Przebieg i efekty przeprowadzonych kontroli zewnętrznych w Urzędzie Miasta Katowice w 2011r.

Transkrypt

1 Przebieg i efekty przeprowadzonych kontroli zewnętrznych w Urzędzie Miasta Katowice w 2011r. 1. AK-S KB1 Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r. Urząd Marszałkowski Województwa Śląskiego Ocena zgodności wykorzystania środków finansowanych z zakresem określonym w Umowie o dofinansowanie nr UDA-RPSL /09-00, w szczególności ocena prawidłowości przeprowadzenia postępowań o udzielenia zamówienia: nr ZP/76/IN/10 Pełnienie funkcji Inżyniera Kontraktu przy realizacji inwestycji pn.: Międzynarodowe Centrum Kongresowe w Katowicach ; nr ZP/321/IN/08 Wykonanie usług projektowych pn. Międzynarodowe Centrum Kongresowe (MCK) w Katowicach ; nr ZP/279/KUL/09 Wyłonienie agencji reklamowej odpowiedzialnej za zaplanowanie i realizację kampanii promocyjnej w ramach projektu Katowice-miasto wielkich wydarzeń ; nr ZP/257/G/2009 pn. Miejski System Zarządzania Katowicka Infrastruktura Informacji Przestrzennej Nie wydano zaleceń pokontrolnych 2. AK-S KB1 Regionalna Izba Obrachunkowa Wydziały Urzędu Miasta Katowice Gospodarka finansowa Miasta Katowice 1

2 AK-S KB1 Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r Wnioski dla Urzędu Miasta Katowice 1. Wzmocnić nadzór nad pracownikami Urzędu Miasta Katowice w zakresie przygotowania i przeprowadzania postępowań o udzielenie zamówień publicznych, stosowanie do przepisów ustawy z dnia 29 stycznia 2004 r. Prawo zamówień publicznych (Dz. U. z 2010 r. Nr 113, poz. 759 z późn. zm.), mając na uwadze przepisy art. 68 oraz art. 69 ust. 1 pkt 3 ustawy z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych (dz. U. Nr 157, poz z późn. zm.). 2. Wzmocnić nadzór nad pracownikami Urzędu Miasta Katowice w zakresie rozpatrywania złożonych ofert, stosownie do przepisów ustawy z dnia 24 kwietnia 2003 r. o działalności pożytku publicznego i o wolontariacie (Dz. U. z 2010 r. Nr 234, poz. 1536) oraz rozporządzenia Ministra Pracy i Polityki Społecznej z dnia 15 grudnia 2010 r. w sprawie wzoru oferty i ramowego wzoru umowy dotyczących realizacji zadania publicznego oraz wzoru sprawozdania z wykonania tego zadania (Dz. U. z 2011 r. Nr 6, poz. 25), mając na uwadze przepisy art. 68 oraz art. 69 ust. 1 pkt 3 ustawy z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych (Dz. U. Nr 157, poz z późn. zm.). 3. Wzmocnić nadzór nad pracownikami Urzędu Miasta Katowice w zakresie czynności związanych ze zbyciem nieruchomości gminnych, stosownie do przepisów ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. o gospodarce nieruchomościami (Dz. U. z 2010 r. Nr 102, poz. 651 z późn. zm.), mając na uwadze przepisy art. 68 oraz 69 ust. 1 pkt 3 ustawy z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych (Dz. U. Nr 157, poz z późn. zm.). 4. Wzmocnić nadzór nad pracownikami Urzędu Miasta Katowice w zakresie bieżącego ewidencjonowania zdarzeń dotyczących udzielonych poręczeń oraz w zakresie prawidłowego sporządzania sprawozdań budżetowych Rb-Z o stanie zobowiązań według tytułów dłużnych oraz poręczeń i gwarancji, stosownie do przepisów ustawy z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości (Dz. U. z 2009 r. Nr 152, poz z późn. zm.), Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 4 marca 2010 r. w sprawie sprawozdań jednostek sektora finansów publicznych w zakresie operacji finansowych (Dz. U. Nr 43, poz. 247), mając na uwadze przepisy art. 68 oraz art. 69 ust. 1 pkt 3 ustawy z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych (Dz. U. Nr 157, poz z późn. zm.). 5. Wzmocnić działania w celu zapewnienia terminowego regulowania zobowiązań Urzędu Miasta Katowice, stosownie do przepisu art. 44 ust. 3 pkt 3 ustawy z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych (Dz. U. Nr 157, poz z późn. zm.), mając na uwadze przepisy art. 68 oraz art. 69 ust. 1 pkt 3 ww. Ustawy. 6. Uzupełnić przepisy wewnętrzne regulujące politykę rachunkowości Urzędu Miasta Katowice 2

