SPRAWOZDANIE z działalności kontrolnej Wydziału Kontroli Komendy Wojewódzkiej Policji zs. w Radomiu w 2009 roku

Transkrypt

1 SPRAWOZDANIE z działalności kontrolnej Wydziału Kontroli Komendy Wojewódzkiej Policji zs. w Radomiu w 2009 roku I. Organizacja Wydziału Kontroli KWP zs. w Radomiu. W 2009 roku Wydział Kontroli funkcjonował w następującej strukturze: Naczelnik, Zastępca Naczelnika, Sekcja Kontroli Ogólnopolicyjnej (14 etatów policyjnych, w tym 5 w Radomiu, 3 w Ciechanowie, 2 w Ostrołęce, 2 w Siedlcach, 2 w Płocku), Zespół Kontroli Finansowo Gospodarczej (2 etaty policyjne, 2 etaty KSC), Sekcja Ochrony Pracy (2 etaty policyjne, 6 etatów KSC), Zespół Audytu i Analiz (3 etaty policyjne, 2 etaty KSC), Zespół Skarg i Wniosków (5 etatów policyjnych), sekretariat ( 1 etat KSC). II. Liczba kontroli przeprowadzonych w 2009 roku. Liczba Rodzaj kontroli Kompleksowa Problemowe Sprawdzające Doraźne Ogółem Czynności sprawdzająco wyjaśniające Przeprowadzonych kontroli Skontrolowanych podmiotów W wyniku kontroli Wniosków o wszczęcie postępowań dyscyplinarnych Wniosków skierowanych do prokuratury w celu wszczęcia postępowania przygotowawczego Skierowanych zawiadomień o naruszeniu dyscypliny finansów publicznych Niezrealizowanych kontroli zaplanowanych na 2009 r. (w trakcie realizacji) Ponadto w I półroczu 2009 r. zakończono 4 kontrole w ramach 3 tematów, które rozpoczęto w 2008 roku, tj.: 1. Kontrola problemowa w zakresie prawidłowości pełnienia służby przez dyżurnego jednostki w zakresie reakcji na zgłoszenie o przestępstwie lub wykroczeniu, w tym celowe i właściwe wykorzystanie posiadanych sił i środków w KPP Płońsk i KMP Płock. Stwierdzono nieprawidłowości polegające m.in. na niewłaściwym, niekompletnym i niezgodnym z obowiązującymi wzorami, sposobie dokumentowania przez służbę dyżurną przebiegu służby, nieprzestrzeganiu postanowień Rozporządzenia MSWiA z dnia r. w sprawie rozkładu czasu służby poli- 1/14

2 cjantów przy wyznaczaniu służb na stanowisku kierowania. Ponadto stwierdzono uchybienia dotyczące m.in.: wpisywania wszystkich wydanych poleceń przez dyżurnego pod jedna godziną lub niepodawanie jej w ogóle, wpisywania w telegramach, będących podstawą rejestracji wydarzenia w miejscu daty i godziny zgłoszenia o przestępstwie, godziny przyjęcia zawiadomienia mimo tego, że zgłoszenia dokonano wcześniej. 2. Kontrola problemowa w zakresie prawidłowości podejmowanych działań przez jednostki Policji podległe KWP zs. w Radomiu w zakresie poszukiwań osób zgłoszonych jako zaginione w KMP Ostrołęka. Ujawnione w toku kontroli uchybienia dotyczyły: niesporządzania planu czynności poszukiwawczych, braku potwierdzenia rejestracji fotografii osoby zaginionej, nieprawidłowego wypełniania druku zawiadomienia o zaginięciu osoby, polegające na braku zapisów w niektórych rubrykach, braku potwierdzenia rejestracji w ewidencji policyjnej informacji o poszukiwaniu osoby zaginionej. 3. Kontrola problemowa w zakresie przechowywania, ewidencjonowania i przekazywania do użytkowania broni palnej w magazynach uzbrojenia w Wydziale GMT KWP zs. w Radomiu. Stwierdzono m.in. dokumentowanie obrotu sprzętem i materiałami uzbrojenia w sposób naruszający postanowienia Ustawy o Rachunkowości z dnia r. (j.t. Dz. U. z 2002 r. Nr 76 poz. 694 z póź. zm), Instrukcji stanowiącej załącznik do Decyzji 360 KGP z dnia r. w sprawie gospodarowania uzbrojeniem i sprzętem techniczno bojowym w Policji oraz Instrukcji nr 1/2003 Dyrektora Biura Logistyki Policji z dnia r. w sprawie prowadzenia ewidencji w zakresie uzbrojenia i sprzętu techniczno bojowego w Policji. III. Problematyka kontroli przeprowadzonych w roku 2009 z podziałem na rodzaj kontroli. KONTROLE PROBLEMOWE 1. Efektywność funkcjonowania Stacji Obsługi Pojazdów. Skontrolowane komórki/jednostki: Zespół ds. Ewidencji, Rozliczeń i Zaopatrzenia KPP w Ciechanowie; Zespół ds. Transportu KMP w Ostrołęce; Zespół ds. Ewidencji, Rozliczeń i Zaopatrzenia KMP w Płocku; Stacja Obsługi Wydziału Transportu KWP zs. w Radomiu; Zespół ds. Ewidencji, Rozliczeń i Zaopatrzenia KMP w Siedlcach; Najczęściej powtarzające się nieprawidłowości (błędy, uchybienia): Przekroczenie limitu czasu postoju pojazdów naprawianych w SOT; Brak akceptacji przez przełożonego przyczyny przekroczenia czasu postoju pojazdu, podanej przez kontrolera technicznego (brak podpisu); Nie wykazanie w sprawozdaniu miesięcznym Wykonanie obsług technicznych i napraw sprzętu transportowego, przekroczenia czasu postoju pojazdu ponad limit NB; Brak aktualnych badań technicznych urządzeń będących na wyposażeniu SOT; Nie kompletne wyposażenie SOT (w odniesieniu do wykazu podstawowego wyposażenia obiektów zaplecza obsługowo-naprawczego transportu); Brak zapisów stanów liczników naprawianych pojazdów; Przekroczenie czasu postoju pojazdów oraz nie podanie przyczyny postoju w prowadzonej dokumentacji; Brak bieżących konserwacji wyposażenia obsługowo-naprawczego, będących na wyposażeniu Stacji Obsługi Pojazdów oraz nierzetelne prowadzenie kart ewidencyjnych tegoż wyposażenia; Przyczyny ich powstania: Przekroczenia limitu czasu postoju pojazdów wystąpiły z powodu wyłączenia części stanowisk obsługowo-naprawczych z eksploatacji w związku z trwającym remontem hali 2/14

