] H SDSLHUyZ ZDUWR LRZ\ K VWRVXMH VL UyZQLH*GR SUDZPDMWNRZ\ KRNWyU\ KPRZDZDUWXVWDZ\Z\PLHQLonych w art. 1 pkt 5 lit. d i art. 2 pkt 2 lit. d i e ustawy z dnia 26 pa(dziernika 2000 r. o JLHáGD KWRZDURZ\ KDz.U. Nr 103, poz. 1099, z 2002 r., Nr 200, poz oraz z 2003 r. Nr 50, poz. 424, Nr 84, poz. 774 i Nr..., poz....).. Art. 4. 7HUPLQ\SU]HZLG]LDQHZDUWXVWDZ\RNWyUHMPRZDZDUWXOHJDMZ\GáX*HQLXGRGQLD ZHM LDQLQLHMV]HMXVWDZ\Z*\ LH Art. 5. :RNUHVLHODWRGGQLDZHM LD Z *\ LHXVWDZ\DUWXVW. 2 pkt 9 lit. b i c ustawy zmienianejzduwzeu]plhqlxqdgdq\pqlqlhmv]xvwdzvwrvxmhvl]]dvwu]e*hqlhp*h GR X]\VNDQLD ]H]ZROHQLD QD SURZDG]HQLH JLHáG\ Z\VWDU ]DM H MHVW ]oerzl]dqlh SU]HGVLELRUVWZ HQHUJHW\ ]Q\ K SRVLDGDM \ K NRQ HVM QDZ\WZaU]DQLH SU]HV\áDQLH dystryex MRUD]REUyWHQHUJLHOHNWU\ ]Q 2. Bieg trzyletniego okresu, o którym mowa w art. 31 ust. 1 pkt 5 ustawy zmienianej w art. 1, UR]SR ]\QDVLw dniu ZHM LDQLQLHMV]HMXVWDZ\Z*\ LH

24 Art. 6. Przepisy art. 27 ust. 3 i 4 ustawy zmienianej w art. 1, ZEU]PLHQLXQDGDQ\PQLQLHMV]XVWDZ VWRVXMHVLRGGQLDX]\VNDQLDSU]H]5]H ]SRVSROLW3ROVN ]árqnrvwzdz Unii Europejskiej. Art. 7. 8VWDZDZ KRG]LZ*\ LHSRXSá\ZLHPLHVL \RGGQLDRJáRV]HQLD]Z\MWNLHPDUWNWyU\ Z KRG]LZ*\ LH]GQLHPRJáRV]HQLD. 0$56=$à(.6(-08 (-) Marek BOROWSKI... 7áR ]RQR]SROH HQLD0DUV]DáND6HQDWX...