3 AK-S KB1 o sposób prowadzenia dziennika oraz opis systemu informatycznego, z opisem procedur lub funkcji, w zależności od struktury oprogramowania zawierający opis algorytmów, parametrów, a także wersję oprogramowania i datę rozpoczęcia jego eksploatacji, stosownie do przepisów art. 10 ust. 1 pkt 3 i ust. 2 ustawy z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości (Dz. U. z 2009 r. Nr 152, poz z późn. zm.). 7. Podjąć działania zmierzające do uregulowania formy prawnej władania nieruchomościami przez jednostki budżetowe, mając na uwadze przepisy art. 43 ust. 1 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. o gospodarce nieruchomościami (Dz. U. z 2010 r. Nr 102, poz. 651 z późn. zm.) oraz art ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. Kodeks postępowania administracyjnego (Dz. U. z 2000 r. Nr 98, poz z późn. zm.). 3. Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r. AK-S KB1 kontrola doraźna Urząd Marszałkowski Województwa Śląskiego Ocena zgodności wykorzystania środków finansowych z zakresem określonym w umowie o dofinansowanie projektu nt. Przebudowa ul. Słowackiego od ul. Mikołowskiej/Matejki do ul. Dworcowej Bieżący 1. W przypadku nie podjęcia przez Beneficjenta działań wynikających z zapisu 20 ust. 4 umowy o dofinansowanie IZ RPO WSL rozpocznie proces rozwiązania umowy o dofinansowanie na podstawie 20 ust. 1 pkt 8 umowy nr UDA-RPSL / Wydatki w ramach projektu zostały poniesione niezgodnie z art. 44 ust. 3 pkt 1 ustawy o finansach publicznych. Realizacja projektu była niezgodna z 4 ust. 2 umowy o dofinansowanie nr UDA-RPSL / AK-S KB1 Śląski Urząd Wojewódzki 3

4 AK-S KB1 Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r Wydział Zarządzania Kryzysowego Przygotowanie oraz stopień realizacji zadań związanych z utrzymaniem budowli ochronnych i urządzeń specjalnych Obrony Cywilnej w mieście Katowice w latach Nie wydano zaleceń pokontrolnych AK-S KB1 kontrola doraźna Śląski Urząd Wojewódzki w Katowicach Wydział Geodezji Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r Prawidłowość działania Zespołu Uzgadniania Dokumentacji Projektowej Urzędu Miejskiego w Katowicach 1. Zgodnie z 20 ust. 2 rozporządzenia Ministra Rozwoju Regionalnego I budownictwa z dnia 2 kwietnia 2001 r. w sprawie geodezyjnej ewidencji sieci uzbrojenia terenu oraz zespołów uzgadniania dokumentacji projektowej (Dz. U. Nr 38, poz. 455), w skład zespołu uzgadniania dokumentacji projektowej wchodzi przewodniczący, posiadający uprawnienia zawodowe do wykonywania samodzielnych funkcji w dziedzinie geodezji i kartografii w zakresie, o którym mowa w art. 43 pkt 1 ustawy prawo geodezyjnei kartograficzne. W celu zapewnienia prawidłowego działania zespołu uzgadniania dokumentacji projektowej należy niezwłocznie powołać przewodniczącego zespołu, spełniającego wyżej wymienione wymagania. 2. Zgodnie z 9 ust. 1 w/cyt rozporządzenia w sprawie geodezyjnej ewidencji sieci uzbrojenia terenu oraz zespołów uzgadniania dokumentacji projektowej, uzgodnienie dokonywane jest na wniosek inwestora lub jego upoważnionego przedstawiciela. Należy szczegółowo kontrolować przedkładany wniosek o uzgodnienie dokumentacji projektowej w zakresie stosownych upoważnień, gdy wniosek nie jest składany przez inwestora. 4