3 napraw, dużej ilości nieplanowanych pojazdów do naprawy, konieczności zakupu części zamiennych i długiego terminu realizacji zamówień, dużej pracochłonności naprawy a także dokonywania niektórych napraw w firmie poza Policją; Przeoczenie przez przełożonego konieczności zatwierdzenia przyczyny przekroczenia limitu czasu postoju pojazdu; Przeoczenie przez kierownika terminu kontrolnych badań technicznych urządzeń będących na wyposażeniu SOT; Przyjęte rozwiązania organizacyjne przy oddawaniu urządzeń będących na wyposażeniu SOT do kontrolnych badań technicznych urządzenia przewożono do Wydziału Transportu KWP z siedzibą w Radomiu, gdzie wraz z innymi tego typu urządzeniami dostarczonymi z całego garnizonu mazowieckiego były przekazane do Obwodowego Urzędu Miar w Białymstoku. Po przeglądzie urządzenia odesłano do Wydziału Transportu KWP z siedzibą w Radomiu, a następnie do jednostki macierzystej. Cała operacja wymagała dłuższego czasu; Nieadekwatność wykazu podstawowego wyposażenia zaplecza obsługowonaprawczego w Policji określonego w przepisach do rodzaju wykonywanych prac obsługowo-naprawczych przez SOT; Przeoczenie przez pracownika SOT wymogu dokonania wpisu dotyczącego ilości przejechanych kilometrów od ostatniej obsługi; Sformułowane wnioski oraz stan ich realizacji: Omówienie na odprawach służbowych z pracownikami wskazanych w protokołach i wystąpieniach pokontrolnych uchybień i nieprawidłowości; Zobowiązanie kierowników SOT do terminowego przeprowadzania badań technicznych urządzeń będących na wyposażeniu zaplecza obsługowo-naprawczego; Zobligowanie osób odpowiedzialnych za prowadzenie kart pracy pojazdów do jej kompletnego i rzetelnego wypełniania. Kierownicy kontrolowanych podmiotów poinformowali o realizacji wniosków i zaleceń pokontrolnych oraz usunięciu stwierdzonych uchybień i nieprawidłowości. W związku z wprowadzeniem zmian organizacyjnych związanych z likwidacją Stacji Obsługi Pojazdów w KPP w Ciechanowie oraz w KMP w Siedlcach od dnia r., odstąpiono od wystosowania zaleceń pokontrolnych w stosunku do tych jednostek. 2. Prawidłowość rejestrowania i przechowywania dowodów rzeczowych w jednostkach i komórkach organizacyjnych. Skontrolowane komórki/jednostki: KPP Węgrów, KPP Ciechanów; Wydział Dochodzeniowo - Śledczy KWP zs. w Radomiu; Najczęściej powtarzające się nieprawidłowości (błędy, uchybienia): Niepełna realizacja wymogów zawartych w instrukcji sposobu wypełniania księgi dowodów rzeczowych w zakresie wypełniania poszczególnych rubryk; Niekompletne i niewłaściwe sporządzanie wykazów dowodów rzeczowych; Nieuzasadnione przechowywanie w KPP i deponowanie ze znacznym opóźnieniem środków odurzających i substancji psychotropowych w Wojewódzkim Magazynie Narkotyków KWP zs. w Radomiu; Brak działań zmierzających do likwidacji zalegających dowodów rzeczowych zabezpieczonych do spraw, w których zapadły prawomocne rozstrzygnięcia lub okres ścigania sprawców uległ przedawnieniu; Znaczne opóźnienia w realizacji postanowień sądu, dotyczących zniszczenia dowodów rzeczowych; 3/14

4 Niedostateczne zabezpieczenie i wyposażenie pomieszczenia magazynowego przeznaczonego do przechowywania dowodów rzeczowych; Niespójność kart opisu stanowiska pracy z Regulaminem organizacyjnym jednostki i zakresem zadań danej komórki (w zakresie nadzoru); Niezgodne z postanowieniem w przedmiocie dowodów rzeczowych przetrzymywanie przez prowadzącego postępowanie, zabezpieczonych dowodów rzeczowych w indywidualnej szafie mimo, iż jako miejsce przechowywania wskazany był magazyn dowodów rzeczowych; Niezgodne z obowiązującymi przepisami przechowywanie zabezpieczonej broni gazowej - w indywidualnej szafie - przez prowadzącego postępowanie; Brak badania, przy użyciu testera narkotykowego zabezpieczonego suszu roślinnego, co było niezgodne z przepisami dot. deponowania środków odurzających i substancji psychotropowych; Nie ważenie zabezpieczonych środków odurzających i substancji psychotropowych przez policjantów i nie wpisywanie ich wagi w postanowieniach w przedmiocie dowodów rzeczowych i wykazach, co było niezgodne przepisami regulującymi tę problematykę; Pokwitowanie przyjęcia dowodów rzeczowych do magazynu dowodów rzeczowych przez depozytariusza, bez sprawdzenia faktycznej ilości, po zwróceniu ich przez biegłego po wykonaniu badań; Brak formalnego uregulowania kwestii utworzenia Wojewódzkiego Magazynu Narkotyków oraz nie uwzględnienie w Regulaminie KWP zs. w Radomiu z dnia 19 października 2007 roku, l.dz. P I 284/2007, zadań dotyczących obowiązku prowadzenia Wojewódzkiego Magazynu Narkotyków; Nie uwzględnienie w Zakresie Zadań Wydziału Dochodzeniowo-Śledczego KWP zs. w Radomiu z dnia r. zadań odnoszących się do obowiązku prowadzenia Magazynu Dowodów Rzeczowych i Wojewódzkiego Magazynu narkotyków oraz sprawowania nadzoru funkcjonalnego i instancyjnego nad tą problematyką; Nie ujęcie w karcie opisu pracy na stanowisku Naczelnika Wydziału Dochodzeniowo Śledczego KWP, zadań wynikających z dyspozycji zawartej w 191 ust. 1 Zarządzenia Nr 1426 Komendanta Głównego Policji z dnia 23 grudnia 2004 r. w sprawie metodyki wykonywania czynności dochodzeniowo śledczych przez służby policyjne wyznaczane do wykrywania przestępstw i ścigania ich sprawców (Dz. Urz. KGP z dnia 10 stycznia 2005 roku), wyznaczającej kierownika komórki dochodzeniowo śledczej KWP do nadzoru nad postępowaniem z dowodami rzeczowymi; Nie zaktualizowanie karty opisu stanowiska pracy depozytariusza Wojewódzkiego Magazynu Narkotyków, w związku z przekazaniem Magazynu Dowodów Rzeczowych innemu pracownikowi Wydziału Dochodzeniowo-Śledczego. Przechowywanie w pomieszczeniu Wojewódzkiego Magazynu Narkotyków dokumentacji zabezpieczonej do śledztwa realizowanego przez Prokuraturę Okręgową w Radomiu, sygn. akt VDs-55/06, RSD-74/07, zajmującej znaczną część powierzchni magazynowej. Przyczyny ich powstania: Sposób realizacji nadzoru przełożonych nad prowadzonymi postępowaniami przygotowawczymi, do których zabezpieczono środki odurzające lub substancje psychotropowe. Pomimo iż nadzór sprawowany był systematycznie i w dość szerokim zakresie, (o czym świadczyły wpisy w kartach nadzoru skontrolowanych postępowań), to jednak nadzorujący w niewystarczającym stopniu sprawdzali stopień realizacji wydanych poleceń związanych z dowodami rzeczowymi w postaci narkotyków i substancji psychotropowych; 4/14