5 AK-S KB1 kontrola doraźna 3. Należy doprowadzić do zgodności: - formę opinii wydawanych przez Prezydenta Miasta Katowice w sprawie uzgadniania usytuowania projektowanych sieci uzbrojenia terenu z zapisami art. 7D pkt 2 ustawy z dnia 17 maja 1989 r. - Prawo geodezyjne i kartograficzne (Dz. U. z 2010 r. Nr 193 poz z późn. zm.) tzn opinia powinna być wydawana przez starostę jak organu administracji geodezyjnej i kartograficznej, a nie przez zespół Uzgadniania Dokumentacji Projektowej, - treść opinii przepisem 8 ust. 1 w/cyt rozporządzenia w sprawie geodezyjnej ewidencji sieci uzbrojenia terenu oraz zespołów uzgadniania dokumentacji projektowej, tzn. Treścią opinii może być jedynie projektowane usytuowane (lokalizacja) sieci. 4. Wydanie opinii inwestorowi, zgodnie z zapisami 11 ust. 2 w/cyt rozporządzenia w sprawie geodezyjnej ewidencji sieci uzbrojenia terenu oraz zespołów uzgadniania dokumentacji projektowej, powinno nastąpić w terminie 14 dni od dnia przedłożenia wniosku. W uzasadnionych przypadkach termin ten może być przedłużony do 30 dni. Wobec powyższego należy zapewnić, aby realizacja wydawania opinii inwestorowi, była wykonywana terminowo, zgodnie z przepisami prawa. 5. Wysokość opłat (w tym zasady ich pobierania) za czynności związane z uzgodnieniem usytuowania projektowanych sieci uzbrojenia terenu określają przepisy Załącznika Nr 2 do rozporządzenia Ministra Infrastruktury z dnia 19 lutego 2004 r. w sprawie wysokości opłat za czynności geodezyjne i kartograficzne oraz udzielanie informacji, a także za wykonywanie wyrysów i wypisów z operatu ewidencyjnego (Dz. U. Nr 37, poz. 333). Opłaty z powyższego tytułu należy pobierać zgodnie z w/w przepisami, w szczególności zgodnie z zasadami określonymi w/w załącznikiem: w ust. 5 (termin pobrania opłaty - data wystawienia dokumentu do zapłaty). 6. AK-S KB1 kontrola doraźna Śląski Urząd Wojewódzki w Katowicach Wydział Budownictwa Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r Stosowanie ustawy z dnia 10 kwietnia 2003 r. o szczególnych zasadach przygotowania i realizacji inwestycji w zakresie dróg publicznych ( Dz. U. z 2008 r. Nr 193, poz ze zm.) 5

6 7. AK-S KB1 kontrola doraźna Nie wydano zaleceń pokontrolnych AK-S KB1 Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r Urząd Marszałkowski Województwa Śląskiego Kontrola projektów: Digitalizacja zasobów dziedzictwa kulturowego kronik szkolnych ; Promocja inwestycyjna Miasta Katowice warto tu zainwestować ; Katowice miasto wielkich wydarzeń Projekt Digitalizacja zasobów dziedzictwa kulturowego kronik szkolnych został zrealizowany z istotnymi zastrzeżeniami mającymi charakter finansowy. Projekt Promocja inwestycyjna Miasta Katowice warto tu zainwestować został zrealizowany z nieistotnymi zastrzeżeniami nie powodującymi skutki finansowe. AK-S KB1 Najwyższa Izba Kontroli Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r. Wydział Kształtowania Środowiska 2008 I kwartał 2011 Usuwanie przez przedsiębiorstwa górnicze szkód górniczych wywołanych ruchem zakładu górniczego. Nie wydano zaleceń pokontrolnych 6

7 9. AK-S KB1 Wojewódzki Fundusz Ochrony Środowiska i Gospodarki Wodnej w Katowicach Wydział Inwestycji Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r. 10. Realizacja umowy pożyczki nr 110/2010/28/OZ/sk/P z r. w sprawie przyznania środków WFOŚiGW w Katowicach w wysokości ,00 zł na zadanie pn. Zamknięcie oraz rekultywacja techniczna i biologiczna pierwszej kwatery składowiska odpadów komunalnych przy ul. Żwirowej w Katowicach do dnia rozpoczęcia kontroli W Protokole Nr 79/2011 IO-7.01/11-Z2, kontrolujący wskazał 2 efekty (ekologiczny i rzeczowy), które można przyjąć jako 2 zalecenia pokontrolne oraz ujęcie w Sprawozdaniu rozliczającym całość środków WFOŚiGW w Katowicach. końcowej faktury VAT, stanowiącej o kosztach całkowitych zadania również potraktowane przez kontrolującego jako 3 zalecenie pokontrolne. Zobowiązał Wydział Inwestycji w terminie do r. do prowadzenia pielęgnacji trawy, celem uzyskania wymaganego efektu końcowego jako 4 zalecenie pokontrolne. AK-S KB1 Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r. Państwowa Inspekcja Pracy Wydział Działalności Gospodarczej Badanie okoliczności i przyczyn ciężkiego wypadku przy pracy zaistniałego w dniu r. o godź. 12:55 Bieżący Brak zaleceń pokontrolnych 7