5 Niewłaściwy nadzór funkcjonalny nad postępowaniami przygotowawczymi, w których zabezpieczono środki odurzające i substancje psychotropowe. Brak (w kartach nadzoru) poleceń w zakresie sposobu postępowania z zabezpieczonym materiałem dowodowym; Omyłkowe wpisanie przez prowadzącego sprawę ilości tabletek na postanowieniu w przedmiocie dowodów rzeczowych jak i na wykazie oraz brak weryfikacji ilości przyjmowanych dowodów rzeczowych przez depozytariusza; Mylne przekonanie, iż rozwiązania formalno - organizacyjne dotyczące Magazynu Dowodów Rzeczowych KWP dotyczą również Wojewódzkiego Magazynu Narkotyków (faktycznie magazyny te funkcjonowały jako odrębne komórki Wydziału Dochodzeniowo Śledczego); Sformułowane wnioski oraz stan ich realizacji: Dokonać zmian rozwiązań formalno-organizacyjnych, mając na względzie zachowanie ich spójności w zakresie nadzoru ze strony kierownictwa nad poszczególnymi komórkami w danej jednostce; Zobowiązać depozytariuszy do wypełniania poszczególnych rubryk Księgi dowodów rzeczowych zgodnie z instrukcją dotyczącą sposobu prowadzenia księgi; Zobowiązać przełożonych do egzekwowania - od prowadzących postępowania przygotowawcze w sprawach narkotykowych - nanoszenia wagi zabezpieczonych narkotyków na wykazach dowodów rzeczowych oraz badania testerem narkotykowym zabezpieczonego suszu roślinnego; Podjąć działania dyscyplinujące w stosunku do Kierownika Referatu Dochodzeniowo- Śledczego Wydziału Kryminalnego KPP w Węgrowie oraz Kierownika Referatu Kryminalnego KP w Łochowie, jako odpowiedzialnych za niewłaściwie sprawowany nadzór nad podległymi funkcjonariuszami, co doprowadziło do wystąpienia nieprawidłowości w postaci odstępowania od ważenia narkotyków i nie badania testerem narkotykowym suszu roślinnego; Zobowiązać naczelników, kierowników, aby bezwzględnie egzekwowali od podległych im policjantów, niezwłoczne przekazywanie zabezpieczonych i uznanych za dowody rzeczowe przedmiotów, do właściwego magazynu dowodów rzeczowych; Podjąć działania zmierzające do likwidacji zalegających dowodów rzeczowych do spraw, w których zapadły prawomocne rozstrzygnięcia lub uległ przedawnieniu okres ścigania sprawców, poprzez występowanie do sądu i prokuratury o nadsyłanie postanowień w przedmiocie dowodów rzeczowych; W związku z niedostatecznym zabezpieczeniem i wyposażeniem pomieszczenia garażowego w KPP Węgrów wykorzystywanego jako magazyn dowodów rzeczowych, w miarę możliwości, nowe dowody przechowywać w pomieszczeniach spełniających wymogi magazynowe, dążąc jednocześnie do opróżnienia pomieszczenia garażowego; Podjąć działania w zakresie formalnego uregulowania kwestii utworzenia i funkcjonowania Wojewódzkiego Magazynu Narkotyków KWP zs. w Radomiu, w tym: o opracować projekt decyzji w sprawie utworzenia i funkcjonowania Wojewódzkiego Magazynu Narkotyków, o dokonać zmiany w Regulaminie KWP zs. w Radomiu z dnia 19 października 2007 r., l.dz. P I 284/2007, poprzez dodanie w 22a zadania odnoszącego się do obowiązku prowadzenia Wojewódzkiego Magazynu Narkotyków, o uzupełnić Zakres Zadań Wydziału Dochodzeniowo-Śledczego KWP zs. w Radomiu o zadania odnoszące się do obowiązku prowadzenia Magazynu Dowodów Rzeczowych i Wojewódzkiego Magazynu Narkotyków, jak również sprawowania nadzoru funkcjonalnego i instancyjnego nad tą problematyką, 5/14

6 o uzupełnić karty opisu pracy na stanowisku o zapis dotyczący sprawowania nadzoru nad postępowaniem z dowodami rzeczowymi, Uzupełnić kartę opisu stanowiska pracy depozytariusza Wojewódzkiego Magazynu Narkotyków, odzwierciedlając aktualny cel stanowiska oraz zakres wykonywanych zadań i obowiązków; Spowodować zdeponowanie dokumentów zabezpieczonych do śledztwa, sygn. akt VDs- 55/06, poza pomieszczeniem Wojewódzkiego Magazynu Narkotyków. Kierownicy kontrolowanych podmiotów poinformowali o realizacji wniosków i zaleceń pokontrolnych oraz usunięciu stwierdzonych uchybień i nieprawidłowości pozostających w ich gestii. Nadmienić należy, iż niektóre z ujawnionych w toku kontroli nieprawidłowości i uchybienia dotyczące przechowywania środków odurzających i substancji psychotropowych, zostały usunięte niezwłocznie w trakcie trwania czynności kontrolnych. 3. Zasadność wydatkowania funduszu operacyjnego przez dysponentów II stopnia oraz prawidłowość prowadzenia dokumentacji. Skontrolowane komórki/jednostki: KMP Siedlce, KPP Gostynin, KPP Przasnysz, KPP Żuromin, KPP Lipsko, KPP Kozienice, KPP Maków Mazowiecki, KPP Wyszków, KPP Mława, KPP Grójec. Odstąpiono od opisu przedmiotowej kontroli ze względu na jej niejawnych charakter. 4. Zasadność, legalność, prawidłowość stosowania instytucji zatrzymania oraz doprowadzania do wytrzeźwienia, ze szczególnym uwzględnieniem podstaw prawnych oraz realizacji uprawnień przysługujących zatrzymanym, doprowadzonym do wytrzeźwienia. Skontrolowane komórki/jednostki: KPP Przysucha, KPP Szydłowiec. Najczęściej powtarzające się nieprawidłowości (błędy, uchybienia): Brak wskazania podstawy prawnej zatrzymania w protokołach zatrzymania osoby; Błędne wskazanie podstawy prawnej zatrzymania w protokole zatrzymania osoby; Brak udokumentowania okoliczności (poza stanem nietrzeźwości) stanowiących przesłanki do doprowadzenia osoby do PdOZ celem wytrzeźwienia; Brak w protokołach daty i godziny poinformowania zatrzymanego o uprawnieniach; Zapoznawanie osób zatrzymanych i osób doprowadzonych w celu wytrzeźwienia będących w stanie nietrzeźwości z ich uprawnieniami i Regulaminem przebywania w PdOZ; Wydawanie posiłków osobom zatrzymanym w godzinach innych niż określone zostały w Regulaminie pobytu osób umieszczonych w pomieszczeniach dla osób zatrzymanych lub doprowadzonych do wytrzeźwienia; Nie wydanie posiłków osobom zatrzymanym i osadzonym w PdOZ; Nie dokumentowanie w książce przebiegu służby przy PdOZ przypadków odmowy zjedzenia posiłków; 6/14

7 Nieprawidłowe pełnienie i dokumentowanie służby (obserwowanie osadzonych w PdOZ wyłącznie za pośrednictwem zainstalowanego systemu monitorującego, zamiast w sposób bezpośredni, brak informacji, czy posiłki dla osób zatrzymanych wydawane były przez osoby posiadające stosowne badania sanitarno epidemiologiczne); Wydanie posiłków, osobom będącym w chwili zatrzymania w stanie nietrzeźwości pomimo faktu, że od chwili osadzenia nie upłynął określony przepisami okres, tj. 12 godzin; Zwolnienie z PdOZ osadzonego celem wytrzeźwienia pomimo nie ustania przyczyn zatrzymania (brak wykonania badania na zawartość alkoholu w organizmie lub opinii lekarza stwierdzającej przeciwwskazania do dalszego jego pobytu w PdOZ); Wydanie osadzonych z PdOZ bez nakazu wydania; Niezgodny z obowiązującymi przepisami sposób prowadzenia Skorowidza alfabetycznego osób zatrzymanych ; Pouczanie osoby doprowadzonej do wytrzeźwienia na podstawie Ustawy z dnia roku o wychowaniu w trzeźwości i przeciwdziałaniu alkoholizmowi, o uprawnieniach osoby zatrzymanej, wynikających z KPK; Sposób dokonywania wpisów w Książce kontroli osób zatrzymanych niezgodny ze wzorem określonym w przepisach (pomijanie wpisów o zatrudnieniu/ zajęciu osoby zatrzymanej, z czyjego polecenia osobę osadzono w PdOZ i do czyjej dyspozycji, powodu zatrzymania); Niewłaściwy nadzór przełożonych w zakresie prowadzonej dokumentacji dotyczącej PdOZ (brak informacji o decyzji o zatrzymaniu, przekazaniu, zwolnieniu osadzonych osób); Niezgodności pomiędzy zapisami w książce przebiegu służby w PdOZ, oraz Książce kontroli osób zatrzymanych, dotyczące danych personalnych osób osadzonych; Brak na nakazie wydania danych funkcjonariusza upoważnionego do przejęcia zatrzymanego oraz brak daty i godziny powrotu zatrzymanego; Nieprecyzyjne zapisy dotyczące zachowań osób przebywających w PdOZ (np. kontrola zatrzymanego śpi b/u); Brak zapisów dotyczących kontroli pomieszczeń sanitarnych, po skorzystaniu z nich przez zatrzymanych lub doprowadzonych; Brak dokumentowania otwierania pokoi w porze nocnej przy udziale drugiego funkcjonariusza; Brak w dokumentacji dotyczącej osób zatrzymanych protokołów użycia urządzenia kontrolno pomiarowego na zawartość alkoholu w wydychanym powietrzu; Brak badania na zawartość alkoholu w wydychanym powietrzu przed podjęciem czynności procesowych z osobą, będącą w chwili zatrzymania w stanie nietrzeźwości; Nieprawidłowe postępowanie oraz dokumentowanie wykonanych czynności wobec osoby zwolnionej po wytrzeźwieniu i ponownie zatrzymanej w oparciu o art. 244 KPK.; Zwolnienie z PdOZ osoby doprowadzonej do wytrzeźwienia bez wykonanego badania na zawartość alkoholu w wydychanym powietrzu; Brak zapisów dot. kontroli zatrzymanych i doprowadzonych do PdOZ po powrocie z pomieszczeń sanitarnych; Błędy w protokołach doprowadzenia osoby do wytrzeźwienia, dotyczące wskazanych w protokole godzin zatrzymania i podjętych czynności. Przyczyny ich powstania: Brak nadzoru ze strony przełożonych, którzy mieli sprawować bezpośredni nadzór nad policjantami pełniącymi dyżur w PdOZ, sprawdzać prawidłowość sporządzanej doku- 7/14