8 11. AK-S KB1 Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r. Śląski Wojewódzki Inspektor Transportu Drogowego w Katowicach Wydział Działalności Gospodarczej r r. 12. Wydawanie licencji i zezwoleń w krajowym transporcie drogowym oraz zaświadczeń na przewozy na potrzeby własne 1. Organ kontrolny zaleca dalsze stosowanie prawidłowych procedur wydawania uprawnień na wykonywanie transportu drogowego zgodnie z wymogami ustawy o transporcie drogowym. 2. Ponadto Śląski Wojewódzki Inspektor Transportu Drogowego zaleca szczegółową kontrolę kompletności składanych wniosków zgodnie z wymogami określonymi w ustawie o transporcie drogowym. AK-S KB1 Archiwum Państwowe Urząd Stanu Cywilnego Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r Przestrzeganie przepisów kancelaryjno - archiwalnych Tylko protokół z dnia r. 13. AK-S KB1 Państwowy Powiatowy Inspektor Sanitarny w Katowicach Wydział Działalności Gospodarczej 8

9 AK-S KB1 Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r. 14. Kontrola stanu sanitarnego i higienicznego ustępów ogólnodostępnych Bieżący Brak zaleceń pokontrolnych AK-S ESK Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r. 15. Urząd Komunikacji Elektronicznej Wydział Działalności Gospodarczej Kontrola urządzeń nadawczo - odbiorczych Bieżący 1. Podczas kontroli stwierdzono rozbieżność we współrzędnych geograficznych wschodnich, wg pozwolenia powinno być 19E01'43'', podczas gdy mierzono - 19E01'37'' AK-S KB1 Urząd Marszałkowski Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r. Prawidłowość wykorzystania środków finansowych Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata w ramach projektu SilesiaNet budowa społeczeństwa informacyjnego w subregionie centralnym województwa śląskiego 9

10 AK-S KB1 Informacja pokontrolna RP RKPR AKw z dnia r. stwierdziła uchybienia mające skutek finansowy. AK-S KB1 Urząd Marszałkowski Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r Prawidłowość wykorzystania środków finansowych Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata w ramach projektu SilesiaNet budowa społeczeństwa informacyjnego w subregionie centralnym województwa śląskiego Informacja pokontrolna RR RKPR RS wykazała uchybienia mające skutek finansowy. AK-S KB1 Urząd Marszałkowski Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r SilesiaNet budowa społeczeństwa informacyjnego w subregionie centralnym województwa śląskiego Informacja pokontrolna RR RKPR AŁ z dnia r. wykazała uchybienia mające skutek finansowy. 10

11 18. AK-S KB1 Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r. 19. Najwyższa Izba Kontroli Wydział Polityki Społecznej Realizacja wniosków pokontrolnych i wykorzystywanie uwag sformułowanych z kontroli P/09/092 pn.: Kierowanie osób do domów pomocy społecznej oraz finansowanie ich działalności przez organy samorządu terytorialnego Bieżący Brak zaleceń pokontrolnych AK-S KB1 Urząd Marszałkowski Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r. Rewitalizacja Miejskich Przestrzeni Nadrzecznych REURIS Bieżący Informacja z dnia r. w j. Angielskim. Tłumaczenie powyższej informacji w terminie późniejszym brak zaleceń pokontrolnych 20. AK-S KB1 kontrola doraźna Śląski Urząd Wojewódzki Wydział Geodezji 11

12 Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r. AK-S KB1 kontrola doraźna Prawidłowość i terminowość wprowadzania zmian do operatu ewidencyjnego, wynikających z decyzji administracyjnych i orzeczeń sądowych dotyczących podziałów nieruchomości Protokół GK/I/0934/12/11 (brak daty) nie został podpisany przez Prezydenta Miasta Katowice. Pismem G- II AK/2 z dnia r. zostały wniesione zastrzeżenia do protokołu. 12