8 mentacji i zapisów w książce wydarzeń oraz reagować na stwierdzone w toku służby wszelkie nieprawidłowości w PdOZ i wydawać stosowne polecenia w celu ich niezwłocznego usunięcia; Niezgodne z obowiązującymi przepisami realizowanie zadań dotyczących pełnienia służby w PdOZ i dokumentowania; Nieskuteczny i rutynowo sprawowany nadzór nad sposobem pełnienia i dokumentowania służby w PdOZ oraz sporządzania dokumentów dot. osób zatrzymanych lub doprowadzonych w celu wytrzeźwienia ze strony kontrolnych jednostek; Nieskuteczny nadzór ze strony kierowników jednostek nad przedmiotową problematyką; Sporządzanie przez policjantów dokumentacji w sposób rutynowy, bez zachowania wymaganej staranności; Sformułowane wnioski oraz stan ich realizacji: Omówić, na odprawach służbowych z kadrą kierowniczą średniego szczebla oraz dyżurnymi, wskazane nieprawidłowości; Objąć szczególnym nadzorem przedmiotową problematykę oraz wydać i egzekwować polecenia dyżurnym jednostki dot. weryfikacji i egzekwowania prawidłowości wypełnienia dokumentów przez policjantów stosujących instytucję zatrzymania lub doprowadzenia w celu wytrzeźwienia, a w szczególności dot.: o podstawy prawnej i faktycznej tych czynności, o realizowania praw osób zatrzymanych lub doprowadzonych w celu wytrzeźwienia, o zapoznawania osób zatrzymanych lub doprowadzonych w celu wytrzeźwienia z ich uprawnieniami w chwili braku zakłócenia świadomości, o przestrzegania procedur związanych z przyjęciem, zwolnieniem, przekazaniem oraz wydaniem osób przebywających w PdOZ. Przeprowadzić szkolenia dla funkcjonariuszy pełniących służbę w PdOZ i dyżurnych jednostki z zakresu realizacji zadań dotyczących pełnienia i dokumentowania służby w PdOZ, sporządzania dokumentów dot. osób zatrzymanych lub doprowadzonych w celu wytrzeźwienia oraz realizowania praw osób zatrzymanych lub doprowadzonych w celu wytrzeźwienia; Zobligować policjantów do przestrzegania procedur związanych z przyjęciem, zwolnieniem, przekazaniem oraz wydaniem osób przebywających w PdOZ; Zobowiązać naczelników wydziałów prewencji i kryminalnego do przeprowadzenia szkolenia z podległymi policjantami w zakresie prawidłowego sporządzania dokumentów dot. osób zatrzymanych lub doprowadzonych do wytrzeźwienia; Wyciągnąć konsekwencje dyscyplinarne wobec: o Zastępcy Naczelnika Wydziału Prewencji KPP w Przysusze za nieskuteczny nadzór nad sposobem pełnienia służby w PdOZ oraz sporządzoną dokumentacją, o Naczelnika Wydziału Prewencji KPP w Przysusze za nieskuteczny nadzór nad sposobem pełnienia służby w PdOZ oraz sporządzoną dokumentacją, o Policjanta Wydziału Prewencji KPP Przysucha za nieprawidłowo pełnioną i dokumentowaną służbę w PdOZ, Przeprowadzić szczegółową analizę sposobu organizacji i pełnienia służby w PdOZ i sprawowania nadzoru w pionie prewencji nad tą służbą oraz podjąć niezbędne działania naprawcze. Zobowiązać przełożonych do wydania poleceń dyżurnym jednostki dotyczących weryfikacji i egzekwowania prawidłowości wypełnienia dokumentów przez policjantów stosujących instytucję zatrzymania lub doprowadzenia w celu wytrzeźwienia; 8/14

9 Kierownicy kontrolowanych podmiotów, poinformowali o realizacji wniosków i zaleceń pokontrolnych oraz usunięciu stwierdzonych uchybień i nieprawidłowości pozostających w ich gestii. 5. Przyjmowanie, rozpatrywanie i załatwianie skarg i wniosków w Policji. Skontrolowane komórki/jednostki: KPP Garwolin. Najczęściej powtarzające się nieprawidłowości (błędy, uchybienia): Przyjmowania i dokumentowania skarg w formie notatki służbowej, zamiast w formie protokołu przyjęcia ustnej skargi, przeprowadzenia postępowania skargowego na podstawie protokołu zawiadomienia o przestępstwie złożonego przez skarżącego, oraz przeprowadzenia postępowania wyjaśniającego na podstawie zapisu dokonanego przez Komendanta Powiatowego Policji w Garwolinie w rejestrze przyjęć interesantów ; Brak zapisów i adnotacji oraz błędne klasyfikowanie skarg w rejestrze skarg i wniosków; Nie uwzględnienie w karcie opisu pracy na stanowisku funkcjonariuszy prowadzących postępowania skargowe (za wyjątkiem koordynatora skargowego) zadań, z zakresu prowadzenia postępowań wyjaśniających w sprawach skarg i wniosków; Brak w zawiadomieniach skarżących o sposobie załatwienia skargi (odpowiedziach), uzasadnienia faktycznego oraz prawnego odnoszącego się do wyjaśnianych zarzutów; Nie zachowywanie ustawowych terminów w zakresie załatwiania skarg; Braku - w materiałach postępowań skargowych - informacji lub dokumentacji potwierdzającej realizację wniosków z tych postępowań; Nie przestrzeganie właściwości rzeczowej i miejscowej w toku prowadzonych postępowań wyjaśniających; Brak udokumentowania (w książce odpraw służbowych) przypadków, dotyczących omawiania problematyki skargowej na odprawach i naradach służbowych. Przyczyny ich powstania: Niepełna znajomość przepisów regulujących problematykę skargowo-wnioskową przez osoby prowadzące postępowania wyjaśniające; Niepodejmowanie lub niekonsekwentne podejmowanie działań mających na celu upowszechnienie wniosków końcowych postępowań, co skutkowałoby eliminacją przyczyn tych postępowań w przyszłości; Niedostateczny nadzór przełożonych nad realizacja zadań związanych z problematyką skargowo wnioskową; Brak doświadczenia oraz przeszkolenia funkcjonariuszy prowadzących postępowania skargowe, z zakresu prowadzenia postępowań wyjaśniających w sprawach skarg i wniosków; Sformułowane wnioski oraz stan ich realizacji: Omówić z policjantami realizującymi zadania z zakresu skarg i wniosków wskazane uchybienia oraz objąć nadzorem tych pracowników, w przedmiocie realizowanych przez nich zadań związanych z problematyką skargowo wnioskową; Zobowiązać koordynatora skargowego do prawidłowego ewidencjonowania i klasyfikowania skarg w rejestrze skarg i wniosków; Zwrócić uwagę, aby podstawą do prowadzenia postępowań wyjaśniających w zakresie przyjmowania i dokumentowania - były przesłanki zgodne z obowiązującymi w tym zakresie przepisami; Uwzględnić w kartach opisu pracy na stanowiskach zadania z zakresu prowadzenia postępowań wyjaśniających w sprawach skarg i wniosków; 9/14

10 Spowodować, aby zgodnie z obowiązującymi przepisami, w zawiadomieniach skarżących o sposobie załatwienia skargi były uwzględniane uzasadnienie faktyczne oraz prawne, odnoszącego się do wyjaśnianych zarzutów; Spowodować, by w przypadku nie załatwienia sprawy w ustawowym terminie, skarżący byli prawidłowo informowani o przyczynie zwłoki, ze wskazaniem nowego terminu załatwienia sprawy; Spowodować, aby w aktach postępowań wyjaśniających (skargowych) znajdowała się informacja lub dokumentacja potwierdzająca realizację wniosków z tych postępowań; Uwzględniać problematykę skargową na odprawach i naradach kierownictwa KPP w Garwolinie. Wnioski i zalecenia dotyczące kontroli przeprowadzonej w KPP Garwolin zostały sporządzone i są w trakcie przesyłania. 6. Prawidłowość kwalifikacji prawnej i prowadzenia postępowań w sprawach o wykroczenia. Skontrolowane komórki/jednostki: KPP Szydłowiec. Najczęściej powtarzające się nieprawidłowości (błędy, uchybienia): Podpisywanie wniosków w sprawach o wykroczenia kierowanych do sądu oraz zawiadomień o sposobie załatwienia sprawy, kierowanych do pokrzywdzonych lub zawiadamiających przez osobę nieposiadającą stosownego upoważnienia; Brak w 2008 roku teczki zaskarżeń i środków odwoławczych; Błędna kwalifikacja prawna czynu stanowiącego wykroczenie; Nie zachowywanie siedmiodniowego terminu rejestracji wykroczenia; Stosowanie niewłaściwych druków w prowadzonych sprawach o wykroczenia; Błędne wskazanie sprawcy wykroczenia jako osoby pokrzywdzonej; Brak w Rejestrze Spraw o Wykroczenia informacji, kiedy i kto był na rozprawie oskarżycielem w poszczególnych sprawach; Rejestracji kilku sprawców wykroczenia pod jedną pozycją; Brak potwierdzenia z Sądu Rodzinnego i Nieletnich w Szydłowcu o otrzymaniu materiałów sprawy, co było niezgodne z obowiązującymi przepisami; Nie wprowadzenie w określonym przepisami terminie Rejestru ujawnionych wykroczeń za pomocą urządzeń samoczynnie rejestrujących niektóre wykroczenia drogowe RUWD (wprowadzono z opóźnieniem) Niewłaściwe dokumentowanie wykonanych czynności w sprawach o wykroczenia; Sporządzanie wniosków o odstąpienie od wniesienia wniosku o ukaranie do sądu, w przypadkach ukarania sprawców wykroczeń grzywną w postaci mandatu karnego; Nie sporządzenie notatki urzędowej wskazującej okoliczności będące podstawą do zastosowania środka oddziaływania wychowawczego wobec sprawcy wykroczenia; Nie zakreślenie właściwych uprawnień przysługujących pokrzywdzonemu lub zawiadamiającemu na druku zawiadomienia. Brak podpisu świadka pod przysługującymi mu uprawnieniami; Nie ustalenie pokrzywdzonego wykroczeniem w wyniku, czego nie został on powiadomiony o sporządzeniu wniosku o odstąpienie od wniesienia wniosku do Sądu i przysługujących w związku z tym uprawnieniach; Przyczyny ich powstania: Nie wprowadzenie z dniem wejścia w życie, tj. 15 kwietnia 2008 r. do użytku służbowego Zarządzenia 323 KGP regulującego problematykę wykroczeń; 10/14

11 Nieprawidłowa interpretacja postanowień Zarządzenia nr 323 KGP i na tej podstawie wydanie błędnych poleceń przez przełożonych; Mało skuteczny nadzór merytoryczny ze strony przełożonych; Brak staranności w dokumentowaniu wyników wykonanych czynności i sporządzaniu wniosków i zawiadomień w ramach postępowań w sprawach o wykroczenia, przez funkcjonariuszy je realizujących i sporządzających. Niewystarczająca znajomość przepisów regulujących problematykę wykroczeń przez funkcjonariuszy realizujących czynności w sprawach o wykroczenia. Sformułowane wnioski oraz stan ich realizacji: Omówić na naradzie służbowej, z kadrą kierowniczą jednostki, wykazane nieprawidłowość oraz błędy i uchybienia; Spowodować ponowne zapoznanie kadry kierowniczej i policjantów z przepisami regulującymi kontrolowaną problematykę, w ramach realizowanych szkoleń z doskonalenia zawodowego, ze szczególnym zwróceniem uwagi na: o sposób wykonywania czynności wyjaśniających w oparciu o przepisy kodeksu wykroczeń i kodeksu postępowania w sprawach o wykroczenia oraz Zarządzenie nr 323 KGP z dnia 26 marca 2008 r. w sprawie metodyki wykonywania przez Policje czynności administracyjno porządkowych w zakresie wykrywania wykroczeń oraz ścigania ich sprawców, o przestrzeganie terminów dotyczących rejestracji postępowań w sprawach o wykroczenia w RSoW, o prawidłowość rejestrowania w RSoW spraw, w których jest kilku sprawców, o właściwe sprawowanie nadzoru bieżącego, przez bezpośrednich przełożonych funkcjonariuszy realizujących czynności wyjaśniające w sprawach o wykroczenia, o akceptowanie i podpisywanie decyzji merytorycznych, kończących czynności w sprawach o wykroczenia, przez osoby upoważnione do występowania w imieniu organu Policji. Wyegzekwować zgodne z obowiązującymi przepisami realizowanie czynności nadzorczych nad postępowaniami w sprawach o wykroczenia, przez przełożonych; Wnioski i zalecenia dotyczące kontroli przeprowadzonej w KPP Szydłowiec zostały przesłane i są w trakcie realizacji. 7. Prawidłowość sprawowania nadzoru nad planowaniem, dyslokacją i sposobem pełnienia służby ruchu drogowego. Skontrolowane komórki/jednostki: KPP Wyszków. W trakcie przeprowadzonej kontroli nie stwierdzono uchybień i nieprawidłowości dotyczących przestrzegania obowiązujących przepisów i procedur, dlatego zespół kontrolny ocenił realizację zadań w zakresie prawidłowości sprawowania nadzoru nad planowaniem, dyslokacją i sposobem pełnienia służby ruchu drogowego w KPP w Wyszkowie na poziomie bardzo dobrym. Nadzór nad kontrolowaną problematyką, sprawowany przez przełożonych, oceniono na poziomie bardzo dobrym. Sformułowane wnioski oraz stan ich realizacji: Mając na uwadze wysoką ocenę dotyczącą nadzoru sprawowanego przez Naczelnika Wydziału Ruchu Drogowego KPP Wyszków wnioskowano o wyróżnienie ww. policjanta Wniosek dotyczący kontroli przeprowadzonej w KPP Wyszków został przesłany i jest w trakcie realizacji. 11/14

12 KONTROLE SPRAWDZAJĄCE 1. Zasadność wydatkowania funduszu operacyjnego przez dysponentów II stopnia oraz prawidłowość prowadzenia dokumentacji. Skontrolowane jednostki: KPP Zwoleń Odstąpiono od opisu przedmiotowej kontroli ze względu na jej niejawnych charakter. IV. Wyniki postępowań kontrolnych: W wyniku przeprowadzenia ww. kontroli, zarówno problemowych jak i sprawdzającej, zgodnie z wnioskami zespołów kontrolnych: Wnioskowano o wyciągnięcie konsekwencji dyscyplinarnych wobec 3 policjantów. Ostatecznie w wyniku podjętych działań we wszystkich przypadkach przeprowadzono rozmowy dyscyplinujące; Nie kierowano wniosków do prokuratury w celu wszczęcia postępowania przygotowawczego; Nie kierowano zawiadomień o naruszeniu dyscypliny finansów publicznych; W wyniku czynności kontrolnych stwierdzono 32 nieprawidłowości, 88 uchybień i 14 błędów, sformułowano 25 wystąpienia pokontrolne, w których zawarto 62 zalecenia, zaś w 2 podmiotach nie stwierdzono nieprawidłowości, uchybień i błędów, nie formułowano również zaleceń pokontrolnych. Na bazie wyników kontroli przeprowadzono 5 rozmów dyscyplinujących, wytknięto błędy 2 funkcjonariuszom oraz przeprowadzono 10 rozmów instruktażowych. Na podkreślenie zasługuje fakt, że zespoły kontrolne wnioskowały również o wyróżnienie 4 policjantów. Podsumowując należy dodać, że wskazane w sprawozdaniu nieprawidłowości (uchybienia, błędy) występowały, w skontrolowanych podmiotach z różnym natężeniem, w niektórych nie występowały w ogóle. V. Przykłady wzorowej realizacji zadań: Kontrolą problemową dotyczącą Efektywności funkcjonowania Stacji Obsługi Pojazdów objęto wszystkie jednostki organizacyjne podległe KWP zs. w Radomiu. W ocenie zespołu kontrolnego zasady organizacji obsługi technicznej i napraw sprzętu transportowego SOT KMP w Ostrołęce, prowadzona dokumentacja warsztatowa oraz zabezpieczenie zespołów, części zamiennych i innych materiałów do wykonywania obsług napraw sprzętu transportowego nie budziły zastrzeżeń. Pomimo niedoposażenia w urządzenia i sprzęt warsztatowy SOT KMP w Ostrołęce, prace z zakresu napraw i obsług, wykonywane były terminowo i na bieżąco - wskazuje na to brak przekroczenia limitu czasu postoju pojazdów ponad normę. W każdym roku Wydział realizuje kontrolę w zakresie zasadności wydatkowania funduszu operacyjnego przez dysponentów II stopnia oraz poprawności prowadzenia dokumentacji w tym zakresie. W 2009 roku kontrolę przedmiotowego zagadnienia przeprowadzono w 11 jednostkach organizacyjnych KWP zs. w Radomiu. Wyniki tych czynności pozwalają na stwierdzenie, że zagadnienia poddane badaniu są realizowane na dobrym poziomie. Potwierdzeniem tego może być brak nieprawidłowości i uchybień w ramach kontroli realizowanych w KPP Przasnysz, Lipsko, Zwoleń Wyszków, Gostynin. W stosunku do wymienionych jednostek nie formułowano zaleceń pokontrolnych i otrzymały one wysokie oceny końcowe. W toku kontroli problemowej w zakresie prawidłowości sprawowania nadzoru nad planowaniem, dyslokacją i sposobem pełnienia służby ruchu drogowego przeprowadzonej w KPP Wyszków, nie stwierdzono uchybień i nieprawidłowości dotyczących przestrzegania obowiązujących przepisów i procedur, zespół kontrolny ocenił realizację zadań na poziomie bardzo dobrym. 12/14

13 Mając na uwadze wysoką ocenę dotyczącą nadzoru sprawowanego przez Naczelnika Wydziału Ruchu Drogowego KPP Wyszków wnioskowano o wyróżnienie ww. policjanta. VI. Liczba niezrealizowanych kontroli w roku sprawozdawczym (w trakcie realizacji): Do realizacji w 2009 roku zaplanowano 29 kontroli problemowych i 1 sprawdzającą. Siedem kontroli realizowanych w ramach sześciu tematów kontrolnych rozpoczętych w IV kwartale 2009 roku zakończonych zostanie w I kwartale 2010 roku. Dotyczy to kontroli: Ocena stanu ochrony przeciwpożarowej i realizacji zadań związanych z tą tematyką. Komórki/jednostki poddane kontroli: o KMP Płock. Obecnie czynności kontrolne w jednostce są zakończone, trwa dokumentowanie czynności (sporządzanie protokołu). Prawidłowość kwalifikacji prawnej i prowadzenia postępowań w sprawach o wykroczenia. Komórki/jednostki poddane kontroli: o KPP Sokołów Podlaski, o KPP Sochaczew W obu przypadkach trwają czynności kontrolne w podmiotach kontrolowanych. Ocena bezpieczeństwa i higieny służby/pracy. Komórki/jednostki poddane kontroli: o KPP Sochaczew. Czynności kontrolne znajdują się na etapie dokumentowania (sporządzanie protokołu). Ocena realizacji zadań służby dyżurnej oraz nadzoru nad tą służbą. Komórki/jednostki poddane kontroli: o KMP Siedlce. Obecnie zakończono czynności w podmiocie kontrolowanym i trwa dokumentowanie czynności kontrolnych (sporządzanie protokołu). Przechowywanie i ewidencjonowanie sprzętu oraz materiałów uzbrojenia. Komórki/jednostki poddane kontroli: o KMP Radom. Przedmiotowa kontrola jest na etapie czynności (ustaleń) w podmiocie kontrolowanym. Prawidłowość postępowania po zgłoszeniu wypadku w służbie/pracy. Komórki/jednostki poddane kontroli: o KMP Siedlce. Kontrola znajduje się w końcowej fazie sporządzania protokołu oraz wystąpienia. Niezakończenie czynności w przypadku ww. kontroli jest skutkiem polityki ograniczania i optymalizacji wydatków ponoszonych z tytułu przeprowadzania planowanych kontroli. Ponadto na terminowość realizacji czynności kontrolnych miał wpływ ilości, rodzaj i zakres zadań realizowanych przez poszczególne Sekcje i Zespoły Wydziału Kontroli. Niezakończone kontrole dotyczą w głównej mierze Sekcji Ochrony Pracy, która na przestrzeni 2009 roku realizowała szereg różnego rodzaju zadań min.: ocena ryzyka zawodowego oraz związana z nią zmiana aktu kierowania Mazowieckiego Komendanta Wojewódzkiego Policji, realizacji zadań inwestycyjnych (5 odbiorów budynków), opracowywanie instrukcji bezpieczeństwa pożarowego. Należy również nadmienić, iż w okresie od stycznia do października 2009 roku Sekcja posiadała wakujące stanowisko, co powodowało wzrost obciążenia pozostałych pracowników. Jednocześnie od maja do października z powodów zdrowotnych nieobecny były Kierownik Sekcji, co również skutkowało obciążeniem przypisanymi mu zdaniami innego pracownika. 13/14

14 VII. Czynności sprawdzająco wyjaśniające Poza kontrolami, na polecenie kierownictwa KWP zs. w Radomiu lub kierownictwa Wydziału Kontroli, policjanci wykonywali czynności sprawdzająco-wyjaśniające, które miały na celu zdiagnozowanie konieczności przeprowadzenia kontroli. Informacje, będące podstawą tych czynności, pochodziły z różnych źródeł (wydarzeń nadzwyczajnych z udziałem policjantów i pracowników Policji, pism anonimowych, artykułów prasowych itp.). Wynikało z nich, że postępowanie policjantów mogło być nieprawidłowe lub została naruszona dyscyplina służbowa. W 2009 roku rozpoczęto 21 czynności sprawdzająco - wyjaśniających, w 4 sprawach czynności są nadal prowadzone, zaś 17 spraw zakończono w następujący sposób: - w 2 przypadkach w całości potwierdzono zarzuty zawarte w informacji o nieprawidłowościach w jednostce Policji, - w 7 przypadkach zarzuty potwierdzone zostały częściowo, - w 8 przypadkach nie potwierdzono zarzutów. Na bazie ustaleń z czynności sprawdzająco wyjaśniających wnioskowano o: - wyciagnięcie konsekwencji służbowych w 4 przypadkach, - wytknięcie błędu w 4 przypadkach, - przeprowadzenie instruktażu w 2 przypadkach, - rozważenie przeprowadzenia postępowania szkodowego - w 2 przypadkach, - przeprowadzenie kontroli w 1 przypadku, - ocenę zachowania funkcjonariusza pod kątem naruszenia dyscypliny służbowej w 1 przypadku, - przeprowadzenie czynności nadzorczych przez właściwe merytorycznie Wydziały w 1 przypadku, - wydanie aktu kierowania w 1 przypadku, - wydanie regulaminu lub standardów realizacji procesu w 1 przypadku. Ponadto w 3 sprawach materiały skierowano do Prokuratury, zaś w 1 sprawie wskazano na zasadność przeprowadzenia czynności wyjaśniających przez rzecznika dyscyplinarnego KWP. W oparciu o wyniki działań kontrolnych podejmowanych przez pracowników Wydziału Kontroli KWP zs. w Radomiu, podejmowano szeroko rozumianą działalność zapobiegawczą w postaci wskazywania kierownikom komórek i jednostek organizacyjnych obszarów niosących za sobą ryzyko powstania nieprawidłowości, uchybień i błędów. Wykonano 1 egz. Opr. KM 14/14